中海基金管理有限公司 关于旗下中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金 增加C类份额并修改基金合同相应条款的公告 公告送出日期:2023年12月25日 为更好地满足广大投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2023年12月27日起增加中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的C类份额,并相应修改基金合同、托管协议,同时更新招募说明书及产品资料概要。现将具体事项公告如下: 一、新增C类份额 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。本基金新增基金份额类别后,将分设A类、C类基金份额。其中,A类基金份额指在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额;C类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。其中,A类份额基金代码为001574,C类份额基金代码为020360。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 1、本基金C类基金份额收费模式 (1)C类份额的申购费用 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类份额的赎回费用 持有时间(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0.00% C类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类份额的销售服务费 本基金C类基金份额的年销售服务费率为0.40%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 (4)通过销售机构首次申购C类基金份额的单笔最低金额及追加金额为人民币1元,各销售机构对C类基金份额的申购金额及交易级差有规定的,以各销售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币1元;通过本公司直销柜台首次申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币100,000元,追加申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币10,000元。 2、投资人可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》和《托管协议》的修订内容 本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会,且符合相关法律法规及《基金合同》的约定。 1、《基金合同》的具体修订内容如下:章节 原条款 修改后条款 内容 内容 释义 50、基金份额净值:指计算日基金资 50、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基 产净值除以计算日基金份额总数 金资产净值除以计算日该类基金份额总数 新增: 56、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费 用、赎回时收取赎回费用,不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额:指在投资者申购时不收取申购 费用、赎回时收取赎回费用,从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 58、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务 的费用 第三 新增: 部分 六、基金份额的类别 基金 本基金根据是否收取申购费用及销售服务费,将 的基 基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取 本情 申购费用、赎回时收取赎回费用,不从本类别基 况 金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类 基金份额;在投资者申购时不收取申购费用、赎 回时收取赎回费用,从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额 累计净值并单独公告。投资人可自行选择申购的 基金份额类别。除非基金管理人在未来条件成熟 后另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公告。 第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金 …… …… 份额 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 的申 的日期或者时间办理基金份额的申购 时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投 购与 或者赎回或者转换。投资人在基金合 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 赎回 同约定之外的日期和时间提出申购、 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 赎回或转换申请且登记机构确认接受 基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 的,其基金份额申购、赎回价格为下 份额申购、赎回的价格。 一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金申购、赎 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 回价格以申请当日收市后计算的基金 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计 份额净值为基准进行计算; 算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 途 本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金 份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份 额净值。 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金各类份额净值的计算,均保留到小数点 数点后3位,小数点后第4位四舍五 后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的 入,由此产生的收益或损失由基金财 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值 产承担。T日的基金份额净值在当天 在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 特殊情况,经中国证监会同意,可以 公告。 适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基 式:本基金申购份额的计算详见《招 金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募 募说明书》。本基金的申购费率由基金说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购 管理人决定,并在招募说明书中列示。费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该 申购的有效份额为净申购金额除以当 类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 日的基金份额净值,有效份额单位为 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 份,上述计算结果均按四舍五入方法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 益或损失由基金财产承担。 的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回 金赎回金额的计算详见《招募说明 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 书》。本基金的赎回费率由基金管理人基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 决定,并在招募说明书中列示。赎回 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 金额为按实际确认的有效赎回份额乘 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 以当日基金份额净值并扣除相应的费 产承担。 用,赎回金额单位为元。上述计算结 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基 果均按四舍五入方法,保留到小数点 金份额的投资人承担,不列入基金财产。 后2位,由此产生的收益或损失由基 …… 金财产承担。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 4、申购费用由投资人承担,不列入基 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 金财产。 划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 …… 促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手 8、基金管理人可以在不违反法律法规 续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和 规定及基金合同约定的情形下根据市 基金赎回费率和销售服务费率,并进行公告。 场情况制定基金促销计划,定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,按相关监管部门要求履 行必要手续后,基金管理人可以适当 调低基金申购费率和基金赎回费率, 并进行公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一 申请与下一开放日赎回申请一并处 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 理,无优先权并以下一开放日的基金 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 份额净值为基础计算赎回金额,以此 以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 类推,直到全部赎回为止。如投资人 赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 在提交赎回申请时未作明确选择,投 作自动延期赎回处理。 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 放申购或赎回的公告 回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 理人应于重新开放日,在指定媒介上 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金 并公布最近1个开放日的基金份额净 份额净值。 值。 3、如发生暂停的时间超过1日,暂停期间,基金 3、如发生暂停的时间超过1日,暂停 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次;暂停结 期间,基金管理人应每2周至少刊登 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 暂停公告1次;暂停结束,基金重新 提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 开放申购或赎回时,基金管理人应提 公告,并公告最近1个工作日的各类基金份额净 前在指定媒介上刊登基金重新开放申 值。 购或赎回公告,并公告最近1个工作 日的基金份额净值。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 法定代表人:杨皓鹏 法定代表人:曾杰 基金 合同 二、基金托管人 二、基金托管人 当事 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 人及 注册资本:32,479,411.7万元人民币 注册资本:34,998,303.4万元人民币 权利 义务 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 第八 一、召开事由 一、召开事由 部分 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 基金 的,应当召开基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 份额 (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 持有 报酬标准,但法律法规要求提高该等 调高销售服务费率,但法律法规要求提高该等报 人大 报酬标准的除外; 酬标准或销售服务费率的除外; 会 2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 管人协商后修改,不需召开基金份额 修改,不需召开基金份额持有人大会: 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费 (1)调低基金管理费、基金托管费; 率; 第十 四、估值程序 四、估值程序 四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作 分 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金 基金 额的余额数量计算,精确到0.001元,份额的余额数量计算,均精确到0.001元,小数 资产 小数点后第4位四舍五入。国家另有 点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规 估值 规定的,从其规定。 定。 基金管理人每个工作日计算基金资产 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类 净值及基金份额净值,并按规定公告。基金份额的基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 产估值。但基金管理人根据法律法规 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 或本基金合同的规定暂停估值时除 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果 产估值后,将基金份额净值结果发送 发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金托管人,经基金托管人复核无误 基金管理人对外公布。 后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 要、适当、合理的措施确保基金资产 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 估值的准确性、及时性。当基金份额 当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3 净值小数点后3位以内(含第3位)发 位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错 生估值错误时,视为基金份额净值错 误。 误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 理人应当公告。 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 七、基金净值的确认 基金份额净值由基金管理人负责计 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份 算,基金托管人负责进行复核。基金 额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放 算当日的基金资产净值和基金份额净 日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基 值并发送给基金托管人。基金托管人 金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基 对净值计算结果复核确认后发送给基 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 金管理人,由基金管理人对基金净值 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十 一、基金费用种类 一、基金费用种类 八部 无 3、C类基金份额的销售服务费; 分 基金 二、基金费用的计提方法、支付方式 二、基金费用的计提方法、支付方式 费用 3、C类基金份额的销售服务费 与税 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 收 份额收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费 按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%的 年费率计提,计算方法如下: H=E×0.40%÷当年实际天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无 误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”, 项费用”,根据有关法规及相应协议规根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 定,按费用实际支出金额列入当期费 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 用,由基金托管人从基金财产中支付。支付。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 分 分红与红利再投资,投资者可选择现 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 基金 金红利或将现金红利自动转为基金份 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资 收益 额进行再投资;若投资者不选择,本 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 与分 基金默认的收益分配方式是现金分 红; 配 红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后基金份额净值不能 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 低于面值,即基金收益分配基准日的 减去每单位该类基金份额收益分配金额后均不能 基金份额净值减去每单位基金份额收 低于面值; 益分配金额后不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对 4、每一基金份额享有同等分配权; 应的可分配收益可能有所不同。同一类别的每一 基金份额享有同等分配权; 六、收益分配中发生的费用 六、收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 其他手续费用由投资者自行承担。当 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 投资者的现金红利小于一定金额,不 一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用 足于支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 时,基金登记机构可将基金份额持有 利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 人的现金红利自动转为基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 七部 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 分 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 基金 金份额申购或者赎回前,基金管理人 或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次 的信 应当至少每周公告一次基金资产净值 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 息披 和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 露 在开始办理基金份额申购或者赎回 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 后,基金管理人应当在不晚于每个开 站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放 放日的次日,通过指定网站、基金销 日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 售机构网站或者营业网点,披露开放 计净值。 日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 值。 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 基金管理人应当在不晚于半年度和年 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 度最后一日的次日,在指定网站披露 净值。 半年度和年度最后一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎 费等费用计提标准、计提方式和费率 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 发生变更; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 16、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五; 额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 中国证监会的规定和《基金合同》的 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 约定,对基金管理人编制的基金资产 制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净 净值、基金份额净值、基金份额申购 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 赎回价格、基金定期报告、更新的招 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 募说明书、基金产品资料概要、基金 报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 清算报告等公开披露的相关基金信息 并向基金管理人进行书面或电子确认。 进行复核、审查,并向基金管理人进 行书面或电子确认。 本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 2、《托管协议》的具体修订内容如下: 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 (一)基金管理人:中海基金管理有 (一)基金管理人:中海基金管理有限公司 一、 限公司 法定代表人:曾杰 托管 法定代表人:杨皓鹏 (二)基金托管人 协议 (二)基金托管人: 法定代表人:谷澍 当事 法定代表人:周慕冰 经营范围:……代理收付款项;提供保管箱服 人 经营范围:……代理收付款项及代理 务;……;保险兼业代理业务。 保险业务;提供保管箱服务;……。 三、基 (六)基金托管人根据有关法律法规 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 金托 的规定及基金合同的约定,对基金资 金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金 管人 产净值计算、基金份额净值计算、应 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 对基 收资金到账、基金费用开支及收入确 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 金管 定、基金收益分配、相关信息披露、 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 理人 基金宣传推介材料中登载基金业绩 督和核查。 的业 表现数据等进行监督和核查。 务监 督和 核查 四、基 (一)基金管理人对基金托管人履行 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 金管 托管职责情况进行核查,核查事项包 况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管 理人 括基金托管人安全保管基金财产、开 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、 对基 设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金 金托 复核基金管理人计算的基金资产净 份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 管人 值和基金份额净值、根据基金管理人 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 的业 指令办理清算交收、相关信息披露和 务核 监督基金投资运作等行为。 查 八、资 (一)基金资产净值的计算及复核程 (一)基金资产净值的计算及复核程序 产净 序 1、基金资产净值 值计 1、基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值是指该类基金资产 算和 基金份额净值是指基金资产净值除 净值除以该类基金份额总数后得到的基金份额的 会计 以基金份额总数后得到的基金份额 资产净值。基金份额净值的计算,均精确到0.001 核算 的资产净值。基金份额净值的计算, 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差 精确到0.001元,小数点后第四位四 计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 舍五入,由此产生的误差计入基金财 基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类基 产。国家另有规定的,从其规定。 金份额净值,并按规定公告。 基金管理人每工作日计算基金资产 净值及基金份额净值,并按规定公 告。 2、复核程序 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将 行估值后,将基金份额净值结果发送 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管 基金托管人,经基金托管人复核无误 人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依 后,由基金管理人依据基金合同和相 据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 关法律法规的规定对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1)当基金份额净值小数点后3位 (1)当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含 以内(含第3位)发生估值错误时,视 第3位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 为基金份额净值错误;基金份额净值 错误;任一类基金份额净值出现错误时,基金管 出现错误时,基金管理人应当立即予 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 以纠正,通报基金托管人,并采取合 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 理的措施防止损失进一步扩大;错误 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 偏差达到基金份额净值的0.25%时, 及时通知基金托管人并报中国证监会备案;错误 基金管理人应当及时通知基金托管 偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,基金管理 人并报中国证监会备案;错误偏差达 人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备 到基金份额净值的0.50%时,基金管 案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责 理人应当公告、通报基金托管人并报 处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的, 中国证监会备案;当发生净值计算错 应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情 误时,由基金管理人负责处理,由此 形,有权向其他当事人追偿。 给基金份额持有人和基金造成损失 的,应由基金管理人先行赔付,基金 管理人按差错情形,有权向其他当事 人追偿。 九、基 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 金收 2.本基金收益分配方式分两种:现金 2.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 益分 分红与红利再投资,投资者可选择现 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 配 金红利或将现金红利自动转为基金 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资 份额进行再投资;若投资者不选择, 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 本基金默认的收益分配方式是现金 红; 分红; 3.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 3.基金收益分配后基金份额净值不 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 能低于面值,即基金收益分配基准日 减去该类每单位基金份额收益分配金额后均不能 的基金份额净值减去每单位基金份 低于面值; 额收益分配金额后不能低于面值; 4.本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对 4.每一基金份额享有同等分配权; 应的可分配收益可能有所不同。同一类别的每一 基金份额享有同等分配权; 十一、 无 (三)C类基金份额的销售服务费的计提比例和计 基金 提方法 费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费。C类基金份额的销 售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.40%÷当年实际天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 …… (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的 …… 调整 (六)基金管理费和基金托管费的调 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 整 理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需 基金管理人和基金托管人可协商酌 要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必 情降低基金管理费和基金托管费,此 须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定 项调整不需要基金份额持有人大会 媒介和基金管理人网站上刊登公告。 决议通过。基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率实施日前在指 定媒介和基金管理人网站上刊登公 (八)基金管理费、基金托管费和销售服务费的 告。 复核程序、支付方式和时间 (七)基金管理费和基金托管费的复 1、复核程序 核程序、支付方式和时间 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 1、复核程序 金托管费及销售服务费等,根据本托管协议和基 基金托管人对基金管理人计提的基 金合同的有关规定进行复核。 金管理费和基金托管费等,根据本托 2、支付方式和时间 管协议和基金合同的有关规定进行 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累计至 复核。 每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管 2、支付方式和时间 人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工 基金管理费、基金托管费每日计提, 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 逐日累计至每月月末,按月支付,经 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金管理人与基金托管人双方核对 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按 无误后,基金托管人于次月前5个工 月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无 作日内从基金财产中一次性支付给 误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金 基金管理人。若遇法定节假日、公休 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 假等,支付日期顺延。 支付日期顺延。 其他需要提示的事项 1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站,并将在更新招募说明书和基金产品资料概要时,对新增C类基金份额的相关内容进行修订。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。 2、投资者可通过本公司客服电话400-888-9788或021-38789788咨询有关详情,也可登陆本公司网站(www.zhfund.com)获取相关信息。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金 的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 中海基金管理有限公司 2023年12月25日