国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 国泰智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015 年 7 月 17 日证监许可 【2015】1697 号文注册,并依据中国证监会机构部函【2017】1099 号文(《关 于国泰智能汽车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》)进行募集。本基 金的基金合同生效日为 2017 年 8 月 1 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、 社会环境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易,一般 情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受 市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给 基金净值带来更大的负面影响和损失。 1  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、本招 募说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由 投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 1 日,投资组合报告为 2018 年 2 季度报告,有关财务数据和净值 表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 2  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 8 月 1 日,本基金管理人共管理 98 只开放式证券投资基金: 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包 括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投 资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国 泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国 泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金 (LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资 基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交 易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债 券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资 基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证 券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型 3  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投 资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品 饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目 标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福 保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 (LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证 新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投 资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型 开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资 基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金 (LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场 基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资 基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混 合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰 回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券 投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本 混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置 4  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投 资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报 混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收 益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资 基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优 选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行 业混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财) 的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 (QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务 资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总 经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务 部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理, 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投 信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有 限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际 5  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务 经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月, 任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资 咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略 投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、 组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公 司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995- 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特 许保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司 营业部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助 理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年 至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司 董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财 产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总 院任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科 6  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理 部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运 行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通信有限公司任总会计 师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司 任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任总会 计师、党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总 经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日 起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副 院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际 经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲 裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作, 历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、 副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、 党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商 银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业 7  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦 代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首 席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部 副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月 起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、 主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部) 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术 部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产 业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内 外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独 立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内 支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计 划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资 有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资 8  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚 及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首 席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行 稽核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限 公司工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司 工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资 金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司 监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价 值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金 鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的 基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证 券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司 职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术 有限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技 术部总监、运营管理部总监,现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工 监事。 9  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任 纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理 有限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历 任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副 总经理。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于 上海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,20 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月 至 2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐 实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合 基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司,担任公司督察长。 10  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 李海,硕士研究生,7 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国银行中山分行工作。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国人民大学学习。 2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员和基金经理助理。 2016 年 6 月起任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 1 月 起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投 资基金变更注册而来)的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证 券投资基金的基金经理,2017 年 12 月起兼任国泰可转债债券型证券投资基金 的基金经理。 周伟锋,硕士研究生,10 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西 安航天发动机厂技术员,2008 年 7 月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员, 2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股 票型证券投资基金(LOF)的基金经理助理,2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国 泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月起兼任国泰价值经 典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由原国泰价值经典混合型证券投资 基金(LOF)变更而来,国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)由国泰价 值经典股票型证券投资基金(LOF)更名而来)的基金经理,2015 年 1 月至 2016 年 12 月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金(由原国泰金鹰增长混 合型证券投资基金变更注册而来,国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金 鹰增长证券投资基金变更而来)的基金经理,2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼任 国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月至 2017 年 9 月兼任 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 6 月起兼任国泰智能 装备股票型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型 证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自基金成立以来一直由李海、周伟锋担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 11  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投 研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以 外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策 委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则, 以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 12  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大 市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优 质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服 务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 13  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 425 只。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 国泰基金管理 大厦 16 层-19 层 1 有限公司直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页 面 国泰基金 2 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、 电子交易平台 Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 1 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 14  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 5 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 6 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 7 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址: 客服电话:95558 www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 8 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 9 上海农村商业银 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 行股份有限公司 15  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 10 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 11 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行股份有 法定代表人:金煜 联系人:王笑 12 限公司 客服电话:95594 传真:021-684761111 网址:www.bosc.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大 厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 13 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 14 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 15 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 国泰君安证券股 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 16 份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 16  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 17 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 18 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 19 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 20 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 21 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 22 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 17  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 23 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 24 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 25 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼 国盛证券有限责 26 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 任公司 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 27 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 广发证券股份有 36、38、39、41、42、43、44 楼 28 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 中信证券股份有 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 29 限公司 (二期)北座 18  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 30 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 中信证券(山东) 1 号楼第 20 层(266061) 31 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 32 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 33 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 34 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 中国国际金融股 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 35 份有限公司 28 层 19  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 36 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 37 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 38 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 39 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 40 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 41 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 西南证券股份有 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 42 限公司 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 20  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 43 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 44 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 45 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 46 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 47 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 包商银行股份有 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 48 限公司 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 21  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 晋商银行股份有 49 法定代表:阎俊生 限公司 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕 50 限公司 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋 51 限公司 客服电话:95527 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投资管理有限公司 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚 财富 浙江金观诚基金销 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 10 售有限公司 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 宜信普泽投资顾问 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 11 24  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (北京)有限公司 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 一路财富(北京) A 座 2208 12 信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管理 13 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 有限公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所基金销 14 法定代表人:鲍东华 售有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售 15 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 (大连)有限公司 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 北京钱景基金销售 16 法定代表人:赵荣春 有限公司 电话:010-57418829 传真:010-57569671 25  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销售 17 法定代表人:胡伟 有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利基金销 法定代表人:梁洪军 18 售有限公司 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7层 深圳市新兰德证券 客户服务电话:400-166-1188 19 投资咨询有限公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 深圳富济财富管理 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 20 有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 珠海盈米财富管理 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 21 有限公司 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 26  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 12 楼 1201-1203 单元 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 22 销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 上海万得基金销售 23 电话:021-51327185 传真:021-50710161 有限公司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 南京苏宁基金销售 24 传真:025-66008800- 有限公司 电话:025-66996699-884131 884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销售 25 电话:010-56282140 传真:010-62680827 有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 27  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5层 天津万家财富资产 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 26 管理有限公司 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富基金 27 电话:010-66154828 传真:010-63583991 销售有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基金 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 28 销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞财富投 29 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 资管理有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销售 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 30 有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 北京恒天明泽基金 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 31 销售有限公司 5122 室 28  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表:周斌 联系人:张鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投资 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 32 管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 广场 3 号楼 9 楼 通华财富(上海) 33 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 基金销售有限公司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销售 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 34 有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 和耕传承基金销售 6F 35 有限公司 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 29  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售(深圳) 36 法定代表人:刘明军 有限公司 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 中证金牛(北京)投 37 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 资咨询有限公司 联系人:徐英 电话:010-59336539 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 二、登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 30  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰智能汽车股票型证券投资基金 第五部分 基金的类别和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 本基金主要投资于智能汽车主题股票,在严格控制风险的前提下,追求超 越业绩比较基准的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上 市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、股指期货、 股票期权、权证等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持 31  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资 券、超短期融资券、央行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例 不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规 定。 第八部分 投资策略 本基金在投资运作中,淡化大类资产配置,侧重在智能汽车主题下精选个 股,以期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略 随着技术的快速发展,传统汽车正在加速驶入智能时代。从需求方面来看, 人们对安全、舒适、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级;从 供给方面来看,实现装备制造的智能化将使生产效率、产品技术水平和质量得 到显著提高,能源、资源消耗和污染物的排放明显降低,传统繁重的人力成本 也将极大降低。有理由相信,在未来相对较长的一段时间里,智能汽车将得到 长足发展。 (1)智能汽车主题的界定 本基金所指的智能汽车是指具有感知、沟通、关怀功能,最终可实现无人 驾驶的汽车及其相关的制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的 总称,它代表汽车电子、新能源汽车、车联网、无人驾驶以及与智能汽车相关 服务等未来行业或领域的长期发展方向。智能汽车主题将随着科技进步而不断 更新,基金管理人将持续跟踪科技进步及商业模式发展,对智能汽车主题所涉 32  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 及领域进行更新调整。 本基金界定的智能汽车主题股票应至少符合以下标准之一:1)上市公司目 前主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围的;2)上市公司目前非主营业务 隶属于上述智能汽车主题涵盖范围,但该部分业务有可能转型为主营业务并成 为公司主要利润来源的;3)上市公司未来转型方向或重点发展业务隶属于上述 智能汽车主题涵盖范围的。 (2)个股投资策略 本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运 用定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的 股票,构建投资组合。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未 来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上 的个券选择方法构建债券投资组合,配置能够提供稳定收益的债券和货币市场 工具组合,保证基金资产流动性。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本 基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利 用股指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 4、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的 投资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合 约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选 择估值合理的期权合约。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收 益性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和《基 金合同》基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、资产支持证券投资策略 33  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基 金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的 基础上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意,并按照监管部门要求履行适当程序,并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上公告,无需召开 基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 34  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未 经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 1,041,621,042.68 88.93 其中:股票 1,041,621,042.68 88.93 2 固定收益投资 11,918,015.49 1.02 其中:债券 11,918,015.49 1.02 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 109,256,298.70 9.33 7 其他各项资产 8,511,745.08 0.73 8 合计 1,171,307,101.95 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 1,041,442,855.75 92.83 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 71,559.85 0.01 业 35  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 25,400.94 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,041,621,042.68 92.84 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 002050 三花智控 5,570,858 104,796,660.33 9.34 2 002466 天齐锂业 2,028,893 100,612,803.87 8.97 3 600885 宏发股份 3,338,843 99,898,182.56 8.90 4 601799 星宇股份 1,656,816 99,226,710.24 8.84 5 603799 华友钴业 950,793 91,475,293.71 8.15 6 300124 汇川技术 2,704,997 88,778,001.54 7.91 7 300568 星源材质 1,848,576 70,634,088.96 6.30 8 300037 新宙邦 2,588,812 69,354,273.48 6.18 9 600066 宇通客车 3,400,012 65,246,230.28 5.82 10 002709 天赐材料 1,688,833 65,087,623.82 5.80 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 36  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,500,510.00 0.40 其中:政策性金融债 4,500,510.00 0.40 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 7,417,505.49 0.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,918,015.49 1.06 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 113509 新泉转债 52,560 5,044,708.80 0.45 2 018002 国开 1302 44,340 4,500,510.00 0.40 3 123009 星源转债 18,327 2,372,796.69 0.21 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 37  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据 风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的 研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资 产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律 法规的规定执行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 464,319.74 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 154,671.05 5 应收申购款 7,892,754.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 38  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 9 合计 8,511,745.08 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 净值比例(%) 情况说明 1 002050 三花智控 2,698,726.73 0.24 增发中签 2 603799 华友钴业 13,422,000.00 1.20 大宗交易 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 份额净 业绩比 业绩比较 份额净值 值增长 较基准 基准收益 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准 收益率 率标准差 差② ③ ④ 2017 年 8 月 1 日至 -1.60% 0.99% -3.07% 1.19% 1.47% -0.20% 2017 年 12 月 31 日 2018 年上半年 0.10% 1.74% -11.28% 1.52% 11.38% 0.22% 2017 年 8 月 1 日至 -1.50% 1.43% -14.01% 1.37% 12.51% 0.06% 2018 年 6 月 30 日 注:2017 年 8 月 1 日为本基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 39  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 40  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对2018年3月17日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第一部分 绪言”中的相关内容; 3、更新了“第二部分 释义”中的相关内容; 41  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 4、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容; 5、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容; 6、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 7、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 8、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容,其中基金投资组合报 告,更新至2018年6月30日; 9、更新了“第十部分 基金的业绩”,更新至2018年6月30日; 10、更新了“第十二部分 基金资产估值”中的相关内容; 11、更新了“第十六部分 基金的信息披露”中的相关内容; 12、更新了“第十七部分 风险揭示”中的相关内容; 13、更新了“第二十部分 托管协议内容摘要”中的相关内容; 14、更新了“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中的相关内容; 15、更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说 明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有 限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 2018 年 9 月 14 日 42