前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 [重要提示] 1、前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2015年7月22日证监许可[2015]1758号文注册。 2、前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为浙商银行股份有限公司。 4、本基金募集期自2016年12月19日至2017年1月6日,通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用的,称为A类基金份额;不收取认购/申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。 7、投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统(目前仅对个人投资者开通)和代销机构首次认购本基金各类基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购本基金各类基金份额的最低金额为人民币10元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。单笔认购最低限额、每笔追加认购最低金额与招募说明书不一致的,以本发售公告为准。 8、投资人认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息所转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 9、投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在《证券时报》等报刊的《前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在基金管理人的网站(www.qhkyfund.com)上发布。 11、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,敬请留意近期基金管理人及各代销机构的公告,或拨打基金管理人及各代销机构客户服务电话咨询。 12、投资人可拨打基金管理人客户服务电话(4001-666-998)或各代销机构咨询电话了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 15、本公告解释权归基金管理人。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类基金份额: 基金简称,前海开源嘉鑫混合A;基金代码,001765 C类基金份额: 基金简称,前海开源嘉鑫混合C;基金代码,001770 2、基金类型 混合型证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额初始面值 1.00元人民币 6、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 7、发售对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构 本基金的销售机构为直销机构和基金管理人指定的销售代理机构。基金管理人指定的销售代理机构详见本公告“七(三)2、代销机构”。 如本次募集期间,新增代销机构,将另行公告。 9、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2016年12月19日至2017年1月6日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任: (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息; (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 1、募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及人民币合格境外机构投资者同时发售。 2、基金费率 本基金C类基金份额不收取认购费用。 本基金A类基金份额的认购费率最高不超过1.20%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示: ■ 本基金对通过基金管理人直销系统认购A类基金份额的投资人实施差别的认购费率: (1)本基金对通过基金管理人直销柜台认购本基金A类基金份额的认购费率见下表: ■ (2)本基金对通过基金管理人电子直销交易系统认购本基金A类基金份额的认购费率见下表: ■ 认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支,投资人重复认购,须按每次认购所应对的费率档次分别计费。 3、认购份额的计算 (1)基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用比例费率时,其认购份额的计算公式为: 净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率) 认购费用 = 认购金额-净认购金额 认购份额 = (净认购金额+认购利息)/基金份额面值 当投资人选择认购C类基金份额时,不收取认购费,其认购份额的计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购期间的利息)/基金份额发售面值 举例一:某普通投资人在某代销机构网点投资10万元认购本基金A类基金份额,该笔认购产生利息100元,对应认购费率为1.20%,则其可得到的认购份额为: 净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元 认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元 认购份额=(98,814.23+100)/1.00=98,914.23份 举例二:某普通投资人在某代销机构网点投资10万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金在认购期间产生的利息为100元,则其可得到的认购份额为: 认购份额=(100,000+100)/1.00=100,100.00份 (2)认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担; (3)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。 4、投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统(目前仅对个人投资者开通)和代销机构首次认购本基金各类基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购本基金各类基金份额的最低金额为人民币10元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。单笔认购最低限额、每笔追加认购最低金额与招募说明书不一致的,以本发售公告为准。 5、销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 6、本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 基金管理人直销柜台和电子直销交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。 1、受理开户及认购的时间 (1)直销柜台 ①开户受理时间:正常交易日; ②认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00。 (2)电子直销交易系统(网上交易系统www.qhkyfund.com和微信交易系统,微信号:qhkyfund) ①开户受理不受时间限制(非交易时间内的开户申请视同下一个交易日的申请受理); ②认购受理时间:认购期间17:00前(T日17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一交易日的申请受理)。 2、个人投资者申请开立基金账户 (1)到基金管理人直销柜台办理开立基金账户申请时须提交下列材料: ■ (2)在电子直销交易系统办理开立基金账户时须准备下列材料: ①个人投资者有效身份证件信息(有效证件包括身份证、户口本、警官证、文职证、中国护照、港澳居民来往内地通行证、台胞证); ②基金管理人已开通支持电子直销交易的银行借记卡或第三方支付账户 3、个人投资者认购 (1)到基金管理人直销柜台办理认购申请时须提交下列材料: ①填妥《前海开源直销交易业务申请表》; ②转账凭证回单联(仅当办理认购款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提供)。 (2)个人投资者在基金管理人电子直销交易系统办理认购申请时凭交易密码办理。 4、认购资金的划拨 (1)办理认购业务的个人投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申请当日17:00前汇入前海开源基金管理有限公司直销清算账户或由个人投资者提供已经在17:00前已划款的证明。前海开源基金管理有限公司直销清算账户账户信息如下: 银行户名:前海开源基金管理有限公司 开户银行:中国农业银行深圳车公庙支行 银行账号:4100 7800 0400 1712 7 (2)个人投资者在基金管理人电子直销交易系统认购基金时,以在线支付方式完成资金支付。 5、注意事项 (1)每个个人投资者在同一个登记机构只能开立一个基金账户; (2)个人投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到基金管理人直销柜台查询结果,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询; (3)个人投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到基金管理人直销柜台查询认购受理情况,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到基金管理人直销柜台查询,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询; (4)个人投资者申请认购基金时不接受现金,个人投资者必须预先在用于认购基金的银行借记卡/存折或第三方支付账户中存入足额的认购资金; (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理; (6)预留银行账户是指个人投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,该银行账户应为个人投资者本人开立的国内商业银行的借记账户,且银行账户与基金账户的户名、证件类型和证件号码应与和身份证件的信息一致; (7)个人投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客服中心-单据下载,进行下载打印; (8)直销业务规则请参阅《前海开源基金管理有限公司直销柜台业务规则》以及《前海开源基金管理有限公司电子直销交易业务规则》。 (二)代销机构 个人投资者在代销机构开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 基金管理人直销柜台可受理机构投资者开户与认购申请。 1、受理开立基金账户及认购时间 认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至17:00。 2、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料: 2.1 普通机构投资者开户或账户登记 普通机构投资者需要填写由我司提供的以下表单,并按要求盖章、签字: (1)《机构账户业务申请表》(普通机构版); (2)《前海开源直销业务授权委托书》; (3)《前海开源直销预留印鉴卡》; (4)《前海开源直销传真交易协议书》一式两份(如不开通传真委托,则不需提供); (5)《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外,投资者还需出示以下资料的原件,并提供加盖单位公章(彩章)的复印件: (6)企业营业执照最新年检副本(或民政部门等颁发的注册登记书)、组织机构代码证和税务登记证; (7)银行账户证明(与我司资金往来的银行账户); (8)经办人的有效身份证件; (9)法定代表人有效身份证件; (10)若需开立中登基金账户或场外ETF账户,需出示证券账户卡(如有)。 2.2 机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记 A、如果为资产管理人申请开户或账户登记,需要填写由我司提供的以下表单,并按要求盖章、签字: (1)《机构账户业务申请表》(普通机构版); (2)《前海开源直销业务授权委托书》; (3)《前海开源直销预留印鉴卡》; (4)《前海开源直销传真交易协议书》一式两份(如不开通传真委托,则不需提供); (5)《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外,投资者还需出示以下资料的原件,并提供加盖单位公章(彩章)的复印件: (6)企业营业执照最新年检副本(或民政部门等颁发的注册登记书)、组织机构代码证和税务登记证; (7)银行账户证明(与我司资金往来的银行账户); (8)经办人的有效身份证件; (9)法定代表人有效身份证件; (10)若需开立中登基金账户或场外ETF账户,需出示证券账户卡(如有); (11)提供产品相关资料:产品合同(截取表述产品基本信息、投资范围、投资限制的相关页)、产品获批证明或备案证明文件(如证监会出具的同意开展客户资产管理业务资格的证明、理财计划备案报告等)以及我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件。 B、如果为资产托管人代理开户或账户登记,应由托管人和管理人分别填写及提供以下材料并按要求盖章、签字: ■ C、QFII开户或账户登记,由托管人申请,需要填写由我司提供的以下表单,并按要求盖托管部门章和签字: (1)《机构账户业务申请表》(托管类资产版); (2)《前海开源直销业务授权委托书》; (3)《前海开源直销预留印鉴卡》; (4)《前海开源直销传真交易协议书》一式两份(如不开通传真委托,则不需提供); (5)《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外,托管人还需出示以下资料的原件,并提供加盖托管部门章(彩章)的复印件: (6)托管人企业营业执照最新年检副本(或民政部门等颁发的注册登记书)、组织机构代码证和税务登记证; (7)银行账户证明(与我司资金往来的银行账户); (8)托管人对托管部门负责人的授权书; (9)经办人的有效身份证件; (10)托管部门负责人有效身份证件; (11)托管人法定代表人有效身份证件; (12)若需开立中登基金账户或场外ETF账户,需出示证券账户卡(如有); (13)中国证监会关于批准托管人资格的批复证明; (14)国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复; (15)中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》; (16)QFII机构与托管人签订的托管协议首尾页(或QFII机构委托托管人办理基金业务的授权书)。 3、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)填妥《前海开源直销交易业务申请表》; (2)转账凭证回单联(仅当办理认购款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提供)。 4、认购资金的划拨 办理认购业务的机构投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申请当日17:00前汇入前海开源基金管理有限公司直销清算账户或由机构投资者提供已经在17:00前已划款的证明。前海开源基金管理有限公司直销清算账户账户信息如下: 银行户名:前海开源基金管理有限公司 开户银行:中国农业银行深圳车公庙支行 银行账号:4100 7800 0400 1712 7 5、注意事项 (1)机构投资者T日提交开立基金账户申请后,可于T+2日后(包括T+2日)通过基金管理人直销柜台查询确认结果,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询; (2)机构投资者T日提交认购申请后,可于T+2日(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)通过基金管理人直销柜台查询认购接受情况,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后通过基金管理人直销柜台查询,或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询; (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理; (4)机构投资者申请认购基金时不接受现金,机构投资者必须预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金; (5)预留银行账户是指机构投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,该银行账户应为机构投资者开立的国内商业银行的借记账户。 (6)机构投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客服中心-单据下载,进行下载打印; (7)直销业务规则请参阅《前海开源基金管理有限公司直销柜台业务规则》。 (二)代销机构 机构投资者在代销机构的开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、清算与交割 1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由基金登记机构在基金募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、本次发售当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:王兆华 电话:(0755)88601888 传真:(0755)83181169 (二)基金托管人 名称:浙商银行股份有限公司 住所:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:陈方伟 电话:(0571)88261139 传真:(0571)88268688 (三)销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308 联系人:吴承禹 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构 (1)上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (3)新时代证券股份有限公司 地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:(010)83561146 传真:(010)83561094 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 募集期间,如新增代销机构,将另行公告。 (四)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (五)律师事务所和经办律师 名称:广东信达律师事务所 注册地址:中国深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人:麻云燕 经办律师:杨扬、胡云云 电话:(0755)88265288 传真:(0755)88265537 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 前海开源基金管理有限公司 二〇一六年十二月十六日