前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书摘要 （20200722更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经2015年7月22日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]1758号文注册募集，基金合同已于2016年12月26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 招募说明书（更新）摘要 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校MBA，国籍：中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 招募说明书（更新）摘要 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。 卢超铭先生，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经理、渠道主管、市场发展部总监助理，招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监，现任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 李炳智先生，硕士，国籍：中国。历任天津信唐货币经纪有限公司货币经纪人，中航证券投资经理助理、交易员。2016年6月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理、前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理、前海开源鼎康债券型证券投资基金基金经理、前海开源惠泽两年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。李炳智先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 招募说明书（更新）摘要 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：沈仁康 联系人：邓凯 电话：0571-88261570 传真：0571-88268688 成立时间：1993年04月16日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币18,718,696,778元 存续期间：持续经营 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91号 基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。 2.主要人员情况 沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生、正高级经济师。沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长，副市长、丽水经济开发区管委会党工委书记，市委常委、副市长、丽水经济开发区管委会党工委书记，市委常委、副市长，市委副书记、市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。 徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长，浙商银行股份有限公司党委委员、副行长，期间兼任浙江浙银金融租赁股份有限公司董事、董事长。 （二）发展概况及财务状况 招募说明书（更新）摘要 浙商银行股份有限公司（简称“浙商银行”）是12家全国性股份制商业银行之一，于2004年8月18日正式开业，总行设在浙江杭州。2016年3月30日，在香港联交所上市，股票代码“2016.HK”；2019年11月26日，在上海证券交易所上市，股票代码“601916”，成为全国第13家A+H两地上市银行。 开业以来，浙商银行始终按照习近平总书记在浙江工作时对本行提出的要求，立足浙江，面向全国，稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控完善的优质商业银行。 　　面对经济新常态，浙商银行顺应互联网信息技术发展新趋势和客户价值创造新需 求，确立了“两最”总目标和平台化服务战略，坚持“服务实体经济、创新转型、合规 经营、防化风险、提质增效”五项经营原则，打造平台化服务银行，为客户提供开放、 高效、灵活、共享、极致的综合金融服务。截至2019年9月30日，浙商银行在全国18 个省(直辖市)和香港特别行政区设立了253家营业分支机构，实现了对长三角、环渤 海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。2017年4月21日，首家控股子公司—— 浙江浙银金融租赁股份有限公司正式开业，迈出了综合化经营的第一步。2018年4月 10日，香港分行正式开业，迈出了国际化布局的第一步。 　　2019年1-9月，集团实现归属于本行股东的净利润112.39亿元，同比增长 14.01%，年化平均总资产收益率0.91%，年化平均权益回报率15.42%。营业收入 344.03亿元，同比增长25.04%，其中：利息净收入246.88亿元，同比增长35.84%； 非利息净收入97.15亿元，同比上升4.03%。业务及管理费88.83亿元，同比增长 8.08%，成本收入比25.82%。计提信用减值损失121.48亿元，同比增长70.85%。所得 税费用15.06亿元，同比下降22.35%。截至2019年9月30日，集团总资产17,204.83 亿元，吸收存款余额10,897.87亿元，发放贷款及垫款总额9,688.64亿元，较上年末 分别增长4.48%、11.80%、11.98%；不良贷款率1.40%，资产质量保持同业领先水平。 在英国《银行家》(The Banker)杂志“2019年全球银行1000强(Top 1000 World Banks 2019)”榜单上，按一级资本位列第107位、按总资产位列第98位。中诚信国际 给予浙商银行金融机构评级中最高等级AAA主体信用评级。 （三）托管业务部的部门设置及员工情况 浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门，根据业务条线下设业务管理中心、营销中心、运营中心、监督中心，保证了托管业务前、中、后台的完整与独立。截至2019年12月31日,资产托管部从业人员共39名。 浙商银行资产托管部遵照法律法规要求，根据业务的发展模式、运营方式以及内部控制、风险防范等各方面发展的需要，制定了一系列完善的内部管理制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险防范、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告及应急处理等制度，系统性地 招募说明书（更新）摘要 覆盖了托管业务开展的方方面面，能够有效地控制、防范托管业务的政策风险、操作风 险和经营风险。 （四）证券投资基金托管业务经营情况 中国证监会、银监会于2013年11月13日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519号。 截至2019年12月31日，浙商银行托管证券投资基金94只，规模合计1,678.72亿元，且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。 （五）基金托管人内部风险控制制度说明 1.内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，资产托管部专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3.内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、实施细则、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作、顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 4.基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 招募说明书（更新）摘要 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：400-9200-022 网址：www.hexun.com 2 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 3 蚂蚁（杭州）基金 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 招募说明书（更新）摘要 5 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中 国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 6 西南证券股份有限 西南证券股份有限公司 公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355；4008096096 网址：www.swsc.com.cn 7 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 8 深圳盈信基金销售 深圳盈信基金销售有限公司 有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 9 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 10 北京肯特瑞基金销 北京肯特瑞基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 11 中民财富基金销售 中民财富基金销售（上海）有限公司 （上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 12 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2 栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 13 第一创业证券股份 第一创业证券股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 14 华福证券股份有限 华福证券股份有限公司 公司 注册地址：福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行 大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 15 深圳市锦安基金销 深圳市锦安基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 16 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2 层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2 层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 17 深圳前海凯恩斯基 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 18 北京格上富信基金 北京格上富信基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 19 华龙证券股份有限 华龙证券股份有限公司 公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 20 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司 公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 招募说明书（更新）摘要 21 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 22 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司 有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 23 华西证券股份有限 华西证券股份有限公司 公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 24 中证金牛（北京） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作 区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 25 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 26 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 27 玄元保险代理有限 玄元保险代理有限公司 公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 28 华瑞保险销售有限 华瑞保险销售有限公司 公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财 富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 招募说明书（更新）摘要 传真：9,02168595766 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com 29 中国人寿保险股份 中国人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A 座 法定代表人：王滨 传真：9,01066222276 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 30 中信证券（山东） 中信证券（山东）有限责任公司 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 31 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 32 华融证券股份有限 华融证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 33 开源证券股份有限 开源证券股份有限公司 公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 34 嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心 办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 35 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融 广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆 泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 招募说明书（更新）摘要 36 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9,01082031470 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 37 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2 栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 38 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 39 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 40 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司 公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 41 济安财富（北京） 济安财富（北京）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心 A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 42 上海挖财基金销售 上海挖财基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号 5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 43 凤凰金信（银川） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产 业园18号楼 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张旭 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 44 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室- 67 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 45 扬州国信嘉利基金 扬州国信嘉利基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际 大厦320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 46 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 47 万家财富基金销售 万家财富基金销售（天津）有限公司 （天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨 海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 48 西藏东方财富证券 西藏东方财富证券股份有限公司 股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大 厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 49 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 50 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 （北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 51 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9 层908室 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 52 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 53 喜鹊财富基金销售 喜鹊财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 54 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 55 上海有鱼基金销售 上海有鱼基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 56 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单 元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：www.danjuanapp.com 57 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富 国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 58 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国 际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-66046166 招募说明书（更新）摘要 网址：www.huilinbd.com 59 深圳市前海排排网 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 基金销售有限责任 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 公司 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺 品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 60 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司 销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 61 深圳新华信通基金 深圳新华信通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦 1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 62 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 63 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41 号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 64 北京懒猫金融信息 北京懒猫金融信息服务有限公司 服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广 场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 65 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南 侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 招募说明书（更新）摘要 网址：www.lczq.com 66 东海证券股份有限 东海证券股份有限公司 公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 67 民商基金销售（上 民商基金销售（上海）有限公司 海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6 楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 68 北京百度百盈基金 北京百度百盈基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大 厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 69 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 70 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 71 新时代证券股份有 新时代证券股份有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.com.cn 72 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司 有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 73 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司 招募说明书（更新）摘要 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 74 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 75 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B 座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 76 上海中正达广基金 上海中正达广基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 传真：9,02133768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：中国深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 招募说明书（更新）摘要 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 首席合伙人：李丹 联系人：施翊洲 经办会计师：施翊洲、陈熹 电话：(021)23238888 传真：(021)23238800 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过对不同类别资产的优化配置及组合精选，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例。 招募说明书（更新）摘要 2、股票投资策略 （1）股票投资策略 本基金股票投资策略包括行业配置策略和个股选择策略两个方面： 1）行业配置策略 基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处位置，确定当前宏观背景下适宜投资的重点行业；自下而上的行业配置策略是指从行业成长能力、盈利趋势、价格动量、市场估值等因素来确定基金重点投资的行业。在投资组合管理过程中，基金管理人将根据宏观经济环境和各个行业的基本面特征对行业配置状态进行持续动态调整。 2）个股选择策略 本基金将精选行业内具有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金个股选择将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象。 （2）本基金参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的个股。本基金力争利用融资业务的杠杆作用，降低股票仓位调整所带来的交易成本、提高基金财产的运用效率，从而更好的实现本基金的投资目标。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投 资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 招募说明书（更新）摘要 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议 等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 招募说明书（更新）摘要 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由： 沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%； 招募说明书（更新）摘要 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 招募说明书（更新）摘要 （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%，并且不得超过基金资产净值的10%； （20）本基金参与股指期货投资的，应遵从下述比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （22）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 招募说明书（更新）摘要 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按照调整后的规定执行。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招募说明书（更新）摘要 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 号 （%） 1 权益投资 68,122,442.04 16.50 - 其中：股票 68,122,442.04 16.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 334,978,000.0081.13 - 其中：债券 334,978,000.0081.13 - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,377,419.34 0.58 8 其他资产 7,394,959.61 1.79 9 合计 412,872,820.99100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 码 （元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,474,175.00 4.78 C 制造业 25,997,624.50 8.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 14,363,032.86 4.44 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,989,396.00 1.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 348,075.40 0.11 J 金融业 5,950,138.28 1.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 招募说明书（更新）摘要 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 68,122,442.04 21.03 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 601088 中国神华847,900 15,474,175.00 4.78 2 600505 西昌电力1,505,559 14,363,032.86 4.44 3 601138 工业富联714,700 13,057,569.00 4.03 4 600887 伊利股份251,300 7,775,222.00 2.40 5 603939 益丰药房81,800 5,989,396.00 1.85 6 601318 中国平安58,800 5,025,048.00 1.55 7 600305 恒顺醋业300,000 4,575,000.00 1.41 8 601077 渝农商行147,778 925,090.28 0.29 9 688039 当虹科技2,805 205,887.00 0.06 10 688181 八亿时空4,306 189,377.88 0.06 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 112,124,000.00 34.62 - 其中：政策性金融债 92,166,000.00 28.46 4 企业债券 81,016,000.00 25.02 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 141,838,000.00 43.80 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 334,978,000.00 103.44 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 债券代码 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净值比例 号 （张） （元） （％） 1 180313 18进出13 300,000 30,492,000.00 9.42 2 180403 18农发03 200,000 21,194,000.00 6.54 3 10180052218苏交通 200,000 20,476,000.00 6.32 MTN001 4 180211 18国开11 200,000 20,452,000.00 6.32 5 143373 18核建02 200,000 20,362,000.00 6.29 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 招募说明书（更新）摘要 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 153,253.32 2 应收证券清算款 2,775,094.86 3 应收股利 - 4 应收利息 4,465,891.48 5 应收申购款 719.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,394,959.61 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 股票代 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比 流通受限情 号 码 称 （元） 例（%） 况说明 招募说明书（更新）摘要 1 601077 渝农商925,090.28 0.29 新股流通受 行 限 2 688039 当虹科205,887.00 0.06 新股流通受 技 限 3 688181 八亿时189,377.88 0.06 新股流通受 空 限 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 招募说明书（更新）摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源嘉鑫混合A 业绩比 净值增长 净值增 业绩比较 较基准 阶段 率① 长率标 基准收益 收益率 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 标准差 ④ 2016.12.26-2016.12.31 0.10% 0.04% -0.14% 0.21% 0.24% -0.17% 2017.1.1-2017.12.31 10.39% 0.19% 14.79% 0.45% -4.40% -0.26% 2018.1.1-2018.12.31 -4.98% 0.56% -15.97% 0.93% 10.99% -0.37% 2019.1.1-2019.12.31 10.11% 0.55% 26.39% 0.87% -16.28% -0.32% 2016.12.26-2019.12.31 15.62% 0.46% 21.74% 0.78% -6.12% -0.32% 前海开源嘉鑫混合C 业绩比 净值增长 净值增 业绩比较 较基准 阶段 率① 长率标 基准收益 收益率 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 标准差 ④ 2016.12.26-2016.12.31 0.10% 0.04% -0.14% 0.21% 0.24% -0.17% 2017.1.1-2017.12.31 9.99% 0.19% 14.79% 0.45% -4.80% -0.26% 2018.1.1-2018.12.31 -5.18% 0.56% -15.97% 0.93% 10.79% -0.37% 2019.1.1-2019.12.31 10.17% 0.55% 26.39% 0.87% -16.22% -0.32% 2016.12.26-2019.12.31 15.02% 0.47% 21.74% 0.78% -6.72% -0.31% 注：本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70% +中证全债指数收益率×30%。 招募说明书（更新）摘要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 招募说明书（更新）摘要 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10% ÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 招募说明书（更新）摘要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2019年01月20日至2020年01月20日披露的公告： 2020-01-20前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁 基金办理业务最低限额的公告 2019-12-26关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金 合同和托管协议的公告 2019-12-26前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 （20191226更新） 2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公 告 2019-10-25前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 2019-10-10前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗 下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-09-19前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部 分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-27前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年度第一次收益分 配公告 2019-08-24前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告 2019-08-24前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 2019-08-12前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限 公司开通定投业务的公告 2019-08-09前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2019年第1号） 2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司 为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-01关于前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金限制大额申购、定期 定额投资及转换转入业务的公告 2019-07-16前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 2019-07-10前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 招募说明书（更新）摘要 公告 2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一） 2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的 公告 2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-06-06前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销 机构的公告 2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 2019-04-19前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-27前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告 2019-03-27前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要 2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的 销售机构并开通相关业务的公告 2019-02-01前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2018年第2号） 2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-22前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务 起点金额的公告 招募说明书（更新）摘要 十一、备查文件 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予注册前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 招募说明书（更新）摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“本基金基金经理”相关信息进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2020年07月22日