嘉合磐石混合型证券投资基金 招募说明书 （2019 年第 2 号） 基金管理人：嘉合基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零一九年八月 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 重要提示 一、嘉合磐石混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015 年 6 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予嘉合磐石混合型证券投资基金 注册的批复》（证监许可[2015]1243 号）进行募集，本基金的基金合同于 2015 年 7 月 3 日正式生效。 二、嘉合基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 三、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的市场风险，管理风险，职业道德风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，合规性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产 生的投资管理风险，投资于中小企业私募债券的风险，其他风险等。 四、本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债 券型基金，低于股票型基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策， 并自行承担投资风险。 五、本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相 关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的 风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约 的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交 投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、 汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收 益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 六、本基金可投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科 2 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。本基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板 股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 七、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 及基金合同。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 八、本招募说明书所载内容截止日为2019年7月3日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）本 招募说明书已经基金托管人复核。 3 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 目 录 第一部分 绪言 ................................................................................................................. 5 第二部分 释义 ................................................................................................................. 6 第三部分 基金管理人 .....................................................................................................11 第四部分 基金托管人 .................................................................................................... 20 第五部分 相关服务机构 ................................................................................................. 26 第六部分 基金的募集 .................................................................................................... 54 第七部分 基金合同的生效 ............................................................................................. 55 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ........................................................................ 56 第九部分 基金的投资 .................................................................................................... 70 第十部分 基金的业绩 .................................................................................................... 82 第十一部分 基金的财产 ................................................................................................. 85 第十二部分 基金资产估值 ............................................................................................. 86 第十三部分 基金的收益与分配 ...................................................................................... 91 第十四部分 基金费用与税收 .......................................................................................... 93 第十五部分 基金的会计与审计 ...................................................................................... 96 第十六部分 基金的信息披露 .......................................................................................... 97 第十七部分 风险揭示 ...................................................................................................103 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................107 第十九部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................109 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................125 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .......................................................................145 第二十二部分 其他应披露事项 .....................................................................................147 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................150 第二十四部分 备查文件 ................................................................................................151 4 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第一部分 绪言 《嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规 定》”）、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律 法规以及《嘉合磐石混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书的内容涵盖本基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险 以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募 说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 5 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉合磐石混合型证券投资基金 2、基金管理人或管理人：指嘉合基金管理有限公司 3、基金托管人或托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《嘉合磐石混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉合磐石混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉合磐石混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉合磐石混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务 委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 6 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指嘉合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为嘉合基金管 理有限公司或接受嘉合基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 7 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 26、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基 金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《嘉合基金管理有限公司公开募集基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 8 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投 资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 9 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 10 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 邮政编码：200082 法定代表人：郝艳芬 成立日期：2014 年 7 月 30 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可[2014]621 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：30,000 万元 存续期间：永久存续 联系人：商林华 电话：021-60168300 股权结构：中航信托股份有限公司占 27.27%、上海慧弘实业集团有限公司 占 27.27%、广东万和集团有限公司占 22.73%、福建圣农控股集团有限公司占 18.18%、北京智勇仁信投资咨询有限公司占 4.55%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 郝艳芬女士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职 于中国农业银行青岛分行、上海慧弘实业集团有限公司等单位，现任嘉合基金 管理有限公司董事长。 刘燕女士，江西省教育学院学士。曾就职于中国农业银行、江南证券有限 责任公司、江西江南信托投资股份有限公司等单位，现任中航信托股份有限公 司计划财务部总经理兼工会副主席，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 朱秋燕女士，江西财经大学硕士。曾担任中航信托股份有限公司投资管理 部投资经理助理、投资经理，现任中航信托股份有限公司投资管理部高级投资 经理，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 11 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 卢础其先生，现任广东万和集团有限公司董事、广东顺德农村商业银行股 份有限公司董事、广东揭东农村商业银行股份有限公司董事、佛山市顺德万和 电气配件有限公司监事、万和国际（香港）有限公司董事及广东万和新电气股 份有限公司董事长，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 陈剑华先生，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职 于福建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金 融企业单位,负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工 作。现任福建圣农发展股份有限公司副总经理、董事会秘书，兼任嘉合基金管 理有限公司董事。 蔡奕先生，厦门大学法学博士。曾在深圳证券交易所博士后工作站工作， 先后任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察部副总监， 现任嘉合基金管理有限公司总经理、董事。 曹凤岐先生，北京大学经济学院毕业。现为北京大学光华管理学院荣休教 授、博士生导师，北京大学金融与证券研究中心主任，并任教育部社会科学委 员会委员，中国金融学会常务理事，中国投资学会常务理事，北京市金融学会 副会长等职，兼任嘉合基金管理有限公司独立董事。 姚长辉先生，北京大学金融学博士。现为北京大学光华管理学院教授、博 士生导师，北京大学金融与证券研究中心副主任，北京大学创业投资研究中心 副主任，北京大学保险与社会保障研究生中心副主任，中国金融学会理事，北 京市金融学会理事，北京市投资学会理事，兼任嘉合基金管理有限公司独立董 事。 刘振亚先生，中国人民大学经济学博士。曾担任国际货币基金总部华盛顿 亚洲局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、 中国人民大学世界经济研究所所长等职务，现为中国人民大学财政金融学院教 授、博士生导师、英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授，兼任嘉合基 金管理有限公司独立董事。 2、监事会成员 单兵先生，监事会主席，上海财经大学硕士，上海交通大学学士。曾就职 于南通机床股份有限公司、国信证券有限责任公司、兴安证券有限责任公司、 12 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 上海源吉投资有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司、上海凯石益正资产 管理有限公司、上海贝元投资管理有限公司等单位，现任嘉合基金管理有限公 司监事会主席。 卢宇凡先生，监事，英国伯恩茅斯大学硕士。曾就职于格兰仕集团、佛山 市宏图中宝电缆有限公司等单位，现任广东万和新电气股份有限公司副总裁、 董事会秘书。 廖俊杰先生，监事，同济大学硕士。现任福建圣农控股集团有限公司副总 经理、董事会秘书。 付祥先生，职工监事，南京大学硕士、学士。曾就职于华泰证券股份有限 公司等单位，现任嘉合基金管理有限公司量化衍生品投资部副总监。 刘歆茹女士，职工监事，武汉大学硕士、学士。现任嘉合基金管理有限公 司风控合规高级专员。 王奕人先生，职工监事，美国德雷塞尔大学硕士，山东大学学士。现任嘉 合基金管理有限公司量化衍生品投资部投资经理。 3、高级管理人员 郝艳芬女士，简历同上，现任嘉合基金管理有限公司董事长。 蔡奕先生，简历同上，现任嘉合基金管理有限公司总经理。 崔为中先生，武汉大学法学院硕士。曾任中创投资公司海南代表处系统管 理员资金主管，中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任， 长城证券公司信息技术部总助，英大证券公司 IT 技术总监，嘉合基金管理有限 公司副总经理，现任嘉合基金管理有限公司督察长。 高明先生，英国诺丁汉大学商学院硕士。曾任中国石化集团市场开发部经 理、财务部经理，加拿大贝祥投资集团高级投资经理，中非发展基金有限公司 投资二部总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 张文炜先生，武汉大学金融学硕士。曾在马应龙药业集团股份有限公司、 广东盈峰创业投资管理有限公司等单位任职。曾任嘉合基金管理有限公司董事 会秘书、总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 沈珂先生，南京大学信息学学士。曾任交银施罗德基金管理有限公司信息 技术部高级工程师，国联安基金管理有限公司信息技术部总监助理，嘉合基金 13 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 管理有限公司信息技术部总监、总经理助理等职务，现任嘉合基金管理有限公 司副总经理、首席信息官。 4、基金经理 （1）现任基金经理 季慧娟女士，上海财经大学经济学硕士,同济大学经济学学士,拥有 12 年金 融从业经历。曾任华宝信托有限责任公司交易员，德邦基金管理有限公司债券 交易员兼研究员，中欧基金管理有限公司债券交易员。2014 年 12 月加入嘉合基 金管理有限公司。2015 年 7 月 8 日至今任嘉合货币市场基金和嘉合磐石混合型 证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月 24 日至 2019 年 6 月 4 日期间任嘉合磐 通债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 11 月 22 日至今任嘉合磐稳纯债债 券型证券投资基金的基金经理。 于启明先生，上海财经大学经济学硕士,厦门大学经济学学士，拥有 12 年 金融从业经历。曾任宝盈货币市场证券投资基金基金经理和宝盈祥瑞养老证券 投资基金基金经理。2015 年 6 月加入嘉合基金管理有限公司。于启明先生于 2012 年 7 月 6 日至 2015 年 6 月 13 日期间任宝盈货币市场证券投资基金的基金经理， 2014 年 5 月 21 日至 2015 年 6 月 13 日期间任宝盈祥瑞混合型证券投资基金的基 金经理，2016 年 1 月 22 日至今任嘉合货币市场基金和嘉合磐石混合型证券投资 基金的基金经理，2018 年 11 月 22 日至今任嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 的基金经理，2019 年 3 月 13 日至今任嘉合磐通债券型证券投资基金的基金经理。 骆海涛先生，美国密歇根大学金融工程硕士，亚利桑那大学光学博士，上 海交通大学应用物理学学士和凝聚态物理硕士，拥有 10 年金融从业经历。曾任 美国普氏能源（Platts)公司量化分析师，平安资产管理公司和平安投管中心任 战略资产配置团队负责人。2015 年 4 月加入嘉合基金管理有限公司。2017 年 12 月 12 日至今任嘉合磐石混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月 21 日至 今任嘉合睿金混合型发起式证券投资基金(变更前为嘉合睿金定期开放灵活配 置混合型证券投资基金)的基金经理，2018 年 12 月 20 日至今任嘉合锦程价值精 选混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 4 月 16 日至今任嘉合锦创优势精选 混合型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 14 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 薛思乔先生，2015 年 7 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日期间任嘉合磐石混合型 证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 蔡奕先生，现任嘉合基金管理有限公司总经理职务。 姚春雷先生，现任嘉合基金管理有限公司投资副总监职务。 付祥先生，现任嘉合基金管理有限公司量化衍生品投资部副总监职务。 姚文辉先生，现任嘉合基金管理有限公司固定收益部总监职务。 骆海涛先生，现任嘉合基金管理有限公司权益投资部副总监职务。 管仁贤先生，现任嘉合基金管理有限公司权益投资部副总监职务。 李国林先生，现任嘉合基金管理有限公司权益投资部副总监职务。 梁凯先生，现任嘉合基金管理有限公司基金配置管理部 FOF 基金经理职务。 王玉英女士，现任嘉合基金管理有限公司研究部副总监职务。 朱萍女士，现任嘉合基金管理有限公司中央交易室副总监职务。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确 15 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 16 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 17 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理 人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理 方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的 内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 18 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位 责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、 有效的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完 善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 19 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：0755-22197701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深 圳证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份， 为平安银行的控股股东。截至 2018 年末，平安银行有 80 家分行,共 1,057 家 营业机构。 2018 年，平安银行实现营业收入 1,167.16 亿元（同比增长 10.3%）、净利 润 248.18 亿元（同比增长 7.0%）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长 5.2%）、 吸收存款余额 21,285.57 亿元（较上年末增长 6.4%）、发放贷款和垫款总额（含 贴现）19,975.29 亿元（较上年末增幅 17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际 20 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有 本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月 至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招 商银行武汉分行任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支 行任计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青 山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副 总经理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉 分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经 理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全 面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有 关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015 年 3 月 5 日起任 平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019 年 6 月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58 万亿， 托管证券投资基金共 113 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置 混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富 宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新 华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华 增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合 型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取 收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基 金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券 21 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型 证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券 投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升 级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博 时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久 源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债 券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场 基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券 投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证 券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期 开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合 型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置 混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点 股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资 基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证 券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投 资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安 鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证 券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高 股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港 深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西 部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定 期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券 型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券 22 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债 券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠 泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯 债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基 金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投 资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基 金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放 债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基 金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合 悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开 放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数 证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯 债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合型 发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基 金、华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格； 确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基 金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化 23 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资 产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 24 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 25 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉合基金管理有限公司直销中心 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 法定代表人：郝艳芬 电话： 021-60168270 传真： 021-65015087 客户服务电话：400-060-3299 联系人：商林华 网址：www.haoamc.com （2）嘉合基金管理有限公司网上交易平台 网址：https:// trade.haoamc.com/etrading/ （3）嘉合基金管理有限公司微信交易平台 微信公众号：嘉合基金 2、其他销售机构 （1）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511 联系人：赵杨 网址：http://bank.pingan.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 26 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 客服电话：95588 联系人：陈实 网址：www.icbc.com.cn （3）江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 客服电话：400-78-96266 联系人：万俊 网址：www.jx-bank.com （4）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 联系人：展海军 网址：www.jsbchina.cn （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户电话：95568 联系人：王志刚 网址： www.cmbc.com.cn （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 27 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 联系人：朱雅崴 网址：www.gtja.com （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话：95523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （8）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （9）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 联系人：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （10）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 28 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 四 楼 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 联系人：彭莲 网址：www.lxsec.com （11）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 法定代表人：俞洋 客服电话：400-109-9918 联系人：杨莉娟 网址：www.cfsc.com.cn （12）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 010-65051166 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （13）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼 法定代表人：陈灿辉 客服电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 29 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 联系人：李楠 网址：www.htsec.com （15）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 联系人：袁伟涛 网址：www.kysec.cn （16）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 联系人：周一涵 网址：http://stock.pingan.com （17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 联系人：马静懿 网址：www.cs.ecitic.com （18）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 30 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 联系人：孙秋月 网址：www.zxwt.com.cn （19）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层 法定代表人：冯鹤年 客户服务电话：95376 联系人：韩秀萍 公司网址：www.mszq.com （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 联系人：马梦洁 公司网址：www.gf.com.cn （21）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 客户服务电话：95578 联系人：米硕 公司网址：www.gyzq.com.cn （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 31 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 联系人：尹旭航 公司网址：www.cindasc.com （23）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层 法定代表人：林炳城 客户服务电话：95329 联系人：罗艺琳 公司网址： www.zszq.com （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 联系人：黄婵娟 公司网址：www.newone.com.cn （25）国融证券股份有限公司 注册地址：北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 办公地址：北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表人：张智河 客服电话：95385 联系人：叶密林 网址：https://www.grzq.com （26）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 32 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 客服电话：400-8323-000 联系人：王雯 网址：：http://www.csco.com.cn/ （27）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 联系人：江恩前 网址：http://www.xcsc.com （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14-18 楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14-18 楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 联系人：熊丽 网址：www.cnht.com.cn （29）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 联系人：王紫雯 网址：http://www.avicsec.com （30）长城证券股份有限公司 33 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼 法定代表人：曹宏 客服电话：400-6666-888 联系人：金夏 网址：http://www.cgws.com/cczq/ （31）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 网址： www.chinastock.com.cn （32） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 联系人：付佳 网址：www.xzsec.com （33）首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客服电话：400-620-0620 联系人：李淑敏 公司网址：www.sczq.com.cn （34）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 34 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 联系人：许慧琳 网址：www.bocichina.com （35）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 联系人：范超 公司网址：www.hazq.com （36）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 联系人：丁倩云 公司网址：www.lczq.com （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行 营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 12 层 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 联系人：占文驰 公司网址：www.gszq.com （38）中信期货有限公司 35 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com （39）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 客服电话：95510 联系人：杨超 网址：fund.sinosig.com （40）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人：路昊 客服电话：400-111-5818 联系人：茆勇强 网址：www.huaruisales.com （41）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 法定代表人：马永谙 客服电话： 400-603-0101 联系人：卢亚博 36 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 网址：www.caifusky.com （42）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 联系人：刘亚慧 网址：www.fundsure.cn （43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-0766-123 联系人：韩爱彬 网址：www.fund123.cn （44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 联系人：文雯 网址：www.jrj.com.cn （45）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 联系人：兰敏 网址：www.91fund.com.cn （46）上海利得基金销售有限公司 37 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：陈孜明 网址：www.leadfund.com.cn （47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 客服电话：400-6411-999 联系人：徐江 网址：www.taichengcaifu.com （48）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：邱佳捷 网址：www.noah-fund.com （49）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818188 联系人：朱玉 网址：www.1234567.com.cn （50）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 38 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com （51）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 联系人：郑宝林 网址：www.chinapnr.com （52）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 联系人：吕晓歌 网址：www.yilucaifu.com （53）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 联系人：詹慧萌 网址：www.erichfund.com （54）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 15F 法定代表人：王之光 客服电话：400-821-9031 39 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 联系人：程晨 网址：www.lufunds.com （55）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：高源 网址：www.ehowbuy.com （56）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 联系人：陈慧慧 网址：http://licaike.hexun.com （57）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603 室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400-100-3391 联系人：赵丽芳 网址：www.dianyingfund.com （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 40 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （59）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客服电话：010-58170761 联系人：麦靖宜 网址：www.shengshiview.com.cn （60）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 联系人：范泽杰 网址：www.zhengtongfunds.com （61）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 联系人：马林 网址：www.qiandaojr.com （62）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址：www.jiyufund.com.cn （63）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 41 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：李瑞真 网址： www.hcjijin.com （64）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 联系人：张林 网址：www.igesafe.com （65）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：梁文燕 网址：www.yingmi.cn （66）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 联系人：许艳 网址：www.gomefund.com （67）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 42 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 客服电话：400-818-8000 联系人：李晓芳 网址：www.myfund.com （68）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （69）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 联系人：陈玲 网址：www.buyfunds.cn （70）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 联系人：吕君 网址：www.xds.com.cn （71）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 43 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 客服电话：400-003-5811 联系人：钱金菊 网址：www.jinjiwo.com （72）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 联系人：高皓辉 网址：www.lingxianfund.com （73）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn （74）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 联系人：张慧 网址：www.snjijin.com （75）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 联系人：吴鹏 44 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 网址：www.zhixin-inv.com （76）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.jjmmw.com / www.zlfund.cn （77）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人：江卉 客服电话：95118、400-088-8816 联系人：韩锦星 网址：http://fund.jd.com （78）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：姜新 客服电话：010-65807865 联系人：尹庆 网址：www.jrtoo.com （79）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 联系人：汪莹 网址：www.fengfd.com 45 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 联系人：沈晨 网址：www.jnlc.com （81）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：沈丹义 客服电话：95156 转 5 联系人：褚志朋 网址：www.tonghuafund.com （82）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 联系人：费超超 网址：www.5ifund.com （83）万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：张军 客服电话：010-59013895 联系人：杨雪 46 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 网址：www.wanjiawealth.com （84）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人：周文 客服电话：0755-23946579 联系人：左安 网址：www.ecpefund.com （85）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 联系人：孙琦 网址：www.wacaijijin.com （86）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦 写字楼 1103 室 办公地址：江西省南昌市高新开发区紫峰大厦 11 楼 法定代表人：陆雯 客服电话：0791-86692502 联系人：傅翌乔 公司网址：www.jxzrzg.com.cn （87）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 47 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 联系人：王丽敏 公司网址：www.tdyhfund.com （88）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 联系人：胡越 公司网址：www.urainf.com （89）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 联系人：侯艳红 网址：http://www.chtwm.com （90）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人：杨雅琴 客服电话：400 8189 598 联系人：李慧慧 网址：www.hongtaiwealth.com （91）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 法定代表人：梁越 48 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 客服电话：400-188-8848 联系人：李晨 网址：www.1314fund.com （92）资舟基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 办公地址：辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 法定代表人：谭政 客服电话：400-606-5510 联系人：于晓雪 网址： www.zi-zhoucf.com （93）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20219990 联系人：费燕 网址： www.gw.com.cn （94）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 联系人：张萌 网址：www.xiquefund.com （95）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618518 49 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 联系人：侯芳芳 网址： danjuanapp.com （96）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 联系人：姜颖 网址： www.hongdianfund.com （97）海银基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区银城中路 8 号 4 楼 办公地址：上海浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 联系人：毛林 网址： www.fundhaiyin.com （98）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 联系人：李海燕 网址： www.jianfortune.com （99）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 11 层 1107 办公地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：张虎 客服电话：400-004-8821 联系人：李丹 网址： www.hxlc.com 50 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （100）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：李雯 网址：www.harvestwm.cn （101）北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区首体南路 9 号 4 楼 3 层 302-01 办公地址：北京市海淀区首体南路 9 号 4 楼 3 层 302-01 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 联系人：方芳 网址：www.fuguowealth.com （102）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 法定代表人：许宁 客服电话：400-829-1218 联系人：彭雪琳 网址： www.htfund.com （103）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 联系人：魏晨 网址：www.yixinfund.com 51 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （104）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 联系人：佟晟 网址：www.buyforyou.com.cn 其它基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告，基金管理人可根 据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 二、登记机构 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 法定代表人：郝艳芬 电话：021-60168300 传真：021-65015080 联系人：蔡文婷 网址：www.haoamc.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 52 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼 合伙人：邹俊 电话：021-22123075 传真：021-62881889 联系人：张楠 经办注册会计师：张楠、叶凯韵 53 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定募集，经 2015 年 6 月 15 日中国证监会证监许可【2015】1243 号文件准予募集注册。 本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期。 本基金的募集期限为 2015 年 6 月 29 日至 2015 年 6 月 30 日，募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，基金募集期有效认购份 额 2,380,564,634.67 份，利息结转的份额 90.22 份，共计 2,380,564,724.89 份基金份额，有效认购户数为 290 户。 54 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同于 2015 年 7 月 3 日正式生效。自基金合同生效日起，本 基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金 份额持有人大会进行表决。 法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。 55 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2015 年 7 月 7 日起开始办理日常申购、赎回业务。 投资者在开放日办理本基金基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法 律法规、中国证监会的要求或《嘉合磐石混合型证券投资基金合同》的规定公 告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登 记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 56 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在 申购时可自行选择基金份额类别。 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体 规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎 回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 57 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售 机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相 关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损 失或不利后果。若申购申请不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易平台、微信交易平台申 购本基金份额的单笔最低限额为人民币 1000 元（含申购费），追加认购每笔最 低金额为 1000 元（含申购费）。投资者通过基金管理人直销柜台申购本基金份 额的单笔最低限额为人民币 500,000 元（含申购费），追加申购单笔金额不低于 1000 元（含申购费）。 2、基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 100 份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类 业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 200 份（包含 200 份）时，余额部分基金份额必须一同赎回。各销售机构对赎回 限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 6、各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以各 58 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 代销机构的业务规定为准。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申 购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜50 万元 1.20% 50 万元≤M＜100 万元 1.00% 100 万元≤M＜300 万元 0.80% 300 万元≤M＜500 万元 0.60% M≥500 万元 每笔 1000 元 （2）本基金 A 类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年 份的增加而递减，具体费率如下： 持有期限（N 为日历日） 赎回费率 计入基金财产比例 1 天≤N＜7 天 1.50% 100% 7 天≤N＜30 天 0.75% 100% A 类份额 30 天≤N＜90 天 0.50% 75% 90 天≤N＜180 天 0.50% 50% N≥180 天 0% - C 类份额 持有期限（N 为日历日） 赎回费率 计入基金财产比例 59 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 1 天≤N＜7 天 1.50% 100% 7 天≤N＜30 天 0.50% 100% N≥30 天 0% - 3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适 当调低基金申购费率、赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算： （1）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用=申购金额-净申购金额 或，申购费用=固定申购费金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元 申购费用=50,000－49,407.11=592.89 元 申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05 份 即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基 金份额。 （2）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 60 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 即：投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回“方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公式： 赎回总金额=赎回份额T 日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元 赎回费用=121,300.00×0.50%=606.50 元 净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元 即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假设 赎 回 当 日 A 类基 金 份额 净 值 是 1.2130 元 ， 则 其可 得 到 的净 赎 回 金额 为 120,693.50 元。 例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，对应赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元 61 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 赎回费用=110,000.00×0.50%＝550.00 元 净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00 元 即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，对应赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎 回金额为 109,450.00 元。 3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致变相规避前述 50%比例要求的情形时。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致超过基金管理人设定 的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限时。 9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 62 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝，被拒绝的申购款 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 6、基金管理人认为接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措 施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 63 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎 回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交 赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的单日赎回申请超过上一开 放日基金总份额 20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的 赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人的剩余赎回申请与其他基金 份额持有人的赎回申请按照前述条款处理。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 64 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的两类基金份额净 值。 3、如果发生暂停的时间超过 1 日，暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的两类基金份额净 值。 十二、基金转换 1、基金转换开始日及时间 本基金已于 2015 年 12 月 15 日开始办理基金转换业务。具体实施办法详见 相关公告。 基金转换业务的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停基金转换时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述业务办理时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证 券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、基金转换业务规则 （1）基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某开放式基金全部或部 分基金份额，直接转换成本公司管理的，且属同一注册登记机构的其他开放式 65 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金的基金份额的一种业务模式。 （2）基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出 基金及转入基金的销售。投资人必须根据销售机构规定的程序，在基金开放日 的交易时间内提出基金转换的申请。投资者办理基金转换必须提供销售机构所 要求的相关资料。 （3）采用前端收费方式的基金只能转换为具有前端收费方式的基金，采用 后端收费方式的基金只能转换为具有后端收费方式的基金。 （4）基金转换采用“份额转换”的原则，以份额为单位进行申请，转换出 的基金份额必须是可用份额，并遵循转换出基金赎回业务的相关原则处理。 （5）基金转换采用“未知价”法，即以申请日各转出、转入基金份额净值 为基础进行计算。 （6）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转 换出，份额注册日期在后的后转换出。基金转换后的基金份额注册日期自转入 确认日开始重新计算。 （7）单笔转换最低申请基金份额使用各基金基金合同或招募说明书中关于 最低赎回份额的规定。 若某笔转换导致投资者在销售机构持有的单只基金份额余额低于该基金基 金合同或招募说明书规定的最低持有份额时，基金管理人有权将该投资者在该 销售机构的该基金剩余份额强制赎回。 （8）转换费用的计算采用单笔计算法。即投资者在 T 日多次转换的，按照 分笔计算各笔的转换费用。 （9）正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换 业务申请进行有效性确认，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部分的基金份 额。 （10）发生巨额赎回时，由基金管理人确定全额赎回或部分顺延赎回。基 金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余 赎回申请延期办理。基金转换转出同赎回一同处理，无优先顺序，提交的转换 申请除按比例计算当日可转换份额外，剩余申请份额不再进行转换。 （11）发生连续巨额赎回时，本公司可根据相关规定选择暂停或暂缓接受 66 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金转换转出申请。 3、基金转换费及份额计算方法 （1）基金转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成，基金 转换费用由基金持有人承担。 a） 赎回费 在进行基金转换时，转出基金视同赎回申请，如涉及的转出基金有赎回费 用，则收取该基金的赎回费用。本公司旗下基金的赎回费率及相应赎回费用计 入基金财产的比例详见各基金的招募说明书。 同一笔转换业务中包含不同持有时间的基金份额，分别按照持有时间收取 相应的赎回费用。 b） 申购补差费用 转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取 申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率 差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而 定。 （2）基金转换金额、份额及费用计算公式 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转换费用=转出基金赎回费+申购补差费 补差费用：分以下两种情况计算 a）转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率 补差费用=（转出金额－赎回费用）×申购补差费率/（1＋申购补差费率） 申购补差费率=转入基金申购费率－转出基金申购费率 b）转入基金的申购费率 ≤ 转出基金的申购费率 补差费用＝0 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 67 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金 申购补差费用保留小数点后两位，两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。 例如：某基金份额持有人持有 10,000 份嘉合货币市场基金（001232），决 定转换为嘉合磐石混合型证券投资基金（001571），假设转换当日转出基金份额 净值是 1.0000 元，转入基金的份额净值是 1.1600 元，对应赎回费率为 0，申购 补差费率为 1.2%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.0000=10,000 元 转出基金赎回手续费=10,000×0=0 元 申购补差费=（10,000-0）×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元 转换费用=转出基金赎回费+申购补差费=118.58 元 转入金额=10,000-118.58=9881.42 元 转入份额=9881.42/1.1600=8518.47 份 即：某基金份额持有人持有 10,000 份嘉合货币市场基金（001232），决定 转换为嘉合磐石混合型证券投资基金（001571），假设转换当日转出基金份额净 值是 1.0000 元，转入基金的份额净值是 1.1600 元，对应赎回费率为 0，申购补 差费率为 1.2%，则可得到的转换份额为 8518.47 份。（计算结果四舍五入保留两 位小数） 4、暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适 用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关 规定。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 务。 十四、基金的非交易过户 68 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 本基金已于 2018 年 1 月 10 日开通定期定额投资业务。具体实施办法详见 相关公告。各销售机构定期定额投资业务的具体办理网点、办理程序等信息， 请参照各销售机构的规定。 十七、基金份额的冻结和解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配，法 律法规或监管部门另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 69 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制投资风险、保持组合流动性的前提下，本基金通过大类资产配 置，优选投资标的，力争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权 益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等）以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比 例为 0%－40%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交 易日日终保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）大类资产配置 本基金的大类资产配置策略为追求基金资产的稳健增值，力争在控制下行 风险的前提下捕捉某类资产的阶段性的上行趋势，提高基金风险调整后的收益。 本基金将在基金合同约定的投资范围内，对宏观经济形势与资本市场环境 深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。 （二）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济形势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信 70 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 用风险变化等因素进行综合分析，调整和构建固定收益证券投资组合，力求获 得稳健的投资收益。 1、利率预期策略 通过全面研究国内外经济形势、经济增长、物价、就业以及国际收支等主 要经济变量，分析宏观经济，预测货币政策、财政政策等宏观经济政策取向， 结合金融市场资金供求状况变化趋势及结构，进一步预测金融市场利率水平变 动趋势，以及金融市场收益率曲线变化趋势。本基金将根据对市场利率变化趋 势的预期，及时调整组合的目标久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析信用债等发行人所处行业发展前景、业 务发展状况、市场竞争地位、财务状况、债务水平和管理水平等因素，评价债 券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用风险级别， 确定相关信用债的信用风险利差。并进一步根据内、外部信用评级结果，结合 对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被 高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 3、可转换债券的投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和 转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债 券进行重点投资。 基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发 行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权 价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策 略。 4、资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估算违约率和提前偿付比率，并 利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 71 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 5、中小企业私募债券的投资策略 目前中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高 的特点。本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率 曲线变动、相对价值评估等策略，结合中小企业私募债券对基金资产流动性影 响的分析，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债 券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。对宏观经济进行研 判，根据经济周期的景气程度，合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置 比例，降低宏观经济系统性风险。同时通过对发行主体所处行业、发行主体自 身经营状况以及债券增信措施的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券， 保证本金安全并获得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中，根据基 金资产现有持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等，充分评估中小企业私 募债券对基金资产流动性的影响，并通过分散投资等措施，提高中小企业私募 债券的流动性。 （三）股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权 证等权益类资产的投资，以增加基金总体收益。 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选 其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行 业结构、竞争要素、商业模式等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的 产品、核心竞争力、治理结构、管理层等；并结合企业基本面和估值水平进行 综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争基金资产的稳健增长。 1、行业分析 本基金将自上而下地进行行业分析，重点关注行业增长前景、行业利润前 景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的 生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业 结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能 力等。基于对行业结构的分析形成关键成功要素的判断，为预测企业经营环境 72 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 的变化建立起扎实的基础。 2、个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通 过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司 或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断 策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司 的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续 竞争优势。 二是管理层分析，由于目前国内监管体系较落后、公司治理结构不完善， 上市公司的命运极大的依赖于其管理团队的管理水平。本基金将着重考察公司 的管理层以及管理制度。 3、综合判断 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较 高的个股。 （四）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有 利于基金资产增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基 本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、 有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合等投资策略 进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特 征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的 0%－40%； （2）每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一 年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 73 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值 的 10%； （16）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通 股票，不超过该上市公司可流通股票的 15%； 74 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （18）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股 票，不超过该上市公司可流通股票的 30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 75 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 行。 五、投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据 （1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）经济运行态势和证券市场走势。 （3）投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 （1）投资决策支持：研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨 询机构的研究方案，向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案 等决策支持。 （2）投资原则的制定：投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金 合同的有关规定的前提下，根据研究人员和基金经理的有关方案，决定基金投 资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 （3）研究支持：研究分析人员根据投资决策委员会的决议，为基金经理提 供各类分析方案和投资建议；也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 76 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （4）制定投资决策：基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则，根据 研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 （5）风险控制与评估：风险管理委员会定期召开会议，听取投资研究部、 基金经理、风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意 见。 （6）组合的调整：基金经理有权根据环境的变化和实际的需要，在其权限 范围内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报投资决策委员会审批。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：一年期人民币定期存款利率（税后）+3%。 本基金力争为投资者获得稳健投资回报。其中，一年期人民币定期存款利 率系中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币整存整取定期存款利 率。 如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩基准时，本基金管理人可以 根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基 金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大 会审议。 七、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利， 保护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 77 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 九、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 7 月 31 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 753,558,000.00 97.31 其中：债券 753,558,000.00 97.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 13,321,495.22 1.72 合计 8 其他资产 7,509,594.07 0.97 9 合计 774,389,089.29 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 78 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例（％） 1 国家债券 123,188,000.00 16.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 630,370,000.00 81.87 9 其他 - - 10 合计 753,558,000.00 97.87 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比 号 例（％） 1 111917037 19光大银行CD037 1,500,000 145,470,000.00 18.89 2 111912054 19北京银行CD054 1,500,000 145,470,000.00 18.89 3 111907111 19招商银行CD111 1,500,000 145,470,000.00 18.89 4 111910256 19兴业银行CD256 1,000,000 96,980,000.00 12.59 5 111908122 19中信银行CD122 1,000,000 96,980,000.00 12.59 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 79 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 212,911.12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,231,043.06 5 应收申购款 6,065,639.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,509,594.07 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 80 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 81 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 （一）本基金净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 1、嘉合磐石A 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2015年7月3日至20 16.70% 1.49% 2.36% 0.00% 14.34% 1.49% 15年12月31日 2016年1月1日至20 -5.66% 0.46% 4.51% 0.00% -10.17% 0.46% 16年12月31日 2017年1月1日至20 2.64% 0.08% 4.50% 0.00% -1.86% 0.08% 17年12月31日 2018年1月1日至20 10.99% 0.07% 4.50% 0.00% 6.49% 0.07% 18年12月31日 2019年1月1日至20 2.52% 0.05% 2.23% 0.00% 0.29% 0.05% 19年6月30日 基金合同生效日至 28.59% 0.58% 18.10% 0.00% 10.49% 0.58% 2019年6月30日 2、嘉合磐石C 业绩比 业绩比较 净值收 净值收 较基准 基准收益 阶段 益率标 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2015年7月3日至20 6.70% 1.22% 2.36% 0.00% 4.34% 1.22% 15年12月31日 82 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 2016年1月1日至20 1.12% 0.19% 4.51% 0.00% -3.39% 0.19% 16年12月31日 2017年1月1日至20 3.91% 0.06% 4.50% 0.00% -0.59% 0.06% 17年12月31日 2018年1月1日至20 10.59% 0.07% 4.50% 0.00% 6.09% 0.07% 18年12月31日 2019年1月1日至20 2.14% 0.05% 2.23% 0.00% -0.09% 0.05% 19年6月30日 基金合同生效日至 26.65% 0.44% 18.10% 0.00% 8.55% 0.44% 2019年6月30日 （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 按基金合同规定，截至报告日本基金的各项资产配置比例已符合合同约定。 83 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 按基金合同规定，截至报告日本基金的各项资产配置比例已符合合同约定。 84 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得 被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 85 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等 资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的权益类证券的估值 交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、交易所市场交易的固定收益品种（指在银行间债券市场、上海证券交易 所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国 债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、 商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支持 证券等债券品种，下同）的估值： 86 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券，采用 估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值。 4、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价格的债券，按成本估值。 5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 87 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规 定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及两类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。 88 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 89 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人与基金托 管人协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定 予以公布。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗 力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的影响。 90 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准 日的两类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 91 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 计算方法，依照《业务规则》执行。 92 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十四部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 93 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财 产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关协议规定支付给基 金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 94 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费和基金销售服务费率等相关费率。 调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等费率，无需召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公 告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 95 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年 度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 96 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式 等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他 组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 97 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管 人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金 合同生效公告。 （四）基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的两类基金份额 净值和两类基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和两 类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资 产净值、两类基金份额净值和两类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 （五）基金份额申购、赎回价格 98 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报 告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将 年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告， 并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书 面报告方式。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在 地的中国证监会派出机构备案。 99 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动 超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严 重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 100 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、调整基金份额类别设置； 27、基金推出新业务或服务； 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时； 29、中国证监会或基金合同规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。 （十）基金投资中小企业私募债券的信息披露 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信 息。 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 （十一）基金投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。 （十二）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责 101 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 3、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 紧急事故的任何情况； 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 102 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能 力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利 发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者 能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样 化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力 的风险。 （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因 为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将获得比以前较少的收益率。 （8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息， 或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 2、管理风险 103 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操 作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监 督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作 失误等人为因素而可能导致的损失； （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而 可能导致的损失。 4、流动性风险 在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会 产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违 反法规及基金合同有关规定的风险。 6、投资管理风险：（1）本基金为混合型基金，其预期收益和风险均高于货 币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、 较高收益的基金类型；（2）选股方法、选股模型风险；（3）基金经理主观判断 错误的风险；（4）其他风险。 7、投资于中小企业私募债券的风险 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营 状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由 于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。 其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损 失。 8、投资科创板股票存在的风险 （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 104 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 由于投入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，企业未来盈利、现金 流、估值均存在较大不确定性，个股可能面临较大的市场风险。 科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股 票，上市后前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，股价 可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。 （2）流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，二级市场上个人投资者参与度相 对较低，整体板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占比较大， 板块股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在基金交 易成交等待时间较长或无法成交的可能。 （3）退市风险 科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市标准，且不再设置暂停上市、 恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 （4）系统性风险 科创板将集中以成长性的科技创新企业为主，在企业经营及盈利模式上存 在趋同，个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （5）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 9、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这 些工具，基金可能会面临一些特殊的风险； （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面 不完善而产生的风险； （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险； 105 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （7）其他意外导致的风险。 二、声明 1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定 的基金销售机构销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安 全。 106 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决 议生效之日起两日内在指定媒介公告。 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； 107 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 108 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第十九部分 基金合同的内容摘要 一、 基金合同当事人的权利与义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金服务机构，对基金服务机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，经与基金托管人协商一 致后，决定和调整除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关 费率结构和收费方式； （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融 券； 109 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 110 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基 金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； 111 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； 112 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适 当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿； 113 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合 同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者自行召集基金份额持有人 大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 114 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 115 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和本基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调 整； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、转托管等业务规 则； （7）基金推出新业务或服务； （8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 116 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 117 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合 同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 118 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会 议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具 体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 119 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托 人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 120 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 121 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并 122 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 公告，并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决 议生效之日起两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 123 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如 经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决 是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 124 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 法定代表人：郝艳芬 成立日期：2014 年 7 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕621 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：30,000 万元 存续期间：永久存续 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其它业务 （二）基金托管人 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立时间：1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现 各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券； 代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内 境外借款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行 外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、 125 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款； 资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业 务；提供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用 卡业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基 金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关 技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权 益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等）以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%－40%；基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终保持不低于基 金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： 126 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 1、股票资产占基金资产的 0%－40%； 2、每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10％； 5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5％； 8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10％； 9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； 11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 15、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 16、基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 127 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 17、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不超过该上市公司可流通股票的 15%； 18、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票，不超过该上市公司可流通股票的 30%； 19、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； 20、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 21、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第 2、12、19、20 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 9 规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管 协议第十五条第十二款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对 128 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 方。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业 标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管 理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托 管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交 易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行 结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单 的，应向基金托管人说明理由。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进 行交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债 券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基 金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传 递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。 129 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算 等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律 法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大 违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正 或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担 任何责任。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行 为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易 证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例，避免基金出 现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处 置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例控制情况。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之 后，基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书 面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 130 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供 符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、 基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文件 等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 5、基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银 行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相 关制度、流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 6、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会制定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 7、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控 制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书 面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并 保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报 告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行 该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证 监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人 没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 进行监督和核查。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 131 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到 书面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规 定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同 和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金 管理人。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提 出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式 132 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人 应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或 采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何 财产； 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户； 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独 立； 5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决； 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担 任何责任； 133 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金 管理人开立并管理的基金募集专户。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户，同时在规 定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验 资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方 为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确 认文件。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜。 （三）基金托管专户的开立和管理 1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金 的银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。基金管理人授权基 金托管人办理托管专户的开立、销户、变更工作，本基金托管账户无需预留印 鉴，具体按基金托管人要求办理。 2、基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管专户的开立和管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现 金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算 办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 134 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证 券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规 定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基 金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）银行间债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基 金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账 户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代 表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，基金托管人保管协议正本， 基金管理人保存协议副本。 （六）其他账户的开立和管理 在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基 金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按有关规则使用并管理。 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 135 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金 托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人 共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保 管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管 人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的 重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务 中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一 份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托 管人，并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基 金合同终止后 15 年。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，国家另有规定 的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人 复核，按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将两类基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有 关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见 136 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等 资产及负债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的权益类证券的估值 交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易 所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）交易所市场交易的固定收益品种（指在银行间债券市场、上海证券交 易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的 国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、 商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支持 证券等债券品种，下同）的估值 ①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ②对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债 137 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境 发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格； ③对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券，采用估 值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。 （4）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价格的债券，按成本估值。 （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。 （6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 3、特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力 138 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行 检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要 的措施减轻或消除由此造成的影响。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错 139 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人与基金托 140 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 管人协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基 金托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以 基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。 核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据 完全一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。基金管理人 应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在基金合同生效后每六 个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；在每个季度结束之日起 15 个 工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年 度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度 报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人 可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金 141 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用 电子或文档的形式，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 责任。 基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料 时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并 保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人 名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局 性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 142 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算组 （1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金 管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相 关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份 额持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 143 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产按下列顺序清偿： 1、支付清算费用； 2、交纳所欠税款； 3、清偿基金债务； 4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1－3 项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 144 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。基金管理人将 根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目，并另行公告。 基金管理人主要服务内容如下： 一、公开信息披露服务 1、披露基金管理人信息； 2、披露基金信息； 3、其他信息的披露。 二、投资者对账服务 1、基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： （1） 基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅 对账单。 （2）对账单寄送服务分为电子对账单服务及纸质对账单服务。基金份额持 有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期对账 单，其中： a) 电子对账单服务：每月度、季度、年度结束后 15 个工作日内由客户服 务中心向所有选择电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。 b) 纸质对账单服务：每年度结束后 30 个工作日内，客户服务部将向本年 度有交易的或持有份额的，系统内预留联系地址齐全的，且选择纸质对账单服 务的基金份额持有人寄送纸质对账单。 （3）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取电子或纸质对账 单，亦可通过销售机构网点进行查询。 2、其他相关的信息资料 介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会 等。 三、查询服务 1、账户信息查询 基金管理人所管理基金的基金份额持有人，都有基金管理人给予的基金账 户及初始密码。基金份额持有人通过基金管理人客户服务电话和网站都可以凭 145 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 借本人基金账户或身份证号进入本人的账户，了解账户信息，包括本人的基本 资料、基金品种、基金份额及基金市值等。 2、账户信息的修改 基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息，如 联系地址、电话等等，也可以到基金管理人直销中心或致电客户服务中心，由 服务人员提供相关服务。为了保障基金份额持有人的帐户安全，基金份额持有 人姓名、身份证号码、登记银行卡信息等重要信息的更改由基金份额持有人到 指定的基金销售网点进行。 3、信息公开 基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息，包括基金 管理人新闻、市场行情、基金信息等方面的内容。 四、基金投资的服务 1、基金间转换服务 投资者可在基金管理人指定管理的不同开放式基金间转换基金份额。具体 开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。 2、定期定额投资计划服务 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体开放时间和规则由 基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。 五、投诉管理服务 基金份额持有人可以拨打基金管理人客户服务电话或致函，投诉直销机构 和销售机构的人员和服务。基金份额持有人可通过以下方式反映投诉和提出建 议： 1、拨打基金管理人全国统一客户服务电话 400-060-3299； 2、登陆基金管理人网址 www.haoamc.com 进行在线提问； 3、基金管理人网站 www.haoamc.com 或嘉合基金微信公众号的在线客服； 4、向基金管理人客服邮箱 services@haoamc.com 发送电子邮件。 六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 146  嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二十二部分 其他应披露事项 本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介 上公告。 以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 序 公告事项 披露方式 法定披露日期 号 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加江苏银行 1 券报》、《证券时报》、《证 2019-01-10 为销售机构并参加其费率优 券日报》、基金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加东方财富 2 券报》、《证券时报》、《证 2019-01-17 证券为销售机构并参加其费 券日报》、基金管理人网站 率优惠活动的公告 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 3 2019-01-21 金 2018 年第四季度报告 网站 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加宜信普泽 券报》、《证券时报》、基 4 2019-01-22 为销售机构并参加其费率优 金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加君德汇富 5 券报》、《证券时报》、基 2019-01-22 为销售机构并参加其费率优 金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 调整嘉合磐石混合型证券投 《证券时报》、基金管理人 6 资基金在蛋卷基金的申购金 2019-01-29 网站 额、赎回份额、转换转出份额 及持有份额数额限制的公告 关于嘉合磐石混合型证券投 《证券时报》、基金管理人 7 资基金暂停大额申购、转换转 2019-01-30 网站 入及定投业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加阳光保险 8 券报》、《证券时报》、基 2019-02-01 为销售机构并参加其费率优 金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 9 暂停大泰金石基金销售有限 券报》、《证券时报》、基 2019-02-01 公司办理旗下基金相关销售 金管理人网站 147  嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 业务的公告 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 10 金招募说明书（更新）（2019 2019-02-16 网站 年第 1 号） 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加首创证券 11 券报》、《证券时报》、基 2019-02-21 为销售机构并参加其费率优 金管理人网站 惠活动的公告 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 12 2019-02-23 金 2019 年度第一次分红公告 网站 关于恢复嘉合磐石混合型证 《证券时报》、基金管理人 13 券投资基金大额申购、转换转 2019-02-25 网站 入及定投业务的公告 关于北京坤元基金销售有限 《上海证券报》、《证券时 14 公司终止销售嘉合基金管理 2019-02-27 报》、基金管理人网站 有限公司旗下基金的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加中银国际 15 券报》、《证券时报》、基 2019-02-28 证券为销售机构并参加其费 金管理人网站 率优惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 终止旗下基金在大泰金石基 16 券报》、《证券时报》、基 2019-02-28 金销售有限公司办理相关销 金管理人网站 售业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 终止旗下基金在江苏金百临 《上海证券报》、《证券时 17 2019-03-13 投资咨询股份有限公司办理 报》、基金管理人网站 相关销售业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 终止旗下基金在深圳市金斧 《上海证券报》、《证券时 18 2019-03-13 子基金销售有限公司办理相 报》、基金管理人网站 关销售业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加微动利为 19 券报》、《证券时报》、基 2019-03-14 销售机构并参加其费率优惠 金管理人网站 活动的公告 嘉合磐石混合型证券投资基 20 《证券时报》 2019-03-26 金 2018 年年度报告 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 21 2019-03-26 金 2018 年年度报告摘要 网站 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《证券时 22 终止旗下基金在成都万华源 2019-04-08 报》、基金管理人网站 基金销售有限责任公司办理 148  嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 相关销售业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加华安证券 23 券报》、《证券时报》、《证 2019-04-17 为销售机构并参加其费率优 券日报》、基金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《证券时 24 旗下部分基金参加植信基金 报》、《证券日报》、基金 2019-04-19 费率优惠活动的公告 管理人网站 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加联储证券 25 券报》、《证券时报》、《证 2019-04-19 为销售机构并参加其费率优 券日报》、基金管理人网站 惠活动的公告 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 26 2019-04-20 金 2019 年第一季度报告 网站 嘉合基金管理有限公司关于 调整嘉合磐石混合型证券投 《证券时报》、基金管理人 27 资基金在苏宁基金的申购金 2019-05-13 网站 额、赎回份额、转换转出份额 及持有份额数额限制的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《证券时 28 旗下部分基金在华鑫证券开 报》、《中国证券报》、基 2019-06-03 通基金定投业务的公告 金管理人网站 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 旗下部分基金增加国盛证券 29 券报》、《证券时报》、《证 2019-06-19 为销售机构并参加其费率优 券日报》、基金管理人网站 惠活动的公告 嘉合基金管理有限公司关于 嘉合磐石混合型证券投资基 《证券时报》、基金管理人 30 2019-06-26 金增加民生银行为销售机构 网站 的公告 嘉合基金管理有限公司关于 旗下部分基金在中信证券、中 《上海证券报》、《证券时 31 2019-06-28 信证券山东、中信期货开通基 报》、基金管理人网站 金定投业务的公告 嘉合基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中国证 直销交易平台开展基金转换 32 券报》、《证券时报》、《证 2019-07-01 申购补差费率优惠活动的公 券日报》、基金管理人网站 告 嘉合基金管理有限公司旗下 《上海证券报》、《中国证 基金 2019 年 6 月 30 日 基金 33 券报》、《证券时报》、《证 2019-07-01 资产净值和基金份额净值公 券日报》、基金管理人网站 告 149 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售 机构的住所，投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文件复印件。投 资者也可以直接登录 基金管理人的网站 （www.haoamc.com）进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 150 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号） 第二十四部分 备查文件 一、中国证监会准予嘉合磐石混合型证券投资基金注册的文件 二、《嘉合磐石混合型证券投资基金基金合同》 三、《嘉合磐石混合型证券投资基金托管协议》 四、关于申请募集注册嘉合磐石混合型证券投资基金的法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 七、中国证监会要求的其他文件 嘉合基金管理有限公司 二〇一九年八月 151