汇添富全球互联混合(QDII):更新招募说明书摘要(2017年第1号)
2017-08-31
汇添富全球互联混合
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 7 月 1 日[2015]1478 号 文件准予注册募集,并于 2016 年 11 月 28 日获得中国证监会证券基金机构监管 部《关于汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回 函》(机构部函[2016]2979 号)。基金合同于 2017 年 1 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金为投资于全球市场的灵活配置混合型基金,基金投资的主要市场包括 境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、香港、欧洲和日本等国家或 地区。基金净值会因为境内外市场的政治经济环境变化和市场波动等因素而产生 波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险主要分为:一是投资产品风险,包括市场风险、汇率风险和 政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。本基金为主要投 资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金,属于证券投资基金中高预期 风险高预期收益的品种,其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基 金和货币市场基金。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读《基金合同》、《招募 说明书》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,自主判断基金的投资价值, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应,自主作出投资决策,并自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为 2017 年 7 月 25 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2017 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 2 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 一、基金名称 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别与运作方式 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。 三、投资目标 本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票,通过对投资对象的精 选和组合管理,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。 四、投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签署双边监管合作 谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(以下无特别说明, 均包括 exchange traded fund, ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托 凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可 转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货 币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、 期权、期货等金融衍生产品、结构性投资产品;本基金还可投资于国内依法发行 上市的股票、债券等金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依 法上市的股票)、股指期货、权证、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次 级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资 券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及 现金;法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。 本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期 合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品 3 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 等金融工具。 本基金可以进行证券借贷交易,有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方 或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%。本基金以 全球移动互联主题相关公司股票为主要投资对象,投资于全球移动互联主题相关 公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有: 美国、香港、欧洲和日本等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市 值占基金资产的比例上限如下:美国为 95%,香港为 95%,欧洲为 50%,日本 为 50%,境内市场为 95%,其他国家或地区为 50%。 香港市场可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度和港股通机制进 行投资,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%。 五、投资策略 (一)投资策略 本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市场投资、境外市场投资及 港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的投资。 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,根 据宏观经济和证券市场状况,通过分析全球经济形势、经济结构特征、地区及产 业竞争优势以及股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特 征,确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略, 精选出全球移动互联主题相关公司中商业模式清晰、竞争优势明显、具有长期持 续增长模式且估值水平相对合理的上市公司,精心科学构建股票投资组合,并辅 以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的 重点是精选股票策略。 1、资产配置策略 4 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金在资产配置中采用“自上而下”的策略,对全球经济形势、经济结构 特征、地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等,采用情景分析法,分析股票 市场、固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。在上述分析的基础上, 在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下,确定基金的资 产配置比例。 本基金将根据以下几方面指标,在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调 整境外市场和境内市场的资产配置比例及投资策略: (1)宏观因素(GDP/CPI 等)、行业发展因素、政治因素--判断境内外市场基 本面趋势。 (2)估值(PE/Earnings Growth 等)/资金利差等指标--判断境内外市场吸引力。 2、个股精选策略 为了达到精选之目的,本基金结合定量和定性分析,通过构建“初选股票库 —备选股票库—核心股票库”三级过滤模型来逐级优选股票,在确定移动互联主 题相关公司范畴的基础上,发掘商业模式清晰、竞争优势明显,具有长期持续增 长模式、估值水平相对合理的优质公司进行投资布局;同时将风险管理意识贯穿 于股票投资过程中,对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。 (1)移动互联主题相关公司范畴的界定 本基金对移动互联主题相关公司的定义包括两个方面:1)基于互联网技术 与移动通信技术的结合并实践产生新业务形态的企业;从产业链角度来看包括但 不限于设备制造商、技术提供商、内容提供商、应用开发商、电信运营商、平台 提供商、手机方案提供商、广告代理商等。2)传统行业中运用移动互联技术、 理念对企业生态进行变革和重构的企业;从三个层次来衡量:一是利用互联网思 维对企业架构、流程和经营理念的重构;二是利用移动互联工具对营销和渠道环 节的重构;三是利用移动互联技术对生产环节及供应链的重构。 同时,本基金必须对全球移动互联主题相关产业的发展进行密切跟踪,随着 产业结构的不断升级,全球移动互联主题相关公司的范围也会相应改变。本基金 将根据实际情况调整全球移动互联主题概念和投资范围的认定。 (2)初选股票库的构建 本基金对初选股票库的构建,是在全球移动互联主题界定的范畴中,过滤掉 5 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确 禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票 等。 (3)备选股票库的构建 基于对全球移动互联主题相关产业/行业的深入研究,本基金挑选能够受益 于移动互联大趋势的企业来进行备选股票库的构建。本基金从三个角度来筛选受 益于移动互联趋势的企业,包括: 1)定量筛选,挑选上市公司主营业务收入中,移动互联业务收入(或受益 于移动互联趋势而新增的业务收入)增长率大于其传统业务增长率的企业。 2)定性筛选,挑选能够利用移动互联网技术、互联网思维等对企业的产品 服务、商业模式、供应链结构、企业治理等进行变革和创新,从而具有快速增长 的企业。 3)定性筛选,挑选在移动互联趋势下产生的创新型企业,顺应技术发展趋 势,能够产生爆发式增长。 (4)核心股票库构建 在备选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司,从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体 如下: 1)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对 企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同 时结合移动互联的特点,本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在 或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增 长率。 2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进 行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选 择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组 等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并 购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理 6 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部 的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际 执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。 4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。 在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析 对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务 结构等方面进行判断。 (5)投资组合构建 基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构 建投资组合并动态调整。 3、债券投资 本基金将根据需要,适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的 基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整 体框架,通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测, 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 4、衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范 围内,本着谨慎原则,适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用 汇率衍生品,降低基金汇率风险;利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险; 利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本;等等。 此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富, 本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在《招募说明书》更新中公告。 四、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势; 7 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (3)世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)移动互联主题相关行业发展现状及前景。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、风 控经理和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键 环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 3、决策程序 本基金投资决策流程为: (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论; 行业研究员就移动互联领域的投资价值比较提交研究报告并讨论;针对移动互联 领域的各相关行业,由相应的行业研究员就该行业所处的市场环境及中长期预期 进行深入研究提交研究报告并讨论; (2)基金经理在策略会议的基础之上提出大类资产配置建议; (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定大类资产 配置比例的范围; (4)投资研究部提交备选股票库,在此基础上,基金经理及行业研究员决 定核心股票名单; (5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资 组合方案; (6)投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施; (7)集中交易室执行交易指令; (8)风控经理进行全程风险评估和绩效分析。 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;投资于全球移动互联主题相 关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 8 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 券。 (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (13)本基金境内投资:在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股 票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返 售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票 9 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券; (14)基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中境外 投资中,银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到 中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不 受上述限制。 (15)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得 超过基金资产净值的 10%。 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外发行的证券总市值。 (16)本基金在境外投资中,基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超 过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金 资产净值的 3%。本基金投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制; (17)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同 一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发 行总量。 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一 并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权 证行使转换。 (18)基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。 前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 (19)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,持 有货币市场基金不受上述限制。 (20)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该 境外基金总份额的 20%。 (21)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产 10 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 净值的 10%。 (22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 若基金超过上述(1)-(23)项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工 作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基 金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例不 符合基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并报中国证监会审核同 意后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。 2、金融衍生品投资 本基金境外投资中,投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得 用于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定: (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。 (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。 (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下 要求: 1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级。 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易。 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会 提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 3、本基金境外投资中,可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。 (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。 (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 11 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 利息和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要。 (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种: 1) 现金; 2) 存款证明; 3) 商业票据; 4) 政府债券; 5) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。 (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期 限内要求归还任一或所有已借出的证券。 (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 4、基金境外投资中,可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易, 并且应当遵守下列规定: (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证 监会认可的信用评级机构信用评级。 (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红。 (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。 5、基金境外投资中,参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归 还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。 12 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 前述比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现 金不得计入基金总资产。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金《基金合同》 生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 6、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)购买不动产; (5)购买房地产抵押按揭; (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; (7)购买实物商品; (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入 现金的比例不得超过基金资产净值的 10%; (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外; (10)参与未持有基础资产的卖空交易; (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层; (12)直接投资与实物商品相关的衍生品; (13)向其基金管理人、基金托管人出资; (14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (15)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 13 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益 率+50%*中证移动互联网指数收益率 中证海外中国互联网指数由中证指数有限公司编制,选取海外交易所上市的 中国互联网企业组成成分,以反映在海外交易所上市中国互联网企业的整体走 势。 中证移动互联网指数由中证指数有限公司编制,是由移动终端提供商、移动 互联网平台运营商、通过移动互联网平台商品销售商和内容服务提供商,以及其 他受益于移动互联的公司中选取样本股,以反映上市公司中移动互联网相关产业 公司股票的走势。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一 致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 七、风险收益特征 本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金,属于证 券投资基金中高预期风险高预期收益的品种,其预期风险与预期收益低于股票型 基金、高于债券型基金和货币市场基金。 14 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 150,325,048.42 60.24 其中:普通股 150,325,048.42 60.24 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭 - 0.00 证 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中:远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买 - 0.00 入返售金融资产 6 货币市场工具 - 0.00 银行存款和结算备付 7 97,646,707.18 39.13 金合计 8 其他资产 1,564,932.83 0.63 9 合计 249,536,688.43 100.00 15 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 97,964,992.12 42.70 香港 25,637,874.24 11.18 中国 26,722,182.06 11.65 合计 150,325,048.42 65.53 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 信息技术 88,293,520.25 38.49 非日常生活消费品 42,839,808.17 18.67 日常消费品 16,387,620.00 7.14 金融 1,488,300.00 0.65 工业 1,315,800.00 0.57 合计 150,325,048.42 65.53 注:1.以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 2. 由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 所属 占基金 公司名 公司名称 (英 证券代 所在证券 国家 数量 公允价值(人民 资产净 序号 称(中 文) 码 市场 (地 (股) 币元) 值比例 文) 区) (%) ALIBABA GROUP BABA 美国证券 1 美国 20,490 19,557,970.55 8.53 HOLDING LTD US 交易所 腾讯控 700 H 香港联合 2 腾讯控股 香港 64,500 15,629,850.53 6.81 股 K 交易所 NEW ORIENTAL 美国证券 3 EDUCATION-SP EDU US 美国 28,898 13,799,588.42 6.02 交易所 ADR 贵州茅 600519 上海证券 4 贵州茅台 中国 17,200 8,115,820.00 3.54 台 SH 交易所 TAL EDUCATION 美国证券 5 TAL US 美国 8,650 7,167,189.87 3.12 GROUP 交易所 CHINA LODGING 纳斯达克 HTHT 6 GROUP-SPON 证券交易 美国 12,400 6,777,326.54 2.95 UW ADS 所 纳斯达克 BAOZUN BZUN 7 证券交易 美国 42,200 6,337,952.51 2.76 INC-SPN ADR UW 所 16 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 永辉超 601933 上海证券 8 永辉超市 中国 700,000 4,956,000.00 2.16 市 SH 交易所 SALESFORCE.CO 美国证券 9 CRM US 美国 7,500 4,399,972.80 1.92 M INC 交易所 纳斯达克 FACEBOOK 10 FB UW 证券交易 美国 4,060 4,152,563.58 1.81 INC-A 所 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注:本基金本报告期末未持有基金。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 221,381.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 10,059.98 4 应收利息 7,989.95 5 应收申购款 1,325,501.23 17 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,564,932.83 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 一、本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS) 1、在业绩表述中采用统一的货币; 2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算; 3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算 结果,并说明其差异; 4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 二、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长率 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 (1)-(3) (2)-(4) (1) 率标准差 (2) 率(3) (4) 2017 年 1 月 25 日 (基金合同生效 17.40% 0.65% 13.23% 0.74% 4.17% -0.09% 日)至 2017 年 6 月 30 日 18 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较图 十、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用); 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费 用(out-of-pocket fees); 7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 8、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简 称“税收”);以及聘请税收顾问的费用; 9、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 10、基金的开户费用、账户维护费用; 19 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-12 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 20 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况 21 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,2004 年 4 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦 大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务有 限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)有限 公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理 助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公 司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍: 22 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教 授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯 坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学 院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间 受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所 23 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015 年 4 月 16 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管 24 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处 长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管 理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信 息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海 财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 韩贤旺先生,国籍:中国,复旦大学经济学博士,19 年证券从业经验。曾 任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业 部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主 管。2007 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任首席经济学家,2012 年 3 月 2 日至 2016 年 8 月 24 日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2014 年 12 月 8 日至今任汇添富外延增长股票基金的基金经理,2017 年 1 月 25 日至 今任汇添富全球移动互联混合基金的基金经理。 欧阳沁春先生,国籍:中国。卫生部武汉生物制品研究所医学硕士、中欧国 际工商学院工商管理硕士,16 年证券从业经验。曾任卫生部武汉生物制品研究 所助理研究员、中国网络(百慕大)有限公司项目经理、大成基金管理有限公司 行业研究员、国联安基金管理有限公司行业研究员,2006 年 9 月加入汇添富基 金管理股份有限公司,现任移动互联网行业投资总监,2007 年 6 月 18 日至 2012 年 3 月 2 日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2011 年 3 月 29 日至今任汇 添富社会责任混合基金的基金经理,2014 年 8 月 26 日至今任汇添富移动互联股 25 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 票基金的基金经理,2017 年 1 月 25 日至今任汇添富全球移动互联混合基金的基 金经理。 杨瑨先生,国籍:中国。清华大学工程学硕士。7 年证券从业经验。2010 年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司,2010 年 8 月至 2017 年 1 月担任公司的 TMT 行业分析师,2017 年 1 月 25 日至今任汇添富全球移动互联混合基金的基金 经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均 年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 26 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银 行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十三、境外托管人 一、基本情况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式:合伙制 存续期间:持续经营 公司简介:成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的 托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前 全球员工约 5 千人,在全球 18 个国家和地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。 二、托管业务及主要人员情况 27 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范 围内,该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙 人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网 络覆盖近一百个市场。截至 2016 年 6 月 30 日,托管资产规模达到了 4 万亿美元, 其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。 我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提 供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到 “以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊 荣,包括∶ 在《全球托管人》(Global Custodian)杂志的“2015 年共同基金行政管 理调查”中被评为“全球杰出表现者”;在“2015 年行业领导者大奖” 中被评为北美共同基金管理客户服务第一名;在“2014 代理银行调查” 中被评为美国代理行资产服务第一名;在“2013 年证券借贷调查”中被 评为证券借贷人全球范围第二名、全球证券借贷供货商第二名;在“2013 年全球托管银行调查”中,BBH 在机构投资者 12 项类别中有 9 项位列 第一,2 项位列第二,在基金管理者 8 项类别中有 2 项位列第一,5 项 位列第二。 在《全球投资人》(Global Investor)杂志“2015 年次托管银行调查”中 被评为美国第一名(资产管理总额加权和非加权);在“2015 年全球托 管银行调查”中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名(加权)、 共同基金管理者第二名(全球和仅美洲地区);在“2014 年全球托管银 行调查”中,被评为资产管理规模超过 30 亿美元的客户全球第一名、 资产规模超过 30 亿美元的客户欧洲、中东、非洲地区第一名、美洲共 同基金管理者第一名。 在《ETF Express》杂志“2016 年 ETF Express 大奖”中被评为“最佳欧 洲 ETF 基金管理者”;在“2014 年 ETF Express 大奖”中被评为“最佳 28 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 北美 ETF 基金管理者”。 在《R&M 调查》(R&M Surveys)的“2014 年 Custody.net 全球托管银 行调查”中被评为美洲第一名。 在《Private Asset Management》杂志中被评为“2015 长期业绩最佳财富 管理人”。 在《World Finance》杂志中被评为“2014 年美国最佳私人银行(东部)”。 在《Wealth & Finance International》杂志中被评为“2014 年美国最佳私 人银行”。 十四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932823 传真:(021)50199035 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66105799 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 29 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.icbc.com.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ 4) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 5) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 30 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:方爽 电话:010-65556689 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 8) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:夏雪 联系电话:021-68475888 31 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.bankofshanghai.com 9) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州农林下路 83 号 法定代表人:李若虹 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 10) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网址:http://bank.pingan.com 11) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528) 联系人: 胡技勋 联系电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn 12) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 32 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:021-962999 4006962999 公司网站:www.srcb.com 13) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:96398 网址:www.hzbank.com.cn 14) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 客户服务电话:95541 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316569 网址:www.cbhb.com.cn 15) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 联系电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537、400-60-95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市延陵中路 668 号 办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 33 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc 17) 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 邮政编码:014030 法定代表人: 李镇西 电 话:95352 传 真:0472-5189057 18) 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com 19) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 传真:0571—87923222 客户服务热线:96592 邮编:310009 网址:www.urcb.com E—MAIL:urcb@urcb.com 20) 晋商银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司 34 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95105588 网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 21) 富滇银行股份有限公司 富滇银行股份有限公司 客服电话:0871-96533 网站:http://www.fudian-bank.com 22) 恒丰银行股份有限公司 恒丰银行股份有限公司 注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 邮政编码:264000 注册资本: 16.9 亿 法定代表人: 蔡国华 23) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 24) 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 25) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人:陈宏强 电话:0577-88077070 传真:0577-88077111 35 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 26) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 代销机构简称: 乐清农商银行 客服电话:4008896596 网站:www.yqbank.com 27) 爱建证券有限责任公司 注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:郭林 传真:021-68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 28) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:0755-82558305 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn 29) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451709 传真:022-28451892 联系人:胡天彤 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-6515-988 36 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 30) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:蔡一兵 咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 31) 长城国瑞证券有限公司 地址:厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn 32) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com 33) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 法定代表人:杨泽柱 客服热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网站:www.95579.com 34) 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 邮政编码:030012 咨询电话:4007121212 37 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn 网站地址:www.dtsbc.com.cn 35) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021-68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616-8522 网址:www.tebon.com.cn 36) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 开放式基金咨询电话:4008881888 开放式基金业务传真:0755-82485081 网址:www.firstcapital.com.cn 37) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn 38) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 38 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 39) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 40) 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 41) 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 基金销售联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 公司网址:http://www.dxzq.net/ 39 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 42) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 43) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务电话: 95525、4008888788、10108998 公司网址: www.ebscn.com 44) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东 开放式基金咨询电话:020-961303 开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 公司网站:http://www.gzs.com.cn 45) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 40 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 46) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 47) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 基金业务对外联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 公司网址:www.glsc.com.cn 客服电话:95570 48) 国融证券有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话:010-83991737 网址:www.rxzq.com.cn 49) 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 50) 国信证券股份有限公司 41 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 基金业务联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 51) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 52) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 联系电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 53) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 42 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:甘霖 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 54) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 电话: 021-6877-8056 传真: 021-6877-8113 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 55) 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼 法定代表人:黄金琳 邮政编码:200120 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 传真:021-20655196 统一客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址: www.hfzq.com.cn 56) 华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 客服电话:0931-96668、400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com 57) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 43 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人: 祝献忠 开放式基金咨询电话:95390 联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221 传真:10-58568062 网址:www.hrsec.com.cn 58) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 客服电话: 95597 网址:www.htsc.com.cn 59) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券 邮编:200030 法定代表人:洪家新 电 话:021-64339000 传 真:协议 021- 54967293 清算 021- 54967279 运营 021- 54967280 公司网址:http://www.cfsc.com.cn/ 60) 江海证券有限公司 代销机构:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 44 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 61) 开源证券有限责任公司 公司名称 开源证券有限责任公司 办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 公司网址 www.kysec.cn 注册资本(万元) 130000 邮政编码 710065 投诉电话 400-860-8866 电子邮箱 kyzq@kysec.cn 62) 联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层 法定代表人:郭晴 联系人:丁宁 联系电话:010-64408252 网址:www.lxzq.com.cn 63) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人: 赵大建 开放式基金咨询电话: 400-889-5618 联系人:李微 联系电话:010-59355941 传真:010-66553791 网址:www.e5618.com 64) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 45 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 网址:stock.pingan.com 65) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 66) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 67) 申万宏源证券有限公司 中文名称: 申万宏源证券有限公司 英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币 330 亿元 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 46 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人:黄莹 68) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站: www.csco.com.cn 客服热线:0755-83199511 69) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 客服电话:400-665-0999 公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100 太平洋证券网站:www.tpyzq.com 70) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 咨询电话:400-8888-133 接收传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 邮箱:wangxin@wlzq.com.cn 47 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 71) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 72) 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:赵小明 021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com 73) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 开放式基金咨询电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561094 联系人: 孙恺 联系电话:010-83561149 网址:www.xsdzq.cn 74) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 48 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 75) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 开放式基金咨询电话:4008-888-888 开放式基金业务传真:010-66568990 联系人:田薇 联系电话:010-66568430 网址:www.chinastock.com.cn 76) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 77) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 78) 中国国际金融有限公司 49 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电 话:010-65051166 传 真:010-85679535 公司网址:http://www.cicc.com.cn 79) 中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-6889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 80) 中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人:马功勋 联系人:袁劲松 联系电话:024-23280842 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com 联系人:袁劲松 81) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 50 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 82) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 客服电话:400-8888-108 83) 中信证券股份有限公司 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 传真:010-60833739 联系人:顾凌 公司网址:www.cs.ecitic.com 84) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 51 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 85) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 86) 中原证券股份有限公司 公司名称:中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址: www.ccnew.com 87) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人:马令海 订购热线:4009-945-899 客服中心:0755-88399099 传真号码:0755-88394677 新兰德网站:http://www.new-rand.cn/ 88) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 52 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:4008-773-772 联系人:周轶 电话:021-20835789 传真:021-20835885 网址:www.5ifund.com 89) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 电话:021-38600735 传真:021-38509777 90) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系电话: 0755-33227950 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 91) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 注册资本: 人民币伍千万元 法定代表人: 其实 电 话:021-54509998 传 真:021-64385308 92) 上海好买基金销售有限公司 53 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电 话:021-58870011 传 真:021-68596919 公司网站:http://www.howbuy.com/ 93) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 邮 编:310012 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 94) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人: 梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客服电话:010-88067525 网站:www.5irich.com 95) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码:100190 电 话:010-56282140 传 真:010-62680827 96) 一路财富(北京)信息科技有限公司 54 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码:100033 注册资本: 5000 万元人民币 法定代表人:吴雪秀 电 话:010-88312877 传 真:010-88312099 97) 天津国美基金销售有限公司 名 称: 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码:100016 注册资本:人民币 2000 万元 法定代表人: 丁东华 电 话:010-59287061 传 真:010-59287825 98) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码:100080 电 话:010-62675369 传 真:010-82607151 99) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 邮政编码:200335 注册资本:2000 万人民币 55 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 100) 上海汇付金融服务有限公司 名 称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码:200010 注册资本: 2000 万人民币 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 101) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 传真:021-63333390 102) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话:400-6767-523 邮箱:zzwealth@zzwealth.cn 103) 北京乐融多源投资咨询有限公司 名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 邮政编码:100022 注册资本: 2000 万元人民币 56 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人: 董浩 电 话:010-56409010 104) 深圳富济财富管理有限公司 公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd. 英文名称:Shenzhen Fuji 办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 邮政编码:518000 注册资本:2000 万元 公司网站: www.jinqianwo.cn 服务热线: 0755-83999907 传真电话: 0755-83999926 客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com 105) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 106) 珠海盈米财富管理有限公司 名 称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 邮政编码:510308 注册资本:2432.4311 万元人民币 法定代表人:肖雯 电 话:020-89629021 57 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传 真:020-89629011 107) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 电话:010-61840688 108) 中信建投期货有限公司 注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 邮编:400014 电话:023-86769605 网址:www.cfc108.com 109) 深圳前海微众银行股份有限公司 公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所(地址):深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基 金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932998 联系人:韩从慧 (三)出具法律意见书的律师事务所 58 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、陆奇 联系人:陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738 公司电话:(010)58153000 公司传真:(010)85188298 签章会计师:陈露、陈军 业务联系人:陈露、陈军 十五、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 增加了基金合同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净 值表现的截止日。 二、“四、基金的投资”部分: 增加了基金投资组合报告。 三、“五、基金的业绩”部分: 增加了基金业绩表现数据。 四、“六、基金管理人”部分: 更新了基金管理人的相关信息。 五、“七、基金的募集”部分: 59 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 增加了基金募集的情况。 六、“八、基金合同的生效”部分: 增加了基金合同的生效日。 七、“九、基金份额的申购和赎回”部分 增加了基金开始办理申购、赎回的时间,更新了基金申购单笔金额下限及最 低赎回、保留份额。 八、“十七、基金托管人”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 九、“十八、境外托管人”部分: 更新了境外托管人的相关信息。 十、“十九、相关服务机构”部分: 更新了相关服务机构的相关信息。 十一、“二十三、其他应披露事项”部分: 增加了 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 7 月 25 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 8 月 31 日 60