中融产业升级混合：中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）基金管理人：中融基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司第 1 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）重要提示中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015 年7月10日中国证券监督管理委员会《关于准予中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】1586号）的注册，进行募集。本基金基金合同已于2016年3月18日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原《中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中等风险、中等预期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决第 2 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新，并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十一部分对基金份额持有人的服务、第二十二部分其他披露事项”的内容进行了更新, 其余所载内容截止日若无特殊说明为2019年3月17日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日（未经审计）。第 3 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）目录第一部分基金管理人................................................................................................ 5 第二部分基金托管人................................................................................................ 8 第三部分相关服务机构.......................................................................................... 10 第四部分基金的名称.............................................................................................. 38 第五部分基金的类型.............................................................................................. 39 第六部分基金的投资目标...................................................................................... 39 第七部分基金的投资范围...................................................................................... 39 第八部分基金的投资策略...................................................................................... 40 第九部分基金的业绩比较基准.............................................................................. 42 第十部分基金的风险收益特征.............................................................................. 42 第十一部分基金的投资组合报告.......................................................................... 43 第十二部分基金的业绩.......................................................................................... 47 第十三部分基金费用与税收.................................................................................. 48 第十四部分对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 50 第 4 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）第一部分基金管理人一、基金管理人概况名称中融基金管理有限公司注册地址深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼法定代表人王瑶总裁黄震成立日期 2013 年 5 月 31 日注册资本 11.5 亿元股权结构中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的 49% 存续期间持续经营电话（010）56517000 传真（010）56517001 联系人肖佳琦二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事及其他高级管理人员基本情况（1）基金管理人董事王瑶女士，董事长，法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会第 5 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任公司董事、总裁。王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。李骥先生，独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。姜国华先生，独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。董志勇先生，独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。（2）基金管理人监事卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。（3）基金管理人高级管理人员黄震先生，总裁，简历同上。曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财第 6 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁，自2019年4月起至今任公司督察长。易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总裁。王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副总裁。黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2．本基金基金经理甘传琦先生，中国国籍，毕业于北京大学金融学专业，硕士研究生学历，具有基金从业资格。2010年7月至2017年3月曾任博时基金管理有限公司基金经理助理。2017年4月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金经理。现任本基金（2017年6月起至今）、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2018年2月起至今）、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金（2018年2月至2019年1月）、中融医疗健康精选混合型证券投资基金（2018年9 月起至今）的基金经理。历任基金经理：娄涛先生 2016年3月至2016年6月孔学兵先生 2016年6月至2017年7月 3．投资决策委员会成员投资决策委员会的成员包括：主席：黄震先生，本公司总裁。常设委员：周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；寇文红先生，研究部总经理、基金经理；第 7 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）张开阳女士，交易部总经理助理。一般委员：易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理；田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理；罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理；孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部；赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理；杨萍女士，信评部副总经理、基金经理；哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。第二部分基金托管人一、基金托管人情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。第 8 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。三、证券投资基金托管情况截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金 662只，QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。四、托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，第 9 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。第三部分相关服务机构一、基金份额发售机构 1．直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、 3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼法定代表人：王瑶邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：巩京博、赵琦网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清客服电话：95588 2)中国银行股份有限公司第 10 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸客服电话：95566 3)交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号客服电话：95559 4)北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层法定代表人：张东宁客服电话：95526 5)宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕客服电话：95574 6)深圳前海微众银行股份有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏客服电话：400-999-8800 7)江苏江南农村商业银行股份有限公司住所：常州市和平中路413号办公地址：常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳客服电话：96005 第 11 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 8)嘉兴银行股份有限公司住所：嘉兴市建国南路409号法定代表人：夏林生客服电话：0573-96528 9)中国中金财富证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛客服电话：95532、400-600-8008 10)国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼法定代表人：何如电话：0755-82130833 联系人：李颖客服电话：95536 11)中天证券股份有限公司住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：马功勋电话：024-23280810 联系人：王力华客服电话：（024）95346 12)五矿证券有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人：黄海洲电话：0755-23902400 第 12 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）联系人：赖君伟客服电话：40018-40028 13)中泰证券股份有限公司住所：济南市市中区经七路86号办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人：李玮电话：021-20315290 联系人：许曼华客服电话：95538 14)海通证券股份有限公司住所：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人：周杰电话：021-23219275 联系人：李笑鸣客服电话：95553、4008888001 15)东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：0431-85096517 联系人：安岩岩客服电话：95360 16)中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君电话：010-60838888 联系人：顾凌第 13 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）客服电话：95548 17)中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：姜晓林电话：0532-85022326 联系人：吴忠超客服电话：95548 18)中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青客服电话：95587/4008-888-108 19)中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎电话：010-83574507 联系人：辛国政客服电话：4008-888-888或95551 20)国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：杨德红电话：021-38676666 联系人：芮敏祺客服电话：95521/400-8888-666 21)太平洋证券股份有限公司住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼第 14 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：李长伟电话：010-88321967 联系人：王婧客服电话：95397 22)国金证券股份有限公司住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690058 联系人：贾鹏客服电话：95310 23)华西证券股份有限公司住所：成都市高新区天府二街198号办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋电话：028-86135991 联系人：周志茹客服电话：95584/4008-888-818 24)西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：廖庆轩电话：023-63786633 联系人：张煜客服电话：95355 25)申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层第 15 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）法定代表人：李梅客服电话：021-33389888 26)华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：祝献忠电话：010-85556048 联系人：孙燕波客服电话：95390 27)平安证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江客服电话：95511 28)兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉电话：021-38565547 联系人：乔琳雪客服电话：95562 29)信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-83252182 联系人：唐静客服电话：95321 30)东兴证券股份有限公司第 16 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦12、15层办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华客服电话：95309 31)华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸客服电话：95597 32)长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市新华路特8号办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华电话：027-65799999 联系人：奚博宇客服电话：95579 33)东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：陈耀庭电话：021-20333333 联系人：王一彦客服电话：95531、400-8888-588 34)中国国际金融股份有限公司住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电话：010-65051166-1753 第 17 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）联系人：任敏客服电话：010- 65051166 35)宏信证券有限责任公司住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明电话：028-86199041 联系人：杨磊客服电话：4008-366-366 36)安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法定代表人：王连志电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹客服电话：95517 37)方正证券股份有限公司住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：施华客服电话：95571 38)渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-28451991 联系人：蔡霆客服电话：400-651-5988 39)网信证券有限责任公司第 18 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：沈阳市沈河区热闹路49号办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号法定代表人：王媖客服电话：400-618-3355 40)粤开证券股份有限公司住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌联系人：彭莲联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 41)光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男客服电话：95525 42)国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层电话：010-84183389 联系人：黄静客服电话：400-818-8118 43)民生证券股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年客服电话：95376 44)世纪证券有限责任公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对第 19 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强电话：0755-83199599 联系人：王雯客服电话：4008323000 45)大同证券有限责任公司住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人：董祥电话：0351-4130322 联系人：薛津客服电话：4007-121212 46)万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：罗钦城电话：020-38286026 联系人：甘蕾客服电话：95322 47)天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊客服电话：95391 / 400-800-5000 48)第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人：刘学民第 20 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）客服电话：95358 49)长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层法定代表人：曹宏客服电话：400-6666-888 50)中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：林炳城电话：0755-82943755 客服电话：95329 51)华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬客服电话：95318 52)联储证券有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼法定代表人：吕春卫客服电话：400-620-6868 53)北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人：王军辉电话：010-56075718 联系人：吴鹏客服电话：4006-802-123 54)北京唐鼎耀华基金销售有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室第 21 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）法定代表人：张冠宇客服电话：400-819-9868 55)北京晟视天下基金销售有限公司住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人：蒋煜电话：010-58170949 联系人：殷雯客服电话：010-58170761 56)北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：周斌客服电话：400-8980-618 57)浦领基金销售有限公司住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君电话：010-59497361 联系人：李艳客服电话：400-876-9988 58)深圳众禄基金销售股份有限公司住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰电话: 0755-33227950 联系人：童彩平客服电话：4006-788-887 59)上海好买基金销售有限公司第 22 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌电话：021-20613999 联系人：张茹客服电话：400-700-9665 60)北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人：罗细安客服电话：400-001-8811 61)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123 62)上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实客服电话：400-1818-188 63)北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚客服电话：400-893-6885 64)浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路1号903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼第 23 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）法定代表人：吴强客服电话：4008773772 65)北京坤元基金销售有限公司住所：北京市东城区建国门内大街8号B座501 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：杜福胜客服电话：400-818-5585 66)北京中期时代基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层法定代表人：田宏莉客服电话：95162、400-8888-160 67)诺亚正行基金销售有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：汪静波客服电话：400-821-5399 68)上海汇付基金销售有限公司住所：上海市黄浦区中山南路100号19层办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼法定代表人：金佶客服电话：400-820-2819 69)上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人：王之光电话：021-20665952 联系人：宁博宇第 24 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）客服电话：4008219031 70)北京虹点基金销售有限公司住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层法定代表人：郑毓栋客服电话：400-618-0707 71)北京微动利基金销售有限公司住所：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室法定代表人：季长军客服电话：400-188-5687 72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：洪弘电话：010-83363101 联系人：文雯客服电话：400-166-1188 73)上海长量基金销售有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟客服电话：400-820-2899 74)上海凯石财富基金销售有限公司住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武客服电话：400-643-3389 75)奕丰基金销售有限公司第 25 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 联系人：陈广浩客服电话：400-684-0500 76)北京新浪仓石基金销售有限公司住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊电话：010-62675768 联系人：赵芯蕊客服电话：010-62675369 77)北京展恒基金销售股份有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人：闫振杰电话：010-59601366-7024 联系人：李露平客服电话：400-818-8000 78)珠海盈米基金销售有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯电话：020-896290994 联系人：黄敏嫦客服电话：020-89629066 第 26 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 79)北京懒猫金融信息服务有限公司住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号法定代表人：许现良客服电话：4008109580 80)一路财富（北京）基金销售股份有限公司住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室法定代表人：吴雪秀电话：010-88312877-8028 联系人：段京璐客服电话：400-001-1566 81)上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春客服电话：400-921-7733 82)深圳富济基金销售有限公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：刘鹏宇客服电话：0755-83999907 83)北京广源达信基金销售有限公司住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉客服电话：400-623-6060 84)上海云湾基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层 103-1、103-2办公区第 27 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）法定代表人：冯轶明电话：021-20530224 联系人：江辉客服电话：400-820-1515 85)上海联泰基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人：尹彬彬电话：021-52822063 联系人：兰敏客服电话：400-118-1188 86)北京电盈基金销售有限公司住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人：曲馨月电话：010-56176118 联系人：张旭客服电话：400-100-3391 87)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦客服电话：400-804-8688 88)深圳前海财厚基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）第 28 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室法定代表人：杨艳平客服电话：0755-86575665 89)泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：李春光电话：0411-88891212 联系人：徐江客服电话：400-0411-001 90)上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼法定代表人：黄祎电话：021-51327185 联系人：徐亚丹客服电话：400-799-1888 91)北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层法定代表人：王伟刚客服电话：400-619-9059 92)深圳市金斧子基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军电话：0755-29330513 第 29 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）联系人：刘昕霞客服电话：400-930-0660 93)北京肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部法定代表人：江卉客服电话：95118 94)北京辉腾汇富基金销售有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：许宁电话：010-51455516 联系人：周雯客服电话：400-829-1218 95)万家财富基金销售（天津）有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：张军电话：010-5901384 联系人：王芳芳客服电话：010-59013842 96)上海大智慧基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元法定代表人：申健电话：021-20219988 联系人：张蜓客服电话：021-20292031 97)和讯信息科技有限公司第 30 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉客服电话：400-920-0022 98)上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室法定代表人：王翔电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉客服电话：400-820-5369 99)凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：张旭客服电话：400-810-5919 100)南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋客服电话：95177 101)深圳盈信基金销售有限公司住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升电话：0411-66661322 联系人：王清臣客服电话：4007-903-688 第 31 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 102)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室法定代表人：董云巍客服电话：400-088-8080 103)北京蛋卷基金销售有限公司住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：钟斐斐电话：010-61840688 联系人：戚晓强客服电话：400-159-9288 104)武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室法定代表人：陶捷客服电话：400-027-9899 105)天津国美基金销售有限公司住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层法定代表人：丁东华电话：010-59287105 联系人：许艳客服电话：400-111-0889 106)北京格上富信基金销售有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：叶精一电话：010-85594745 第 32 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）联系人：张林客服电话：400-066-8586 107)上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞客服电话：021-50810673 108)上海财咖啡基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号东方金融广场B座 17层01A室法定代表人：周泉恭客服电话：400-021-1010 109)上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层法定代表人：毛淮平客服电话：400-817-5666 110)中民财富基金销售（上海）有限公司住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层法定代表人：弭洪军客服电话：400-876-5716 111)深圳信诚基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元法定代表人：周文客服电话：0755-23946579 第 33 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 112)喜鹊财富基金销售有限公司住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室法定代表人：陈皓客服电话：4006997719 113)通华财富（上海）基金销售有限公司住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：沈丹义客服电话：4001019301 / 95193 114)沈阳麟龙投资顾问有限公司住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖客服电话：400-003-5811 115)厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人：陈洪生客服电话：400-918-0808 116)中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻客服电话：4008-909-998 117)贵州省贵文文化基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼法定代表人：陈成客服电话：0851-85407888 第 34 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 118)济安财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健电话：010-65309516 联系人：李海燕客服电话：400-673-7010 119)嘉实财富管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军电话：010-85097570 联系人：余永键客服电话：400-021-8850 120)宜信普泽（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵电话：010-52858244 联系人：魏晨客服电话：400-6099-200 121)和耕传承基金销售有限公司住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼 602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座法定代表人：王旋客服电话：4000-555-671 122)民商基金销售（上海）有限公司第 35 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴客服电话：021-50206003 123)大河财富基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号法定代表人：王荻客服电话：0851-88235678 124)大连网金基金销售有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东客服电话：4000899100 125)成都华羿恒信基金销售有限公司住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号法定代表人：赵壁客服电话：400-8010-009 126)江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号法定代表人：吴言林客服电话：025-56663409 127)泰信财富基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内18层1804 法定代表人：张虎客服电话：400-004-8821 128)海银基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室法定代表人：惠晓川客服电话：400-808-1016 129)中信期货有限公司住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 第 36 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层法定代表人：张皓电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹客服电话：400-990-8826 130)东海期货有限责任公司住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康客服电话：95531/4008888588 131)大有期货有限公司住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼法定代表人：颜如意电话：0731-84409106、0731-84409130 联系人：马科、王霞客服电话：4006-365-058 132)阳光人寿保险股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层法定代表人：李科客服电话：95510 133)玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙客服电话：021-50701082 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并在管理人公司官网上公示。二、登记机构第 37 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）名称：中融基金管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼法定代表人：王瑶电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬经办律师：安冬、孙睿四、审计基金资产的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜联系人：杨伟平第四部分基金的名称第 38 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金第五部分基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。第六部分基金的投资目标本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置，从产业重组、产业整合、产业升级等多个角度出发，精选具有增长潜力的优质个股和券种。在合理控制风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。第七部分基金的投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，其中投资于产业升级主题方向的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资第 39 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）比例为基金资产净值的0-3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。第八部分基金的投资策略 1．大类资产配置从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 2．股票投资策略本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新经济领域和板块，同时从定性和定量的角度，自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选受益于“产业升级”具有投资价值的个股。产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会。从宏观方面理解，产业升级是国民经济结构综合资本、技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动，到达一定水平后再向第三产业转移的升级状态；转移的动力来自于各产业利润率的差异（商业利润率高于工业，工业利润率高于农业）。从微观方面理解，企业内部积极进行技术创新，流程重组等，提升企业自身的生产效率，提高企业的价值；同一行业中的企业，在竞合机制的指引下，积极主动地转产，生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产，或者进行资产重组，通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。在行业的配置选择上，本基金将持续跟踪、研究分析受益于产业升级发展第 40 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）的典型产业，选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置，并积极更新调整产业升级主题的范畴界定。在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合。定量分析（1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等；（2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等；（3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。绝对估值与相对估值相结合。定性分析（1）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等多个方面；（2）具有良好的公司管理能力和治理结构。 3．债券投资策略通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。 4．股指期货投资策略本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。本基金参与股指期货套期时将综合考虑：（1）股指期货交易品种的流动性；（2）股指期货交易品种与现货市场的相关度；第 41 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）（3）通过股指期货进行套期保值交易的必要性；（4）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保值的合理对冲比率。 5．中小企业私募债券投资策略本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 6．资产支持证券投资策略资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 7．国债期货投资策略国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。第九部分基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率× 45% 第十部分基金的风险收益特征本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基第 42 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。第十一部分基金的投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况占基金总资产的比例序号项目金额(元) （%） 1 权益投资 16,486,264.53 82.55 其中：股票 16,486,264.53 82.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产银行存款和结算备付金 7 3,351,285.99 16.78 合计第 43 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） 8 其他资产 133,910.76 0.67 9 合计 19,971,461.28 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比例代码行业类别公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,094,015.11 56.23 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,025,176.84 5.20 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 2,666,539.58 13.51 息技术服务业 J 金融业 1,264,627.00 6.41 K 房地产业 435,906.00 2.21 L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M - - 业水利、环境和公共设 N - - 施管理业居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - 第 44 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号） Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 16,486,264.53 83.55 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002007 华兰生物 30,143 988,690.40 5.01 2 002594 比亚迪 16,399 836,349.00 4.24 3 300047 天源迪科 75,245 835,971.95 4.24 4 603605 珀莱雅 17,770 783,123.90 3.97 5 603690 至纯科技 49,413 750,089.34 3.80 6 002376 新北洋 48,428 742,885.52 3.77 7 000783 长江证券 142,180 732,227.00 3.71 8 300451 创业软件 33,300 637,695.00 3.23 9 600031 三一重工 74,800 623,832.00 3.16 10 300078 思创医惠 61,920 615,484.80 3.12 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细第 45 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成序号名称金额(元) 1 存出保证金 30,122.70 2 应收证券清算款 95,487.42 3 应收股利 - 4 应收利息 790.09 5 应收申购款 7,510.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 133,910.76 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。第 46 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）第十二部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。本基金合同生效日为2016年3月18日，基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基准净值增阶段率标准差基准收益收益率标准差 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ ④ 自基金合同生效日（2016年03月18 5.10% 1.15% 1.05% 0.59% 4.05% 0.56% 日）-2016年06月30 日 2016年07月01日- -8.75% 1.15% 3.40% 0.42% -12.15% 0.73% 2016年12月31日 2017年01月01日- 3.34% 1.05% 6.03% 0.31% -2.69% 0.74% 2017年6月30日 2017年07月01日- 18.37% 1.22% 5.55% 0.39% 12.82% 0.83% 2017年12月31日 2018年1月01日- -14.24% 1.54% -5.94% 0.64% -8.30% 0.90% 2018年6月30日 2018年7月1日-2018 -16.50% 1.92% -6.68% 0.82% -9.82% 1.10% 年12月31日二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较第 47 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。第十三部分基金的费用与税收一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法律费用； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金的开户费用、账户维护费用； 9．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。第 48 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．基金合同生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。第 49 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。第十四部分对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：（一）更新了 “重要提示” 中的相关内容。（二）更新了 “第一部分前言” 中的相关内容。（三）更新了 “第二部分释义” 中的相关内容。（四）更新了 “第三部分基金管理人” 中的相关内容。（五）更新了 “第四部分基金托管人” 中的相关内容。（六）更新了 “第五部分相关服务机构” 中的相关内容。（七）更新了 “第八部分基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。（八）更新了 “第十二部分基金资产的估值” 中的相关内容。（九）更新了 “第十三部分基金的收益与分配” 中的相关内容。（十）更新了 “第十五部分基金的会计和审计” 中的相关内容。（十一）更新了 “第十六部分基金的信息披露” 中的相关内容。（十二）更新了 “第十七部分风险揭示” 中的相关内容。（十三）更新了 “第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算” 中的相关内容。第 50 页共 51 页中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2 号）（十四）更新了 “第十九部分基金合同的内容摘要” 中的相关内容。（十五）更新了 “第二十部分托管协议的内容摘要” 中的相关内容。（十六）更新了 “第二十一部分对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 (十七) 更新了 “第二十一部分其他应披露事项” 中的相关内容。中融基金管理有限公司 2019 年 12 月 14 日第 51 页共 51 页

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