宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 (宝盈新锐混合A份额)基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年11月24日 送出日期:2021年11月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 宝盈新锐混合 基金主代码 001543 下属分级基金的 宝盈新锐混合A 下属分级基金的 001543 基金简称 交易代码 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2015-11-04 上市交易所及上 暂未上市 市日期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2017-01-07 基金经理 肖肖 基金经理的日期 证券从业日期 2008-07-18 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可以阅读《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》第九部分了解详细情况。 投资目标 本基金以超越业绩比较基准为目标,在严格控制下行风险的基础上进行有 效的资产配置与投资标的精选,力争实现资产的稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国内依法发行的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证投资范围 监会的相关规定。 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为0%–95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 本基金将实施积极主动的投资策略,运用多种方法进行资产配置。具体由 主要投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和金融衍生品投 资策略四个部分组成。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于 债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 M<100万 1.20% 认购费 100万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 M<100万 1.50% 申购费(前收费) 100万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.80% M≥500万 1000元/笔 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<90日 0.50% 赎回费 90日≤N<180日 0.50% 180日≤N<365日 0.20% 365日≤N<730日 0.10% N≥730日 0.00% 注:本基金A类基金份额指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额指不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费、持有人大会费用等。本基金证券交易等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、人才流失风险、其他风险和本基金特有的投资风险。 其中,本基金特有的风险如下: 1、本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。 2、本基金因投资中小企业私募债券的上市流通环节受到一定限制而产生的流动性风险;发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,中小企业私募债券采用交易所备案制,无需审批,也不要求评级,发行程序简便而产生的信用风险;信息披露情况要求明显少于公募债券且相对滞后,上述风险需要重点关注。 3、本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利情形时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补充保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 4、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险;中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 5、本基金可投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。本基金投资科创板股票存在的风险包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.byfunds.com);投资者也可以拨打本公司客户服务电话(400-8888-300)咨询有关信息。 1、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其更新 4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5、基金份额净值 6、基金销售机构及联系方式 7、其他重要资料 六、其他情况说明 因与本基金有关的一切争议,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 发生下列情况,相应的当事人免责:(1)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失。(2)基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则进行 投资而造成的损失。(3)不可抗力。