新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式基金 通过中国农业银行股份有限公司 办理基金转换业务的公告 公告送出日期:2016 年 8 月 2 日 为了满足广大投资者的投资需求,根据新华基金管理股份有限公司(以下简 称:“本公司”)与中国农业银行股份有限公司(以下简称:“农业银行”)协商决 定,自 2016 年 8 月 3 日起在农业银行开通本公司旗下部分基金的基金转换业务。 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 一、适用的基金 适用于本公司已发行和管理,并在农业银行销售的开放式基金,包括: 基金名称 基金代码 注册登记机构 新华策略精选股票型证券投资基金 001040 新华基金管理股份有限公司 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金 001681 新华基金管理股份有限公司 新华鑫回报混合型证券投资基金 001682 新华基金管理股份有限公司 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类 002083 新华基金管理股份有限公司 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 C 类 002084 新华基金管理股份有限公司 注: 上述基金转换业务的办理仅适用于同一注册登记机构的基金产品之间, 且同一基金的不同类别/级别基金份额之间不能相互转换。 二、基金转换日常业务安排 (一)办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 (本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外)。由于销售机构系统及业务安排等 原因,开放日的具体业务办理时间可能有所不同,投资者应参照销售机构的具体 规定。 (二)基金转换费用 1. 每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。 基金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 2. 转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取 转入基金申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收 取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入 基金的申购费率差额进行补差。 3. 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收 取的赎回费用不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等 相关手续费。 4. 投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 5. 转换费用以人民币元为单位,计算结果按照截位法,保留小数点后两位。 6. 转换份额的计算步骤及计算公式: 第一步:计算转出金额 (1) 非货币基金转换至货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 (2) 货币基金转换至非货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金 应转出的累计未付收益 第二步:计算转换费用 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 补差费用:分别以下两种情况计算 (1) 转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 补差费用=(转出金额-赎回费用)×(转入基金申购费率-转出基金申购 费率)/[1+(转入基金申购费率-转出基金申购费率)] (2) 转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率, 补差费用=0 第三步:计算转入金额 转入金额= 转出金额 – 转换费用 第四步:计算转入份额 转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值 三、基金转换业务交易规则 1. 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理并 在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 2. 基金转换采取定向转换原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确 指出转出基金和转入基金的名称。 3. 单笔基金转换的最低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的 基金份额的最低余额请参考各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 4. 基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方 的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换 的基金有一方不满足上述状态要求,基金转换申请处理为失败。基金账户冻结期 间,不受理基金转换交易申请。 5. 基金转换采取未知价法,即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、 转入基金的基金份额净值为基础计算。 6. 正常情况下,基金注册登记机构在T+1 日对投资者T日的基金转换业 务申请进行有效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登记。 在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。基金 转换成功后,投资者可于 T+2 日起赎回转入基金。 7. 单个开放日基金净赎回份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转 出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过 上一开放日基金总份额的 10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基 金赎回具有相同的优先权,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出 或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申 请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 8. 基金转换只能在相同收费模式下进行。前端收费模式的基金只能转换到 前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他 基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。 9. 当投资者将持有本公司旗下的货币基金份额转换为非货币基金份额时, 若投资者将所持货币基金份额全部转出,则基金账户中货币基金全部累计未付收 益一并转出;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币 基金累计未付收益为正收益,则累计未付收益继续保留在投资者基金账户;若投 资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计收益为负 收益,则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例转出相应的累 计未付收益。 10. 基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间 最长的基金份额,如果同一投资者在基金转换申请当日,同时提出转出基金的赎 回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。 11. 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金 转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的 有关规定。 四、重要提示 1. 本公司可以根据市场情况调整上述转换的业务规则及有关限制,届时本 公司将另行公告。 2. 本公司新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。 3. 农业银行销售本公司旗下其他开放式基金是否开通基金转换业务,本公 司将另行公告。 4. 基金转换业务的最终解释权归本公司所有。 5. 投资者可以通过以下途径咨询有关事宜 (1)中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (2)新华基金管理股份有限公司 客服电话:400-819-8866 网址:www.ncfund.com.cn 五、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作,以保障投资 者利益为己任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、 谨慎决策,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2016 年 8 月 2 日