嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 (2020年08月04日更新)基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015 年7月15日证监许可[2015]1677号《关于准予嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金 注册的批复》注册募集，并经机构部函[2016]2262号确认。本基金基金合同于2016年11 月10日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于 不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶 化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基 金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有 可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了 基金管理人的基本信息、基金经理、直销机构信息，涉及“基金管理人”、“相关服务机构” 章节。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS InvestmentsSingaporeLimited30%，立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。（二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 归凯先生，硕士研究生，13年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任国都证券研究 所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、 策略组投资总监，现任主基金经理。2018年7月18日至2019年8月1日任嘉实稳健证券 投资基金基金经理。2016年3月10日至今任嘉实泰和混合型证券投资基金基金经理、2018 年12月4日至今任嘉实增长证券投资基金和嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金经理、 2020年4月9日至今任嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年6月3 日至今任嘉实领先成长混合型证券投资基金和嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、2020年7月23日至今任嘉实远见精选两年持有期混合型证券投资基金基金经 理。 陈涛先生，硕士研究生，5年证券从业经历，特许金融分析师（CFA），具有基金从业资 格。曾任西班牙巴塞罗那德勤会计师事务所审计师，2015年8月加入嘉实基金管理有限公 司研究部任行业研究员。2020年8月1日至今任嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 （2）历任基金经理 邵秋涛先生，管理时间为2016年11月10日至2020年6月3日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长赵学军先生，公司总经理经雷先生，主 基金经理邵健先生，机构业务CIO郭杰先生，主基金经理归凯先生、胡涛先生、谭丽女士、 张金涛先生、洪流先生，主基金经理兼研究部总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金735只， QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 钟俊杰 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 3 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：http://www.ccb.com 4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客服电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 7 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 8 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街3号 司 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：http://www.psbc.com 9 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn 10 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号;深圳市福田 区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501 网址：http://bank.pingan.com/ 11 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 司 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com/ 12 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号 司 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 13 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号 楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 14 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/ 15 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 16 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 17 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人：任思宇 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 18 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 司 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 19 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：4006129999 网址：http://www.hebbank.com 20 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 限公司 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 21 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：周学东 联系人：张晶 电话：0472-5189165 传真：010-84596546 客服电话：95352 网址：http://www.bsb.com.cn 22 成都农村商业银行股份有限公 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 司 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址：http://www.cdrcb.com 23 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com 24 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97 号26栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 25 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 26 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 27 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 28 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万 境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：http://www.hrxjbank.com.cn/ 29 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596 网址：http://www.yhrcb.com/ 30 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：txsec.com 31 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 32 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 司 股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 33 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 34 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 35 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 36 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 37 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 司 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 38 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn 39 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中 心二期53楼 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 40 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号 司 楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 41 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层 公司 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 42 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 43 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号 楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：http://www.wy-fund.com 44 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026 号田面城市大厦18层b 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：4006877899 网址：http://www.tenyuanfund.com 45 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 公司 大厦5楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 46 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 47 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦 司 项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 48 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财 公司 富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 49 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼 3楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 50 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广 场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 51 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 52 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 司 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn 53 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号 裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com 54 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14楼09单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 55 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥 体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：http://www.dtfortune.com/ 56 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室- 3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 57 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环 公司 球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 58 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 司 B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ 59 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：http://www.e-chinalife.com 60 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：4008888666 网址：http://www.gtja.com 61 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 62 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 63 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大 厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 64 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 65 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn 66 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：http://www.swhysc.com 67 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 68 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际 金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn 69 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A座21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：4006008008 网址：http://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 70 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号 能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com 71 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 72 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 73 财富证券有限责任公司 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：(0731)84403347 传真：(0731)84403439 客服电话：95317 网址：http://www.cfzq.com 74 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大 厦 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008-000-562 网址：http://www.swhysc.com/index.jsp 75 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn 76 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦9、16-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0755)23838750 传真：(0755)25838701 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn 77 华福证券有限责任公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1# 楼3层、4层、5层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：（0591）96326 网址：http://www.hfzq.com.cn/ 78 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸 大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：4009101166 网址：http://www.cicc.com.cn 79 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开 发区金控中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ 80 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com 81 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座13层1303-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 82 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、 29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券 大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn/ 83 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 84 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19 楼全层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.com.cn 85 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生 金融中心A座20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：程博怡 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：http://www.mszq.com/ 86 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇 大厦A座 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com 87 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 88 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 楼 法定代表人：肖林 联系人：尹旭航 电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com 89 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：(021)962518、4008918918 网址：http://www.shzq.com 90 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号 平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 91 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：(0769)22115712 传真：(0769)22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn 92 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 93 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华 投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 94 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 95 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 96 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8 幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com 97 华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029- 68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 98 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 99 华宝证券有限责任公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：刘加海 联系人：夏元 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com 100 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险 大厦18层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：http://www.hrsec.com.cn 101 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com （二）登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 北京市天元律师事务所 住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 负责人 朱小辉 联系人 叶兵兵 电话 （010）57763888 传真 （010） 57763777 经办律师 李大凯、叶兵兵 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道 中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 四、基金的名称 本基金名称：嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的 股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以 及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0—95%；在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险 的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观 经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 中国经济正在经历一场深刻和长远的变革，包括政治、社会、科技、文化、经济等各 个方面，将对未来的投资格局产生重大影响。 本组合将以自下而上的投资策略为主，寻找能够受益中国经济转型创新、具备领先优 势与核心竞争力的优秀企业，以合理估值买入并长期持有，获取长期稳定收益。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以 收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、 权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值， 控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单 一个股投资风险。 8.投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 · 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基 金的有关规定。 · 宏观经济和上市公司的基本面数据。 · 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的 范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 · 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏 观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决 策依据。 · 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的 判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决 定。 · 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模 型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 · 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功 能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 · 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合 本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整， 使之不断得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 九、基金的业绩比较基准 沪深300*50%+中债总指数*50% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 280,343,277.11 85.15 其中：股票 280,343,277.11 85.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备 47,950,662.57 14.56 付金合计 8 其他资产 945,312.18 0.29 9 合计 329,239,251.86 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 198,526,278.06 60.62 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.01 G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 81,662,215.24 24.94 信息技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 17,552.98 0.01 务业 N 水利、环境和公共 118,083.52 0.04 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 - - 业 S 综合 - - 合计 280,343,277.11 85.61 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000977 浪潮信息 403,200 15,636,096.00 4.77 2 002371 北方华创 125,000 14,537,500.00 4.44 3 603666 亿嘉和 130,340 11,613,294.00 3.55 4 600845 宝信软件 277,450 11,028,637.50 3.37 5 603881 数据港 222,600 10,767,162.00 3.29 6 300075 数字政通 876,700 10,730,808.00 3.28 7 002129 中环股份 750,000 10,717,500.00 3.27 8 300003 乐普医疗 275,000 9,960,500.00 3.04 9 300383 光环新网 400,000 9,572,000.00 2.92 10 002475 立讯精密 250,000 9,540,000.00 2.91 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 11.投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 名称 金额（元） 号 1 存出保证金 220,830.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,064.67 5 应收申购款 714,417.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 945,312.18 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2016年11 -1.10% 0.17% -1.74% 0.44% 0.64% -0.27% 月10日 （基金合 同生效 日）至 2016年12 月31日 2017年 21.33% 0.88% 9.83% 0.32% 11.50% 0.56% 2018年 -31.42% 1.66% -8.98% 0.66% -22.44% 1.00% 2019年 31.23% 1.34% 19.76% 0.61% 11.47% 0.73% 2020年1 -6.30% 2.75% -3.19% 0.93% -3.11% 1.82% 月1日至 2020年3 月31日 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图：嘉实成长增强混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 （2016年11月10日至2020年3月31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方 核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》，自2016年12月22日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0

• 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年08月04日更新).pdf-1