新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金基金产品 资料概要(更新) 编制日期:2021年7月29日 送出日期:2021年7月30日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 新混合华积极价值灵活配置 基金代码 001681 基金管理人 新华基金管理股份有限 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2015-12-21 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019-10-24 基金经理 王永明 基金经理的日期 证券从业日期 1998-04-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。 投资目标 金主资要产投资长期于稳价值定的相增对值低和估且收益具,有在良合好理成风长险性限的度中内小,市力值争股持票续,追实现求超基 越业绩基准的超额收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上存市托的凭股证票)(、包权括证中、小债板券、资创产业(板国及债其、他金中融国债证、监企会业核债准、上公市司的债股、票中、 小企业私募债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转 债购、、银央行行存票款据等、中、现期金票及据到、期短日期在融一资年券以等内)、的资政产府支债持券证,以券及、债法律券回法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 投资范围 相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 为基金0-的95投%资,组中合小比企例业为私:募股债票占(基含金存资托产凭净证值)的投比资例占不基高金于资2产0的%,比权例 证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金或者到期日在一年以内 存的政出府保证债券金不、低应于收基申金购款资产等净。值的5%,其中现金不包括结算备付金、 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以 调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 票投投资策资略策方略和面稳,本健基的金债将券以投大资类策资略产。配置策略为基础,采取积极的股 业绩比较基准 60%×中证500指数收益率+40%×中国债券总指数收益率 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期 风险收益特征 收益品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和 货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-03-31 7.13% 其他资产 25.45% 银行存款和结 算备付金合计 26.80% 权益投资 40.63% 固定收益投资 (三图)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 数据截止日期:2020-12-31 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% -10.00% -20.00% -30.00% 2015 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 -0.20% -4.11% 9.51% -21.66% 50.06% 49.43% 业绩基准收益率 -0.29% -10.76% -1.60% -19.11% 16.35% 12.91% 注:1、本基金于2015年12月21日成立,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自 2然、年基度金进的行过折往算业。绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额/(持S有)期或限金(额N()M) 收费方式/费率 备注 M < 100万元 1.50% 100万元 ≤ M < 200万元 1.20% 申购费(前收费) 200万元 ≤ M < 500万元 0.80% 500万元 ≤ M < 1,000万元 0.30% M ≥ 1,000万元 1000元/笔 N < 7天 1.50%7天 ≤ N < 30天 0.75%赎回费 30天 ≤ N < 180天 0.50% 180天 ≤ N < 365天 0.10% 365天 ≤ N < 730天 0.05% N ≥ 730天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、(风一险)揭风示险与揭重示要提示 认真本阅基读金本基不金提供的任《招何募保证说。明投书资》者等可销能售损文失件投。资本金。投资有风险,投资者购买基金时应 1、本基金的主要风险用风本险基、金管理的风主要险风、本险基包括金:特市有场风系险统、性资风产险配、置上风市险公、司不风可险抗、力利风率险风及险其、他流风动险性。风险、信 2、本基金的特有风险杂,对(这1)些本条基款金研投究资不于足可导转致换的债事券件,可可能转为换本债基券金的带条来款损相失对。于例普如通,债当券可和转换股票债而券言的更价格为复明显高于其赎回价格时,若本基金未能在可转换债券被赎回前转股或卖出,则可能产生不必要的损(失2。)本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风险主要 是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流 动于性中风小险企主业要私是募由债债券券的非特公殊开性发,行本基和转金的让总所体导风致险的将无法有按所提照高合理。的价格及时变现的风险。由 本基金在选择投资标的时,将充分考虑上述风险给投资者带来的不利影响,在投资比例和的影标响的选。择上进行严格的风险控制,最大程度降低投资中小企业私募债券对本基金整体运作 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风存托险凭外,证本发基行金机还制将相面关临的中风国险存,包托括凭存证托价凭格证大持幅有波人动与甚境至外出基现础较证大券亏发损行的人风的险股,东以在及法与中律地国位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方成存面托的特凭证殊价安格排可差异能以引发及波的动风的险风;存险托;存协议托自凭证动持约束有存人托权益凭被证持摊有薄的人风的风险险;存;因托多凭地证上退市市造的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;(境内二外)法重律要制提度示、监管环境差异可能导致的其他风险。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证基,金也管不表理明人依投照资于恪本尽职基守金、没诚有实风信险用。、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持基有金人产和基品金资料合概同的要当信息事发人生。重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定公告的等滞后。,如需及时,准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合按照同中》有国国关际的经一济切贸争易议仲,裁如委经员友会好届协时商有未效能的解仲决裁的规,则应进提行交仲中裁国。国仲际裁经地济点贸为易北仲京裁市委。员具会体,内容详见《基金合同》。 五、以其下他资资料料详查见基询金方管式理人网站[www.ncfund.com.cn][ 4008198866] ? 基金合同、托管协议、招募说明书 ? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 六、其他情况说明 无。