新华基金管理股份有限公司关于新华鑫回报混合型证券投资 基金修改基金合同的公告 根据中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金,原基金合同内容不符合 《流动性风险管理规定》的,应当在《流动性风险管理规定》施行之日起6个月 内予以调整。 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)根据《流动性风险管理规 定》等法律法规,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,并报监 管机构备案,修订《新华鑫回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)等相关法律文件。 本次基金合同的修改详见附件《新华鑫回报混合型证券投资基金基金合同修 改对照表》,除附件《新华鑫回报混合型证券投资基金基金合同修改对照表》所 列示修改外,对基金管理人、基金托管人信息也一并进行了更新,托管协议涉及 基金合同相关变动处一并修改。上述修订自 2018 年 3 月 31 日起生效。 重要提示: 1、本次对基金合同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而进行的修订, 本基金管理人已就修改内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的 规定。 2、基金管理人将在本公告发布当日,将修改后的基金合同、托管协议等法 律文件登载于本公司网站。并在下期更新的《新华鑫回报混合型证券投资基金招 募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。 3、本公告的最终解释权归本公司所有。投资人欲了解更多详细情况,可拨 打本公司的客户服务电话400-819-8866了解详情。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作, 以保障投资者利益为己任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑、谨慎决策,选择与自身风险承受能力相匹配的产品,做理性的基金投 资者。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 二〇一八年三月二十七日 附件:新华鑫回报混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节 修改前 修改后 第一 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 部分 民共和国合同法》(以下简称“《合同 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 前言 法》”)、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资 募集证券投资基金运作管理办法》(以 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 金销售管理办法》(以下简称“《销售办 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 法》”)、《证券投资基金信息披露管理 风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管 办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 和其他有关法律法规。 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)和其他有关法律法 规。 第二 增加: 部分 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监 释义 会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 45、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银 行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 部分 4、基金管理人可在法律法规允许的情 增加: 基金 况下,调整上述规定申购金额和赎回份 4、当接受申购申请对存量基金份额持有 份额 额的数量限制。基金管理人必须在调整 人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 的申 实施前依照《信息披露办法》的有关规 理人应当采取设定单一投资者申购金额 购与 定在指定媒介上公告并报中国证监会 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 赎回 备案。 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有人的合法权益。具体规 定请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况 下,调整上述规定申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 基金 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 份额 基金份额时收取。赎回费用按照法律法 份额时收取,其中对持续持有期少于 7 日 的申 规规定的比例纳入基金财产,具体比例 的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 购与 详见招募说明书,未归入基金财产的部 额计入基金财产。赎回费用按照法律法规 赎回 分用于支付登记费和其他必要的手续 规定的比例纳入基金财产,具体比例详见 费。 招募说明书,未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 第六 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 部分 增加: 基金 7、接受某一投资者申购申请后导致其份 份额 额达到或超过基金总份额 50%以上的。 的申 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 购与 资产出现无可参考的活跃市场价格且采 赎回 用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其 7、法律法规规定或中国证监会认定的 他情形。 其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停 申购情形之一且基金管理人决定暂停申 购时,基金管理人应当根据有关规定在指 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 申购情形之一且基金管理人决定暂停 的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝 申购时,基金管理人应当根据有关规定 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 购业务的办理。 购款项将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时,基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 第六 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 部分 形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受 基金 发生下列情形时,基金管理人可暂停接 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 份额 受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 增加: 的申 款项: 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 购与 6、法律法规规定或中国证监会认定的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采 赎回 其他情形。 用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项 或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其 他情形。 第六 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 部分 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 基金 (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上 增加: 份额 (含本数)发生巨额赎回,如基金管理人 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金 的申 认为有必要,可暂停接受基金的赎回申 份额持有人当日超过上一日基金总份额 购与 请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 10%以上的赎回申请,基金管理人有权先 赎回 赎回款项,但不得超过 20 个工作日, 行对该单个基金份额持有人超出该比例 并应当在指定媒介上进行公告。 的赎回申请实施延期办理,之后对该单个 基金份额持有人剩余赎回申请与其他账 户赎回申请根据前段“(1)全额赎回”或 “(2)部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理。延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理,无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额,以此类 推,直到全部赎回为止。延期部分如选择 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含 本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为 有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已 经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个工作日,并应当在 指定媒介上进行公告。 第十 二、投资范围 二、投资范围 二部 本基金的投资组合比例为:股票投资占 本基金的投资组合比例为:股票投资占基 分基 基金资产的比例为 10-90%,中小企业 金资产的比例为 10-90%,中小企业私募债 金的 私募债占基金资产净值的比例不高于 占基金资产净值的比例不高于 20%,权证 投资 20%,权证投资占基金资产净值的比例 投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现 为 0-3%,现金或者到期日在一年以内 金或者到期日在一年以内的政府债券不 的政府债券不低于基金资产净值的 低于基金资产净值的 5%,其中现金不包 5%。 括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 第十 四、投资限制 四、投资限制 二部 (2)保持不低于基金资产净值 5%的 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金 分基 现金或者到期日在一年以内的政府债 或者到期日在一年以内的政府债券,其中 金的 券; 现金不包括结算备付金、存出保证金、应 投资 收申购款等; 增加: (17)本基金管理人管理的全部开放式基 金(包括开放式基金以及处于开放期的定 期开放基金)持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股  票的 15%;本基金管理人管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合本款项所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手开 (17)法律法规及中国证监会规定的和 展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 《基金合同》约定的其他投资限制。 求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; 因证券市场波动、上市公司合并、基金 (20)法律法规及中国证监会规定的和 规模变动等基金管理人之外的因素致 《基金合同》约定的其他投资限制。 使基金投资比例不符合上述规定投资 除上述(2)、(12)、(18)、(19)项之外, 比例的,基金管理人应当在 10 个交易 因证券市场波动、上市公司合并、基金规 日内进行调整,但中国证监会规定的特 模变动等基金管理人之外的因素致使基 殊情形除外。法律法规另有规定的,从 金投资比例不符合上述规定投资比例的, 其规定。 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 第十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四部 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法 分基 法定节假日或因其他原因暂停营业时; 定节假日或因其他原因暂停营业时; 金资 2、因不可抗力致使基金管理人、基金 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托 产估 托管人无法准确评估基金资产价值时; 管人无法准确评估基金资产价值时; 值 3、中国证监会和基金合同认定的其它 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上 情形。 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时,基金管理人经与基金托管人 协商一致的; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情 形。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 (六)基金定期报告,包括基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 分基 告、基金半年度报告和基金季度报告 基金半年度报告和基金季度报告 金的 增加: 信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份 披露 额达到或超过基金总份额 20%的情形,为 保障其他投资者利益,基金管理人至少应 当在定期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 (七)临时报告 增加: (七)临时报告 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或 27、中国证监会规定的其他事项。 潜在影响投资者赎回等重大事项; 28、中国证监会规定的其他事项。