嘉合磐石混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:嘉合基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 二零一八年一月 【重要提示】 一、嘉合磐石混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2015 年 6 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予嘉合磐石混合型证券投资基金 注册的批复》(证监许可[2015]1243 号)进行募集。 二、嘉合基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”)保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国 证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 三、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现 的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的市场风险,管理风险,职业道德风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,合规性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的投资管理 风险,投资于中小企业私募债券的风险,其他风险等。 四、本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券 型基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。投资人购买本基金并 不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金之 前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 谨慎做出投资决策,并自行承担投资风险。 五、本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关 法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险, 是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导 致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票 价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 六、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及 基金合同。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 七、本招募说明书所载内容截止日为2018年1月3日,有关财务数据和净值表 现数据截止日为2017年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)本招 募说明书已经基金托管人复核。 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:嘉合基金管理有限公司 住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 楼 邮政编码:200082 法定代表人:郝艳芬 成立日期:2014 年 7 月 30 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监许可[2014]621 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:11,000 万元 存续期间:永久存续 联系人:商林华 电话:021-60168300 股权结构:中航信托股份有限公司占 27.27%、上海慧弘实业集团有限公司占 27.27%、广东万和集团有限公司占 22.73%、福建省圣农实业有限公司占 18.18%、 北京智勇仁信投资咨询有限公司占 4.55%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 郝艳芬女士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于中 国农业银行青岛分行、上海慧弘实业集团有限公司等单位,现任嘉合基金管理有限 公司董事长。 余萌先生,厦门大学硕士。曾任江西省农行国际业务部副总经理,江西江南信 托投资股份有限公司副总裁、常务副总裁,现任中航信托股份有限公司党委副书记 及总经理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。 周建儿先生,江西农业大学硕士研究生。曾任江西江南信托投资股份有限公司 发展研究部副总经理,江南证券有限责任公司投资银行部副总经理,现任中航信托 股份有限公司投资管理部总经理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。 卢础其先生,现任广东万和集团有限公司董事、广东鸿特精密技术(台山)有 限公司董事、广东顺德农村商业银行股份有限公司董事、广东揭东农村商业银行股 1 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 份有限公司董事、佛山市顺德万和电气配件有限公司监事、万和国际(香港)有限 公司董事及广东万和新电气股份有限公司董事长,兼任嘉合基金管理有限公司董 事。 陈剑华先生,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于福 建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金融企业单 位,负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工作。现任福 建圣农发展股份有限公司副总经理、董事会秘书,兼任嘉合基金管理有限公司董事。 蔡奕先生,厦门大学法学博士、国际经济法硕士。曾在深圳证券交易所博士后 工作站工作,先后任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察 部副总监,现任嘉合基金管理有限公司总经理、董事。 曹凤岐先生,北京大学经济学院毕业。现为北京大学光华管理学院荣休教授、 博士生导师,北京大学金融与证券研究中心主任,并任教育部社会科学委员会委员, 中国金融学会常务理事,中国投资学会常务理事,北京市金融学会副会长等职,兼 任嘉合基金管理有限公司独立董事。 姚长辉先生,北京大学金融学博士。现为北京大学光华管理学院教授、博士生 导师,北京大学金融与证券研究中心副主任,北京大学创业投资研究中心副主任, 北京大学保险与社会保障研究生中心副主任,中国金融学会理事,北京市金融学会 理事,北京市投资学会理事,兼任嘉合基金管理有限公司独立董事。 刘振亚先生,中国人民大学经济学博士。曾担任国际货币基金总部华盛顿亚洲 局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、中国人民 大学世界经济研究所所长等职务,现任中国人民大学财政金融学院教授、博士生导 师、英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授,兼任嘉合基金管理有限公司独 立董事。 2、监事会成员 蔡荣忠先生,监事会主席。同济大学工商管理硕士。曾任江苏汇鸿国际集团有 限公司财务部经理、南京鸿意地产开发有限公司财务总监,福记食品服务控股有限 公司中央财务及计划管理部总经理,南京市白下区高新技术产业园区科技小额贷款 有限公司副总经理,现任上海星怡投资控股有限公司总裁,上海慧弘实业集团有限 公司总经理。 梁柱峰先生,监事,南京航空航天大学毕业。曾在佛山顺德大良五沙行政服务 2 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 站等单位任职,现任广东万和新电气股份有限公司证券事务部投资经理。 廖俊杰先生,监事,同济大学毕业。现就职于福建圣农发展股份有限公司证券 部,参与了公司首次公开发行股票并上市的相关工作。 付祥先生,职工监事,南京大学管理科学与工程硕士,南京大学信息管理与信 息系统学士,曾先后在华泰证券研究所从事大宗商品研究工作和证券投资部从事量 化对冲投资工作。 沈珂先生,职工监事,南京大学信息学学士。曾任新太科技项目经理、恒生电 子软件开发师、华腾软件售前工程师、交银施罗德基金管理有限公司 IT 高级工程 师,国联安基金管理有限公司总监助理。 王奕人先生,职工监事,美国德雷塞尔大学金融学硕士,山东大学金融学学士。 3、高级管理人员 郝艳芬女士,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司董事长。 蔡奕先生,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司总经理。 崔为中先生,武汉大学法学院硕士。曾任中创投资公司海南代表处系统管理员 资金主管,中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任,长城证券 公司信息技术部总助,英大证券公司 IT 技术总监,嘉合基金管理有限公司副总经 理,现任嘉合基金管理有限公司督察长。 高明先生,英国诺丁汉大学商学院硕士。曾任中国石化集团市场开发部经理、 财务部经理,加拿大贝祥投资集团高级投资经理,中非发展基金有限公司投资二部 总经理助理,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 邵若昊先生,复旦大学工商管理硕士。曾任长信基金管理有限公司市场部副总 监,富国基金管理有限公司机构部总监助理,诺安基金管理有限公司机构业务总监, 融通基金管理有限公司机构业务总监,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 韩光华先生,中央财经大学金融学硕士。曾任中央财经大学保险学院讲师、 华 夏基金管理有限公司机构产品部副总裁、诺安基金管理有限公司产品研发中心副总 监,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 季慧娟女士,上海财经大学经济学硕士,同济大学经济学学士,拥有 10 年金融 从业经历。曾任华宝信托有限责任公司交易员,德邦基金管理有限公司债券交易员 兼研究员,中欧基金管理有限公司债券交易员。2014 年 12 月加入嘉合基金管理有 3 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 限公司。 于启明先生,上海财经大学经济学硕士,厦门大学经济学学士,拥有 10 年金融 从业经历。曾任宝盈货币市场证券投资基金基金经理和宝盈祥瑞养老证券投资基金 基金经理。2015 年 6 月加入嘉合基金管理有限公司。 骆海涛先生,美国密歇根大学金融工程硕士,亚利桑那大学光学博士,上海交 通大学应用物理学学士和凝聚态物理硕士,拥有 7 年金融从业经历。曾任美国普氏 能源(Platts)公司量化分析师,平安资产管理公司和平安投管中心任战略资产配 置团队负责人。2015 年 4 月加入嘉合基金管理有限公司。 5、投资决策委员会成员 蔡奕先生,简历同上。 张文炜先生,武汉大学金融学硕士。曾任马应龙药业集团项目投资部投资经理、 广东盈峰创业投资管理有限公司投资经理、嘉合基金管理有限公司研究员。 付祥先生,简历同上。 姚文辉先生,西安交通大学应用经济学硕士。曾任金元证券股份有限公司固定 收益总部债券投资经理、中欧基金管理有限公司中欧稳健收益债券型证券投资基金 基金经理、中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金经理、中欧货币市场基金基 金经理、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理。 骆海涛先生,简历同上。 管仁贤先生,西安交通大学管理科学与工程硕士,西安理工大学管理工程学士。 曾任上海远东资信评估有限公司分析师、万银国际投资基金(中国)有限公司投资 经理、信泰人寿保险股份有限公司投资经理、建信人寿保险资产管理有限公司投资 经理。 姚春雷先生,上海大学产业经济学硕士,西安交通大学工学学士,曾任天一证 券有限公司高级研究员、国元证券股份有限公司资产管理部研究总监、睿谷投资有 限公司权益投资部投资总监。 余力先生,瑞士苏黎世联邦理工大学应用数学硕士,复旦大学数学与应用数学 学士,曾在上海证券交易所基金与衍生品部负责期权策略研究,参与国内第一只场 内期权规则设计等工作。 梁凯先生,复旦大学金融工程管理硕士,曾任上海凯石益正资产管理有限公司 另类投资部研究员,珠海盈米财富管理有限公司 FOF 研究院研究员。 4 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 朱萍女士,上海大学工商管理学士,曾任诺德基金管理有限公司投资研究部投 研秘书、上海朴石投资管理合伙企业(有限合伙)投研交易主管。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人情况 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年 12 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:0755-22197701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证 券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公 司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安 保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行 的控股股东。截至 2017 年 6 月末,在职员工 31721 人,通过全国 64 家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至 2017 年上半年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入 540.73 亿元、准备前营业利润 401.84 亿元(同比增长 11.14%)、净利润 125.54 亿元(同 比增长 2.13%)、资产总额 30,921.42 亿元(较上年末增长 4.70%)、吸收存款余额 19,123.33 亿元、发放贷款和垫款总额(含贴现)15,942.81 亿元(较上年末增幅 8.03%)。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、外包业务中心 8 个处室, 目前部门人员为 60 人。 5 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外 币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉 分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷 部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助 理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分 行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经 理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行 部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务 产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业 部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2017 年 9 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.17 万亿,托 管证券投资基金共 110 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证 金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证 券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市 场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货 币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合 型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投 资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合 型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新 灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫 6 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债 券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资 基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型 证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券 投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资 基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债 券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型 证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混 合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海 合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海 新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华 弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时 安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活 配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报 灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港 深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安 大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新 动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基 金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安 大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平 安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联 安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基 金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券 投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股 7 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型 证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得 汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合 型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基 金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配置混合型证 券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金 丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基 金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基 金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基 金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基 金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基 金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有 人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确 保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托 管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部 控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从 8 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作 实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制 严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息 披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理 人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证 监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人 进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)嘉合基金管理有限公司直销中心 名称:嘉合基金管理有限公司 住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 楼 9 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:郝艳芬 电话: 021-60168270 传真: 021-65015087 客户服务电话:400-060-3299 联系人:商林华 网址:www.haoamc.com (2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台 网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/ 2、其他销售机构 (1)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511 联系人:施艺帆 网址:http://bank.pingan.com (2)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话: 95521 联系人:钟伟镇 网址:www.gtja.com (3)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com 10 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (4)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (5)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326、400-88-96326 联系人:高文静 网址:www.hfzq.com.cn (6)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 联系人:周复 网址:www.lxsec.com (7)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:400-109-9918 11 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 联系人:杨莉娟 网址:www.cfsc.com.cn (8)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法定代表人:丁学东 客服电话: 400-910-1166 联系人:孙晓蕾 网址:www.cicc.com.cn (9)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 客服电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com (10)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 联系人:李楠 网址:www.htsec.com (11)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 联系人:李毅 网址:www.kysec.cn 12 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (12)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 客服电话:95511 联系人:李昱玘 网址:http://stock.pingan.com (13)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 联系人:秦夏 网址:www.cs.ecitic.com (14)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:孙秋月 网址:www.zxwt.com.cn (15)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:021-52822063 联系人:兰敏 网址:http://www.91fund.com.cn/ (16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 13 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 联系人:张燕 网址:http://www.jrj.com.cn/ (17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 联系人:韩爱彬 网址:http://www.fund123.cn/ (18)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10F 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:陈孜明 网址:http://www.leadfund.com.cn/ (19)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:余翼飞 网址:www.noah-fund.com (20)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 14 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 客服电话:400-928-2266 联系人:赵明 网址:www.dtfunds.com (21)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818188 联系人:朱玉 网址:www.1234567.com.cn (22)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 网址:www.qianjing.com (23)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 联系人:陈云卉 网址:www.chinapnr.com (24)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:徐越 15 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 网址:www.yilucaifu.com (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 联系人:何昳 网址:www.erichfund.com (26)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 15F 法定代表人:胡学勤 客服电话: 4008219031 联系人:程晨 网址:www.lufunds.com (27)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (28)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 400-920-0022 联系人:刘洋 网址:http://licaike.hexun.com (29)玄元保险代理有限公司 16 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 法定代表人:全丹颂 客服电话: 400-603-0101 联系人:牛睿君 网址:www.caifusky.com (30)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人:赵丽芳 网址:www.dianyingfund.com (31)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 9 楼 法定代表人:王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn (32)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 联系人:殷雯 网址:www.shengshiview.com.cn (33)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 17 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515 联系人:范泽杰 网址:www.zhengtongfunds.com (34)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 法定代表人:王兴吉 客服电话:400-088-8080 联系人:宋子琪 网址:www.qiandaojr.com (35)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址:www.jiyufund.com.cn (36)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:李瑞真 网址:www.fundzone.cn (37)浙江金观诚基金销售有限公司注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 楼 法定代表人:蒋雪琦 客服电话:400-068-0058 18 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (38)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 联系人:张林 网址:www.igesafe.com (39)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (40)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 室办公地址: 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 客服电话:400-111-0889 联系人:许艳 网址:www.gomefund.com (41)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 联系人:李波桥 网址:www.myfund.com 19 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (42)江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法定代表人:费晓燕 客服电话:0510-9688988 联系人:毕成杰 网址:www.jsjbl.com (43)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn (44)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 法定代表人:路昊 客服电话: 400-111-5818 联系人:张珏 网址:www.huaruisales.com (45)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 20 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 联系人:陆锋 网址:www.buyfunds.cn (46)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (47)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:吕君 网址:www.xds.com.cn (48)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱 荣晖 客服电话:024-62833649 联系人:钱金菊 网址:www.jinjiwo.com (49)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4006-433-389 联系人:王哲宇 网址:www.lingxianfund.com 21 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (50)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn (51)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 法定代表人:苗宏升 客服电话:4007-903-688 联系人:葛俏俏 网址:www.fundying.com (52)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 联系人:王锋 网址:www.snjijin.com (53)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 联系人:吴鹏 网址:www.zhixin-inv.com (54)成都万华源基金销售有限责任公司 注册地址:成都市锦江区红星路三段 1 号国际金融中心三号办公楼 37 楼 05 22 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 单元 办公地址:成都市锦江区红星路三段 1 号国际金融中心三号办公楼 37 楼 05 单元 法定代表人:孙忠良 客服电话:028-82879636 联系人:肖兵 网址:www.whuayuan.com (55)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.jjmmw.com / www.zlfund.cn (56)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:江卉 客服电话:95118、400-088-8816 联系人:徐伯宇 网址:http://fund.jd.com (57)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:姜新 客服电话:010-65807865 联系人:尹庆 网址:www.cifcofund.com (58)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 23 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:程刚 客服电话:400-810-5919 联系人:陈旭 网址:www.fengfd.com (59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 联系人:仲甜甜 网址:www.jnlc.com (60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:www.taichengcaifu.com (61)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 客服电话:95156 转 5 联系人:褚志朋 网址:www.tonghuafund.com (62)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 24 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 联系人:费超超 网址:www.5ifund.com (63)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 联系人:王芳芳 网址:www.wanjiawealth.com (64)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 5 层 法定代表人:李雪松 客服电话:400-818-5585 联系人:崔炜 网址:www.kunyuanfund.com (65)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 联系人:左安 网址:www.ecpefund.com (66)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 25 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com (67)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 联系人:孙琦 网址:www.wacaijijin.com 其它基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告,基金管理人可根据情 况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)登记机构 名称:嘉合基金管理有限公司 住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 楼 法定代表人:郝艳芬 电话:021-60168300 传真:021-65015080 联系人:蔡文婷 网址:www.haoamc.com (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 26 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 经办律师:吕红、安冬 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 合伙人:姚建华 电话:021-22122409 传真:021-62881889 经办注册会计师:黄小熠、叶凯韵 联系人:黄小熠 四、基金的名称 嘉合磐石混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式基金 七、基金的投资目标 在严格控制投资风险、保持组合流动性的前提下,本基金通过大类资产配置, 优选投资标的,力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金 融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交 易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等)以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 27 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-40%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日 终保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 (一)大类资产配置 本基金的大类资产配置策略为追求基金资产的稳健增值,力争在控制下行风险 的前提下捕捉某类资产的阶段性的上行趋势,提高基金风险调整后的收益。 本基金将在基金合同约定的投资范围内,对宏观经济形势与资本市场环境深入 剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。 (二)债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济形势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风 险变化等因素进行综合分析,调整和构建固定收益证券投资组合,力求获得稳健的 投资收益。 1、利率预期策略 通过全面研究国内外经济形势、经济增长、物价、就业以及国际收支等主要经 济变量,分析宏观经济,预测货币政策、财政政策等宏观经济政策取向,结合金融 市场资金供求状况变化趋势及结构,进一步预测金融市场利率水平变动趋势,以及 金融市场收益率曲线变化趋势。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,及时调 整组合的目标久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析信用债等发行人所处行业发展前景、业务发 展状况、市场竞争地位、财务状况、债务水平和管理水平等因素,评价债券发行人 的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用风险级别,确定相关信 用债的信用风险利差。并进一步根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用 利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差 可能下降的信用债进行投资。 3、可转换债券的投资策略 28 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换 期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重 点投资。 基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业 的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的 投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其 债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因 素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 4、资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估算违约率和提前偿付比率,并利用 收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支 持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 5、中小企业私募债券的投资策略 目前中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特 点。本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、 相对价值评估等策略,结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严 格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。对宏观经济进行研判, 根据经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降 低宏观经济系统性风险。同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以 及债券增信措施的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获 得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资 产现有持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对 基金资产流动性的影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。 (三)股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证等 权益类资产的投资,以增加基金总体收益。 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中 安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、 29 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 竞争要素、商业模式等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞 争力、治理结构、管理层等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选 安全边际较高的个股,力争基金资产的稳健增长。 1、行业分析 本基金将自上而下地进行行业分析,重点关注行业增长前景、行业利润前景和 行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期 以及行业波动与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是 业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业 结构的分析形成关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基 础。 2、个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对 公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具 有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、 策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力, 并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 二是管理层分析,由于目前国内监管体系较落后、公司治理结构不完善,上市 公司的命运极大的依赖于其管理团队的管理水平。本基金将着重考察公司的管理层 以及管理制度。 3、综合判断 本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的 个股。 (四)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于 基金资产增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研 究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、 灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合等投资策略进行权证投资。基 金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品 种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的收益。 30 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 十、基金的投资限制、投资决策依据和决策程序 一、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的 0%-40%; (2)每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债 券回购到期后不得展期; 31 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (16)基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从 事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有 人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通 过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理 人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 32 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 二、投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。 (2)经济运行态势和证券市场走势。 (3)投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 (1)投资决策支持:研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询 机构的研究方案,向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等决策 支持。 (2)投资原则的制定:投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合 同的有关规定的前提下,根据研究人员和基金经理的有关方案,决定基金投资的主 要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 (3)研究支持:研究分析人员根据投资决策委员会的决议,为基金经理提供 各类分析方案和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 (4)制定投资决策:基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则,根据研 究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (5)风险控制与评估:风险管理委员会定期召开会议,听取投资研究部、基 金经理、风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估,并提出风险控制意见。 (6)组合的调整:基金经理有权根据环境的变化和实际的需要,在其权限范 围内对组合进行调整,超出其权限的调整,需报投资决策委员会审批。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:一年期人民币定期存款利率(税后)+3%。 本基金力争为投资者获得稳健投资回报。其中,一年期人民币定期存款利率系 中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币整存整取定期存款利率。 如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩基准时,本基金管理人可以根据本基 金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意 33 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。 十二、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2018 年 1 月 31 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 822,370,000.00 87.43 其中:债券 822,370,000.00 87.43 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 95,500,343.25 10.15 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,194,289.48 0.23 8 其他资产 20,574,717.26 2.19 9 合计 940,639,349.99 100.00 34 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 319,293,000.00 42.69 其中:政策性金融债 319,293,000.00 42.69 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 100,216,000.00 13.40 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 402,861,000.00 53.87 9 其他 - - 10 合计 822,370,000.00 109.96 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 号 (%) 1 130235 13国开35 2,300,000 228,942,000.00 30.61 2 111708394 17中信银行CD394 1,400,000 138,208,000.00 18.48 3 111717304 17光大银行CD304 1,400,000 136,500,000.00 18.25 4 130242 13国开42 900,000 90,351,000.00 12.08 5 111696970 16南京银行CD095 800,000 79,808,000.00 10.67 35 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或 在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 36 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2 应收证券清算款 13,014,723.41 3 应收股利 - 4 应收利息 6,689,993.85 5 应收申购款 870,000.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 20,574,717.26 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 1、嘉合磐石A 业绩比 净值增 业绩比较基 净值增 较基准 阶段 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 准差④ ③ 2015年7月3日(基 金合同生效日)至 13.01% 0.73% 11.37% 0.00% 1.64% 0.73% 2017年12月31日 2017年7月1日至 1.99% 0.05% 2.27% 0.00% -0.28% 0.05% 2017年12月31日 37 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2、嘉合磐石C 业绩比 净值收 业绩比较基 净值收 较基准 阶段 益率标 准收益率标 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 准差② 准差④ ③ 2015年7月3日(基 金合同生效日)至 12.12% 0.56% 11.37% 0.00% 0.75% 0.56% 2017年12月31日 2017年7月1日至 2.58% 0.07% 2.27% 0.00% 0.31% 0.07% 2017年12月31日 (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 38 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 十五、基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方 法如下: 39 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销 售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次 性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关协议规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务 等各项费用。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 40 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费和基金销售服务费率等相关费率。 调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等费率,无需召开基金 份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 嘉合磐石混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《嘉合磐石混合型证券投资 基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分: 1、在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数 据和净值表现的截止日。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 3 日,有关 财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日。(本招募说明书中的财务资 料未经审计) 2、“第三部分 基金管理人”,根据实际情况更新了基金管理人的相关信息。 3、“第四部分 基金托管人”,根据最新资料更新了基金托管人的相关信息。 4、“第五部分 相关服务机构”,更新了直销机构相关信息,增加了部分其他销 售机构,相关事宜均已公告,对原有销售机构部分信息进行了更新,更新了登记机 构相关信息。 5、“第九部分 基金的投资”,“投资组合报告”更新了托管人的复核时间,并 41 嘉合基金管理有限公司 嘉合混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 将所载财务数据的截至时间更新至 2017 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规定 编制,并经基金托管人复核,但未经审计。 6、“第十部分 基金的业绩”,对基金成立以来至 2017 年 12 月 31 日的基金业 绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经 审计。 7、“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”,对部分文字进行了调整。将“在 客户服务中心和基金管理人网站”修改为“通过基金管理人客户服务电话和网站”; 将“直销网点”修改为“基金管理人直销中心”;将“客户服务中心电话或致函” 修改为“客户服务电话或致函”。 8、“第二十二部分 其他应披露事项”,根据实际情况更新了 2017 年 7 月 4 日 至 2018 年 1 月 3 日期间涉及本基金的相关公告。 嘉合基金管理有限公司 二〇一八年一月 42