汇添富全球互联混合(QDII)人民币:2022年半年度报告
2022-08-31
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投
资基金 2022 年中期报告
2022 年 06 月 30 日
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2022 年 08 月 31 日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三 分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 8 月 29 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...... 2
1.1 重要提示 ...... 2
1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ...... 5
2.1 基金基本情况...... 5
2.2 基金产品说明...... 5
2.3 基金管理人和基金托管人...... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......6
2.5 信息披露方式...... 6
2.6 其他相关资料...... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 7
3.1 主要会计数据和财务指标...... 7
3.2 基金净值表现...... 8
§4 管理人报告 ...... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况...... 11
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 ...... 14
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 14
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 15
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 15
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 18
§5 托管人报告 ...... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
...... 18
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 18
§6 半年度财务会计报告(未经审计)...... 18
6.1 资产负债表...... 18
6.2 利润表 ...... 20
6.3 净资产(基金净值)变动表...... 21
6.4 报表附注 ...... 23
§7 投资组合报告 ...... 62
7.1 期末基金资产组合情况...... 62
7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 ...... 63
7.3 期末按行业分类的权益投资组合......63
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 ...... 64
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动......77
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合......79
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 79
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 79
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 79
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ...... 79
7.11 投资组合报告附注...... 79
§8 基金份额持有人信息 ...... 80
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......80
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 80
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 81
§9 开放式基金份额变动 ...... 81
§10 重大事件揭示 ...... 82
10.1 基金份额持有人大会决议...... 82
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 82
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 82
10.4 基金投资策略的改变...... 82
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......82
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 82
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......82
10.8 其他重大事件...... 85
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 86
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ...... 86
11.2 影响投资者决策的其他重要信息......86
§12 备查文件目录 ...... 86
12.1 备查文件目录...... 86
12.2 存放地点 ...... 87
12.3 查阅方式 ...... 87
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 汇添富全球移动互联混合(QDII)
基金主代码 001668
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效 2017 年 01 月 25 日
日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金
份额总额 632,104,910.49
(份)
基金合同存续 不定期
期
下属分级基金 汇添富全球移动互联混 汇添富全球移动互 汇添富全球移动互联
的基金简称 合(QDII)人民币 A 联混合(QDII)人 混合(QDII)人民币
民币 C D
下属分级基金 001668 015202 015203
的交易代码
报告期末下属
分级基金的份 630,369,792.18 68,704.23 1,666,414.08
额总额(份)
注:本基金于 2022 年 3 月 7 日新增 C 类、D 类份额。
2.2 基金产品说明
本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票,通过对投资对
投资目标 象的精选和组合管理,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产
的中长期稳健增值。
本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市场投资、境外市场
投资及港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票的投资。本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。
在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况,通过分析全球经济形
投资策略 势、经济结构特征、地区及产业竞争优势以及股票市场、固定收益产品
及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合的投资范围和
比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出全球移动互联
主题相关公司中商业模式清晰、竞争优势明显、具有长期持续增长模
式且估值水平相对合理的上市公司,精心科学构建股票投资组合,并
辅以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基
金投资策略的重点是精选股票策略。本基金的投资策略还包括:债券
投资、衍生品投资。
业绩比较基准 人民币计价的中证海外中国互联网指数收益率*50%+中证移动互联网
指数收益率*50%
本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金,
风险收益特征 属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品种,其预期风险与预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露 姓名 李鹏 郭明
负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址 上海市黄浦区北京东路666号H 北京市西城区复兴门内大街
区(东座)6 楼 H686 室 55 号
办公地址 上海市黄浦区外马路 728 号 北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 200010 100140
法定代表人 李文 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称 中文 布朗兄弟哈里曼银行
英文 Brown Brothers Harriman & Co.
注册地址 140 Broadway New York
办公地址 140 Broadway New York
邮政编码 NY 10005
注:本基金无境外投资顾问。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com
址
基金中期报告备置地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管
理股份有限公司
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公 上海市黄浦区外马路 728 号
司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数 报告期(2022 年 01 月 01 日 - 2022 年 06 月 30 日)
据和指标
汇添富全球移动互联混合 汇添富全球移动互 汇添富全球移动互联
(QDII)人民币 A 联混合(QDII)人 混合(QDII)人民币
民币 C D
本期已实现收 -169,983,623.38 -1,843.73 -7,678.37
益
本期利润 -481,677,705.67 -3,702.64 -73,328.19
加权平均基金 -0.7166 -0.1551 -0.7355
份额本期利润
本期加权平均 -31.95% -7.48% -34.65%
净值利润率
本期基金份额 -25.17% -5.44% -5.35%
净值增长率
3.1.2 期末数 报告期末(2022 年 06 月 30 日)
据和指标
期末可供分配 121,613,126.78 12,988.61 317,716.85
利润
期末可供分配 0.1929 0.1891 0.1907
基金份额利润
期末基金资产 1,272,589,924.61 138,452.91 3,361,436.43
净值
期末基金份额 2.019 2.015 2.017
净值
3.1.3 累计期 报告期末(2022 年 06 月 30 日)
末指标
基金份额累计 101.90% -5.44% -5.35%
净值增长率
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 -4.63% 2.34% 8.85% 2.11% -13.48% 0.23%
个月
过去三 -12.45% 2.22% 8.76% 2.39% -21.21% -0.17%
个月
过去六 -25.17% 2.17% -14.18% 2.89% -10.99% -0.72%
个月
过去一 -32.99% 1.69% -36.13% 2.35% 3.14% -0.66%
年
过去三 26.42% 1.55% 10.22% 1.88% 16.20% -0.33%
年
自基金
合同生 101.90% 1.33% 18.36% 1.65% 83.54% -0.32%
效日起
至今
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 -4.68% 2.34% 8.85% 2.11% -13.53% 0.23%
个月
过去三 -12.58% 2.22% 8.76% 2.39% -21.34% -0.17%
个月
自基金
合同生 -5.44% 2.30% 8.32% 3.29% -13.76% -0.99%
效日起
至今
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 -4.63% 2.34% 8.85% 2.11% -13.48% 0.23%
个月
过去三 -12.49% 2.22% 8.76% 2.39% -21.25% -0.17%
个月
自基金
合同生 -5.35% 2.29% 8.32% 3.29% -13.67% -1.00%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2017 年 01 月 25 日)起 6 个月,建仓期
结束时各项资产配置比例符合合同约定。
2、本基金于 2022 年 03 月 07 日新增 C、D 类份额,新增份额自实际有资产之日起披露业绩
数据。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准,于 2005 年
2 月 3 日正式成立。目前,公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设立于上海,
在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司,在香港、上海、美国设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理(美国)控股有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基金管理人、QFII 基金管理人、基金投资顾问等业务资格。
汇添富基金自成立以来,形成了独树一帜的品牌优势,被誉为“选股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。
2022 上半年,汇添富基金新成立 26 只公开募集证券投资基金,包括 11 只股票型基金、
11 只混合型基金、4 只债券型基金。截至 2022 年 6 月 30 日,公司共管理 252 只公开募集证
券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助 证券从业年限
姓名 职务 理)期限 (年) 说明
任职日期 离任日期
国籍:中国。学
历:复旦大学微
电子学学士,悉
尼大学数量金融
本基金的 硕士。从业资
沈若雨 基金经理 2020 年 06 10 格:证券投资基
助理 月 18 日 金从业资格。从
业经历:2011
年 11 月至 2013
年 9 月任申银万
国证券研究所分
析师,2013 年
10 月至 2015 年
3 月任富国基金
分析师,2015
年 4 月至 2020
年 4 月任易方达
基金研究部高级
研究员。2020
年 5 月至今任汇
添富基金管理股
份有限公司研究
部高级行业分析
师。2020 年 6
月 18 日至今任
汇添富全球移动
互联灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2020 年 6
月 18 日至今任
汇添富移动互联
股票型证券投资
基金的基金经理
助理。2021 年 1
月 12 日至今任
汇添富盈安灵活
配置混合型证券
投资基金的基金
经理。2021 年 9
月 15 日至今任
汇添富互联网核
心资产六个月持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2022 年 2
月 21 日至今任
汇添富自主核心
科技一年持有期
混合型证券投资
基金的基金经
理。
国籍:中国。学
杨瑨 本基金的 2017 年 01 12 历:清华大学工
基金经理 月 25 日 程学硕士。从业
资格:证券投资
基金从业资格。
从业经历:2010
年 8 月加入汇添
富基金管理股份
有限公司,2010
年 8 月至 2017
年 1 月担任公司
的 TMT 行业分析
师。2017 年 1
月 25 日至今任
汇添富全球移动
互联灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理。
2018 年 6 月 21
日至今任汇添富
文体娱乐主题混
合型证券投资基
金的基金经理。
2018 年 7 月 5
日至 2021 年 8
月 3 日任汇添富
3 年封闭运作战
略配售灵活配置
混合型证券投资
基金(LOF)的
基金经理。2019
年 1 月 18 日至
2020 年 12 月 22
日任汇添富移动
互联股票型证券
投资基金的基金
经理。2020 年 5
月 25 日至今任
汇添富优质成长
混合型证券投资
基金的基金经
理。2020 年 11
月 18 日至今任
汇添富数字生活
主题六个月持有
期混合型证券投
资基金的基金经
理。2021 年 2
月 24 日至今任
汇添富数字未来
混合型证券投资
基金的基金经
理。2021 年 7
月 20 日至今任
汇添富数字经济
引领发展三年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2021 年 8
月 3 日至今任汇
添富核心精选灵
活配置混合型证
券投资基金
(LOF)的基金
经理。2022 年 2
月 21 日至今任
汇添富自主核心
科技一年持有期
混合型证券投资
基金的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为,
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式,确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下:
一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程,以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则,对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块,实现事中交易执行层面的公平管控。
三、对不同投资组合进行同向交易价差分析,具体方法为:在不同时间窗口(日内、3日内、5 日内)下,对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T检验的交易,再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析,进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、对于反向交易,根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。
综上,本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估,严格执行了公平交易制度,公平对待了旗下各投资组合。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况。4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 18 次,投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控,事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析,未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2022 年开局,全球即笼罩在经济下行、大宗商品创新高、疫情反复的阴霾之下。2020年疫情背景下全球宽松放水,经济短暂断崖式下跌后快速回弹;2021 年下半年以来,全球经济逐渐步入正常下行周期,增速开始放缓。然而在需求趋弱的背景下,由于俄乌战争、疫情反复等因素,2022 年以来以原油为代表的大宗商品价格非但没有如期回落,反而在高位继续暴涨,欧美 CPI 高企、美联储加息预期大幅提升,全球进入滞胀的担忧不断加重。而我
国作为全球供应链韧性最强的国家,3 月开始以上海为代表的一线城市由于疫情扩散,经历了大规模的封城,但与 2020 年的封控不同,本轮疫情位于的一线城市对全国产业链的影响巨大,如汽车、电子等产业链集中于长三角,上海也是出口产业链的关键港口,企业和消费者的信心或需要更长的时间恢复。投资端,房地产受到部分民营房企楼盘烂尾风险加大,业主断供潮上演,预计地产投资与相关产业链短期内难以恢复。出口端,尽管海运成本逐步下降,除原油外的原材料成本从二季度开始有所回落,但欧美市场整体需求趋弱(除新能源外),出口型企业增长亦不容乐观。
三重不利因素的叠加,使得年初以来全球股市表现低迷。但 A 股经过恐慌式下跌后,4月底全国和各地的刺激政策开始逐步出台,整体市场情绪显著修复,出现了快速反弹;行情的结构性非常明显,景气度高的新能源、汽车表现领先于其他板块;而欧美股市则表现疲软,一方面经济衰退预期加重、美元走强对跨国公司的外汇收入影响较大,企业盈利预测开始逐步下调,另一方面加息预期使得上市公司的估值普遍收缩,特别是成长性科技板块的估值回调幅度更大,体现为纳斯达克指数跌幅明显大于道琼斯工业指数;港股表现介于 A 股与美股之间,部分超跌个股反弹速度较快。
本基金主要投资于海外市场,中长期坚持布局以下投资脉络:云计算、人工智能、大数据等新技术所驱动的数字化浪潮及其相关的软硬件应用;提供数字化、智能化相关基础设施的半导体龙头企业;具备用户粘性和行业定价权的互联网龙头企业。上半年,本基金主要持仓的美股科技板块跌幅较大,对基金净值产生了较大拖累,但美元汇率走强对基金净值有一定正面贡献。
报告期内,考虑到可能已经超跌,本基金增持了个别中概股、与汽车智能化、电动化相关的美国半导体,减持了 A 股的元器件、半导体个股,其他仓位变化不大。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A 类份额净值增长率为-25.17%,同期业绩比较基准收益率为-14.18%。本报告期内新增汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C 类份额,自实际有资产之日起至报告期末的净值增长率为-5.44%,同期业绩比较基准收益率为 8.32%。本报告期内新增汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D 类份额,自实际有资产之日起至报告期末的净值增长率为-5.35%,同期业绩比较基准收益率为 8.32%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,全球经济增长动能仍乏善可陈,通胀上升影响居民消费意愿、战争导致欧洲经济疲软、全球经济衰退预期增强、美元走强影响跨国企业外汇收入等不利因素持续存在。
但也可以看到,大部分大宗原材料开始进入下行通道,美联储加息进入高潮,若 CPI 压力逐步缓解,加息预期接近中后段时,全球股市的极度悲观预期可望得到一定程度的修复。当前美股虽然面临很多的不确定性,但经过大幅下跌,估值已经处于较为便宜的水平,意味着很多负面因素已经反应在股价中;而很多上市公司都是全球科技领域无可替代的龙头,报表质量优异、抗风险能力强,且大部分上市公司二季度财报发布时的负面展望将在 7-8 月密集落地,我们预计美国科技板块有望逐步触底,中长期具备深厚护城河的全球龙头企业有能力平稳渡过经济下行周期,最终实现穿越周期的成长。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》,应参照协会通知执行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单
位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的本基金 2022 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2022 年 06 月 30 日
单位:人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2022 年 06 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 124,492,680.67 200,288,368.82
结算备付金 46,989.40 100,683.74
存出保证金 54,169.75 49,369.19
交易性金融资产 6.4.7.2 1,159,112,931.88 1,905,593,793.50
其中:股票投资 1,159,112,931.88 1,905,593,793.50
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中:债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
应收清算款 - 17,463,607.79
应收股利 219,870.83 309,283.10
应收申购款 6,398,478.27 -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - 3,435.13
资产总计 1,290,325,120.80 2,123,808,541.27
负债和净资产 附注号 本期末 上年度末
2022 年 06 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 5.01 6.21
应付赎回款 11,671,485.28 27,070,972.04
应付管理人报酬 1,946,900.24 3,259,494.03
应付托管费 378,563.94 633,790.53
应付销售服务费 126.60 -
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.7 238,225.78 214,151.35
负债合计 14,235,306.85 31,178,414.16
净资产:
实收基金 6.4.7.8 632,104,910.49 775,517,253.85
未分配利润 6.4.7.9 643,984,903.46 1,317,112,873.26
净资产合计 1,276,089,813.95 2,092,630,127.11
负债和净资产总计 1,290,325,120.80 2,123,808,541.27
注:报告截止日 2022 年 06 月 30 日,基金份额总额 632,104,910.49 份。本基金下属 A 类基
金份额净值 2.019 元,基金份额总额 630,369,792.18 份;本基金下属 C 类基金份额净值
2.015 元,基金份额总额 68,704.23 份;本基金下属 D 类基金份额净值 2.017 元,基金份额
总额 1,666,414.08 份。
比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》中 的资产负债表格式的要求进行列示:上年末资产负债表中“应收利息”与“其他资产”项目 的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表中“其他资产”项目的“上年末”余额,上 年末资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”科目的“本期末”余额 合并列示在本期末资产负债表“其他负债”项目的“上年末”余额。
6.2 利润表
会计主体:汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2022 年 01 月 01 日 2021 年 01 月 01 日
至 2022 年 06 月 30 至 2021 年 06 月 30
日 日
一、营业总收入 -465,261,077.62 100,011,507.55
1.利息收入 155,927.27 212,783.34
其中:存款利息收入 6.4.7.10 155,927.27 212,783.34
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -159,167,895.12 65,125,772.24
其中:股票投资收益 6.4.7.11 -162,565,056.50 60,461,716.41
基金投资收益 6.4.7.12 - -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 3,397,161.38 4,664,055.83
以摊余成本计量的金融 - -
资产终止确认产生的收益
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以 6.4.7.18 -311,761,591.02 32,115,597.61
“-”号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) 4,918,206.22 -1,297,277.13
5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.19 594,275.03 3,854,631.49
减:二、营业总支出 16,493,658.88 32,956,617.27
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 13,577,466.15 24,893,541.83
2.托管费 6.4.10.2.2 2,640,062.90 4,840,410.90
3.销售服务费 366.12 -
4.投资顾问费 - -
5.利息支出 - 0.18
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.信用减值损失 6.4.7.20 - -
7. 税金及附加 - -
8.其他费用 6.4.7.21 275,763.71 3,222,664.36
三、利润总额(亏损总额以“-” -481,754,736.50 67,054,890.28
号填列)
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填 -481,754,736.50 67,054,890.28
列)
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 -481,754,736.50 67,054,890.28
注:比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》中的利润表格式的要求进行列示:上年度可比期间利润表中“交易费用”项目与“其他费用”项目的“本期”金额合并列示在本期利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期间”金额。
6.3 净资产(基金净值)变动表
会计主体:汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
单位:人民币元
本期
项目 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 775,517,253.85 1,317,112,873.26 2,092,630,127.11
资产(基金净值)
加:会计政策变 - - -
更
二、本期期初净 775,517,253.85 1,317,112,873.26 2,092,630,127.11
资产(基金净值)
三、本期增减变
动 额 ( 减 少 以 -143,412,343.36 -673,127,969.80 -816,540,313.16
“-”号填列)
(一)、综合收益 - -481,754,736.50 -481,754,736.50
总额
(二)、本期基金 -143,412,343.36 -191,373,233.30 -334,785,576.66
份额交易产生的
基金净值变动数
( 净 值 减 少 以
“-”号填列)
其中:1.基金申 108,170,983.51 137,701,107.20 245,872,090.71
购款
2.基金赎回款 -251,583,326.87 -329,074,340.50 -580,657,667.37
(三)、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的基 - - -
金净值变动(净
值减少以“-”号
填列)
四、本期期末净 632,104,910.49 643,984,903.46 1,276,089,813.95
资产(基金净值)
上年度可比期间
项目 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 755,580,083.20 1,427,001,529.88 2,182,581,613.08
资产(基金净值)
加:会计政策变 - - -
更
二、本期期初净 755,580,083.20 1,427,001,529.88 2,182,581,613.08
资产(基金净值)
三、本期增减变
动 额 ( 减 少 以 235,372,883.91 567,430,686.16 802,803,570.07
“-”号填列)
(一)、综合收益 - 67,054,890.28 67,054,890.28
总额
(二)、本期基金
份额交易产生的
基金净值变动数 235,372,883.91 500,375,795.88 735,748,679.79
( 净 值 减 少 以
“-”号填列)
其中:1.基金申 696,603,534.12 1,397,300,558.78 2,093,904,092.90
购款
2.基金赎回款 -461,230,650.21 -896,924,762.90 -1,358,155,413.11
(三)、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的基 - - -
金净值变动(净
值减少以“-”号
填列)
四、本期期末净 990,952,967.11 1,994,432,216.04 2,985,385,183.15
资产(基金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1478 号文《关于准予汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的准予注册,并获中国证券监督管理委员会机构部函[2016]2979 号文《关于汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》准予延期募集,由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集,
基金合同于 2017 年 1 月 25 日生效,首次设立募集规模为 268,156,205.81 份基金份额。本
基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。
自 2022 年 3 月 7 日起,本基金增设人民币 C 类和 D 类份额类别,原基金份额变更为人
民币 A 类基金份额,基金注册登记机构为汇添富基金管理股份有限公司。
本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(以下无特别说明,均包括exchange tradedfund, ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品、结构性投资产品;本基金还可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依法上市的股票)、存托凭证、股指期货、权证、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券
(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。本基金可以进行证券借贷交易,有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票,通过对投资对象的精选和组合管理,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金业绩比较基准为:50%×人民币计价的中证海外中国互联网指数收益率+50%×中证移动互联网指数收益率。6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制,同时,在信息披露和估值方面,也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号
<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2022 年 06 月 30
日的财务状况以及 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下述变更后的会计政策外,本基金报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产;
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
6.4.4.2 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,以及不作为有效套期工具的衍生工具,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益;
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关交易费用计入其初始确认金额;
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有公允价值变动计入当期损益;
对于以摊余成本计量的金融资产,采用实际利率法确认利息收入,其终止确认、修改或减值产生的利得或损失,均计入当期损益;
本基金以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项,本基金运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产,本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入;如果初始确认后发生信用减值的,处于第三阶段,本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照摊余成本和实际利率计算利息收入;
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在
估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况;
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值,以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息;
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产;
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时,本基金直接减记该金融资产的账面余额;
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该收取金融资产现金流量的权利已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认;
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(含交易性金融负债和衍生金融负债),按照公允价值进行后续计量,所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满,则对金融负债进行终止确认。
6.4.4.3 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;
(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用,计入投资收益;
债券投资和资产支持证券投资持有期间,按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益 ,在证券实际持
有期内逐日计提;
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认,并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账,同时转出已确认的公允价值变动收益;
(3)股利收益于除息日确认,并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账;
(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认,并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账,同时转出已确认的公允价值变动收益;
(5)买入返售金融资产收入,按实际利率法确认利息收入,在回购期内逐日计提;
(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;
(7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额,在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息,实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入;
(8)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金
融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(统称“新金融工具准则”)、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》
的规定和相关法律法规的要求,本基金自 2022 年 1 月 1 日开始按照新金融工具准则进行会
计处理,根据衔接规定,对可比期间信息不予调整,首日执行新金融工具准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式,确定了三个主要的计量类别:摊余成本;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益;以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金考虑自身业务模式,以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”,
适用于以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响不重大。
本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额中,并反映在相关“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等项目中,不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。
“信用减值损失”项目,反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。本基金将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利息收入”项目中,其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。
于首次执行日(2022 年 1 月 1 日),原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订后
金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节如下所述:
以摊余成本计量的金融资产:
银行存款于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
200,288,368.82 元,自应收利息转入的重分类金额为人民币 3,075.13 元,重新计量预期信
用损失准备的金额为人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后,银行存款于 2022 年 1 月
1 日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币 200,291,443.95 元。
结算备付金于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
100,683.74 元,自应收利息转入的重分类金额为人民币 335.58 元,重新计量预期信用损失
准备的金额为人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后,结算备付金于 2022 年 1 月 1 日
按新金融工具准则列示的账面价值为人民币 101,019.32 元。
存出保证金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币49,369.19元,自应收利息转入的重分类金额为人民币 24.42 元,重新计量预期信用损失准备的金额为
人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后,存出保证金于 2022 年 1 月 1 日按新金融工具
准则列示的账面价值为人民币 49,393.61 元。
应收利息于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 3,435.13
元,转出至银行存款的重分类金额为人民币 3,075.13 元,转出至结算备付金的重分类金额为人民币 335.58 元,转出至存出保证金的重分类金额为人民币 24.42 元。经上述重分类后,应收利息不再作为财务报表项目单独列报。
除上述财务报表项目外,于首次执行日,新金融工具准则的执行对财务报表其他金融资产和金融负债项目无影响。
于首次执行日,新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重大影响。
上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定,经国务院批准,自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018 年 1 月 1 日前
运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011 年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011 年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业
税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳
农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区
税收法律和法规执行,在境内暂免征增值税和企业所得税;
基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区
税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目 本期末
2022 年 06 月 30 日
活期存款 124,492,680.67
等于:本金 124,489,911.99
加:应计利息 2,768.68
定期存款 -
等于:本金 -
加:应计利息 -
其中:存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于:本金 -
加:应计利息 -
合计 124,492,680.67
6.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
本期末
项目 2022 年 06 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 1,204,505,338. - 1,159,112,931.88 -
27 45,392,406.39
贵金属投资-金交所黄 - - - -
金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
境外 OTC 市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 1,204,505,338. - 1,159,112,931.88 -
27 45,392,406.39
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
注:本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注:本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注:本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况
注:本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
注:本基金本报告期内不存在债权投资减值准备计提情况。
6.4.7.6 其他资产
注:本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 其他负债
单位:人民币元
项目 本期末
2022 年 06 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 3,031.37
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 41,056.06
其中:交易所市场 41,056.06
银行间市场 -
应付利息 -
应付审计费 134,630.98
应付信息披露费 59,507.37
应付指数使用费 -
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
应付上市费 -
应付持有人大会费-公证费 -
应付持有人大会费-律师费 -
其他 -
合计 238,225.78
6.4.7.8 实收基金
金额单位:人民币元
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 775,517,253.85 775,517,253.85
本期申购 106,297,872.85 106,297,872.85
本期赎回(以“-” -251,445,334.52 -251,445,334.52
号填列)
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回(以“-” - -
号填列)
本期末 630,369,792.18 630,369,792.18
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 - -
本期申购 133,315.16 133,315.16
本期赎回(以“-” -64,610.93 -64,610.93
号填列)
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回(以“-” - -
号填列)
本期末 68,704.23 68,704.23
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 - -
本期申购 1,739,795.50 1,739,795.50
本期赎回(以“-” -73,381.42 -73,381.42
号填列)
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回(以“-” - -
号填列)
本期末 1,666,414.08 1,666,414.08
注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。
6.4.7.9 未分配利润
单位:人民币元
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期期初 344,128,136.49 972,984,736.77 1,317,112,873.26
本期利润 -169,983,623.38 -311,694,082.29 -481,677,705.67
本期基金
份额交易 -52,531,386.33 -140,683,648.83 -193,215,035.16
产生的变
动数
其中:基 33,463,512.24 102,247,710.89 135,711,223.13
金申购款
基金赎回 -85,994,898.57 -242,931,359.72 -328,926,258.29
款
本期已分 - - -
配利润
本期末 121,613,126.78 520,607,005.65 642,220,132.43
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期期初 - - -
本期利润 -1,843.73 -1,858.91 -3,702.64
本期基金
份额交易 14,832.34 58,618.98 73,451.32
产生的变
动数
其中:基 27,574.90 115,275.67 142,850.57
金申购款
基金赎回 -12,742.56 -56,656.69 -69,399.25
款
本期已分 - - -
配利润
本期末 12,988.61 56,760.07 69,748.68
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期期初 - - -
本期利润 -7,678.37 -65,649.82 -73,328.19
本期基金
份额交易 325,395.22 1,442,955.32 1,768,350.54
产生的变
动数
其中:基 341,789.67 1,505,243.83 1,847,033.50
金申购款
基金赎回 -16,394.45 -62,288.51 -78,682.96
款
本期已分 - - -
配利润
本期末 317,716.85 1,377,305.50 1,695,022.35
6.4.7.10 存款利息收入
单位:人民币元
项目 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
活期存款利息收入 154,101.78
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,310.01
其他 515.48
合计 155,927.27
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.11 股票投资收益
6.4.7.11.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
卖出股票成交总额 760,706,969.53
减:卖出股票成本总额 922,092,657.96
减:交易费用 1,179,368.07
买卖股票差价收入 -162,565,056.50
6.4.7.12 基金投资收益
注:本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注:本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注:本基金本报告期无买卖债券差价收入。
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
6.4.7.14.1 资产支持证券投资收益项目构成
注:本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注:本基金本报告期无买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.15 贵金属投资收益
注:本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注:本基金本报告期无衍生工具买卖权证差价收入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
注:本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位:人民币元
项目 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
股票投资产生的股利收益 3,397,161.38
其中:证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,397,161.38
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
1.交易性金融资产 -311,761,591.02
——股票投资 -311,761,591.02
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减:应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税
合计 -311,761,591.02
6.4.7.19 其他收入
单位:人民币元
项目 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
基金赎回费收入 594,275.03
替代损益 -
其他 -
合计 594,275.03
6.4.7.20 信用减值损失
注:本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.21 其他费用
单位:人民币元
项目 本期
2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 -
银行费用 136.00
指数使用费 -
持有人大会-公证 -
费
持有人大会-律师 -
费
开户费 -
上市费 -
其他 171,489.36
合计 275,763.71
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人,基金销售机构,基金注册登
记机构
中国工商银行股份有限公司("工商银行") 基金托管人,基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers 基金境外托管人
Harriman & Co.)("布朗兄弟")
东方证券股份有限公司("东方证券") 基金管理人的股东,基金代销机构
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 上年度可比期间 2021 年 01 月 01 日
关联方 06 月 30 日 至 2021 年 06 月 30 日
名称 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票
成交总额的 成交总额的
比例(%) 比例(%)
东方证 308,929,303.87 25.09 586,053,904.84 24.60
券
6.4.10.1.2 债券交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣
称 当期佣金 量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
(%) (%)
东方证券 229,498.60 29.44 41,056.06 100.00
上年度可比期间 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日
关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣
称 当期佣金 量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
(%) (%)
东方证券 518,931.98 21.77 159,629.22 100.00
注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 01 月 01 日至 2021 年 01 月 01 日至
2022 年 06 月 30 日 2021 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 13,577,466.15 24,893,541.83
其中:支付销售机构的客户维护费 3,957,703.86 5,629,317.93
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 01 月 01 日至 2021 年 01 月 01 日至
2022 年 06 月 30 日 2021 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 2,640,062.90 4,840,410.90
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位:人民币元
本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
获得销售 当期发生的基金应支付的销售服务费
服务费的 汇添富全球移动 汇添富全球移动 汇添富全球移动
各关联方 互联混合 互联混合 互联混合 合计
名称 (QDII)人民币 (QDII)人民币 (QDII)人民币
A C D
汇添富基
金管理股 - 1.11 215.67 216.78
份有限公
司
合计 - 1.11 215.67 216.78
获得销售 上年度可比期间 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日
服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方 汇添富全球移动 汇添富全球移动 汇添富全球移动 合计
名称 互联混合 互联混合 互联混合
(QDII)人民币 (QDII)人民币 (QDII)人民币
A C D
合计 - - - -
注:本基金人民币 A 类基金份额不收取基金销售服务费,人民币 C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.60%,人民币 D 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.40%。本基金人民
币 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日人民币 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。
本基金人民币 D 类基金份额的基金销售服务费按前一日人民币 D 类基金资产净值的 0.40%年
费率计提。
计算方法如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 上年度可比期间 2021 年 01 月
2022 年 06 月 30 日 01 日至 2021 年 06 月 30 日
基金合同生效日(2017
年 01 月 25 日)持有的 - -
基金份额
报告期初持有的基金份 3,420,517.24 13,975,456.74
额
报告期间申购/买入总 - 8,298,216.42
份额
报告期间因拆分变动份 - -
额
减:报告期间赎回/卖 3,420,517.24 -
出总份额
报告期末持有的基金份 - 22,273,673.16
额
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例 - 2.25
(%)
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 上年度可比期间 2021 年 01 月
2022 年 06 月 30 日 01 日至 2021 年 06 月 30 日
基金合同生效日(2017
年 01 月 25 日)持有的 - -
基金份额
报告期初持有的基金份 - -
额
报告期间申购/买入总 - -
份额
报告期间因拆分变动份 - -
额
减:报告期间赎回/卖 - -
出总份额
报告期末持有的基金份 - -
额
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例 - -
(%)
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D
项目 本期 2022 年 01 月 01 日至 上年度可比期间 2021 年 01 月
2022 年 06 月 30 日 01 日至 2021 年 06 月 30 日
基金合同生效日(2017 - -
年 01 月 25 日)持有的
基金份额
报告期初持有的基金份 - -
额
报告期间申购/买入总 - -
份额
报告期间因拆分变动份 - -
额
减:报告期间赎回/卖 - -
出总份额
报告期末持有的基金份 - -
额
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例 - -
(%)
注:基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 A
本期末 2022 年 06 月 30 日 上年度末 2021 年 12 月 31 日
持有的基金份 持有的基金份
关联方名称 持有的基金 额占基金总份 持有的基金份额 额占基金总份
份额 额的比例 额的比例
(%) (%)
上海菁聚金投
资管理合伙企 - - 1,994,510.74 0.26
业(有限合
伙)
汇添富资本管 - - 15,432,638.68 1.99
理有限公司
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 C
本期末 2022 年 06 月 30 日 上年度末 2021 年 12 月 31 日
持有的基金份 持有的基金份
关联方名称 持有的基金 额占基金总份 持有的基金份额 额占基金总份
份额 额的比例 额的比例
(%) (%)
- - - -
汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币 D
本期末 2022 年 06 月 30 日 上年度末 2021 年 12 月 31 日
关联方名称 持有的基金 持有的基金份 持有的基金份额 持有的基金份
份额 额占基金总份 额占基金总份
额的比例 额的比例
(%) (%)
- - - -
注:除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方 本期 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 上年度可比期间 2021 年 01 月 01 日至
名称 06 月 30 日 2021 年 06 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银 30,889,632.38 81,569.46 227,591,667.35 204,081.48
行
布朗兄 93,603,048.29 72,532.32 37,803,714.67 743.52
弟
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。
6.4.12 期末(2022 年 06 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
成 流
证 功 受 通 期末 数量
证券 券 认 限 受 认购 估值 (单 期末成本总 期末估值总 备
代码 名 购 期 限 价格 单价 位: 额 额 注
称 日 类 股)
型
202 新
星 2 年 6 股
30083 辉 01 个 流 55.57 30.03 635 35,286.95 19,069.05
4 环 月 月 通
材 06 受
日 限
202 新
何 2 年 6 股
30110 氏 03 个 流 32.69 32.02 507 16,575.00 16,234.14
3 眼 月 月 通
科 14 受
日 限
202 新
军 2 年 6 股
30110 信 04 个 流 23.20 16.14 1,838 42,642.25 29,665.32
9 股 月 月 通
份 06 受
日 限
202 新
青 2 年 6 股
30111 木 03 个 流 63.10 39.85 202 12,746.20 8,049.70
0 股 月 月 通
份 04 受
日 限
202 新
益 2 年 6 股
30111 客 01 个 流 11.40 20.46 577 6,577.80 11,805.42
6 食 月 月 通
品 10 受
日 限
202 新
佳 2 年 6 股
30111 缘 01 个 流 46.80 54.44 262 12,261.60 14,263.28
7 科 月 月 通
技 07 受
日 限
202 新
奕 2 年 6 股
30112 东 01 个 流 37.23 25.39 656 24,422.88 16,655.84
3 电 月 月 通
子 14 受
日 限
202 新
瑞 2 年 6 股
30113 德 04 个 流 31.98 26.26 338 10,809.24 8,875.88
5 智 月 月 通
能 01 受
日 限
30114 嘉 202 6 新 38.39 23.90 516 19,809.24 12,332.40
8 戎 2 年 个 股
技 04 月 流
术 月 通
14 受
日 限
202 新
国 2 年 6 股
30116 能 04 个 流 45.13 54.11 334 15,073.42 18,072.74
2 日 月 月 通
新 19 受
日 限
202 新
标 2 年 6 股
30118 榜 02 个 流 40.25 30.59 257 10,344.25 7,861.63
1 股 月 月 通
份 11 受
日 限
202 新
欧 2 年 6 股
30118 圣 04 个 流 21.33 22.54 876 18,685.08 19,745.04
7 电 月 月 通
气 13 受
日 限
202 新
唯 2 年 6 股
30119 科 01 个 流 64.08 37.52 271 17,365.68 10,167.92
6 科 月 月 通
技 04 受
日 限
202 新
大 2 年 6 股
30120 族 02 个 流 76.56 51.92 857 65,611.92 44,495.44
0 数 月 月 通
控 18 受
日 限
202 新
诚 2 年 6 股
30120 达 01 个 流 72.69 71.54 353 25,659.57 25,253.62
1 药 月 月 通
业 12 受
日 限
华 202 6 新
30120 兰 2 年 个 股 56.88 56.42 569 32,364.72 32,102.98
7 疫 02 月 流
苗 月 通
10 受
日 限
202 新
联 2 年 6 股
30121 盛 04 个 流 29.67 33.28 416 12,342.72 13,844.48
2 化 月 月 通
学 07 受
日 限
202 新
华 2 年 6 股
30123 康 01 个 流 39.30 37.93 418 16,427.40 15,854.74
5 医 月 月 通
疗 21 受
日 限
202 新
泰 2 年 6 股
30126 恩 03 个 流 19.93 31.38 682 13,592.26 21,401.16
3 康 月 月 通
22 受
日 限
202 新
铭 2 年 6 股
30126 利 03 个 流 28.50 34.87 641 18,268.50 22,351.67
8 达 月 月 通
29 受
日 限
202 新
中 2 年 6 股
60093 国 04 个 流 10.80 15.86 84,00 907,243.20 1,332,303.4
8 海 月 月 通 4 4
油 14 受
日 限
202 新
长 2 年 6 股
68804 光 03 个 流 80.80 111.9 6,790 548,632.00 760,276.30
8 华 月 月 通 7
芯 25 受
日 限
202 5 新
超 2 年 个 股
68823 卓 06 交 流 41.27 41.27 2,891 119,311.57 119,311.57
7 航 月 易 通
科 24 日 受
日 限
202 新
赛 2 年 6 股
68832 微 04 个 流 74.55 53.89 4,039 301,107.45 217,661.71
5 微 月 月 通
电 15 受
日 限
202 7 新
凌 2 年 个 股
68840 云 06 交 流 21.93 21.93 13,11 287,524.23 287,524.23
0 光 月 易 通 1
27 日 受
日 限
大
202 宗
圣 2 年 6 交
30066 邦 03 个 易 198.2 172.6 45,00 8,919,600.0 7,769,250.0
1 股 月 月 流 1 5 0 0 0
份 09 通
日 受
限
6.4.12.1.2 受限证券类别:债券
成 流
证 功 受 通 期末 数量
证券 券 认 限 受 认购 估值 (单 期末成本总 期末估值总 备
代码 名 购 期 限 价格 单价 位: 额 额 注
称 日 类 张)
型
- - - - -
6.4.12.1.3 受限证券类别:资产支持证券
成 流
证 功 受 通 期末 数量
证券 券 认 限 受 认购 估值 (单 期末成本总 期末估值总 备
代码 名 购 期 限 价格 单价 位: 额 额 注
称 日 类 张)
型
- - - - -
注:本基金持有的流通受限股票“何氏眼科”(证券代码:301103)包含其新股发行后期根据权益分配方案以资本公积金转增获得的 117 股(根据何氏眼科 2021 年年度权益分派实
施公告,何氏眼科以公司现有总股本 121,558,824 股为基数,向全体股东每 10 股派 6 元人
民币现金,同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,除权除息日为 2022 年 6 月 1
日。)。本基金持有的流通受限股票“军信股份”(证券代码:301109)包含其新股发行后
期根据权益分配方案以资本公积金转增获得的 613 股(根据军信股份 2021 年年度权益分派实施公告,军信股份以公司现有总股本 273,340,000 股为基数,向全体股东每 10 股派
3.80 元人民币现金,同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,除权除息日为 2022
年 6 月 17 日。)。本基金持有的流通受限股票“圣邦股份”(证券代码:300661)包含其新股发行后期根据权益分配方案以资本公积金转增获得的 15,000 股(根据圣邦股份 2021 年年度权益分派实施公告,军信股份以公司现有总股本 236,761,109 股为基数,向全体股东
每 10 股派 5.00 元人民币现金,同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,除权除息
日为 2022 年 6 月 22 日。)。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注:截至本报告期末 2022 年 06 月 30 日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注: 截至本报告期末 2022 年 06 月 30 日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注:截至本报告期末 2022 年 06 月 30 日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金持有同一机构(政府、
国际金融组织除外)发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。此外,基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外,基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外,本期末本基金的资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期 3
末 1- 个 1- 5
2022 1 个月以内 3 月 5 年 不计息 合计
年 06 个 -1 年 以
月 30 月 年 上
日
资产
银行 124,492,680.67 - - - - - 124,492,680.67
存款
结算
备付 46,989.40 - - - - - 46,989.40
金
存出
保证 54,169.75 - - - - - 54,169.75
金
交易
性金 - - - - - 1,159,112,931.88 1,159,112,931.88
融资
产
衍生
金融 - - - - - - -
资产
买入
返售 - - - - - - -
金融
资产
债权 - - - - - - -
投资
应收
清算 - - - - - - -
款
应收 - - - - - 219,870.83 219,870.83
股利
应收
申购 - - - - - 6,398,478.27 6,398,478.27
款
递延
所得 - - - - - - -
税资
产
其他 - - - - - - -
资产
资产 124,593,839.82 - - - - 1,165,731,280.98 1,290,325,120.80
总计
负债
短期 - - - - - - -
借款
交易
性金 - - - - - - -
融负
债
衍生
金融 - - - - - - -
负债
卖出
回购
金融 - - - - - - -
资产
款
应付
清算 - - - - - 5.01 5.01
款
应付
赎回 - - - - - 11,671,485.28 11,671,485.28
款
应付
管理 - - - - - 1,946,900.24 1,946,900.24
人报
酬
应付
托管 - - - - - 378,563.94 378,563.94
费
应付
销售 - - - - - 126.60 126.60
服务
费
应付 - - - - - - -
投资
顾问
费
应交 - - - - - - -
税费
应付 - - - - - - -
利润
递延
所得 - - - - - - -
税负
债
其他 - - - - - 238,225.78 238,225.78
负债
负债 - - - - - 14,235,306.85 14,235,306.85
总计
利率
敏感 124,593,839.82 - - - - 1,151,495,974.13 1,276,089,813.95
度缺
口
上年 3
度末 1- 个 1- 5
2021 1 个月以内 3 月 5 年 不计息 合计
年 12 个 -1 年 以
月 31 月 年 上
日
资产
银行 200,288,368.82 - - - - - 200,288,368.82
存款
结算
备付 100,683.74 - - - - - 100,683.74
金
存出
保证 49,369.19 - - - - - 49,369.19
金
交易
性金 - - - - - 1,905,593,793.50 1,905,593,793.50
融资
产
衍生
金融 - - - - - - -
资产
买入
返售 - - - - - - -
金融
资产
债权 - - - - - - -
投资
应收
清算 - - - - - 17,463,607.79 17,463,607.79
款
应收 - - - - - 309,283.10 309,283.10
股利
应收
申购 - - - - - - -
款
递延
所得 - - - - - - -
税资
产
其他 - - - - - 3,435.13 3,435.13
资产
资产 200,438,421.75 - - - - 1,923,370,119.52 2,123,808,541.27
总计
负债
短期 - - - - - - -
借款
交易
性金 - - - - - - -
融负
债
衍生
金融 - - - - - - -
负债
卖出
回购
金融 - - - - - - -
资产
款
应付
清算 - - - - - 6.21 6.21
款
应付
赎回 - - - - - 27,070,972.04 27,070,972.04
款
应付
管理 - - - - - 3,259,494.03 3,259,494.03
人报
酬
应付
托管 - - - - - 633,790.53 633,790.53
费
应付
销售 - - - - - - -
服务
费
应付
投资 - - - - - - -
顾问
费
应交 - - - - - - -
税费
应付 - - - - - - -
利润
递延
所得 - - - - - - -
税负
债
其他 - - - - - 214,151.35 214,151.35
负债
负债 - - - - - 31,178,414.16 31,178,414.16
总计
利率
敏感 200,438,421.75 - - - - 1,892,191,705.36 2,092,630,127.11
度缺
口
上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末均未持有债券资产及资产支持证券(不含可转换债券及可交换债券),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位:人民币元
本期末 2022 年 06 月 30 日
其他
项目 币种
美元折合人民币 港币折合人民币 折合 合计
人民
币
以外
币计
价的
资产
银行 88,333,644.46 5,271,066.34 - 93,604,710.80
存款
结算
备付 - - - -
金
存出
保证 - - - -
金
交易
性金 1,008,243,314.11 41,010,687.77 - 1,049,254,001.88
融资
产
衍生
金融 - - - -
资产
买入
返售 - - - -
金融
资产
债权 - - - -
投资
应收
清算 - - - -
款
应收 219,870.83 - - 219,870.83
股利
应收
申购 - - - -
款
递延
所得 - - - -
税资
产
其他 - - - -
资产
资产 1,096,796,829.40 46,281,754.11 - 1,143,078,583.51
合计
以外
币计
价的
负债
短期 - - - -
借款
交易
性金 - - - -
融负
债
卖出
回购
金融 - - - -
资产
款
应付
清算 - - - -
款
应付
赎回 - - - -
款
应付
管理 - - - -
人报
酬
应付
托管 - - - -
费
应付
销售 - - - -
服务
费
应付
投资 - - - -
顾问
费
应交 - - - -
税费
应付 - - - -
利润
递延
所得 - - - -
税负
债
其他 - - - -
负债
负债 - - - -
合计
资产
负债
表外
汇风 1,096,796,829.40 46,281,754.11 - 1,143,078,583.51
险敞
口净
额
上年度末 2021 年 12 月 31 日
其他
项目 币种
美元折合人民币 港币折合人民币 折合 合计
人民
币
以外
币计
价的
资产
银行 138,526,206.27 3,932,058.75 - 142,458,265.02
存款
结算
备付 - - - -
金
存出
保证 - - - -
金
交易
性金 1,504,529,562.73 129,288,608.74 - 1,633,818,171.47
融资
产
衍生
金融 - - - -
资产
买入
返售 - - - -
金融
资产
债权 - - - -
投资
应收
清算 - 17,463,607.79 - 17,463,607.79
款
应收 309,283.10 - - 309,283.10
股利
应收
申购 - - - -
款
递延
所得 - - - -
税资
产
其他 42.46 - - 42.46
资产
资产 1,643,365,094.56 150,684,275.28 - 1,794,049,369.84
合计
以外
币计
价的
负债
短期 - - - -
借款
交易
性金 - - - -
融负
债
衍生
金融 - - - -
负债
卖出
回购
金融 - - - -
资产
款
应付
清算 - - - -
款
应付
赎回 - - - -
款
应付 - - - -
管理
人报
酬
应付
托管 - - - -
费
应付
销售 - - - -
服务
费
应付
投资 - - - -
顾问
费
应交 - - - -
税费
应付 - - - -
利润
递延
所得 - - - -
税负
债
其他 - - - -
负债
负债 - - - -
合计
资产
负债
表外
汇风 1,643,365,094.56 150,684,275.28 - 1,794,049,369.84
险敞
口净
额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 1.除汇率以外的其他市场变量保持不变,且未考虑基金管理人为降低汇
率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人
相关风险变量 民币元)
分析 的变动 本期末 2022 年 06 月 30 上年度末 2021 年 12 月 31
日 日
美元相对人民 54,839,841.47 82,168,254.73
币升值 5%
美元相对人民 -54,839,841.47 -82,168,254.73
币贬值 5%
港币相对人民 2,314,087.71 7,534,213.76
币升值 5%
港币相对人民 -2,314,087.71 -7,534,213.76
币贬值 5%
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和基金,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
单位:人民币元
本期末 2022 年 06 月 30 日 上年度末 2021 年 12 月 31 日
项目 公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产净
值比例(%) 值比例(%)
交易性金融资产-股票投资 1,159,112,93 90.83 1,905,593,79 91.06
1.88 3.50
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产-债券投资 - - - -
交易性金融资产-贵金属投资 - - - -
衍生金融资产-权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,159,112,93 90.83 1,905,593,79 91.06
1.88 3.50
本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%-95%;本基金以全球移动互联主题相关公司股票及存托凭证为主要投资对象,投资于全球移动互联主题相关公司股票及存托凭证的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。于资产负债表日,本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险,即从长期来
假设 看,本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关,且报告期
内的相关系数在资产负债表日后短期内保持不变;
2.以下分析中,除市场基准发生变动,其他影响基金资产净值的风险变
量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人
相关风险变量 民币元)
的变动 本期末 2022 年 06 月 30 上年度末 2021 年 12 月 31
日 日
分析 中证海外中国
互联网指数(人 16,939,102.16 38,097,818.72
民币)上涨 5%
中证海外中国
互联网指数(人 -16,939,102.16 -38,097,818.72
民币)下跌 5%
本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定:第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次:相关资产或 负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位:人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末
2022 年 06 月 30 日
第一层次 1,148,258,502.18
第二层次 406,835.80
第三层次 10,447,593.90
合计 1,159,112,931.88
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的证券、基金等投资,若出现交易不活跃(包括重大事项停牌等导致的 交易不活跃)和非公开发行等情况,本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资 的公允价值列入第一层次,并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要 意义的输入值所属的最低层次,确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债, 这些金融工具因其剩余期限较短,所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 1,159,112,931.88 89.83
其中:普通股 979,233,621.83 75.89
存托凭证 179,879,310.05 13.94
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 124,539,670.07 9.65
8 其他各项资产 6,672,518.85 0.52
9 合计 1,290,325,120.80 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 21,905,674.75 元,占期末净值比例为 1.72%。
7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例
(%)
美国 1,008,243,314.11 79.01
中国 109,858,930.00 8.61
中国香港 41,010,687.77 3.21
合计 1,159,112,931.88 90.83
注:按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;此处股票包括普通股和优先股;ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例
(%)
10 能源 1,332,303.44 0.10
15 原材料 16,442,729.48 1.29
20 工业 30,228,193.79 2.37
25 可选消费 240,829,717.26 18.87
30 日常消费 49,444,625.42 3.87
35 医疗保健 169,151.09 0.01
40 金融 - -
45 信息技术 719,874,443.78 56.41
50 电信服务 100,791,767.62 7.90
55 公用事业 - -
60 房地产 - -
合计 1,159,112,931.88 90.83
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
金额单位:人民币元
所 占基
所 属 金资
在 国 产净
序 公司名称(英 公司名称 证券 证 家 数量 公允价值 值比
号 文) (中文) 代码 券 ( (股) 例
市 地 (%
场 区 )
)
纳
斯
MSFT 达 美 97,474,605.
1 Microsoft Corp 微软 US 克 国 56,550 15 7.64
交
易
所
纳
斯
Alphabet GOOGL 达 美 56,163,400.
2 Alphabet Inc 公司 US 克 国 3,840 57 4.40
交
易
所
纽
约
ServiceNo NOW 证 美 50,583,768.
3 ServiceNow Inc w 公司 US 券 国 15,850 11 3.96
交
易
所
纳
斯
亚马逊公 AMZN 达 美 49,113,146.
4 Amazon.com Inc 司 US 克 国 68,900 01 3.85
交
易
所
纽
Salesforc CRM 约 美 43,419,858.
5 Salesforce Inc e 股份有限 US 证 国 39,200 68 3.40
公司 券
交
易
所
纳
斯
达 美 42,443,757.
6 JD.com Inc 京东集团 JD US 克 国 98,476 49 3.33
交
易
所
香
港 中
3690 联 国 224,30 37,251,272.
7 Meituan 美团-W HK 合 香 0 53 2.92
交 港
易
所
纽
约
证 美 34,951,229.
8 Visa Inc 维萨公司 V US 券 国 26,450 59 2.74
交
易
所
纽
Taiwan 约
Semiconductor TSM 证 美 32,480,491.
9 Manufacturing 台积电 US 券 国 59,200 44 2.55
Co Ltd 交
易
所
纳
斯
1 NVDA 达 美 32,352,719.
0 NVIDIA Corp 英伟达 US 克 国 31,800 81 2.54
交
易
所
纽
New Oriental 约
1 Education & EDU 证 美 225,00 30,744,923.
1 Technology 新东方 US 券 国 0 40 2.41
Group Inc 交
易
所
纳
斯
1 ADBE 达 美 30,586,849.
2 Adobe Inc 奥多比 US 克 国 12,450 80 2.40
交
易
所
上
海
1 Kweichow Moutai 60051 证 中 29,652,500.
3 Co Ltd 贵州茅台 9 券 国 14,500 00 2.32
交
易
所
纳
斯
1 特斯拉公 TSLA 达 美 28,473,423.
4 Tesla Inc 司 US 克 国 6,300 22 2.23
交
易
所
纳
斯
1 Tower 塔尔半导 TSEM 达 美 27,893,920.
5 Semiconductor 体有限公 US 克 国 90,000 68 2.19
Ltd 司 交
易
所
纳
斯
1 AAPL 达 美 27,160,445.
6 Apple Inc 苹果公司 US 克 国 29,600 20 2.13
交
易
所
纳
斯
1 Marvell 美满电子 MRVL 达 美 26,147,178.
7 Technology Inc 科技公司 US 克 国 89,500 16 2.05
交
易
所
1 Fortinet Inc Fortinet FTNT 纳 美 65,000 24,682,515. 1.93
8 股份有限 US 斯 国 78
公司 达
克
交
易
所
纽
约
1 ZTO Express ZTO 证 美 130,00 23,949,630.
9 Cayman Inc 中通快递 US 券 国 0 90 1.88
交
易
所
纳
斯
2 PDD 达 美 23,641,577.
0 Pinduoduo Inc 拼多多 US 克 国 57,000 64 1.85
交
易
所
纳
斯
2 Analog Devices 亚德诺半 ADI 达 美 22,550,773.
1 Inc 导体 US 克 国 23,000 80 1.77
交
易
所
纳
斯
2 NTES 达 美 22,086,814.
2 NetEase Inc 网易 US 克 国 35,250 72 1.73
交
易
所
纳
斯
2 Workday 股 WDAY 达 美 21,452,198.
3 Workday Inc 份有限公 US 克 国 22,900 15 1.68
司 交
易
所
Rambus 股 纳
2 Rambus Inc 份有限公 RMBS 斯 美 143,00 20,624,602. 1.62
4 司 US 达 国 0 00
克
交
易
所
上
Shanxi 海
2 Xinghuacun Fen 60080 证 中 19,780,320.
5 Wine Factory Co 山西汾酒 9 券 国 60,900 00 1.55
Ltd 交
易
所
纳
CrowdStri 斯
2 Crowdstrike ke 控股股 CRWD 达 美 18,892,268.
6 Holdings Inc 份有限公 US 克 国 16,700 85 1.48
司 交
易
所
纳
斯
2 ON 安森美半 达 美 18,233,128.
7 Semiconductor 导体公司 ON US 克 国 54,000 84 1.43
Corp 交
易
所
纽
约
2 Keysight 是德科技 KEYS 证 美 18,040,746.
8 Technologies 公司 US 券 国 19,500 56 1.41
Inc 交
易
所
纳
斯
2 Advanced Micro AMD 达 美 17,860,082.
9 Devices Inc AMD 公司 US 克 国 34,800 38 1.40
交
易
所
深
圳
3 Glodon Co Ltd 广联达 00241 证 中 305,87 16,651,780. 1.30
0 0 券 国 4 56
交
易
所
纽
约
3 ALB 证 美 16,409,815.
1 Albemarle Corp 雅保公司 US 券 国 11,700 95 1.29
交
易
所
纳
斯
3 博通股份 AVGO 达 美 15,813,256.
2 Broadcom Inc 有限公司 US 克 国 4,850 38 1.24
交
易
所
纳
斯
3 爱彼迎股 ABNB 达 美 15,544,139.
3 Airbnb Inc 份有限公 US 克 国 26,000 31 1.22
司 交
易
所
纳
斯
3 ACM Research ACMR 达 美 132,45 14,960,606.
4 Inc - US 克 国 0 57 1.17
交
易
所
纳
斯
3 阿斯麦控 ASML 达 美 14,372,194.
5 ASML Holding NV 股公司 US 克 国 4,500 64 1.13
交
易
所
纽
约
3 DoorDash DASH 证 美 13,523,054.
6 DoorDash Inc 股份有限 US 券 国 31,400 89 1.06
公司 交
易
所
3 Hundsun 恒生电子 60057 上 中 299,90 13,057,646. 1.02
7 Technologies 0 海 国 0 00
Inc 证
券
交
易
所
纳
斯
3 Meta Platforms Meta 平台 META 达 美 12,986,559.
8 Inc 股份有限 US 克 国 12,000 00 1.02
公司 交
易
所
纽
约
3 万事达股 证 美 12,703,874.
9 Mastercard Inc 份有限公 MA US 券 国 6,000 83 1.00
司 交
易
所
纳
斯
4 ADSK 达 美 12,637,311.
0 Autodesk Inc 欧特克 US 克 国 10,950 17 0.99
交
易
所
纳
Palo Alto 斯
4 Palo Alto Networks PANW 达 美 10,276,589.
1 Networks Inc 股份有限 US 克 国 3,100 64 0.81
公司 交
易
所
深
圳
4 30066 证 中 7,769,250.0
2 SG Micro Corp 圣邦股份 1 券 国 45,000 0 0.61
交
易
所
4 Block 股份 纽 美 6,847,211.8
3 Block Inc 有限公司 SQ US 约 国 16,600 9 0.54
证
券
交
易
所
纽
约
4 STMicroelectron 意法半导 STM 证 美 6,758,648.2
4 ics NV 体有限公 US 券 国 32,000 6 0.53
司 交
易
所
上
海
4 Montage 68800 证 中 105,33 6,380,891.4
5 Technology Co 澜起科技 8 券 国 0 0 0.50
Ltd 交
易
所
深
圳
4 00218 证 中 121,20 6,135,144.0
6 Ninestar Corp 纳思达 0 券 国 0 0 0.48
交
易
所
上
Hangzhou 海
4 Honghua Digital 68878 证 中 6,020,025.2
7 Technology 宏华数科 9 券 国 36,567 1 0.47
Stock Co Ltd 交
易
所
纽
约
4 Snap 股份 SNAP 证 美 5,022,878.8
8 Snap Inc 有限公司 US 券 国 57,000 7 0.39
交
易
所
纽
4 Sea 有限公 约 美 4,532,114.4
9 Sea Ltd 司 SE US 证 国 10,100 6 0.36
券
交
易
所
纳
斯
5 DocuSign DOCU 达 美 3,851,001.3
0 DocuSign Inc 股份有限 US 克 国 10,000 2 0.30
公司 交
易
所
香
港 中
5 Ming Yuan Cloud 909 联 国 350,00 3,759,415.2
1 Group Holdings 明源云 HK 合 香 0 4 0.29
Ltd 交 港
易
所
上
海
5 中国海洋 60093 证 中 1,332,303.4
2 CNOOC Ltd 石油 8 券 国 84,004 4 0.10
交
易
所
上
海
5 Hwatsing 68812 证 中 1,197,784.8
3 Technology Co 华海清科 0 券 国 4,822 0 0.09
Ltd 交
易
所
上
Suzhou 海
5 Everbright 68804 证 中
4 Photonics Co 长光华芯 8 券 国 6,790 760,276.30 0.06
Ltd 交
易
所
上
海
5 Luster 68840 证 中
5 LightTech Co 凌云光 0 券 国 13,111 287,524.23 0.02
Ltd 交
易
所
上
Guangdong 海
5 Cellwise 68832 证 中
6 Microelectronic 赛微微电 5 券 国 4,039 217,661.71 0.02
s Co Ltd 交
易
所
上
Hubei Chaozhuo 海
5 Aviation 68823 证 中
7 Technology Co 超卓航科 7 券 国 2,891 119,311.57 0.01
Ltd 交
易
所
深
圳
5 30117 证 中
8 DR Corp Ltd 迪阿股份 7 券 国 792 58,766.40 0.00
交
易
所
深
圳
5 Shenzhen Han's 30120 证 中
9 CNC Technology 大族数控 0 券 国 857 44,495.44 0.00
Co Ltd 交
易
所
上
Beijing 海
6 Winsunny 60108 证 中
0 Pharmaceutical 福元医药 9 券 国 1,749 36,816.45 0.00
Co Ltd 交
易
所
深
圳
6 Hualan 30120 证 中
1 Biological 华兰疫苗 7 券 国 569 32,102.98 0.00
Bacterin Inc 交
易
所
6 Hunan Junxin 军信股份 30110 深 中 1,838 29,665.32 0.00
2 Environmental 9 圳 国
Protection Co 证
Ltd 券
交
易
所
深
圳
6 Chengda 30120 证 中
3 Pharmaceuticals 诚达药业 1 券 国 353 25,253.62 0.00
Co Ltd 交
易
所
深
Shenzhen 圳
6 Minglida 30126 证 中
4 Precision 铭利达 8 券 国 641 22,351.67 0.00
Technology Co 交
Ltd 易
所
深
Hangzhou Bio- 圳
6 Sincerity 30109 证 中
5 Pharma-Tech Co 百诚医药 6 券 国 272 21,488.00 0.00
Ltd 交
易
所
深
Guangdong 圳
6 Taienkang 30126 证 中
6 Pharmaceutical 泰恩康 3 券 国 682 21,401.16 0.00
Co Ltd 交
易
所
深
Suzhou Alton 圳
6 Electrical & 30118 证 中
7 Mechanical 欧圣电气 7 券 国 876 19,745.04 0.00
Industry Co Ltd 交
易
所
Rastar 深
6 Environmental 星辉环材 30083 圳 中 635 19,069.05 0.00
8 Protection 4 证 国
Materials Co 券
Ltd 交
易
所
深
State Power 圳
6 Rixin 30116 证 中
9 Technology Co 国能日新 2 券 国 334 18,072.74 0.00
Ltd 交
易
所
深
Yidong 圳
7 Electronics 30112 证 中
0 Technology Co 奕东电子 3 券 国 656 16,655.84 0.00
Ltd 交
易
所
深
圳
7 Liaoning He Eye 30110 证 中
1 Hospital Group 何氏眼科 3 券 国 507 16,234.14 0.00
Co Ltd 交
易
所
深
圳
7 Wuhan Huakang 30123 证 中
2 Century Medical 华康医疗 5 券 国 418 15,854.74 0.00
Co Ltd 交
易
所
深
圳
7 Jiayuan Science 30111 证 中
3 & Technology Co 佳缘科技 7 券 国 262 14,263.28 0.00
Ltd 交
易
所
深
Zhejiang 圳
7 Realsun 联盛化学 30121 证 中 416 13,844.48 0.00
4 Chemical Co Ltd 2 券 国
交
易
所
深
圳
7 Xiamen Jiarong 30114 证 中
5 Technology Co 嘉戎技术 8 券 国 516 12,332.40 0.00
Ltd 交
易
所
深
圳
7 Jiangsu Yike 30111 证 中
6 Food Group Co 益客食品 6 券 国 577 11,805.42 0.00
Ltd 交
易
所
深
Guangdong 圳
7 Yangshan United 00126 证 中
7 Precision 联合精密 8 券 国 409 11,337.48 0.00
Manufacturing 交
Co Ltd 易
所
深
Xiamen Voke 圳
7 Mold & Plastic 30119 证 中
8 Engineering Co 唯科科技 6 券 国 271 10,167.92 0.00
Ltd 交
易
所
深
Guangdong Real- 圳
7 Design 30113 证 中
9 Intelligent 瑞德智能 5 券 国 338 8,875.88 0.00
Technology Co 交
Ltd 易
所
深
圳
8 Qingmu Digital 30111 证 中
0 Technology Co 青木股份 0 券 国 202 8,049.70 0.00
Ltd 交
易
所
8 Jiangyin Pivot 标榜股份 30118 深 中 257 7,861.63 0.00
1 Automotive 1 圳 国
Products Co Ltd 证
券
交
易
所
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比
例(%)
1 Apple Inc AAPL US 34,562,198.50 1.65
2 Tower Semiconductor TSEM US 27,828,923.61 1.33
Ltd
3 Amazon.com Inc AMZN US 27,694,293.80 1.32
4 Pinduoduo Inc PDD US 27,290,930.75 1.30
5 New Oriental Education EDU US 24,090,969.05 1.15
& Technology Group Inc
6 Airbnb Inc ABNB US 23,992,652.05 1.15
7 Analog Devices Inc ADI US 23,090,751.93 1.10
8 Amlogic Shanghai Co 688099 20,777,531.41 0.99
Ltd
9 ON Semiconductor Corp ON US 20,360,347.82 0.97
10 Hundsun Technologies 600570 18,023,549.00 0.86
Inc
11 Shanxi Xinghuacun Fen 600809 17,259,813.00 0.82
Wine Factory Co Ltd
12 Marvell Technology Inc MRVL US 17,239,882.17 0.82
13 Mastercard Inc MA US 13,192,825.93 0.63
14 STMicroelectronics NV STM US 12,769,710.98 0.61
15 Visa Inc V US 12,533,724.07 0.60
16 Palo Alto Networks Inc PANW US 11,403,160.95 0.54
17 Texas Instruments Inc TXN US 10,424,063.78 0.50
18 Adobe Inc ADBE US 10,022,793.02 0.48
19 Fortinet Inc FTNT US 9,622,150.39 0.46
20 SG Micro Corp 300661 8,919,600.00 0.43
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比
例(%)
1 QUALCOMM Inc QCOM US 38,756,527.36 1.85
2 Amazon.com Inc AMZN US 34,265,667.86 1.64
Hangzhou Hikvision
3 Digital Technology Co 002415 32,140,281.50 1.54
Ltd
Focus Media
4 Information Technology 002027 27,971,956.95 1.34
Co Ltd
5 Will Semiconductor Co 603501 27,766,435.00 1.33
Ltd Shanghai
6 NXP Semiconductors NV NXPI US 26,659,621.72 1.27
7 Microsoft Corp MSFT US 26,418,036.00 1.26
8 Alphabet Inc GOOGL US 25,739,306.66 1.23
9 Apple Inc AAPL US 24,375,097.28 1.16
10 AVIC Jonhon Optronic 002179 22,138,314.00 1.06
Technology Co Ltd
11 Nayuki Holdings Ltd 2150 HK 22,007,596.40 1.05
12 Zendesk Inc ZEN US 20,950,997.59 1.00
Changzhou Xingyu
13 Automotive Lighting 601799 20,473,510.40 0.98
Systems Co Ltd
14 STMicroelectronics NV STM US 19,932,622.99 0.95
15 Meta Platforms Inc META US 19,756,290.07 0.94
16 Wuliangye Yibin Co Ltd 000858 18,695,835.00 0.89
17 Adobe Inc ADBE US 18,099,759.03 0.86
18 Pinduoduo Inc PDD US 17,205,143.48 0.82
19 Amlogic Shanghai Co 688099 16,403,139.61 0.78
Ltd
20 Kuaishou Technology 1024 HK 16,299,273.29 0.78
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额 487,373,387.36
卖出收入(成交)总额 760,706,969.53
注:“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注: 本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中,美团出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
7.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 54,169.75
2 应收清算款 -
3 应收股利 219,870.83
4 应收利息 -
5 应收申购款 6,398,478.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,672,518.85
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者
份额级别 户数 的基金份 占总 占总份
(户) 额 持有份额 份额 持有份额 额比例
比例 (%)
(%)
汇添富全
球移动互
联混合 240,974 2,615.92 51,812,514.84 8.22 578,557,277.34 91.78
(QDII)
人民币 A
汇添富全
球移动互
联混合 39 1,761.65 0.00 0.00 68,704.23 100.00
(QDII)
人民币 C
汇添富全
球移动互
联混合 20 83,320.70 0.00 0.00 1,666,414.08 100.00
(QDII)
人民币 D
合计 241,033 2,622.48 51,812,514.84 8.20 580,292,395.65 91.80
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
(%)
汇添富全球移动互联
基金管理人所 混合(QDII)人民币 1,693,989.62 0.27
有从业人员持 A
有本基金 汇添富全球移动互联 234.63 0.34
混合(QDII)人民币
C
汇添富全球移动互联
混合(QDII)人民币 1,480,868.07 88.87
D
合计 3,175,092.32 0.50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量
区间(万份)
汇添富全球移动互联混合 10~50
(QDII)人民币 A
本公司高级管理人员、基 汇添富全球移动互联混合 0
金投资和研究部门负责人 (QDII)人民币 C
持有本开放式基金 汇添富全球移动互联混合 >100
(QDII)人民币 D
合计 >100
汇添富全球移动互联混合 0~10
(QDII)人民币 A
本基金基金经理持有本开 汇添富全球移动互联混合 0
放式基金 (QDII)人民币 C
汇添富全球移动互联混合 0
(QDII)人民币 D
合计 0~10
§9 开放式基金份额变动
单位:份
汇添富全球移动互联混 汇添富全球移动互 汇添富全球移动互联
项目 合(QDII)人民币 A 联混合(QDII)人 混合(QDII)人民币
民币 C D
基金合同生效
日(2017 年 01 268,156,205.81 - -
月 25 日)基金
份额总额
本报告期期初 775,517,253.85 - -
基金份额总额
本报告期基金 106,297,872.85 133,315.16 1,739,795.50
总申购份额
减:本报告期
基金总赎回份 251,445,334.52 64,610.93 73,381.42
额
本报告期基金 - - -
拆分变动份额
本报告期期末 630,369,792.18 68,704.23 1,666,414.08
基金份额总额
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期,无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易 占当期 占当期
券商名称 单元 股票成 佣金总 备注
数量 成交金额 交总额 佣金 量的比
的比例 例
(%) (%)
Goldman Sachs - 349,224,563.58 28.36 159,343.22 20.44
东方证券 3 308,929,303.87 25.09 229,498.60 29.44
Wolfe Research - 147,424,694.45 11.97 150,304.63 19.28
JPMorgan - 122,249,702.75 9.93 37,517.49 4.81
Securities
Oppenhemier - 116,433,085.81 9.46 77,531.13 9.95
Morgan Stanley - 111,634,808.11 9.07 63,509.48 8.15
Jefferies - 24,639,132.01 2.00 7,391.74 0.95
International
Macquarie - 22,347,241.75 1.82 6,704.19 0.86
CICC Hong Kong - 9,085,800.98 0.74 34,230.80 4.39
Securities
Haitong
International - 7,537,244.38 0.61 6,029.80 0.77
Securities
Huatai
Securities - 7,533,816.03 0.61 6,027.05 0.77
(HK)
Sanford C. - 3,616,698.84 0.29 1,085.00 0.14
Bernstein
China Merchant - 529,581.48 0.04 423.66 0.05
Security (HK)
北京高华 1 - - - -
长城证券 1 - - - -
海通证券 1 - - - -
银河证券 1 - - - -
招商证券 1 - - - -
中金公司 1 - - - -
中信建投证券 1 - - - -
中信证券 1 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当期 占当期 占当期 占当期
债券成 债券回 权证成 基金成
券商名称 成交 交总额 成交 购成交 成交 交总额 成交 交总额
金额 的比例 金额 总额的 金额 的比例 金额 的比例
(%) 比例 (%) (%)
(%)
Goldman Sachs - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
Wolfe Research - - - - - - - -
JPMorgan - - - - - - - -
Securities
Oppenhemier - - - - - - - -
Morgan Stanley - - - - - - - -
Jefferies - - - - - - - -
International
Macquarie - - - - - - - -
CICC Hong Kong - - - - - - - -
Securities
Haitong
International - - - - - - - -
Securities
Huatai - - - - - - - -
Securities (HK)
Sanford C. - - - - - - - -
Bernstein
China Merchant - - - - - - - -
Security (HK)
北京高华 - - - - - - - -
长城证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
中信建投证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序:
(1)基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
(2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。
(3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。
(4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。(5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。
(6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。
(7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。
(8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
汇添富基金管理股份有限公司 上交所,上证报,公司
1 关于旗下公开募集证券投资基 网站,深交所,中国证 2022 年 01 月 01 日
金执行新金融工具相关会计准 监会基金电子披露网
则的公告 站
上交所,上证报,公司
2 汇添富基金管理股份有限公司 网站,深交所,中国证 2022 年 01 月 24 日
旗下基金 2021 年第 4 季度报告 监会基金电子披露网
站
关于汇添富全球移动互联灵活
配置混合型证券投资基金人民 证券时报,公司网站,
3 币 C 类、人民币 D 类份额开放 中国证监会基金电子 2022 年 03 月 07 日
日常申购、赎回、定期定额投 披露网站
资业务公告
4 汇添富基金管理股份有限公司 上证报,公司网站,中 2022 年 03 月 07 日
关于旗下部分基金增设基金份 国证监会基金电子披
额并修改法律文件的公告 露网站
汇添富全球移动互联灵活配置 公司网站,中国证监
5 混合型证券投资基金更新法律 会基金电子披露网站 2022 年 03 月 07 日
文件
汇添富基金管理股份有限公司 上证报,公司网站,中
6 关于旗下部分基金 2022 年非港 国证监会基金电子披 2022 年 03 月 29 日
股通交易日暂停申购、赎回等 露网站
业务的公告
上交所,上证报,公司
7 汇添富基金管理股份有限公司 网站,深交所,中国证 2022 年 03 月 31 日
旗下基金 2021 年年度报告 监会基金电子披露网
站
关于汇添富全球移动互联灵活 证券时报,公司网站,
8 配置混合型证券投资基金 2022 中国证监会基金电子 2022 年 04 月 13 日
年境外市场节假日暂停申购、 披露网站
赎回等业务的公告
汇添富基金管理股份有限公司 上交所,公司网站,深
9 旗下部分基金更新招募说明书 交所,中国证监会基 2022 年 04 月 21 日
及基金产品资料概要 金电子披露网站
上交所,上证报,公司
10 汇添富基金管理股份有限公司 网站,深交所,中国证 2022 年 04 月 22 日
旗下基金 2022 年第一季度报告 监会基金电子披露网
站
汇添富基金管理股份有限公司 上交所,公司网站,深
11 旗下部分基金更新招募说明书 交所,中国证监会基 2022 年 05 月 27 日
及基金产品资料概要 金电子披露网站
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注:无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;
2、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
4、基金管理人业务资格批件、营业执照;
5、报告期内汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告;
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2022 年 08 月 31 日