南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 南方利安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 截止日: 2016 年 11 月 19 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 6 月 18 日证监许可[2015]1302 号文注册募集。基金合同 于 2015 年 11 月 19 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交 易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投 资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 1  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。 2  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963 年 9 月出生,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八 年证券从业经历,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公 厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事 长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等 职务,曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力 资源等工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长。 王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,中共党员,金融专业硕士,二十三年证 券从业经历,中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大 3  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一 证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总 经理、零售客户部总经理、执行办总经理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公 司总经理。 张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,中共党员,经济与管理专业博士,十七年 证券从业经历,中国籍。历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团(香港)上海办 事处项目经理、通商控股有限公司资产管理部副经理、北京联创投资管理有限公司资产管理 部项目经理、华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部 副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理,综合事务部总经理。现任华 泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,中共党员,工学学士,中国籍。历任陆 军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政 治部正营职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任 科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深 圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任 深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主 管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,中共党员,近现代史专业硕士,中国籍。 历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财 部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,中共党员,临床医学博士,中国籍。历任 安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理 助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,中共党员,会计学硕士,中国籍。曾于 1988 年至 1992 年在沈阳工业大学学习并获得经济学学士学位,于 1992 年至 1995 年在中国 人民大学学习并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券 部项目经理、中国证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部副主任科员、主任科员、 副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、 南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。 姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,中共党员,经济学硕士,中国籍。 历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易 4  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会 副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组 书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人 论坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,中共党员,金融学博士,国务院特 殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国 籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大 学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主 任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司 治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省 科技创新协会副会长。 周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,香港证券及投资 学会高级资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办 事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,中共党员,经济学硕士、工商管理 硕士、中国注册会计师,中国籍。历任北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所 经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人、中 国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,民主党派,法学硕士,中国籍。历任 北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信 利(深圳)律师事务所律师、合伙人。现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙 人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企 业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生, 监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,中共党员,法律博士,中国籍。 历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部 公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、 副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历, 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 5  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董 事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,中共党员,大学本科学历,高级会计师, 中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械 动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务 部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司 董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投 物业发展有限公司董事。 王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴业 创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,中共党员,企业管理硕士学历,中 国籍。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海 王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总 监。 林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察 稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 6  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合 证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董 事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基 金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009 年 7 月加入南方基金, 任南方基金研究部金融行业研究员;2012 年 3 月至 2014 年 7 月,担任南方避险、南方保本 基金经理助理;2014 年 7 月至今,任南方恒元基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利众基 金经理;2015 年 7 月至今,任南方利达基金经理;2015 年 9 月至今,任南方消费活力基金 经理;2015 年 10 月至今,任南方顺达基金经理;2015 年 11 月至今,任南方利安、南方顺 康基金经理。 7  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香 港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士, 专户投资管理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资 部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:686.04 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673 号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司 (成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资 产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具 8  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银 行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优 质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运 营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80% 员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 3、托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作 伙伴一致好评。 截至 2016 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 51 只,包括中欧行 业成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF))(166006)、 长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合 型开放式证券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长 信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资 基金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型证券 投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(166012)、农银 汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资 基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数 证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债 券型证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收 益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 (519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券 投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债 券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基 金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基 金(000774)、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货 9  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 币市场基金(001006)、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方 利淘灵活配置混合型证券投资基金(001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 (001216)、易方达改革红利混合型证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型 发起式证券投资基金(001250)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易 方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金(001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混 合型证券投资基金(001314)、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易 方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金(001433)、南方利安灵活配置混合型证券投资基金 (001570)、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混 合型证券投资基金(002388)、博时泰和债券型证券投资基金(002608)、融通增益债券型 证券投资基金(002342)、东兴安盈宝货币市场基金(002759)、万家颐和保本混合型证券 投资基金(519198)、创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金(003191)、创金合信 鑫动力灵活配置混合型证券投资基金(003230)。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券 投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基 金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系, 托管规模达 37164.24 亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基 金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管 理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、 使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像 监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故 的发生,技术系统完整、独立。 10  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或 举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 南方利安 A 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 11  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 1 客户服务电话:95580 司 联系人:王硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 2 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 3 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 4 杭州银行股份有限公司 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 5 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 联系人:于波涛 联系电话:0574-87050038 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 东莞农村商业银行股份有限公 农商银行大厦 6 司 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 12  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊 7 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 8 乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 9 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 10 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 11 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 13  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 12 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 13 包商银行股份有限公司 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 传真:0472-5189057 客服电话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 14 威海市商业银行股份有限公司 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:省内 96636、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 15 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 16 苏州银行股份有限公司 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话:96067 14  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 17 晋商银行股份有限公司 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人:张建辉 18 龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 19 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 20 锦州银行股份有限公司 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 15  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞 21 公司 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人: 王钧 22 浙江泰隆商业银行股份有限公司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 传真:0576-82453522 客服电话:400-88-96575 网址:http://www.zjtlcb.com/ 注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道 南大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银行股份 法定代表人: 来煜标 23 有限公司 联系人: 蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 南方利安 A 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 16  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:柯延超 联系电话:0591-38507950 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 4 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 5 中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 6 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 17  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 7 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大 厦 14、16、17 层 8 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 9 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 10 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 11 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 18  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 12 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 13 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 14 申万宏源西部证券有限公司 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李玉婷 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 15 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 19  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 中信证券(山东)有限责任公 16 法定代表人:杨宝林 司 联系人:赵艳青 联系电话:0532-85023924 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 17 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 18 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 19 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 20 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网址:www.95579.com 20  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 21 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 23 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 24 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 25 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 21  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 26 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 27 平安证券股份有限公司 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 28 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 29 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 30 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 22  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:歩国旬 31 南京证券股份有限公司 联系人:王万君 联系电话:025-83367029 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 32 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:周存华 33 浙商证券股份有限公司 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 34 华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川 电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 35 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 23  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 36 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 37 华福证券有限责任公司 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 38 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 网址:http://www.zszq.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 39 西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 40 德邦证券股份有限公司 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 24  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 41 中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国 际金融大厦 42 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 43 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 44 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 45 东海证券股份有限公司 海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 25  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼 616 室 法定代表人:刘建武 46 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 47 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人:陆涛 48 金元证券股份有限公司 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 49 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 50 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 26  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 51 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 客服电话: 400-88-35316(全国) 网址:www.cfzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 52 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5层 法定代表人:林义相 53 天相投资顾问有限公司 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 54 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 27  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 55 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 法定代表人:李刚 56 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 57 宏信证券有限责任公司 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼 法定代表人: 余磊 58 天风证券股份有限公司 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 28  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人: 吴涛 59 首创证券有限责任公司 联系人: 张蕴璞 电话: 010-59366245 传真: 010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 诺亚正行(上海)基金销售投 60 联系人:张裕 资顾问有限公司 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 深圳众禄金融控股股份有限 法定代表人:薛峰 61 公司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 62 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 29  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 黄龙时代广场 B 座 6F 63 司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问 法定代表人:张跃伟 64 有限公司 联系人:佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C座7楼 法定代表人:其实 65 上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 北京展恒基金销售股份有限 66 联系人:翟文、马林 公司 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 30  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平 67 司 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大 厦2层 法定代表人:姜新 68 中期资产管理有限公司 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招娣 69 限公司 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 70 和讯信息科技有限公司 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 31  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809 宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:戎兵 71 限公司 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集 团(锦昌大厦)13 楼 浙江金观诚财富管理有限公 法人:徐黎云 72 司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 73 泛华普益基金销售有限公司 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 74 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 32  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询 法定代表人:张彦 75 有限公司 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人:李悦 76 公司 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 网址:www.chtfund.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 北京钱景财富投资管理有限 法定代表人:赵荣春 77 公司 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 北京创金启富投资管理有限 法定代表人:梁蓉 78 公司 联系人: 李婷婷 电话:010-66154828 -801 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 33  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人:刘惠 79 海银基金销售有限公司 联系人:刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 上海大智慧财富管理有限公 法定代表人: 申健 80 司 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3层 法定代表人:燕斌 81 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 法定代表人:罗细安 82 北京增财基金销售有限公司 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 34  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 83 上海利得基金销售有限公司 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表人: 金佶 84 上海汇付金融服务有限公司 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 85 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上 站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 86 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 35  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 上海陆金所资产管理有限公 法定代表人: 鲍东华 87 司 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 中经北证(北京)资产管理有 法定代表人: 徐福贺 88 限公司 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 89 中信期货有限公司 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京乐融多源投资咨询有限 90 法定代表人: 董浩 公司 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 36  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 北京新浪仓石基金销售有限 91 5 层 518 室 公司 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 92 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高 新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 93 深圳富济财富管理有限公司 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一 世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华投资咨询有限 法定代表人: 张鑫 94 公司 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 37  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦4楼 上海凯石财富基金销售有限 法定代表人: 陈继武 95 公司 联系人:王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿 大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 96 大泰金石投资管理有限公司 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财 富中心 A 座 46 层 济安财富 济安财富(北京)资本管理有 法定代表人: 杨健 97 限公司 联系人:付志恒 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:彭运年 98 限公司 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 38  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰 99 有限公司 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 联系人: 蔡芳 100 徽商期货有限责任公司 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 北京汇成基金销售有限公 101 联系人: 丁向坤 司 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 南京苏宁基金销售有限公 102 电话:025-66996699-887226 司 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 39  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B 座 19 层 北京广源达信投资管理有 法定代表人: 齐剑辉 103 限公司 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 8 楼 上海万得投资顾问有限公 104 法定代表人:王廷富 司 联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 北京蛋卷基金销售有限公 法定代表人:钟斐斐 105 司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 上海云湾投资管理有限公 法定代表人: 戴新装 106 司 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 40  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 上海中正达广投资管理有 法定代表人:黄欣 107 限公司 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 南京途牛金融信息服务有 108 联系人: 贺杰 限公司 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、 27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人: 陈太康 109 东海期货有限责任公司 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大 厦 2-10 楼 法定代表人: 周剑秋 110 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 111 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 南方利安 C 代销机构:无 3.2 登记机构 41  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金名称 南方利安灵活配置混合型证券投资基金 § 5 基金的类型 混合型证券投资基金 42  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 6 基金的投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析及投资,力争实 现基金资产的长期稳健增值。 § 7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债 券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允 许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产 支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工 具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 § 8 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系 统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例, 在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地 进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努 力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合 43  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于 其内在合理价值时适时卖出证券。 3、债券投资策略 在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面 的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组 合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次, 在上述基础上利用债券定价技术选择个券,选择被价格低估的债券进行投资。 本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差,且整体信 用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨 慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综 合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用 的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保 护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以 降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产 进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将 充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资 组合的整体风险的目的。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求 其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 44  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 9 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:人民币三年期定期存款利率(税后)+2% 人民币三年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款基准利 率为准。若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币三年期存款基准利率,基金管理人将 根据四大国有银行公布并执行的人民币三年期存款利率的算术平均值重新计算人民币三年 期定期存款利率。四大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以 按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。 § 10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基 金、货币市场基金。 § 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 61,138,429.97 6.18 其中:股票 61,138,429.97 6.18 45  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 423,090,748.20 42.78 其中:债券 423,090,748.20 42.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,000,000.00 0.51 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 495,809,942.63 50.13 8 其他资产 3,970,605.27 0.40 9 合计 989,009,726.07 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,934,503.00 0.20 C 制造业 22,200,554.15 2.25 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 24,510.48 0.00 F 批发和零售业 4,886,422.70 0.49 G 交通运输、仓储和邮政业 6,722,466.00 0.68 H 住宿和餐饮业 931,775.00 0.09 信息传输、软件和信息技术服 I 3,597,524.58 0.36 务业 J 金融业 8,336,023.06 0.84 K 房地产业 3,123,810.00 0.32 L 租赁和商务服务业 4,066,420.00 0.41 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,255,057.00 0.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,059,364.00 0.31 S 综合 - - 合计 61,138,429.97 6.19 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 46  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600223 鲁商置业 549,000 3,123,810.00 0.32 2 000905 厦门港务 240,300 2,619,270.00 0.27 3 600096 云天化 307,825 2,607,277.75 0.26 4 002004 华邦健康 263,400 2,512,836.00 0.25 5 600015 华夏银行 245,900 2,471,295.00 0.25 6 002344 海宁皮城 241,000 2,455,790.00 0.25 7 601628 中国人寿 114,400 2,449,304.00 0.25 8 002373 千方科技 138,700 2,356,513.00 0.24 9 000001 平安银行 254,082 2,304,523.74 0.23 10 000069 华侨城A 322,151 2,255,057.00 0.23 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 49,551,485.40 5.02 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 12,222,000.00 1.24 5 企业短期融资券 360,496,000.00 36.50 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 821,262.80 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 423,090,748.20 42.83 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 011698487 16 厦门航空 SCP010 500,000 50,000,000.00 5.06 2 011698100 16 苏交通 SCP009 400,000 40,032,000.00 4.05 3 011611009 16 大唐集 SCP009 400,000 39,996,000.00 4.05 4 019533 16 国债 05 300,580 30,094,069.60 3.05 5 011699815 16 国电集 SCP004 300,000 30,057,000.00 3.04 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 47  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产 进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将 充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资 组合的整体风险的目的。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除中国人寿(601628),本期没有出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。根据 2016 年 6 月 23 日中国 人寿保险股份有限公司(下称中国人寿,股票代码:601628)《中国人寿保险股份有限公司 关于收到<中国保险监督管理委员会行政处罚决定书>的公告》,中国人寿于近日收到了《中 国保险监督管理委员会行政处罚决定书》(保监罚【2016】13 号),中国人寿因采取退保金 直接冲减退保年度保费收入的方式处理长期险非正常退保业务,违反了《中华人民共和国保 险法》相关规定,被罚款 40 万元。基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法 规和公司制度的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 101,721.11 2 应收证券清算款 - 48  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 3 应收股利 - 4 应收利息 3,868,785.35 5 应收申购款 98.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,970,605.27 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期内不存在前十名股票流通受限情况。 § 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方利安灵活配置混合型证券投资基金 A 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2015.11.19-2015.12.31 0.20% 0.06% 0.56% 0.01% -0.36% 0.05% 2016.1.1-2016.9.30 3.19% 0.09% 3.55% 0.01% -0.35% 0.08% 自基金成立起至今 3.40% 0.09% 4.11% 0.01% -0.71% 0.08% 南方利安灵活配置混合型证券投资基金 C 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2015.11.19-2015.12.31 0.10% 0.07% 0.56% 0.01% -0.46% 0.06% 2016.1.1-2016.9.30 2.40% 0.12% 3.55% 0.05% -1.15% 0.07% 自基金成立起至今 2.50% 0.11% 3.47% 0.05% -0.97% 0.06% 49  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。 50  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或 一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日, 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托 管费率和销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬 标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实 施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金 A 类和 C 类份额的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减, 如下表所示: A 类和 C 类份额的申购费率 购买金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 51  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 100 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金 A 类份额赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体 如下表所示(其中 1 年指 365 天): 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<6 个月 0.5% N≥6 个月 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产。 3、本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体 如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<30 日 0.5% N≥30 日 0 赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 52  南方利安(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更 新。 5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 8、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2016 年 12 月 23 日 53