鹏华添利宝货币市场基金更新的招募说明 书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 2019 年 3 月 重要提示 本基金经 2015 年 7 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于准予鹏华添利宝货币市场基金注册的批复》(证监许可 [2015]1465 号)注册,进行募集。根据相关法律法规,本基金 基金合同已于 2015 年 7 月 21 日正式生效,基金管理人于该日 起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注 册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品 特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统 性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投 资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内 容截止日为 2019 年 1 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止 日为 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会 中心 43 层  6、电话:(0755)82021233 传真:(0755) 82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: ■ (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任 中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、 常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副 行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券 股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师, 国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器 工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司 副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管 理有限公司党委书记、总裁。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省 政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副 处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行 政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股 有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长 兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有 限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意 大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和 资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方 汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信 贷另类投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执 行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、 Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利 盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行 官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意 大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信 贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限 公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理 股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作, 现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总 经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡) 企业服务部总经理。 周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师, 国籍:中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国 信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务 部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、 人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务 负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽 大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研 究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军 区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副 主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部 (研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记; 2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算有限责任 公司监事长兼党委副书记。  高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中 国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、 能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问有限公司, 现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中 农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、 监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股 份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财 务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会 计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理 等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、 融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍: 意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车 发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛 资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管 理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。  于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市 金杜(深圳)律师事务所律师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳 奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公 司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司, 现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马 威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南方基金管理有限公司北京 分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司,现 任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、 北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任 中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、 常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副 行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券 股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师, 国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器 工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司 副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管 理有限公司党委书记、总裁。 高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA), 经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博 时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总 经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经 理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。 历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全 国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部) 副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基 金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公 司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经 济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限 公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术 部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总 经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。  高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国 家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研 员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总 监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固 定收益部总经理。 4、本基金基金经理 叶朝明先生,国籍中国,工商管理硕士,11 年证券基金从业 经验。曾任职于招商银行总行,从事本外币资金管理相关工作; 2014 年 1 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事货币基金管理工 作,现担任固定收益部副总经理、基金经理。2014 年 02 月担任 鹏华增值宝货币基金基金经理,2015 年 01 月担任鹏华安盈宝货 币基金基金经理,2015 年 07 月担任鹏华添利宝货币基金基金经 理,2016 年 01 月担任鹏华添利基金基金经理,2017 年 05 月 担任鹏华聚财通货币基金基金经理,2017 年 06 月担任鹏华盈余 宝货币基金基金经理,2017 年 06 月担任鹏华金元宝货币基金基 金经理,2018 年 08 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理, 2018 年 09 月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理,2018 年 09 月担任鹏华货币基金基金经理,2018 年 11 月担任鹏华弘泽 混合基金基金经理,2018 年 12 月担任鹏华弘康混合基金基金经 理。叶朝明先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况: 2014 年 02 月担任鹏华增值宝货币基金基金经理 2015 年 01 月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理 2016 年 01 月担任鹏华添利基金基金经理 2017 年 05 月担任鹏华聚财通货币基金基金经理 2017 年 06 月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理 2017 年 06 月担任鹏华金元宝货币基金基金经理 2018 年 08 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理 2018 年 09 月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理 2018 年 09 月担任鹏华货币基金基金经理 2018 年 11 月担任鹏华弘泽混合基金基金经理 2018 年 12 月担任鹏华弘康混合基金基金经理 本基金历任的基金经理: 无 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴 产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com  (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成 员、副行长,中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四 川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党委委员、副 总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中 国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委 委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、 监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工 银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工 银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有限公司副董事长、 招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司 董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本 投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招 商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公 司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、 董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、 中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学 金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。 行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部 总经理助理、副总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分 行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、副行长, 中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总 经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、 党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届人大 代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大 证券股份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任, 中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银 行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党委 委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士, 高级经济师。 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行 长,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大 消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总 经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行 投资与托管业务部总经理。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定 期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型 证券投资基金等共 128 只证券投资基金,托管基金资产规模 3091.02 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、 企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托 管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的 保管业务。  (四)托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执 行;确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规 程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安 全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管 理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个 操作环节,覆盖所有的岗位,不留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生 的源头加强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问 题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加 强内部控制。发现问题,及时处理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托 管业务执行机构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机 构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审 计委员会,委员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对 总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建 立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制 的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部 建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资 基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严 格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披 露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求, 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金 托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保 密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一 个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金 托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督 稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系 统,以保障基金信息的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过 定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监 督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日进行 监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人 和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等 规定的行为,及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管 人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复 查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:张圆圆 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B  电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋娇  客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 2)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:季颖 联系人:朱芳 客户服务电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3  网址:bank.pingan.com 5)上海银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 客户服务电话:95594 网址:www.bosc.cn 6)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客户服务电话:400-999-8800 网址:www.webank.com 7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 8)中国工商银行股份有限公司  注册地址:北京复兴门内大街 55 号 办公地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)证券公司销售机构 1)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 2)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com  3)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 4)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 5)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 6)国泰君安证券股份有限公司  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com 7)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 8)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赵洋洋 客户服务电话:95553  网址:www.htsec.com 9)华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国 际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 客户服务电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 10)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 11)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号  法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029- 68918888(西安) 网址:www.cfsc.com.cn 12)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325/400-860-8866 网址:www.kysec.cn 13)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com 14)平安证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 15)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com 16)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com  17)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客户服务电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 18)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 客户服务电话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 19)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建(代)  联系人:杨涵宇 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 20)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:何志华 客户服务电话:95335 网址:www.avicsec.com 21)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 22)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 23)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11- B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 2)中信期货有限公司  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (4)第三方销售机构 1)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 法定代表人:梁志祥 联系人:王笑宇 客户服务电话:95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 2)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强  客户服务电话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com 3)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 客户服务电话:400-8980-618 网址:www.chtfund.com 4)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东 门 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东 门2层 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 5)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:王晓晓 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 6)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 客户服务电话:95118 网址:fund.jd.com 7)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 客户服务电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/Index  8)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 9)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com 10)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁  联系人:徐莉 客户服务电话:028-87326832 网址:www.huayihengxin.com/ 11)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘晖 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 12)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 14)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 15)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 16)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 客户服务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 18)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 19)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:钱诗雯 客户服务电话:440-8202-819 网址:www.chinapnr.com 20)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:陈铭洲 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lu.com 22)上海天天基金销售有限公司  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 23)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 24)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-799-1888  网址:www.520fund.com.cn 25)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 27)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰  联系人:邓爱萍 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 28)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 29)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人:马刚 联系人:张容博 客户服务电话:95193 网址:www.tonghuafund.com 30)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵  联系人:魏晨 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 31)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:4008773772 网址:www.5ifund.com 32)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 客户服务电话:4008769988 网址:www.zscffund.com 33)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203  法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他 符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二) 登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中 心 43 层 联系电话:(0755)82021877 传真:(0755)82021165 负责人:范伟强 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人:闵齐双 办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 联系电话:(0755)33391280  传真:0755-33033086 联系人:闵齐双 经办律师:闵齐双、鲍泽飞 (四) 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元 01 室 法定代表人:李丹 办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:许康玮、陈熹 四、基金的名称 本基金名称:鹏华添利宝货币市场基金 五、基金运作方式及类型 契约型开放式,货币市场基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上,力争获得超越业绩 比较基准的投资收益率。 七、基金的投资方向  本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,包括现金,期 限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、 同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金 融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民 银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币 市场工具的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征 的条件下,本基金可参与投资,不需召开基金份额持有人大会, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品, 基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、财政政策等政 府宏观经济状况及政策,分析资本市场资金供给状况的变动趋势, 预测市场利率水平变动趋势。在此基础上,综合考虑各类投资品 种的流动性、收益性以及信用风险状况,进行积极的投资组合管 理。 1、久期策略 结合宏观经济运行态势及利率预测分析,本基金将动态确定 并调整基金组合平均剩余期限。预测利率将进入下降通道时,适 当延长投资品种的平均期限;预测市场利率将进入上升通道时, 适当缩短投资品种的平均期限。 2、类属配置策略 在保证流动性的前提下,根据各类货币市场工具的市场规模、 信用等级、流动性、市场供求、票息及付息频率等确定不同类别 资产的具体配置比例。 3、套利策略 本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险 收益差异的充分研究和论证,适当进行跨市场或跨品种套利操作, 力争提高资产收益率,具体策略包括跨市场套利和跨期限套利等。 4、现金管理策略 本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求,本基金 将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过 回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分 配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争取较高收益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支 持证券的投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风 险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同的约定, 在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 九、基金的业绩比较基准  本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)。 本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。基 于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能 够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科 学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托 管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比 较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种, 其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型 基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2019 年 01 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日。  1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期债券回购融资情况 ■ 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报 告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超 过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 ■ 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:无。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 ■ 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注:无。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 注:上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现 式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。  6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十 名债券投资明细 ■ 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ■ 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:无。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注:无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名资产支持证券投资明细 ■ 注:以上资产支持证券是本基金报告期末持有的全部资产支 持证券。 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 (1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率 逐日计提利息; (2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实 际利率在实际持有期间内逐日计提利息;  (3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款 (包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计 算确定利息收入; (4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息 在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其 资产的性质进行相应的估值。回购期满时,若双方都能履约,则 按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资 产,实际持有的相关资产按其性质进行估值; (5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支 付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际 利率计算确定利息收入。 (2)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明 浦发银行 2018 年 1 月 19 日,上海浦东发展银行股份有限 公司(以下简称“公司”)成都分行收到中国银行业监督管理委员 会四川监管局(以下简称“银监会四川监管局”)行政处罚决定书 (川银监罚字【2018】2 号),公司就相关事项公告如下: 一、行政处罚的主要内容 2018 年 1 月 18 日,银监会四川监管局对公司成都分行作 出行政处罚决定,对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规, 违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处, 执行罚款 46,175 万元人民币。此外,对成都分行原行长、2 名 副行长、1 名部门负责人和 1 名支行行长分别给予禁止终身从事 银行业工作、取消其高级管理人员任职资格、警告及罚款。对此, 公司坚决支持和接受监管机构的上述处罚决定,并深表歉意。 二、公司相关情况说明 针对成都分行上述违规经营事项,公司高度重视,在监管机 构和地方政府的指导和帮助下,及时调整了成都分行经营班子, 并对资产状况进行了全面评估,分类施策、强化管理,按照审慎 原则计提风险拨备,稳妥有序化解风险。目前,成都分行已按监 管要求完成了整改,总体风险可控,客户权益未受影响,经营管 理迈入正轨。 在此基础上,公司在全行范围内认真开展举一反三教育整改 工作,深刻反思,统一思想,吸取教训;端正全行经营理念,更 加关注安全性、流动性和效益性的平衡发展,强化统一法人管理; 将防范和化解金融风险放在更加突出的位置,强化合规内控体制 机制建设,着重提升内控执行力和有效性,确保全行依法合规、 稳健发展。 公司将认真贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议、 中央经济工作会议要求,积极服务实体经济,有效防控经营风险; 坚持“回归本源、突出主业、做精专业、协调发展”,为供给侧结 构性改革和广大客户提供更加优质的服务,努力为股东创造更大 的价值,以良好的经营成果回报社会各界的关心和支持。  三、不构成重大不利影响 上述处罚金额已全额计入 2017 年度公司损益,对公司的业 务开展及持续经营无重大不利影响。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研 究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。 上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投 资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的 规定。 (3)其他资产构成 ■ (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 1、本基金的投资决策流程主要包括:久期决策、期限结构策 略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决 策委员会负责制定,基金经理在设定的区间内根据市场情况自行 调整;期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定, 由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资。 2、由于四 舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能 存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下 表所示(本报告中所列财务数据未经审计): ■ 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉 讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财 产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.14%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×0.14 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.04%的年费率计 提。托管费的计算方法如下: H=E×0.04%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3.基金销售服务费 本基金的年销售服务费率为 0.25%,基金份额的销售服务费 计提的计算公式如下:  H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金 托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构, 由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 从 2015 年 7 月 22 日开始,本基金的管理费、销售服务费 按原费率的 1 折收取,托管费按原费率的 5 折收取,本次优惠活 动的结束时间另行通知,以我司相关公告为准。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生 的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用;  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入 基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金不收取申购费。 2、赎回费率 本基金在一般情况下不收取赎回费用,但出现以下情形之一 时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基 金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎 回申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强制赎回费用, 并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人 协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。 (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,当基金持有 的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏 离度为负时; (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过 基金总份额 50%的,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行 票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占 基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时。 (五)基金税收  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税 收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管 理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更 新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、 有关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。 5、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更 新。 6、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。 7、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。 8、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。  鹏华基金管理有限公司 2019 年 3 月