型证券投资基金增设Y类基金份额并相应修改相关 法律文件的公告 为更好的满足投资者的理财需求,根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》、 《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )、《天弘中证500指数增强 型证券投资基金招募说明书》及其更新的有关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )经 与基金托管人招商证券股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定自2025年7月25日起增加 天弘中证500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金” )Y类基金份额并相应修改基金合同等法律文 件的有关内容。现将有关事项公告如下: 一、增设Y类基金份额的基本情况 1、基金份额类别 本基金在原有份额的基础上增设Y类基金份额。 本基金根据是否允许投资者通过个人养老金账户投资、所收取申购费用、赎回费用、销售服务费用方式 的差异,将基金份额分为不同的类别。供非个人养老金客户申购、在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、 赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;供非个人养老金客 户申购、在投资人申购时不收取申购费、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额,称为C 类、E类基金份额;仅允许投资者通过个人养老金账户投资,不从本类别基金资产中计提销售 服务费,但可对销售费用、管理费和托管费实施一定的费率优惠的基金份额,称为Y类基金份额。根据个人养 老金账户要求,个人养老金投资基金的基金份额申购赎回等款项将在个人养老金账户内流转,投资者未达到 领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老金。 本基金Y类基金份额代码025043。本基金各类份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 2、Y类基金份额的费率结构 1)本基金Y类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.0% 200万元≤M<500万元 0.6% 500万元≤M 1000元/笔 通过基金管理人直销渠道申购本基金Y类基金份额不收取申购费。通过其他销售机构申购本基金Y类基 金份额的申购费以其他销售机构规定为准。 基金管理人有权调整申购费率优惠安排,具体详见基金管理人届时发布的公告。 2)本基金Y类基金份额取赎回费如下: 持有期限(T) 赎回费率 T〈7日 1.50% 7日≤T 0 3)管理费、托管费、销售服务费 以A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额的管理费率为基础,对Y类基金份额的管理费实施5折的 费率优惠。本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费 率计提。 Y类基金份额管理费计算方法和支付方式参考A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额执行。 以A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额的托管费率为基础,对Y类基金份额的托管费实施5折的 费率优惠。本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年 费率计提。 Y类基金份额托管费计算方法和支付方式参考A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额执行。 基金管理人经与基金托管人协商一致后可以调整Y类基金份额的管理费率、托管费优惠安排,而无需召 开基金份额持有人大会,具体详见基金管理人届时发布的公告。 本基金Y类基金份额不收取销售服务费。 3、投资管理 本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、收益分配方式 本基金各类基金份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金A类基金份额、C类基金份额和E类 基金份额默认的收益分配方式是现金分红,本基金Y类基金份额默认的收益分配方式为红利再投资。 二、重要提示 1、自2025年7月25日起,本基金增加Y类基金份额,Y类基金份额开通申购等业务的时间另行公告。若日 后调整上述业务的适用范围,基金管理人将另行通知或公告。 2、本基金增设Y类基金份额并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不 利影响,不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的 规定。 3、基金管理人及基金托管人对《基金合同》、《天弘中证500指数增强型证券投资基金托管协议》和《天 弘中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2025年7月25 日起生效。 4、投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电 话(95046)获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露 文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二五年七月二十五日 附件: 《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在部分 修订前 修订后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民 国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共 共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、 法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 (以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售 称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办 管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《公开募 第一部分 前言 法》(以下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露“《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证券投 办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金流动性 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 性风险管理规定》” )、《公开募集证券投资基金 定》” )、《公开募集证券投资基金运作指引第3号 运作指引第3号一一指数基金指引》(以下简称 一一指数基金指引》(以下简称“《指数基金指 “《指数基金指引》” )、《个人养老金投资公开募 引》” )和其他有关法律法规。 集证券投资基金业务管理暂行规定》和其他有关 法律法规。 58、A类基金份额:供非个人养老金客户申购、在 58、A类基金份额:在投资人申购、赎回基金时收取 投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费 申购费用、赎回费用,并不再从本类别基金资产中 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 计提销售服务费的基金份额 的基金份额 第二部分 释义 59、C类、E类基金份额:在投资人申购基金时 59、C类、E类基金份额:供非个人养老金客户 不收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类 申购、在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 60、Y类基金份额:仅允许投资者通过个人养老金 账户投资,不从本类别基金资产中计提销售服务 第二部分 释义 无 费,但可对销售费用、管理费和托管费实施一定的 本基金根据是否允许投资者通过个人养老金 账户投资、所收取申购费用、赎回费用、销售服务 六、基金份额的类别 费用方式的差异,将基金份额分为不同的类别。供 本基金根据所收取申购费用、赎回费用、销售 非个人养老金客户申购、在投资人申购、赎回基金 服务费用方式的差异,将基金份额分为不同的类 时收取申购费用、赎回费用,并不再从本类别基金 别。在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基 回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服 金份额;供非个人养老金客户申购、在投资人申购 务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人申 时不收取申购费、赎回时收取赎回费用,且从本类 第三部分 基金 购时不收取申购费、赎回时收取赎回费用,且从本 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 的基本情况 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 C 类、E类基金份额;仅允许投资者通过个人养老 为C 类、E类基金份额。 金账户投资,不从本类别基金资产中计提销售服 本基金A类、C类、E类基金份额分别设置代 务费,但可对销售费用、管理费和托管费实施一定 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C 的费率优惠的基金份额,称为Y类基金份额。 类基金份额、E类基金份额将分别计算并公告基金 本基金A类、C类、E类和Y类基金份额分别设 份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类 置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份 别。 额、C类基金份额、E类基金份额和Y类基金份额将 分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选 择申购的基金份额类别。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 二、申购和赎回的开放日及时间 第六部分 基金 …… 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 份额的申购与赎 对于养老金基金份额,赎回规则将可能在不 …… 回 违反法律法规及监管规定的前提下有所调整,具 无 体详见招募说明书或基金管理人届时发布的公 告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、基金份额分为A类、C类、E类和Y类基金份 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用, 1、基金份额分为A类、C类、E类基金份额。投 申购C类、E类基金份额不支付申购费用,而是从 资人在申购A类基金份额时支付申购费用,申购C 该类别基金资产中计提销售服务费,基金管理人 类、E类基金份额不支付申购费用,而是从该类别 可以针对Y类基金份额豁免申购费等销售费用, 基金资产中计提销售服务费。 具体规定请参见招募说明书或相关公告,法律法 …… 规另有规定的从其规定。 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 …… 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金各 招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍 有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 五入法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍 损失由基金财产承担。 五入法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 第六部分 基金 损失由基金财产承担。 金额的计算详见《招募说明书》。本基金A类、C类、 份额的申购与赎 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 E类基金份额的赎回费率由基金管理人决定,并在 回 金额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金 招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金 份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基 明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按 金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 元。上述计算结果均按四舍五入法,保留到小数点 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后2位, 5、本基金A类基金份额申购费用由申购该类 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 5、本基金各类基金份额申购费用由申购该类 6、本基金A类、C类、E类基金份额赎回费用由 基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 赎回该类基金份额的基金份额持有人承担,在基 6、本基金各类基金份额赎回费用由赎回该类 金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归 基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持 入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体 有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财 见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用 产的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说 于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续 明书的规定,未归入基金财产的部分用于支付登 持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少 费,并全额计入基金财产。 于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全 额计入基金财产。 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继 承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易 承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易 过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非 过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非 交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主 交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主 体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基 第六部分 基金 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基 金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额 份额的申购与赎 金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额 持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质 回 持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质 的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机 的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机 构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供 的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按 的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按 基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规 基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规 定的标准收费。 定的标准收费。 如法律法规或监管机构另有规定的,则从其 规定处理。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的A类基金份额、C类基金份额 及E类基金份额的管理费 本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基 金份额的管理费按前一日基金资产净值的0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金管理费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额 的基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 假日、公休日等,支付日期顺延。 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的A类基金份额、C类基金份额 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 及E类基金份额的托管费 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下: 本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基 H=E×0.6%÷当年天数 金份额的托管费按前一日基金资产净值的0.1% H为每日应计提的基金管理费 的年费率计提。托管费的计算方法如下: E为前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末, H为该类基金份额每日应计提的基金托管费 按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从 A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 的基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按 节假日、公休日等,支付日期顺延。 月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后, 2、基金托管人的托管费 由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基 第十五部分 基 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 金费用与税收 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 等,支付日期顺延。 H=E×0.1%÷当年天数 3、基金管理人的Y类基金份额管理费 H为每日应计提的基金托管费 以A类基金份额、C类基金份额及E类基金份 E为前一日的基金资产净值 额的管理费率为基础,对Y类基金份额的管理费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末, 实施5折 的费率优惠。Y类基金份额管理费计算方 按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致 法和支付方式参考A类基金份额、C类基金份额及 后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从 E类基金份额执行。 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 基金管理人经与基金托管人协商一致后可以 等,支付日期顺延。 调整Y类基金份额的管理费优惠安排,而无需召 3、从C类、E类基金份额的基金财产中计提的 开基金份额持有人大会,具体详见基金管理人届 销售服务费 时发布的公告。 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 4、基金托管人的Y类基金份额托管费 基金份额的销售服务费年费率为0.3%,E类基金份 以A类基金份额、C类基金份额及E类基金份 额的销售服务费年费率为0.35%。 额的托管费率为基础,对Y类基金份额的托管费 实施5折的费率优惠。 Y类基金份额托管费计算方 法和支付方式参考A类基金份额、C类基金份额及 E类基金份额执行。 基金管理人经与基金托管人协商一致后可以 调整Y类基金份额的托管费优惠安排,而无需召 开基金份额持有人大会,具体详见基金管理人届 时发布的公告。 5、从C类、E类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费 本基金A类基金份额及Y类基金份额不收取 销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为0.3%,E类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、本基金各类基金份额的收益分配方式分两 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进 利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若 行再投资;若投资者不选择,本基金A类基金份 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 额、C类基金份额和E类基金份额默认的收益分配 第十六部分 基 金分红; 方式是现金分红,本基金Y类基金份额默认的收 金的收益与分配 2、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 益分配方式为红利再投资; 费,而C类、E类基金份额收取销售服务费,各类别 2、由于本基金A类基金份额及Y类基金份额 基金份额对应的可供分配利润将有所不同,基金 不收取销售服务费,而C类、E类基金份额收取销 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方 售服务费等原因,各类别基金份额对应的可供分 案,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配利润将有所不同,基金管理人可对各类别基金 配权; 份额分别制定收益分配方案,本基金同一类别的