汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券 投资基金2018年第4季度报告 2018年12月31日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年01月21日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富全球互联混合(QDII) 交易代码 001668 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年01月25日 报告期末基金份额总额 252,544,464.36份 本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股 投资目标 票，通过对投资对象的精选和组合管理，在科学严 格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健 增值。 本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市 场投资、境外市场投资及港股通机制下允许买卖的 规定范围内的香港联合交易所上市的股票的投资。 在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出 投资策略 全球移动互联主题相关公司中商业模式清晰、竞争 优势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对 合理的上市公司，精心科学构建股票投资组合，并 辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较 高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策 略。 业绩比较基准 50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益率 +50%*中证移动互联网指数收益率 风险收益特征 本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股 票的混合型基金，属于证券投资基金中高预期风险 高预期收益的品种，其预期风险与预期收益低于股 票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 2.2境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名中文 布朗兄弟哈里曼银行 称英文 BrownBrothersHarriman&Co. 注册地址 140BroadwayNewYork,NY10005 办公地址 140BroadwayNewYork,NY10005 邮政编码 NY10005 注：本基金无境外投资顾问。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币 元 主要财务指标 报告期(2018年10月01日-2018年12月31日) 1.本期已实现收益 -17,463,567.40 2.本期利润 -47,533,879.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1838 4.期末基金资产净值 331,783,177.14 5.期末基金份额净值 1.314 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -11.75% 1.65% -17.22% 2.06% 5.47% -0.41% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年1月25日）起6个月，建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 国籍：中国。学历：清 华大学工程学硕士。相 关业务资格：证券投资 汇添富全 基金从业资格。从业经 球移动互 历：2010年8月加入汇 联混合基 添富基金管理股份有限 金、汇添 公司，2010年8月至 杨瑨 富文体娱 2017年1月 8年 2017年1月担任公司的 乐混合基 25日 TMT行业分析师， 金、添富 2017年1月25日至今 配售基金 任汇添富全球移动互联 的基金经 混合基金的基金经理， 理 2018年6月21日至今 任汇添富文体娱乐混合 基金的基金经理， 2018年7月5日至今任 添富配售基金的基金经 理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注：本基金无境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.4公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为6次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2018年第四季度，全球股市继续出现下跌，特别是12月，美国股市出现了加速下跌，主要由于对中国经济数据确定性变差、而美联储对加息缩表进程的表态相对鹰派。在此背景下，全球股市表现出明显的防御性特征，与经济周期相关性较强的Beta型资产下跌幅度更大，而必需消费、电信服务等与经济周期相关性较低的防御型资产则相对表现较好。 从全球科技行业的基本面来看，部分行业确实受到了经济周期和部分政策的影响。目前阶段，中国企业受到的影响更为明显，例如游戏、影视等行业受到国家对内容管制更加严格的影响，企业在供给端创新更加谨慎，导致全行业增长乏力；教育行业则受到民促法实施细则、课外培训整治政策等影响，供给侧处于洗牌阶段；由于游戏、互联网金融、教育行业的政策大幅收紧，叠加经济放缓，互联网广告的需求也相应受到了影响；智能手机作为可选消费品在经济下行周期需求受到挤压。美国的科技板块来看，云计算的需求仍然强劲，企业通过数字化、智能化转型寻求进一步的开源节流；但与传统汽车、工业、消费电子相关的需求开始放缓，在经历一轮快速增长后，云计算厂商的资本开支预计也将明显放缓。 尽管面对经济增长的不确定性，我们仍看到：互联网化、数字化、智能化在对各行各业进行改造，企业与政府在面对挑战时，可能将更多的寻求IT手段的帮助；行业地位强势的优质互联网平台成长空间依然非常可观；数字媒体与内容的创新阶段性放缓，但仍然是行业中最活跃、最有希望的部分。我们看好这些结构性板块中的龙头企业。 2018年第四季度，上证综指下跌8.5%，深证成指下跌14.5%、创业板指下跌12.9%、中小板指下跌19.5%；恒生指数下跌7.3%，恒生国企指数下跌6.9%；纳斯达克指数下跌18.2%、标普 500指数下跌13.6%、道琼斯工业指数下跌10.2%。 本基金本报告期内下跌11.75%，同期基准下跌17.22%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 号 项目 金额（人民币元） （%） 1 权益投资 258,012,369.93 74.65 其中：普通股 200,729,824.16 58.07 优先股 - - 存托凭证 57,282,545.77 16.57 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 8,195,553.02 2.37 3 固定收益投资 105,277.48 0.03 其中：债券 105,277.48 0.03 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 76,919,262.05 22.25 8 其他资产 2,416,513.46 0.70 9 合计 345,648,975.94 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为32,530,046.54人民币，占期末净值比例9.80%。 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 149,106,662.55 44.94 中国 65,827,264.28 19.84 香港 43,078,443.10 12.98 合计 258,012,369.93 77.77 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 10能源 - - 15原材料 - - 20工业 13,822,086.30 4.17 25非必需消费品 61,420,305.95 18.51 30必需消费品 14,641,968.00 4.41 35医疗保健 4,690,000.00 1.41 40金融 2,766,163.40 0.83 45信息科技 151,349,078.28 45.62 50电信服务 9,322,768.00 2.81 55公共事业 - - 60房地产 - - 合计 258,012,369.93 77.77 注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 2.由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 所属 占基金 号 公司名称 公司名称 证券 所在证 国家 数量 公允价值（人 资产净 (英文) (中文) 代码 券市场 (地区)（股） 民币元） 值比例 （％） 美国证 MICROSOFT 微软公司 MSFT 券交易 美国 1 23,950 16,695,430.61 5.03 CORP US 所 阿里巴巴集 美国证 ALIBABAGROUP 团控股有限 BABA 券交易 美国 2 15,800 14,863,673.42 4.48 HOLDINGLTD 公司 US 所 香港联 TENCENT 腾讯控股有 3 700HK 合交易 香港 50,000 13,756,340.00 4.15 HOLDINGSLTD 限公司 所 美国证 AMAZON.COM 亚马逊公司 AMZN 券交易 美国 4 1,245 12,833,859.03 3.87 INC US 所 VISAINC- 美国证 5 CLASSA 维萨公司 VUS 券交易 美国 9,045 8,190,524.35 2.47 SHARES 所 ChinaInterna tionalTravel 上海证 中国国旅股 601888 6 ServiceCorp 券交易 中国 119,100 7,169,820.00 2.16 份有限公司 SH orationLimit 所 ed 美国证 SALESFORCE.CO 赛富时公司 券交易 美国 7 CRMUS 7,250 6,815,380.65 2.05 MINC 所 NEW　ORIENTAL　 美国证 新东方教育 8 EDUCATION-SP　 EDUUS 券交易 美国 18,000 6,771,095.86 2.04 科技集团 ADR 所 美国证 ALPHABETINC- 谷歌 GOOGL 9 券交易 美国 930 6,669,745.61 2.01 CLA (Alphabet) US 所 ChinaTower 香港联 中国铁塔股 5,000,0 10 Corporation 788HK 合交易 香港 6,483,880.00 1.95 份有限公司 00 Limited 所 注：本表所使用的境外证券代码为彭博代码。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 未评级 105,277.48 0.03 注：本基金债券投资组合主要采用穆迪、标准普尔等国际权威评级机构提供的债券信用评级信息。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人 占基金资产净值比例 民币元） （％） 1 128035 大族转债 1,078 105,277.48 0.03 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 公允价值 序 基金 基金 运作 占基金资产净 管理人 （人民币元） 号 名称 类型 方式 值比例（%） PROSHARES 股票型 契约型开放式 ProSharesTr 1 ULTRAPROSHORT 5,751,361.60 1.73 ust QQQ DirexionSh DIREXIONDAILY 股票型 契约型开放式 2 aresETFTru 2,444,191.42 0.74 SEMICON3X st 5.10投资组合报告附注 5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 399,111.34 2 应收证券清算款 1,577,442.87 3 应收股利 42,505.60 4 应收利息 3,895.21 5 应收申购款 393,558.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,416,513.46 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 公允价值 占基金资产净值比例（％） 序号 债券代码 债券名称 （人民币元） 1 128035 大族转债 105,277.48 0.03 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6开放式基金份额变动 单位： 份 报告期期初基金份额总额 272,321,313.24 报告期期间基金总申购份额 28,022,083.40 减:报告期期间基金总赎回份额 47,798,932.28 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 252,544,464.36 注：总申购份额含红利再投份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2019年01月21日