南方利安灵活配置混合型证券投资基金 开放申购业务的公告 公告送出日期:2015 年 11 月 27 日 第 1 页 共5 页 1 公告基本信息 基金名称 南方利安灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 南方利安 基金主代码 001570 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 11 月 19 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理有限公司 公告依据 《南方利安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《南方利安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2015 年 11 月 27 日 下属分级基金的基金简称 南方利安 A 南方利安 C 下属分级基金的交易代码 001570 001580 该分级基金是否开放申购 是 是 2 日常申购业务的办理时间 本基金自 2015 年 11 月 27 日起开放日常申购业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易 所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同 的规定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场,证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各销售机构在符合上述规定的前 提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资 人需遵循销售机构的相关规定; 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制; 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金 A 类份额和 C 类份额的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减, 第 2 页 共5 页 如下表所示: A 类和 C 类份额的申购费率 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日), 在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并 不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管 理人的确认结果为准; 2、申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算; 3、投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申 购申请不成立; 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 基金销售机构 1、南方利安 A 销售机构 直销机构:南方基金管理有限公司 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股 份有限公司、杭州银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有 限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公 司、包商银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司 、苏 州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、长安银行股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰 君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股 第 3 页 共5 页 份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申 万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部 证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有 限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证 券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、 东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有 限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证 券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限 公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、德邦证券 股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、 大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份 有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富 证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公 司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、天风证券股 份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公 司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问 有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司、中期资产管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科 技有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普 益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京 恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京创金启富投资管理有限 公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司 、 上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、中信建投期货有限公司、中经北 证(北京)资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京 新浪仓石基金销售有限公司、深圳富济财富管理有限公司 2、南方利安 C 销售机构:南方基金管理有限公司直销柜台 5 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 1、自 2015 年 11 月 27 日起,本基金管理人在每个开放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基 金份额累计净值登载在指定媒介上。 第 4 页 共5 页 6 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的 详细情况,请仔细阅读《南方利安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《南方利安灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 2、未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投 资人,可以登录本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打本基金管理人全国免长途费的 客服热线(400-889-8899)。 3、由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理有限公司 2015 年 11 月 27 日 第 5 页 共5 页