《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 一、订立本基金合同的目的、依据和 同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 原则 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增内容如下: 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 …… 52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或 1  操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 六、申购和赎回的价格、费用及其用 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金 途 用归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金 财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少 费。 于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。 2 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情 2、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时, 七、拒绝或暂停申购的情形 况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基 金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购 申请。 …… …… 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定 的除外。 …… …… 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且 一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基 基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 发生上述第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方 3  基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该 等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情况消除时,基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情 2、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时, 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 况时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓 情形 申请或延缓支付赎回款项。 支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基 金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时 金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎 的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基 额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行; 金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额 行; 持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 4 份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎 比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下, 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请, 回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,基金 继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额 继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基 类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交 金总份额 50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持 赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的 部分作自动延期赎回处理; 部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额 持有人当日赎回申请未超过 50%的部分,可以根据前段“(1) 5  全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。 第十二部分 基金的投资 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比 二、投资范围 的比例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》 例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定的智能 界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不 汽车主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%;每个交 低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当 纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。 第十二部分 基金的投资 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 四、投资限制 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现 易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 1、组合限制 金或者到期日在一年以内的政府债券; 日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等; …… …… 新增内容如下: (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司 6  发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; …… 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规 除上述第(2)、(14)、(15)项和第(7)项第 5)目另 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 7  易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 法律法规另有规定的从其规定。 进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的从其规定。 第十四部分 基金资产估值 新增内容如下: 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理 人应当暂停估值。 第十八部分 基金的信息披露 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 五、公开披露的基金信息 20%的情形,基金管理人应当在季度报告、半年度报 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 (六)基金定期报告,包括基金年度 告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 报告、基金半年度报告和基金季度报 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 告 况及产品的特有风险。 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 8  五、公开披露的基金信息 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 (七)临时报告 者赎回等重大事项时; 第二十四部分 基金合同内容摘要 同步更新 9 《国泰智能汽车股票型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 三、基金托管人对基金管理人的业 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例 务监督和核查 比例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定 不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定的智能汽 (一)基金托管人根据有关法律法 的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不低于 车主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%;每个交易 规的规定及《基金合同》的约定, 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 对基金投资范围、投资对象进行监 易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金 持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 督 或到期日在一年以内的政府债券。 府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 三、基金托管人对基金管理人的业 2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 务监督和核查 交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或 保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 (二)基金托管人根据有关法律法 者到期日在一年以内的政府债券; 在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存 规的规定及《基金合同》的约定, 出保证金和应收申购款等; 对基金投资比例进行监督。基金托 …… …… 管人按下述比例和调整期限进行监 新增内容如下: 督: 4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全 部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 10  基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基 金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… 16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; …… 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规 除上述第 2、16、17 项和第 7 项第(5)目另有约定外, 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 11  易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 法律法规另有规定的从其规定。 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从 其规定。 八、基金资产净值计算和会计核算 新增内容如下: (四)暂停估值与公告基金份额净 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 值的情形 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管 理人应当暂停估值; 12