汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 年 1 月 21 日【2016】148 号文注册募集。本基金基金合同于 2016 年 7 月 27 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本 基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券 特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种, 其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担汇率风 险以及境外市场的风险。 本招募说明书更新截止日为 2017 年 1 月 27 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 12 月 31 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说 明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 2  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科 长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人 民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金 财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理 总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东 航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东 航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际 金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经 理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,上海交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上海文化产权 交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海 市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)有限公司副总 裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会 科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、信息中心 主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、 总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营 有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量 经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级 3  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总 监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届 发行审核委员会委员。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管 理有限公司董事长。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中 心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通 银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分 行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学 博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院 院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师 事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学 会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学 (University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学 (Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲 师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与 法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研 究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目 《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日 报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金 斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、 非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经 理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新 投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 4  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 王如富先生,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券 计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总 经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究 员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任 公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航 空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询 有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份 有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士,曾在赛格国际信托投 资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管 理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责 投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,任总经理助理,现任公司副总经理。 5  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华 夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金 经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监 督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富 基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 顾耀强先生,国籍:中国。学历:清华大学管理学硕士。13 年证券从业经 历。曾任杭州永磁集团公司技术员、海通证券股份有限公司行业分析师、中海基 金管理有限公司高级分析师、基金经理助理。2009 年 3 月加入汇添富基金管理 股份有限公司,历任高级行业分析师、基金经理助理,2009 年 12 月 22 日至今 任汇添富策略回报混合基金的基金经理,2012 年 3 月 9 日至今任汇添富逆向投 资混合基金的基金经理,2014 年 4 月 8 日至 2016 年 8 月 24 日任汇添富均衡增 长混合基金的基金经理,2016 年 7 月 27 日至今任汇添富沪港深新价值股票基金 的基金经理。 赵鹏程先生,国籍:中国。学历:浙江大学高分子化学与物理硕士,6 年证 券从业经历。曾任天相投资股份有限公司研究员、信诚基金管理有限公司研究员。 2011 年 8 月加入汇添富基金管理有限公司任高级行业分析师。2016 年 7 月 27 日 至今任汇添富沪港深新价值股票基金的基金经理。 佘中强先生,国籍:中国。学历:香港城市大学博士,清华大学 MBA 学位。 10 年证券从业经验。从业经历:曾任香港邦盟汇骏基金管理有限公司研究主任、 香港朗宁投资有限公司投资经理、东兴证券股份有限公司投资经理、齐鲁证券有 限公司北京证券资产管理分公司执行总经理、华商盛世成长股票型基金基金经理 助理、华商产业升级混合型基金基金经理。2016 年 1 月加入汇添富基金管理股 份有限公司。2016 年 8 月 1 日至今任汇添富沪港深新价值股票基金的基金经理, 2016 年 8 月 24 日至今任汇添富均衡增长混合基金的基金经理。 5、投资决策委员会 6  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 主席:袁建军先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经 理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利 息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 7  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增 长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 8  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932893 传真:(021)50199035 联系人:陈卓膺 9 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ 3) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 4) 兴业银行股份有限公司 10 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:福建省福州市湖东路 154 号 公司网址:www.cib.com.cn 法人代表:高建平 客服电话:95561 5) 长春农村商业银行 电话:023-966866 网站:www.cqrcb.com 6) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 7) 中信证券股份有限公司 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 传真:010-60833739 联系人:顾凌 公司网址:www.cs.ecitic.com 8) 北京晟视天下投资管理有限公司 客服电话:400 818 8866 网站:www.shengshiview.com 9) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称:凤凰金信 客服电话:400-800-5919 11  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网站:www.fengfd.com 10) 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 法定代表人:周剑秋 客户服务电话:400-828-1288 客服邮箱:4008281288@ftol.com.cn 网址:http://www.ftol.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人:李文 电话:021-28932871 传真:021-28932876 联系人:韩从慧 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 12  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 邮政编码:100738 公司电话:(010)58153000 公司传真:(010)85188298 签章会计师:陈露、陈军 业务联系人:陈露、陈军 四、基金的名称 本基金名称:汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 企业内在价值是股价中长期走势的决定因素。本基金精选价值相对低估的优 质企业进行中长期投资,采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在 科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票 (包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、 股票期权、债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证、资产支持证券、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 13  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金的投资组合比例为:股票资产不低于基金资产的 80%(其中投资于港股 通标的股票的比例占基金资产的 0-95%);基金持有全部权证的市值不得超过基 金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保 证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中, 基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水 平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变 化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国 内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投资组合中股票、 债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略 配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 2、个股精选策略 本基金股票投资对象为价值相对低估的优质公司。优质公司具有良好的公司 治理结构,诚信、优秀的公司管理层,资产质量及财务状况较好,较好的行业集 中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势。 (1)初选股票库的构建 本基金对初选股票库的构建,是过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的 股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流 动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。 同时,本基金将密切市场动态,根据实际情况调整初选股票库。 (2)风格股票库的构建 在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 14  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 合评估价值相对低估的优质公司的价值,主要考虑五方面因素: 1)竞争优势: 企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对 企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同 时结合价值相对低估的优质公司的特点,本基金将选择具有市场优势的企业,主 要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较 高的市场份额增长率。 2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延增长两个方面进 行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选 择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组 等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并 购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理 层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部 的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际 执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。 4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。 在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析 对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务 结构等方面进行判断。 5)估值合理: 本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相 对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销 前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对价值相对低估的优质公 司进行价值评估。 (3)香港联合交易所上市股票的投资策略 本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,结合公司基本面、相关行业发 展前景、香港市场资金面和投资者行为等因素,精选符合本基金投资目标的香港 15  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联合交易所上市公司股票。 (4)投资组合构建 基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构 建投资组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、 货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是 构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互 抵销。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险 的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它 决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析 利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行 积极投资。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质 量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结 合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风 险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 5、股指期货投资策略 16  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指 期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风 险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 6、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判 断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动 性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的 基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 7、股票期权投资策略 基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票 期权投资管理的相关事项。 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期货投资管理从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投 资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策 略。 8、权证投资策略 17  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论 定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 9、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进 展,待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规的 框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的研究, 在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 (二)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产不低于基金资产的 80%(其中投资于港股通标的股票及特定 范围港股的比例占基金资产的 0-95%); (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 18  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金 合同》关于股票投资比例的有关约定; 3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过 19  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货 合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合 计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; (16)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (17)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; (18)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的 10%; (19)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; (20)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算; (21)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据 比例进行投资; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 20  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20%+ 中债综合指数收益率×20%。 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: (1) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数收益率合理、透明; (2) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数有较高的知名度和市场影响 力; (3) 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两 个市场第一个统一指数; (4)恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家 21  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 上市股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数; (5) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不 易被操纵; (6)基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠 实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一 致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基 金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,013,488,060.38 59.77 22  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 其中:股票 1,013,488,060.38 59.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,000,000.00 5.90 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 505,557,288.18 29.81 8 其他资产 76,721,194.64 4.52 9 合计 1,695,766,543.20 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未投资境内股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 房地产 Real Estate 26,418,753.53 1.61 工业 Industrials 57,786,777.22 3.52 信息技术 Information 149,132,993.44 9.09 Technology 金融 Financials 123,953,771.36 7.55 公用事业 Utilities 146,372,177.78 8.92 非日常生活消费品 Consumer 488,608,059.54 29.77 Discretionary 能源 Energy 4,919,805.00 0.30 日常消费品 Consumer 16,295,722.51 0.99 Staples 合计 1,013,488,060.38 61.76 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 H00371 北控水务集团 31,712,000 146,372,177.78 8.92 2 H00175 吉利汽车 16,485,000 109,267,840.36 6.66 3 H00700 腾讯控股 613,600 104,120,892.44 6.34 23  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 H02238 广汽集团 12,318,000 103,354,225.81 6.30 金沙中国有限 5 H01928 2,828,000 85,250,023.24 5.19 公司 6 H02282 美高梅中国 5,387,200 77,487,980.69 4.72 7 H03988 中国银行 22,060,000 67,881,143.66 4.14 8 H00493 国美电器 71,960,000 60,506,803.22 3.69 江苏宁沪高速 9 H00177 6,592,000 57,786,777.22 3.52 公路 10 H03606 福耀玻璃 2,451,600 52,741,186.22 3.21 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货持仓。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 24  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 118,373.02 2 应收证券清算款 75,600,234.91 3 应收股利 - 4 应收利息 206,036.32 5 应收申购款 796,550.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 76,721,194.64 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 25  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) (2) 率(3) 准差(4) 2016 年 7 月 27 日 (基金合同生效 1.70% 0.70% 1.12% 0.57% 0.58% 0.13% 日)至 2016 年 12 月 31 日 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 沪港深新价值 基准 8.00% 7.00% 6.00% 5.00% 4.00% 3.00% 2.00% 1.00% 0.00% 2016/07/26 2016/08/02 2016/08/09 2016/08/16 2016/08/23 2016/08/30 2016/09/06 2016/09/13 2016/09/20 2016/09/27 2016/10/04 2016/10/11 2016/10/18 2016/10/25 2016/11/01 2016/11/08 2016/11/15 2016/11/22 2016/11/29 2016/12/06 2016/12/13 2016/12/20 2016/12/27 -1.00% -2.00% -3.00% 26  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户及维护费用; 9、因投资规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 27  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 增加了基金合同的生效日,招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表 现的截止日。 二、 “三、基金管理人”部分: 更新了基金管理人的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分: 更新了相关服务机构的相关信息。 28  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 四、“六、基金的募集”部分: 增加了基金募集的情况。 五、“七、基金合同的生效”部分: 增加了基金合同的生效日。 六、“八、基金份额的申购与赎回”部分: 增加了基金开始办理申购、赎回、转换、定投的时间。 七、“九、基金的投资”部分: 增加了基金投资组合报告。 八、“十、基金的业绩”部分: 增加了基金业绩表现数据。 九、“二十二、其他应披露事项”部分: 增加了 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 1 月 27 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 3 月 2 日 29