国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 国泰大农业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 19 日证监许可【2015】1303 号文注册,并依据中国证券监督管理委员会机构部函【2017】510 号文进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易,一般情况 下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流 动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资 人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 15 日,投资组合报告为 2017 年 3 季度 报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 截至 2017 年 12 月 15 日,本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金: 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新 成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增 值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券 投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活 配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动 策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优 选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券 型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投 资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合 型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证 券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期 届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式 指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证 医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国 泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投 资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券 投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改 革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康 股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放 式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新 能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利 纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增 灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投 资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中 证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合 型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券 投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值 灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯 债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理 人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业 年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定 客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会 批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、 专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限 责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起 任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经 营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至 今,在中国建银投资管理有限公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,任中国投资咨询有限责任公司董 事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投 资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负 责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许 保险师(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理;1994 年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山 东临沂电业局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月, 在山西鲁晋王曲发电公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英 大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今,在中国电力财 务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起 任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理, 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总 经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市) 独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省 工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行 长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有 限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生 导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在 中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国上市公司 协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有 限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月 至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担 任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司 工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作, 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原 国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有 限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术 部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪 检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任 督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经 理。  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 程洲,硕士研究生,CFA,17 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券 研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司,历任高级策略分析师、基金 经理助理,2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金 经理,2009 年 12 月至 2012 年 12 月兼任金泰证券投资基金的基金经理,2010 年 2 月至 2011 年 12 月兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金 经理,2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金 泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成 长混合型证券投资基金(原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金)的基金经理, 2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理,2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 本基金自成立之日起至今一直由程洲担任基金经理,无基金经理变更事宜。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增 长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增 长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银 行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专 家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 国泰基金管理 16 层-19 层 1 有限公司直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 国泰基金 交易客户端 2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 股份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 2 股份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 3 有限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座 中信银行股份 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 4 有限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址: 客服电话:95558 www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行 5 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份 6 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 有限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展 银行大厦 平安银行股份 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 7 有限公司 客服电话:95511-3 或 电话:0755-22168032 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 8 银行股份有限 公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 9 股份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券 10 电话:010-85156398 传真:010-65182261 股份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦 16-26 楼 国信证券股份 法定代表人:何如 联系人:周杨 11 有限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: 客服电话:95536 www.guosen.com.cn  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份 12 有限公司 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券 13 股份有限公司 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券 14 客服电话:95523 有限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 15 有限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18、19 层 万联证券有限 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 16 责任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份 法定代表人:范力 联系人:陆晓 17 有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 光大证券股份 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 18 有限公司 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、 广发证券股份 19、36、38、39、41、42、43、44 楼 19 有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 中信证券股份 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 20 有限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份 21 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 有限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 中信证券(山 广场 1 号楼第 20 层(266061) 22 东)有限责任公 司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 23 有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 24 中泰证券股份 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 有限公司 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份 25 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 有限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 26 有限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 27 股份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问 法定代表人:林义相 联系人:林爽 28 有限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 29 有限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 德邦证券股份 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 30 有限公司 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 31 有限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 网址: 客服电话:967777 www.stocke.com.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 32 有限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 国都证券股份 法定代表人:常喆 联系人:黄静 33 有限公司 传真: 电话:010-84183333 010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责 34 电话:021-64339000 任公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 35 限公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 网址:www.gjzq.com.cn 4006600109 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 中信期货有限公 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 36 司 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南 路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部 法定代表人:李季 联系人:王怀春 37 证券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西 证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西 华西证券股份 证券大厦 38 有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份 法定代表人:陆华裕 39 有限公司 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 苏州银行股份 40 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 有限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海) 1 基金销售投资顾 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 问有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 上海好买基金销 斯国际大厦 903~906 室 2 售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时 蚂蚁(杭州)基 代广场 B 座 6F 3 金销售有限公司 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金销 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 4 售股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 上海长量基金销 B 座 16 层 5 售投资顾问有限 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 网址: 客服电话:400-820-2899 www.erichfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 浙江同花顺基金 顺大楼 6 销售公司 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 电话: 传真:0571-86800423  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 0571-88911818-8653 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销 法定代表:其实 联系人:朱钰 7 售有限公司 电话:021-54509977 传真:021-64383798 网址: 客服电话:4001818188 www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 众升财富(北京) 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 8 基金销售有限公 法定代表:李招弟 联系人:李艳 司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 上海利得基金销 9 电话:021-50583533 传真:021-50583633 售有限公司 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 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联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:李一 经办注册会计师:许康玮、李一 第四部分 基金的名称 国泰大农业股票型证券投资基金 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 本基金主要投资于大农业主题股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业 绩比较基准的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市 的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、股指期货、权证 等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小 企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央 行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金 融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中 国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于基金合同界定的大农业主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基 金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金在投资运作中,淡化大类资产配置,侧重在大农业主题各子行业间灵 活配置、并在行业内精选个股,以期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略 (1)大农业主题的界定 大农业板块可以细分为畜禽养殖、饲料、动物保健、种植业、渔业、林业、 农产品加工、农业综合等子行业。在大农业主题范畴内,农业规模化、现代化, 正在催生农业产业链的变革。 本基金界定的大农业主题股票,包括:1)以畜禽养殖、饲料、动物保健、 种植业、渔业、林业、农产品加工、农业综合等子行业为主营业务或贡献主要利 润的公司股票;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于以上业务领域,且 未来这些产品或服务有可能成为主要利润来源的公司股票;3)受益于以上业务 领域的相关公司股票。 未来随着经济增长及产业转型的进一步发展,大农业主题的外延可能将不断 扩大,本基金将根据实际情况对大农业主题的界定方法进行调整。 (2)大农业主题各子行业配置策略 大农业主题涉及的子行业广泛,本基金将从子行业的成长性和空间、景气度、 估值水平等多个维度来对大农业主题各子行业进行研究分析,实现投资组合在大 农业主题各子行业之间的灵活、合理、高效配置。  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) (3)个股投资策略 本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用 定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票, 构建投资组合。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来 利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个 券选择方法构建债券投资组合,配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组 合,保证基金资产流动性。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利用股 指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同 基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 中证大农业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作 日在指定媒介上公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 92,660,066.08 53.36 其中:股票 92,660,066.08 53.36 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 6 银行存款和结算备付金合计 80,835,660.02 46.55 7 其他各项资产 169,280.91 0.10 8 合计 173,665,007.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 22,880,758.15 13.25 3,519,120.00 2.04 B 采矿业 C 制造业 45,384,935.93 26.29 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 2,784,000.00 1.61 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 15,663,052.00 9.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,428,200.00 1.41 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 92,660,066.08 53.67 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 净值比例 (%) 2,465,70 1 601288 农业银行 9,418,974.00 5.46 0 2 600201 生物股份 208,800 6,982,272.00 4.04 3 000735 罗牛山 948,700 6,916,023.00 4.01 4 000910 大亚圣象 312,600 6,527,088.00 3.78 5 600438 通威股份 672,900 6,345,447.00 3.68 6 600195 中牧股份 296,900 5,955,814.00 3.45 7 600598 北大荒 478,355 5,706,775.15 3.31 8 002385 大北农 887,300 5,465,768.00 3.17 9 000998 隆平高科 153,400 3,988,400.00 2.31 10 601952 苏垦农发 244,599 3,602,943.27 2.09 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法 规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,217.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,346.59 5 应收申购款 118,717.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 169,280.91 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为2017年6月30日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 2017 年 6 月 15 日至 0.00% 0.09% 1.85% 0.50% -1.85% -0.41% 2017 年 6 月 30 日 注:2017年6月15日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的数据,自动在月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实 施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。  国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理 活动,对 2017 年 7 月 15 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第六部分 基金的募集”中的相关信息; 6、更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关信息; 7、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容,基金投资组合报告为本基金 2017 年 3 季度报告的内容; 8、新增了“第十部分 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人 复核; 9、更新了“第二十部分 托管协议内容摘要” 中的相关信息; 10、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉 及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一八年一月二十七日