汇添富民营新动力股票型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2016年3月29日 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2015年8月7日起至12月31日止。 2 5 7 1§§ 12 .2重目222 11 .....要232 11录提示及. . . . . . .目. . . . . . . .录. . .. . .. . .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. ... .. ... .. ... . . ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .汇. . .添. . . .富. . .民. . . .营. . .新. . . 动. . . .力. . .股. 票 2 0 1 5 年年度报告 § 3 基223 ...金54 简目重介要录提示 . . . . . . . . . . . . .. . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . .... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. .. .. .. . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 32 52 基金基本情况 33 . 2 1 基基金金产管品理说人和明基.. .. .. ..金托管人 . 3 信息披露方式 . . . . ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .... .... .... .... .... .... .... .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 55§ 4 主44 ..要2 1 财其主务他要指会相标.关计. . . 、.数资. . .基.料据. . .金.和. . .净.财. . .值.务. . .表.指. . .现.标. . .及. . . .利. . . . . . .润. . . . . . . .分. . . . . . .... .配.... . .... . .... . .... .情.... . .... . .... . .... .况.... . .... . .... . .... . .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .. .. .. .... .. .... .. . . ... . .... .. .... .. .... .. .... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. ... .. .. ....... .. ...... .. . .. ..... ...... .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 665 6 基金净值表现 过去三年基金的利润分配情况管444 ...理345 人报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . 7969 9 § 444 ... 678 基管管管管金理理理理人人人人管对对对对理人报宏报报告告观及告基期经期期内内金济内经公基本、理平证金基情交券金的市易况投运作场情资况策遵及行略的规业守专和走业信项绩情势说的况表明现简的.. .. .. ..的说要. .. ... ... . ..说展明... ... ... ...明望... ... ... ... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ...... .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... . .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... 11111 43242 §§ 756 审托4757565 ......管计.232 9111 人报管托管托管报报报告告理管管理理告告.人人人期人人.期. . ..对对内.内. . .部报报.管. . .告告有.理. . .关期期.人. . .本内内.对. . 基基基本金金金基利的估金监值润持分程察有序配稽人核情等数工况事或的项作基情说的金况说明资明产净值预警情形的说明 .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. ... ... . .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 1 111 665 内本基金 对报 7 . 对. . . . . . . ..本. .. . .. . .. . ..告年.. .. .. .. .. .. .. ..度期.. .. .. .. .. .. .. ..内报托.. .. .. .. .. . . .. ..本管告.. . . .. ..基人中. .. . .. . .. . ..金财遵. .. . .. . .. . ..投务规. .. . .. . .. . ..守资信. .. . .. . .. . ..信息运. .. . .. . .. . ..作情等. .. . .. . .. . ..遵况内. .. . .. . .. . ..容规声. .. . .. . .. . ..的守明. .. . .. . .. . ..真信.. .. .. .. .. .. .. ..实、.. .. .. .. .. .. .. ..净、. .. . .. .. .. .. . .. .值准.. .. .. .. .. .. .. ..计确.. .. .. .. .. .. .. ..算和.. .. .. .. .. .. .. ..完、.. .. .. .. .. .. .. ..整利.. .. .. .. .. .. .. ..发润.. .. .. .. .. .. .. ..表分.. .. .. .. .. .. .. ..意配.. .. .. .. .. .. .. ..见等.. .. .. .. .. ..情... .. ... .. ... .. ... ..况... .. ... .. ... .. ... ..的.. .. . ... .. ... .. .. .. .说... .. . . . . . .明. . . . . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 11 66 6 审计报告的基本内容§ 8 年7 .度34 财务报表 . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . .. . . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .. . .. .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . ..... .. .. . . . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. 11 111 766 67投8888 .. 2 1 资利产润负表债表 88 ....资4356 组所报期合末有表报基者附告权注金.资益. . . .（产. . . .基组. . . .合金. . . .净情. . . .况值. . . .）. . . . . . . .变. . . . . . . .动. . . . . . . .表. . . . . . . . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . ... .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... . ..... . ..... . ..... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ..... . . ...... . ...... . ... . ... ...... . ....... . .. ....... . ........ . ....... . ....... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . .... 22 1 90 1 88 .. 87 期期末末按按公行允业价分类值的占股基金票投资资产组净值合比例大小排序的所有股票投资明细 .. .. .. ... .... .... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ....... . 4444 4 23 1 11 报告期内股票投资组合的重大变动 4 5 期末按债券品种分类的债券投资组合 4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 4 55 期末按公允价值占基金资产净值比3 例大小5 排7 序的所有资产支持证券投资明细 4 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细第 页 共 页 § 9 8989898 ....... 329 1111 20 1 期报报末告告按期期公末末允本本价基基值金金.占. .投投. . 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 基. .资资. . . .金. . . .的的. . . .资. . . .国股. . . .产. . . .指. . . .净. . . .期. . . .值. . . .货. . . .比. . . .交. . . .例. . . .易. . . .大. . . .情. . . .小.. . .. .况排说序明的.. ..前.. .. .. ..五.. .. .. ..名.. .. .. 债期货交易情况.. . .. . .. . .. .说.. . .. . .. . .. .明.. . .. . ... . ... . ... . .. . . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..... .权... ... ... ...证... ... ... ...投... ... ... ...资... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 §§ 11 1 0 基金份投额资持组有合人报信告息附.注. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..明.. . .. . .. . .. .细.. . .. . .. . .. . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . 4444 4 6556 6 期末基金份额持有人户数及持有人结构开 重11111 11111 大.....放3254 1 期期事式末末件基基基揭金金金示份管管额. . .理理.变. . .人人.动. . .的的. . . .从从. . . .业业. . . . . .人人. . . . . . . .员员. . . . .. . .. .持持.. . .. . .. . .. .有有.. . .. . .. . .. .本本.. . .. . .. . .. .开基.. . .. . .. . .. .金放.. . .. . .. . .的式. . . .情基. . . .况金. . . .份. . . .额. . . .总. . . .量. . . .区. . . .间. . . .的. . . .情. . . .况 4 7 1 1 . 6 基金份额持有人大会决议 . ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. . ... ... ... ... ... .... .... .... .... .... .... .... .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ...... ...... ...... ... .. ... .. ... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. ... .. ... .. ... .. ... .. . .. .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. 444 44 777 77 § 1 2 1111 22 11 .. 78 涉基金及基管金理管人、理基人、金基托管金人财的产、专门基基金金托托管业管. . . .部务. . . .的门. . . .诉的. . .讼重. 大人事变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 0 基金投资策略的改变 .. 2 1 为基金进行审计的会计师事务所情况 备1 2 .查3 文基管其件他金理目租人重录大、用.事托证.. . .. . .. . .. .件券管.. . .. . .. . .. .人公.... . .... . .... . .... .及司.. .. . .... . .... . .... .交其.... . .... . .... . .... .易高.... . .... . .... . .... .单级.... . .... . .... . .... .管元.... . .... . .... . .... .理的.... . .... . .... . .... .有人.... . .... . .... . .... .员关.... . .... . .... . .... .受情.... . .... . .... . .... .稽况.... . .... . .... . .... .查.... . .... . .... . .... .或.... . .... . .... . .... .处.... . .... . .. .. . .... .罚.... . .. .. . .... .等.... . ..... . .... . .... .情.... . .... . .... . .... .况.... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ..... . .. ....... . ....... . .. ..... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . 555555 5 62000 6 1 备查文件目录 存放地点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. .. .. .. 55 77 查阅方式 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 汇添富民营新动力股票型证券投资基金 基金简称 汇添富民营新动力股票 基金主代码 001541 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年8月7日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,163,370,953.46份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密 切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局， 在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长 期增值。 投资策略 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策 略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大 类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策 略用于成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上 市公司以获取超额收益。 业绩比较基准 中证民营企业综合指数×80%+中债综合指数×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高风 险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，高于 混合型基金和债券型基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 中国建设银行股份有限公司 公司 姓名 李鹏 田青 信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-67595096 电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-888-9918 010-67595096 传真 5021-2895372998 010-66275853注册地址上海市黄浦区大沽路288 北京市西城区金融大街25号号6栋538室办公地址上海市富城路99号震旦国 北京市西城区闹市口大街一号 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 际大楼21层 院一号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 李文 王洪章 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com 址 基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金 管理股份有限公司 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 北京市东城区东长安街1号东方广 合伙) 场东方经贸城安永大楼16层 注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路99号震旦国际大楼 3 3.1 ..11 主要会计数据和财§务指3标主要财务指标、基金2净1层值表现及利金润额单分位配：情人民况币元 期间数据和指标 2015年8月7日(基金合同生效日)-2015年12月31日 本期已实现收益 68,553,078.03 本3. 1期.2 利润 118,916,426.96加权平均基金份额本期利润0.0728本期加权平均净值利润率7.14%本期基金份额净值增长率6.00% 期末数据和指标 2015年末 期3. 1末.3 可供分配利润 60,151,343.13期末可供分配基金份额利润0.0517期末基金资产净值1,233,186,027.43期末基金份额净值1.060 累计期末指标 2015年末 基金份额累计净值增长率 6.00% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收6入、投资5 7 收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、本基金的《基金合同》生效日为2015年8月7日，至本报告期末未满一年，因此主要会计数 据3 . 2 和. 1 财务指标只列示从基金合同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。3.2基金净值表现 阶三过去段个 基份增金额长份率净9 .额1值①7 %净值份增增准长额长差净率1 率②. 1标值0及% 其与业准同收绩益比期2 率较7业. 0 ③基9绩% 比业准较准收绩基益比差准1 率较④. 6 收3标基% 益率的①比－较( 1③7 . 9 2 % ②－0④. 5 3 %月 自基 金合 同生 6 .0 0 % 0 .9 7 % 9 .0 5 % 2 .2 0 % ((3 .0 5 % ( 1 .2 3 % 效日 起至 今 注：本基金的《基金合同》生效日为2015年8月7日，至本报告期末未满1年。 7 5 7 3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动汇及添其富民与营同新期动力业股绩票比2 0较1 5 基年年准度收报告 益率变动的比较注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日为2015年8月7日，截至本报告期末，基金成立未满一年；本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015年8月7日）起6个月，截止本报告期末本基金仍处在建仓期。 5 7 3 . 2 . 3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同汇期添业富民绩营比新较动力基股准票收2 0益1 5 率年年的度比报告 较？注：1、本基金的《基金合同》生效日为2015年月8月7日，至本报告期末未满一年。2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 4注4. .1 1：. 1 基本基金金管成理立人于及20基15金年经8理月情7日况，2015年度未§进4行管利润理分人配报。告 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司成立于2005年2月，总部设在上海陆家嘴，公司旗下设立了北京、南方、上海虹桥机场及成都四个分公司，以及两个子公司—汇添富资产管理(香港)有限公司(China Universal Asset Management (Ho9 ng Kon5 g7 ) Company Limited)和汇添富资本管理有限公司。汇添富是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得RQFII第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 业务资格的基金公司，同时是全国社会保障基金投资管理人。截至目前，汇添富已经构建起公募、 专户、养老金、国际业务、融资业务及互联网金融六大业务板块协同发展的统一的资产管理服务 平台。 汇添富始终坚持“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券，把握市场脉络，做中长期投资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资理念，并在投资研究中坚定有效地贯彻和执行。2015年，汇添富保持了优秀的的投资业绩：2015年，公司旗下偏股型基金全年平均涨幅达到71.97%，在大型基金公司当中稳居第一（数据来源：银河基金研究中心）。民营活力、蓝筹稳健和优势精选在同类基金中收益排名前十（数据来源：WIND）。公司中长期投资业绩同样表现十分优秀，旗下权益类基金3年期、5年期整体业绩位居前十五大基金公司之首（数据来源：银河基金研究中心）。 2015年，汇添富基金新发8只基金，包括3只股票型基金，2只指数基金，以及3只混合型基金。其中，添富快钱和现金添富基金分别在深交所和上交所上市，进一步完善了公司场内货基产品线。全年，公司公募基金产品达到58只，涵盖股票型、混合型、债券型、理财、QFII、指数、商品、货币基金等风险程度和预期收益从高到低的各类产品，为投资者提供更加全面的资产配置选择。 2015年，汇添富基金坚持自有平台与对外合作双面协同发展，互联网金融取得长足进步。截止年底，公司电商平台已与三十余家大型互联网企业开展战略合作，成为迄今为止在电子商务领域对外合作最多的基金公司；公司互联网金融保有量突破1000亿元，客户数量超过1800万人，2015年全年电商平台成交量超过12000亿元，保持行业领先水平。 2015年，汇添富基金机构业务稳步推进。截至年底，公司服务机构客户数量超过200家，资产管理规模同比增长超过150%；公司受托管理19家保险机构的资产委托账户，并于2015年6月，成为社保基金境外配售组合的投资管理人，成为基金行业仅有的两家获得此项资格的机构之一。 2015年，公司积极开展渠道销售和培训工作。优秀的投资业绩、专业的投顾服务以及良好的渠道口碑带来了汇添富品牌影响力的巨大提升。全年，渠道新发基金首募规模在同期发行基金中保持行业领先地位。全年渠道公募保有量同比增长超过100%。 2015年，汇添富基金继续提升客户服务能力，通过持续完善客户平台建设，持续优化电话、短信系统等服务通道建设，丰富服务渠道，提高客服体验。 2015年，香港子公司国际业务取得重1大0 突破。5 7香港子公司与台湾最大券商签订沪港通投顾合约，与韩国两家排名前十的大型基金管理公司开展投顾合作。此外，公司两地基金互认业务也走在行业前列，截至年底已有3只南下基金获香港证监会销售批准。 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 2015年，公司持续加强公益事业建设，践行企业社会责任。8月，“生命之光”汇添富乡村医生助飞项目启动，公司邀请多位优秀专家深入宁夏泾源县和青海互助县，为当地一线医务工作者提供专业培训指导，并面向农村百姓开展义诊活动。11月，公司赞助的第20届上海国际马拉松赛首度引入公益元素，与“河流·孩子”项目合作，推出“全马完赛公益捐赠”活动，将筹得善款用于改善“河流·孩子”项目学校学生的生活条件。 2015年，汇添富荣获了包括明星基金奖、金牛基金奖、上海金融创新二等奖、最佳债券公司奖、最佳电子交易平台等多个重要奖项。 4奋联. 1勇网. 2 前金20行融16，的年为双是筑重“造推十中动三国下五梦将”添面的砖临开加更局瓦大之，的年为挑，成战资为与本中机市国遇场最。改汇优革添秀进富的一基资步金产深将管化始理，终公财坚司富信的管长梦理期想行的努业力力在量奋混，斗业开！竞拓争进和取互、 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 国籍：中 国。学历： 复旦大学 金融学硕 士。相关 业 务 资 格：证券 投资基金 从 业 资 格。从业 汇添富民 经 历 ： 营新动力 2015年8月7 2009年3 谭志强 股票基金 日 - 6年 月加入汇 的基金经 添 富 基 理。 金，历任 汇添富基 金管理股 份有限公 司分析师 助理、分 1 1 5 7 师析日年级师至，8分、今2月0高任1析75 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 汇添富民 营新动力 股票基金 的基金经 理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在4严4金. .3 3无格. 1 管控重制大理风违人法险对、的报违基告规础期行上内为，，为公本基平基金交金份易投额情资持况组有合的人符谋专合求项有最说关大明法利规益及，基无金损合害同基的金约持定有。人利益的行为。本基 公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投研平台信息管理系统，公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时，通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。（2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保分别设立了投资决策委员会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置计划和组合调整方案，并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节，公司实行集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配，确1 2 保交易5 7的公平性。（4）在交易监控环节，公司通过日 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程实施监督，对包括利益输 送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、 4交度合. 3易和的. 2 价年定差度期、编报告收制还益公将率平就差交公异易平、分交场析易外报执交告行易，情分并况配由做、投专场资项外组说议合明价经。公理允、性督等察等长。、（总5经）理在审报核告分签署析。方同面，时公，司投按资季组 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部、集中交易室、投资研究部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的监控，确保公平交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、34日组检. 3 、合验. 3 5之显日间著）程存同度在向、不交差公易价平的率交样均易本值现，是象利否。用小统于计1分%、析同的向方交法易和占工优具比，等根原据因对进样行本综个合数分、析差，价未率发是现否旗为下0投的资T 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的4由4单. 4.4于边. 1 管合交规易理控量人制超对调过报整该告原证期因券内当，日三基次总金是成的交因投为量资投5%策资的策略交略和易原次业因数绩。为表经5现检次的查，和说其分中明析一未次发是现由异于常流情动况性。原因，一次是 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年市场波动剧烈，由于流动性泛滥，上半年市场在改革和创新等主题的带动大幅上涨，在估值泡沫严重和快速去杠杆的压力下，三季度市场大幅下挫。9月份创业板首先触底反弹，整个四季度在“资产荒”和风险偏好提升的逻辑下，市场快速反弹，以创业板为代表的中小股票反弹迅速，市场高歌猛进，投资者乐观情绪蔓延。 2015年本基金均处于建仓期，建仓期间根据经济和市场环境的变化对资产配置结构做出调整。仓位方面，封闭期内，市场大幅下跌，本基金保持低仓位运作，避免了部分损失，10月26日本基金正式开放，开放后赎回规模较大，导致仓位控制难度加大。本基金于10月份预留部分赎回款，导致加仓节奏较慢，11月份加仓速1度3 加快，5 17 2月份由于对反弹逻辑的判断，阶段性减持了第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 前期涨幅较大的成长股，增加了部分稳定类资产的配置，目前本基金建仓期结束，股票仓位和风 4业中格. 4 投，资. 2 资同产时于都盈阶符利合段模基性式金增清契持晰约了、要食成求品长。饮路行料径业、确配水定置电的方、优面银质，行主成业要长等配股行置。业医同。疗时个服增股务加投了，资对教上传育对统，成低传长估媒股值进TM蓝行T筹严等股格新的筛兴配选成置，长。集行 报告期内基金的业绩表现 自本基金合同生效日起，本基金净值上涨6.00%，同期业绩比较基准上涨9.05%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年，宏观政策方面，短期经济仍将低位运行，货币政策和财政政策将继续宽松，但最大斜率的时期已经过去。中央经济工作会议定调的大规模去产能的“供给侧改革”实施的概率比较大，去产能短期加大经济下行压力，但长期来看，对经济是利好。市场运行方面，年初的两次“熔断”极大地加深了投资者风险厌恶程度，因此去年四季度基于流动性宽松下“资产荒”导致风险偏好上升的反弹逻辑已经破灭，市场大概率维持窄幅震荡格局。 目前来看，市场在大幅暴跌后将进入结构分化行情。本基金2016年将本着整体防御，阶段性进攻策略，相对均衡配置资产，摒弃价值和成长这类“标签式”的分类，坚持“专注选股”的策略。把关注点聚焦到个股层面，关注行业格局，公司战略和公司的经营实施层面，在“好的跑道”上反复对比，选出“好的跑手”。将重点在以下三个方面进行投资布局：（1）契合转型经济发展新方向的中长期主题：医疗服务、环保新能源、文化娱乐、VR、教育、信息安全等；（2）关注政策导向明显的企业，主要是供给侧改革、一路一带和国企改革。（3）稳定成长类的行业的龙头企业，主要是水电和低估值蓝筹股。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，公司以维护基金份额持人利益为宗旨，有效地组织开展对基金运作的内部监察稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则，认真履行职责，通过常规稽核、专项检查和系统监控等方式方法积极开展工作，强化对基金运作和公司运营的合规性监察，促进内部控制和风险管理的不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。 本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面： （一）完善规章制度，健全内部控制体系 在本报告期内，督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和监管机构规定对相关制度的合法性、规范性、有效性和时效性进行了评估，并根据各项业务特点、业务发展实际，建立和健全了业务规章、岗位手册和业务1操4 作流程5 7，进一步明确了内部控制和风险管理责任，公第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善，为切实维护基金持有人利益奠定了坚实的基础。 （二）加强稽核监察，确保基金运作和公司经营合法合规 本报告期内，督察长和稽核监察部门坚持以法律法规和公司各项制度为依据，按照监管机构的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的稽核监察，包括对基金投资交易行为、投资指标的监控，对投资组合的风险度量、评估和建议，对基金信息披露的审核、监督，对基金销售、营销的稽核、控制，对基金营运、技术系统的稽核、评估，切实保证了基金运作和公司经营的合法合规。 （三）强化培训教育，提高全员合规意识 本报告期内，督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理的教育培训。公司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、风险案例的研讨、培训和交流，提升了员工的风险意识、合规意识，提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平，公司内部控制和风险管理基础得到夯实和优化。 通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充分维护和保障了基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，继续加强内部控制和风险管理，进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可1以5 提议测5 7算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 本基金2015年8月7日（基金合同生效日）至2015年12月31日止期间未进行利润分配。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 6.1审计报告的基本内容 审计报告标题 1 6 5 7 审计报告第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 审计报告收件人 汇添富民营新20 动15 力股1票2型20 证31 51 券投资基金全体基金份额持有人：引言段我们审计了后附的汇添富民营新动力股票型证2券01投5资基8金财7务报表，包括年 月 日的12资产3负1债表、 年 月 日 （基金合同生效日）至 年 月 日止期间的利润表及所 有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管1理人汇添富基金管理股份有 限公司的责任。这种责任包括：（）按照2企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（）设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致 的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表 的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意20 见15 提供1了2基础31 。审计意见段我们认为，上20 述15 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映1了2汇添富民营新2动01 力5股票8型证7券投资基金年月 日的财务3状1况以及 年 月 日（基金合同 生效日）至 年 月 日止期间的经营成果和净值变动情 况。 注册会计师的姓名 陈20 1 露6 3 蔺育化会计师事务所的名称安永华明会计2师5事务所(特殊普通合伙)会计师事务所的地址中国 北京 审计报告日期 年 月 日 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投1 7 资基金5 7 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 报告截止日： 2015年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年12月31日 资 产： 7 .4 .7 . 1 银行存款 397,769,527.64 结算备付金 3,202,464.51 存出保证金 7 .4 .7 .2 396,534.39 交易性金融资产 843,127,328.89 其中：股票投资 843,127,328.89 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 贵金属投资 777 ...444 .7 .3 - 衍生金融资产 .7 .4 ---- 买入返售金融资产 .7 .5 -应收证券清算款5,820,254.90 应收利息 7 .4 .7 .6 97,275.32应收股利-应收申购款853,163.71递延所得税资产- 其他资产 - 资产总计 1,251,266,549.36 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年12月31日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 7 .4 .7 .3 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 9,827,444.31 应付赎回款 7 .4 .7 .7 4,004,094.28应付管理人报酬1,696,008.75应付托管费282,668.14应付销售服务费- 应付交易费用 1,980,522.52 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 7 .4 .7 .8 ---18 5 7 -其他负债289,783.93负债合计18,080,521.93所有者权益：第 页 共 页 实收基金 77 ..44 ..77 ..91 0 汇添富民营新动1,力16股3,票37200,159年53年.4度6报告 未分配利润 69,815,073.97 所有者权益合计 1,233,186,027.43 负债和所有者权益总计 1,251,266,549.36 注：1、本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此资产负债表只列示2015 年12月31日数据，特此说明。 2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 3、报告截止日2015年12月31日，基金份额净值1.060元，基金份额总额1,163,370,953.46 份。 7.2利润表 会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金 本报告期： 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 项 目 7 .4 附.7 .注11 号 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日一、收入134,880,996.931.利息收入6,094,242.64 其中：存款利息收入 6,094,242.64 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 77 ..44 ..77 .. 1 2 75,856,491.87其中：股票投资收益75,856,491.87基金投资收益 债券投资收益 资产支持证券投资收益 4 . 贵金属投资收益 777 ...444 ...777 . 11 34 ---- 衍生工具收益 - 股利收益 3.公允价值变动收益（-损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“”号填列） 7 .4 .7 ... 111 765 -50,363,348.93- 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,566,913.49 减：二、费用 77 ..44 .. 11 00 .. 221.. 21 5 7 15,964,569.971．管理人报酬10,055,729.102．托管费1,675,954.883．销售服务费9 -第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 4．交易费用 77 ..44 ..77 .. 11 98 3,942,949.015．利息支出-其中：卖出回购金融资产支出- 6．其他费用 289,936.98 三、利润总额（亏损总额以“-” 118,916,426.96 号填列） 注：1、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 2、本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此利润表只列示从基金合同 生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金 本报告期：2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,855,885,966.77 - 1,855,885,966.77 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 118,916,426.96 118,916,426.96 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -692,515,013.31 -49,101,352.99 -741,616,366.30 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 116,292,909.72 8,669,266.76 124,962,176.48 2.基金赎回款 -808,807,923.03 -57,770,619.75 -866,578,542.78 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 1,163,370,953.46 69,815,073.97 1,233,186,027.43 金净值） 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权益(基金净值) 变动表只列示本期数据，特此说明。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责2人0 签署：5 7 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 _ 基 77 _. 4 _金.4. 1___张晖______ ______陈灿辉______ ____韩从慧____管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注 基金基本情况 汇添富民营新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1280号《关于准予汇添富民营新动力股票型证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司作为发起人于2015年7月15日起至2015年8月5日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字第60466941_B31号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年8月7日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币1,855,144,339.77元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币741,627.00元，以上实收基金（本息）合计为人民币1,855,885,966.77元，折合1,855,885,966.77份基金份额。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股票期权、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局7 . 4 ，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。本基金的业绩比较基准为中证民营. 2 企业综合指数×80%+中债综合指数×20%。 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度2报1 告>》及5 7其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 7 . 4 . 3 本本遵财财循务务企报报2 业0表表1 会5以符计合本8企基准业金则7持会及计续其准经他营则有的为关基要础求规，列定真报的实。声、完明整2 0 地1 5反映1了2 汇本添基富3 1金民营于新2 动0 1力5 股年票1 2 2 0 月1 5 年3 1年日度的报财告 务7 . 4 状. 4 况以及 年 月 日（基金合同生效日）至 年 月 日止期间的经营成果和净值变动情况。 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间系2015年8月7日（基金合同生效日）起至2015年12月31日止。 7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 (1)金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项； 本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资。 本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、存出保证金、结算备付金和各类应收款项等。 (2)金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金目前持有的金融负债均划分为2其2 他金融5 7负债，主要包括各类应付款项等。 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 初始确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 终止确认 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认，即从本基金账户和资产负债表内予以转销；当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。 金融资产转移 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同 资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负 债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的市价作为公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易市价确定公允价值；如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 (2)不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 （3）如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值。 （4）如有新增事项，按国家最新规定估值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累2 4计未分5配7 的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利 得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； (2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提； (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提； (4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提； (5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账； (6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账； (7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账； (8)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账； (9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； (10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。 7.4.4.10费用的确认和计量 (1)基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率逐日计提； (2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提； (3)卖出回购金融资产支出，按卖出回2 5购金融资5 7 产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 利率差异较小时，也可以用合同利率)在回购期内逐日计提； (4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用；如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。 7.4.4.11基金的收益分配政策 (1) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； (2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红；选择红利再投资的，基金份额的现金红利将按除息后的基 金份额净值折算成基金份额，红利再投资的份额免收申购费； (3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去7 . 4 每. 5 单((54位))基每法金律一份基法额金规收份或益监额分享管配有机金同关额等另后有分不规配能定权低的；于，面从值其；规定。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。77 . 4.4. 6 .5.3差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总2局6 研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方5 不7 再征收，税率不变；第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 2、营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定2 7 ，自205 17 5年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转7 . 4 让. 7 2 0 1 5汇添富民营新动力股票 年年度报告市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 重要财务报表项目的说明7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 397,769,527.64 - 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 其他存款 - - 合计： 397,769,527.64 - 注：本基金2015年度未投资于定期存款。 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 792,763,979.96 843,127,328.89 50,363,348.93 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 792,763,979.96 843,127,328.89 50,363,348.93 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 - - - 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 -28 5 7 - -基金- - -其他- - -合计- - -第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基 注7.4：.7本.4基77 买..金金44 .. 77入本本.. 44 报报..返2 1 各告告售期期项金末末买融未无入资持衍返产有生售买金金入融返融资售产资金/产负融期债资余末产额余。。额 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 95,377.69 - 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 1,585.21 - 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 116.07 - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 196.35 - 合计 97,275.32 - 注：其中“其他”为权证保证金利息。 7.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末无其他资产余额。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场应付交易费用 1,980,522.52 - 银行间市场应付交易费用 2 9 5 7 - -合计1,980,522.52 -注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 9,783.93 - 应付信息披露费 200,000.00 - 应付审计费 80,000.00 合计 289,783.93 - 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 1,855,885,966.77 1,855,885,966.77 本期申购 116,292,909.72 116,292,909.72 本期赎回（以“-”20号15填列8） 7 -808,807,923.03 -808,807,923.03本期1,末85 5 , 1 4 1,163,370,953.46 1,163,370,953.46注：1.表中“本期申购”包含红利再投、转换入份额，“本期赎回”包含转换出份额。2.本基金合4,同33 于9.7 7 币 1元, 8 年 月 日，5 5在, 8 募8 5 集, 9 6期6 .间7 7 生效。设立时募集的扣除产生的活期1存, 8 5款5 ,利8 8息5 , 9为6 6人. 7 认7 购费7 4 后1 , 6的2 7实. 0 收0 基金（本金）为人民民币 元，以上实收基金（本 息）合计为人民币 元，折合 份基金份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 本期利润 68,553,078.03 50,363,348.93 118,916,426.96 本期基金份额交易 -8,401,734.90 -40,699,618.09 -49,101,352.99 产生的变动数 其中：基金申购款 2,000,842.37 6,668,424.39 8,669,266.76 基金赎回款 -10,402,577.27 -47,368,042.48 -57,770,619.75 本期已分配利润 - - - 本期末 60,151,343.1330 5 7 9,663,730.84 69,815,073.97第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年8月7日(基金合同生效 2014年1月1日至2014年12月31 日)至2015年12月31日 日 活期存款利息收入 2,293,448.29 - 定期存款利息收入 3,781,419.80 - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 16,959.58 - 其他 2,414.97 - 合计 6,094,242.64 - 注：表中“其他”指直销申购款利息收入。 本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合同生 效日至27 0. 4 1. 57 .年1 2 . 11 2月31日数据，特此说明。7.4.7.12股票投资收益 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年8月7日(基金合 2014年1月1日至2014 同生效日)至2015年12月31 年12月31日 日 卖出股票成交总额 1,068,841,087.81 - 减：卖出股票成本总额 992,984,595.94 - 买卖股票差价收入 75,856,491.87 - 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.13债券投资收益 注：本基金本报告期无债券投资收益。 7.4.7.14衍生工具收益 注：本基金本报告期未有衍生工具收益。 7.4.7.15股利收益 注：本基金本报告期无股利收益。 7.4.7.16公允价值变动收益 3 1 5 7 单位：人民币元项目名称 本期 上年度可比期间第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 2015年8月7日(基金合 2014年1月1日至2014年 同生效日)至2015年12月31 12月31日 日 1.交易性金融资产 50,363,348.93 - ——股票投资 50,363,348.93 - ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 50,363,348.93 - 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年8月7日(基金合同生 2014年1月1日至2014年12月31 效日)至2015年12月31日 日 基金赎回费收入 2,566,913.49 - 合计 2,566,913.49 - 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年8月7日(基金合同生效 2014年1月1日至2014年12月 日)至2015年12月31日 31日 交易所市场交易费用 3,942,949.01 - 银行间市场交易费用 - - 合计 3,942,949.01 - 注：本基金于2015年8月7日成立，无比较式的上年度可比期间，因此本表项目只列示从基金合 同生效日至2015年12月31日数据，特此说明。 7.4.7.19其他费用 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 审计费用 80,000.00 信息披露费 200,000.00 其他费用 400.00 银行间划款费用 9,536.98 帐注同7户.4 ：生.8维本效护基日合费金至计于2021051年5年128月月371日日成数立据，，无特比此较说式明的。上年度可比期间，因此本表28项9,目93只6列.9-8示从基金合 或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。77 . 4.4. 9 .8.2资产负债表日后事项截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东 汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司 汇7添.4 . 1富0资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员7.4 . 1 0 .1本.1 报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年8月7日(基金合同生效日)至 2014年1月1日至2014年12月31日 关联方名称 2015年12月31日 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例 例 东方证券 2,176,074,493.92 3 3 76.23%5 7 - -第页 共 页 7 . 4 . 1 0 . 1 . 2 债券交易 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 注7 . 4 ：. 1 0本. 1 基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。. 3 债券回购交易 注7 . 4 ：. 1 0本. 1 基. 4 金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 东方证券 1,996,034.91 76.16% 1,355,671.18 68.45% 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费 和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为 本7 . 4 基. 1 金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。7.4.10 . 20. .1 2关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年8月7日(基金合同生效 2014年1月1日至2014年12月31 日)至2015年12月31日 日 当期发生的基金应支付 10,055,729.10 - 的管理费 其中：支付销售机构的客 3,505,471.88 - 户维护费 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在 月7 . 4 初. 1 0 5. 2 个. 2 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015年12月31日 当期发生的基金应支付 1,675,954.88 的托管费 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25% /当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基7 .金4 . 1本0 . 4报. 1告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况7 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2015年8月7日(基金合同生效日)至 2014年1月1日至2014年12月31日 名称 2015年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 397,769,527.64 2,293,448.29 - - 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 登记结算有限责任公司，自2015年8月7日（基金合同生效日）至2015年12月31日获得的利 息收入为人民币16,959.58元，2015年末结算备付金余额为人民币3,202,464.51元。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注7 . 4 ：. 1 1本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。7.4.10.7其他关联交易事项的说明 利润分配情况77 . 4.4. 1 .211.1利润分配情况——非货币市场基金注：本基金本报告期内未进行利润分配。 期末（ 2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌日期 停牌原 期末 复牌日期 复牌 数量（股） 期末 期末估值总 备注 代码 名称 因 估值单价 开盘单价 成本总额 额 300324旋极 2015年12月1日 重大资 49.25 2016.3.10 44.33- 392,957 16,485,321.6019,353,132.25 - 信息 产重组 002612朗姿 2015年12月22日 重大资 75.46 - - 88,848 6,537,242.00 6,704,470.08 - 股份 产重组 7.4.12.7 3. 4 期. 1 2 末. 3 . 1债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至7 .本4 . 1报2 .告3 . 2 期末2015年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。出7 . 4 回. 1 3截购至证券本款报余告额期交。末易20所15市年场1债2月券3正1日回止购，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖 金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务3风6 险主要5 7包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通 过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券均在证券交易所上市，因此，除在附注7.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 7.4.13.4市场风险 市场7 .风4 . 1险3 . 4是. 1指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金3流7 量受市5 7场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款等。第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以内 1-3个月3个月 1-5年5年以上 不计息 合计 2015年12月31日 -1年 资产 银行存款 397,769,527.64 - - - - - 397,769,527.64 结算备付金 3,202,464.51 - - - - - 3,202,464.51 存出保证金 396,534.39 - - - - - 396,534.39 交易性金融资产 - - - - -843,127,328.89 843,127,328.89 应收证券清算款 - - - - - 5,820,254.90 5,820,254.90 应收利息 - - - - - 97,275.32 97,275.32 应收申购款 298,987.46 - - - - 554,176.25 853,163.71 资产总计 401,667,514.00 - - - -849,599,035.361,251,266,549.36 负债 应付证券清算款 - - - - - 9,827,444.31 9,827,444.31 应付赎回款 - - - - - 4,004,094.28 4,004,094.28 应付管理人报酬 - - - - - 1,696,008.75 1,696,008.75 应付托管费 - - - - - 282,668.14 282,668.14 应付交易费用 - - - - - 1,980,522.52 1,980,522.52 其他负债 - - - - - 289,783.93 289,783.93 负债总计 - - - - - 18,080,521.93 18,080,521.93 利率敏感度缺口 401,667,514.00 - - - -831,518,513.431,233,186,027.43 上年度末 1个月以内 1-3个月3个月1-5年 5年以上不计息 合计 2014年12月31日 -1年 资产 负债 注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 注：本基金本报告期末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款， 且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公 允价值无7 .重4 . 1大3 . 4影. 2 响，因而在本基金本报告期末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变动对基金资产净值的影响并不显著。 外汇风险 本基金所有资产及负债以人民币计价 7 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他价格风险 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 843,127,328.89 68.37 交易性金融资产－基金投资 - - 交易性金融资产－债券投资 - - 交易性金融资产－贵金属投 - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - 其他 - - 合计 843,127,328.89 68.37 注：股票资产不低于基金资产的80%，投资于民营企业上市公司股票的资产占非现金基金资产的 比例不低于80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的5%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表。 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券 的贝塔系数紧密相关； 假设 2.对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝 塔系数； 3.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不 变。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2015年12月 上年度末（2014年12月 分析 3 9 5 371日） 31日）中证民营企业综合指数上涨44,187,898.77 -5%中证民营企业综合指数下跌-44,187,898.77第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 5% 注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场 价7 . 4 格. 1 4风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.14.1公允价值 7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币817,069,726.56元，属于第二层次的余额为人民币26,057,602.33元，无划分为第三层次的余额。 7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 7.4.14.2承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。 7.4.14.3其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要披4露0 的其他5 7重要事项。第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 7.4.14.4财务报表的批准 本财务报表已于2016年3月25日经本基金的基金管理人批准。 §8 投资组合报告 8序.14672358 1号期末固其其银其其权金贵买基中定行入他中融金中益金各属：存返衍收投：：资债股资资投款生售项益买产券票产和资断资金投品支融式结产资投组持资资回算合证备产购情券的付况金买项合入目返计售金融资产 8484407303,,,,金11196227额7717,,,,233929228882....8813-------5929金占额基单金位总（：资%）人产民的663币比2770....元例3035-------7588 合计 1,251,266,549.36 100.00 8.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,413,505.96 0.93 B 采矿业 29,760,000.00 2.41 C 制造业 478,853,691.42 38.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供 25,050,000.00 2.03 应业 E 建筑业 23,350,000.00 1.89 F 批发和零售业 68,940,949.75 5.59 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信业息传输、软件和信息技术服务第 4 1 页 共5 7 页107,307,493.90 8.70 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 J 金融业 51,775,821.24 4.20 K 房地产业 46,675,866.62 3.78 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 843,127,328.89 68.37 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002030 达安基因 1,799,929 74,121,076.22 6.01 2 600867 通化东宝 2,238,157 60,810,725.69 4.93 3 002405 四维图新 1,180,000 45,784,000.00 3.71 4 600180 瑞茂通 2,000,000 44,160,000.00 3.58 5 300003 乐普医疗 1,000,000 38,600,000.00 3.13 6 300050 世纪鼎利 1,000,000 35,900,000.00 2.91 7 002456 欧菲光 1,121,059 34,775,250.18 2.82 8 600079 人福医药 1,525,700 33,962,082.00 2.75 9 600016 民生银行 3,491,691 33,659,901.24 2.73 10 002669 康达新材 1,102,000 32,343,700.00 2.62 11 002381 双箭股份 1,823,202 31,140,290.16 2.53 12 002175 东方网络 500,000 30,130,000.00 2.44 13 000758 中色股份 2,000,000 29,760,000.00 2.41 14 000568 泸州老窖 1,009,498 27,377,585.76 2.22 15 000526 银润投资 399,998 26,675,866.62 2.16 16 600886 国投电力 3,000,000 25,050,000.00 2.03 17 603883 老百姓 2 349,175 24,780,949.75 2.0118600498 烽火通信 840,935 23,975,056.85 1.9419002659 中泰桥梁 1,000,000 23,350,000.00 1.8920002117 东港股份 4 500,00507 23,010,000.00 1.87第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 21 600173 卧龙地产 2,000,000 20,000,000.00 1.62 22 600666 奥瑞德 412,002 19,462,974.48 1.58 23 300324 旋极信息 392,957 19,353,132.25 1.57 24 601318 中国平安 503,220 18,115,920.00 1.47 25 002520 日发精机 462,400 12,230,480.00 0.99 26 603601 再升科技 300,000 12,210,000.00 0.99 27 002477 雏鹰农牧 674,956 11,413,505.96 0.93 28 002192 *ST融捷 200,000 10,000,000.00 0.81 29 002580 圣阳股份 400,000 8,000,000.00 0.65 88.4.433.101报告06期0002内6815股20票投华朗资东姿组电股脑份合的重大变动12818,,48408166,,720704,,346701..605800..5541 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值 比例（％） 1 002030 达安基因 95,731,567.92 7.76 2 002217 合力泰 73,452,817.49 5.96 3 600180 瑞茂通 69,943,095.15 5.67 4 002390 信邦制药 65,798,257.51 5.34 5 600867 通化东宝 62,506,842.43 5.07 6 002405 四维图新 59,279,048.87 4.81 7 601166 兴业银行 56,801,551.30 4.61 8 002175 东方网络 48,984,181.60 3.97 9 002192 *ST融捷 46,672,958.60 3.78 10 300050 世纪鼎利 45,553,015.97 3.69 11 300003 乐普医疗 43,317,779.14 3.51 12 000526 银润投资 42,513,823.27 3.45 13 000758 中色股份 42,418,095.38 3.44 14 600886 国投电力 40,790,844.00 3.31 15 000568 泸州老窖 40,686,930.66 3.30 16 601898 中煤能源 40,101,993.80 3.25 17 300202 聚龙股份 4 3 5 7 40,074,088.77 3.2518601933 永辉超市 38,923,151.50 3.1619002350 北京科锐 38,266,906.07 3.10第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 20 600703 三安光电 37,937,883.87 3.08 21 002659 中泰桥梁 36,145,717.70 2.93 22 002456 欧菲光 35,667,233.19 2.89 23 600079 人福医药 34,366,397.00 2.79 24 600016 民生银行 33,369,179.59 2.71 25 002669 康达新材 32,370,204.00 2.62 26 002381 双箭股份 31,751,488.98 2.57 27 002665 首航节能 30,912,292.00 2.51 28 000963 华东医药 30,490,671.17 2.47 29 002117 东港股份 28,462,731.40 2.31 30 002563 森马服饰 28,447,660.06 2.31 31 600519 贵州茅台 27,073,704.00 2.20 注8.4 ：.3332234本项“606买000320入187278金733额”按买卧老一入龙百心成地姓堂交产金额填列，不考虑相关交222易665费,,,057用066299,。,,052900876...039073222...011177 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值 比例（％） 1 002390 信邦制药 77,145,028.79 6.26 2 002217 合力泰 77,085,952.90 6.25 3 002192 *ST融捷 61,798,948.66 5.01 4 601166 兴业银行 60,805,801.31 4.93 5 300202 聚龙股份 42,184,255.55 3.42 6 002350 北京科锐 39,220,715.32 3.18 7 601933 永辉超市 38,761,791.00 3.14 8 600180 瑞茂通 38,640,602.83 3.13 9 601898 中煤能源 38,279,303.80 3.10 10 002175 东方网络 35,657,618.99 2.89 11 002727 一心堂 35,436,838.96 2.87 12 000526 银润投资 32,691,246.50 2.65 13 600703 三安光电 31,617,608.44 2.56 14 002563 森马服饰 4 4 5 7 28,534,416.75 2.3115000963 华东医药 27,234,195.20 2.2116600519 贵州茅台 26,352,608.29 2.14第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 17 002572 索菲亚 23,339,706.28 1.89 注8.4 ：.2113098本项“006卖000022出656560金590额”按卖首中中出泰化航成桥节国交际能梁金额填列，不考虑相关交222易322,,,费151215用066,,,。289273369...276402111...788389 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,785,748,575.90 卖出股票收入（成交）总额 1,068,841,087.81 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本期末未进行债券投资。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本期末未进行债券投资。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注8 . 1 ：0 . 1本基金本报告期末未持有权证。8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注8 . 1 ：0 . 2 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细报告期末本基金无股指期货持仓。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期4货5 。 5 7第 页 共 页888 .. .1 12 2. 1 投资组合报告附注 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一8 . 11年22 .. 2 3内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 396,534.39 2 应收证券清算款 5,820,254.90 3 应收股利 - 4 应收利息 97,275.32 5 应收申购款 853,163.71 6 其他应收款 - 注88..11：22789..45本期基末合待其金计他持摊本费报有用告的期处末于未转持股有处期于的转可股转期换的债可券转换明债细券。7,167,228.3--2 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 21,883 53,163.23 120,987,84628.49 5 7 10.40% 1,042,383,124.97 89.60%第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 130,238.03 0.0112% 持有本基金 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 额减基基基本减金金报:金基少合合告合金以同同期同合生生期"生同- "初效效填效生日基日列日效（金起）起日至份至起2报额0报至15总告告报年期额期告8期期期月末期末基7末基日金基金总）金拆申基总分购金赎变§份份回动1额额份份0总额额开额（放份 式基金份额变动1,818015865,,,828098725,,,999单620639位...077：--327份 本报告期期末基金份额总额 1,163,370,953.46 注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内没有举行基金份额持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人2015年1月8日公告，汪洋先生不再担任汇添富中证主要消费ETF、汇添富中证医药卫生ETF、汇添富中证能源ETF、汇添富中证金融地产ETF基金的基金经理，由吴振翔先生单独管理上述基金。 2、基金管理人2015年1月8日公告，4 7 增聘赖5中7 立先生担任汇添富深证300ETF、汇添富深证第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 300ETF联接基金的基金经理。同时，汪洋先生不再担任上述基金的基金经理。 3、基金管理人2015年1月8日公告，增聘雷鸣先生担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理，与叶从飞先生共同管理该基金。 4、基金管理人2015年1月31日公告，增聘李威先生担任汇添富外延增长股票基金的基金经理，与韩贤旺先生共同管理该基金。 5、基金管理人2015年2月5日公告，增聘刘闯先生担任汇添富医药保健混合基金的基金经理，与周睿先生共同管理该基金。 6、《汇添富成长多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》于2015年2月16日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 7、基金管理人2015年3月11日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财21天债券基金的基金经理，与曾刚先生共同管理上述基金。 8、基金管理人2015年3月11日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财14天债券基金的基金经理，与王栩先生共同管理该基金。 9、《汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2015年3月24日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2015年4月1日公告，陆文磊先生不再担任汇添富收益快线货币基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。 11、基金管理人2015年4月1日公告，陆文磊先生不再担任汇添富全额宝货币基金的基金经理，由汤丛珊女士单独管理该基金。 12、基金管理人2015年4月1日公告，曾刚先生不再担任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财21天债券基金的基金经理，由蒋文玲女士单独管理上述基金。 13、基金管理人2015年4月1日公告，王栩先生不再担任汇添富理财14天债券基金的基金经理，由蒋文玲女士单独管理该基金。 14、基金管理人2015年4月1日公告，曾刚先生不再担任汇添富理财7天债券基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。 15、基金管理人2015年4月17日公告，新任李文先生为董事长，潘鑫军先生不再担任董事长。 16、基金管理人2015年4月17日公告，林利军先生不再担任法定代表人和总经理，由李文先生代为履行法定代表人职责，由张晖先生代为履行总经理职责。 17、基金管理人2015年5月27日公4告8 ，增聘5 赖7 中立先生担任汇添富香港优势混合基金的基第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 金经理，与王致人先生共同管理该基金。 18、基金管理人2015年6月16日公告，王致人先生不再担任汇添富香港优势混合基金的基金经理，由赖中立先生单独管理该基金。 19、《汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月18日正式生效，刘江先生任该基金的基金经理。 20、基金管理人2015年6月27日公告，新任李文先生为法定代表人，新任张晖先生为总经理。新任李鹏先生为督察长，李文先生不再担任督察长，张晖先生不再担任副总经理。 21、基金管理人2015年7月18日公告，增聘吴江宏先生担任汇添富可转债债券基金的基金经理，与曾刚、梁珂先生共同管理该基金。 22、《汇添富国企创新股票型证券投资基金基金合同》于2015年7月10日正式生效，李威先生、劳杰男先生任该基金的基金经理。 23、基金管理人2015年7月24日公告，梁珂先生不再担任汇添富可转债债券基金的基金经理，由曾刚先生、吴江宏先生管理该基金。 24、基金管理人2015年7月31日公告，叶从飞先生不再担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理，由雷鸣先生单独管理该基金；汤丛珊女士不再担任汇添富和聚宝货币基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。 25、基金管理人2015年8月5日公告，朱晓亮先生不再担任汇添富均衡增长混合基金的基金经理，由韩贤旺先生、叶从飞先生、顾耀强先生管理该基金。 26、基金管理人2015年8月5日公告，增聘过蓓蓓女士担任汇添富消费ETF、金融ETF、能源ETF、医药ETF、消费ETF联接基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。 27、基金管理人2015年8月6日公告，经汇添富基金管理股份有限公司第二届董事会第三次会议决议，公司聘任袁建军先生为公司副总经理。 28、《汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》于2015年8月7日正式生效，谭志强先生任该基金的基金经理。 29、基金管理人2015年8月19日公告，增聘过蓓蓓女士担任汇添富深300ETF、深300ETF联接基金的基金经理，与赖中立先生共同管理该基金。 30、基金管理人2015年8月29日公告，陈加荣先生不再担任汇添富信用债债券基金的基金经理，由何旻先生单独管理该基金。 31、基金管理人2015年10月29日公4告9 ，增聘5 倪7 健先生担任汇添富香港优势混合基金的基金经理，与赖中立先生共同管理该基金。第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 32、基金管理人2015年11月3日公告，吴振翔先生不再担任汇添富消费ETF、金融ETF、能源ETF、医药ETF基金的基金经理，由过蓓蓓女士单独管理该基金。 33、基金管理人2015年11月19日公告，增聘劳杰男先生担任汇添富价值精选混合基金的基金经理，与陈晓翔先生共同管理该基金。 34、基金管理人2015年11月19日公告，增聘李怀定先生担任汇添富季季红定期开放债券基金、互利分级债券基金的基金经理，与陆文磊先生共同管理上述基金。 35、《汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年11月26日正式生效，曾刚先生任该基金的基金经理。 36、基金管理人2015年11月26日公告，增聘许一尊先生担任汇添富成长多因子量化策略股票基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。 37、《汇添富新兴消费型证券投资基金基金合同》于2015年12月2日正式生效，雷鸣先生、刘伟林先生任该基金的基金经理。 38、《汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年12月2日正式生效，李怀定先生任该基金的基金经理。 39、本报告期，基金托管人中国建设银行股份有限公司2015年1月4日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理。本基金托管人2015年9月18日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总经理职务。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日（2015年8月7日）起至本报告期末，为本基金进行审计。本报告期内应支付未支付当期审计费用为人民币捌万元整。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 2015年1月，针对上海证监局出具的5整0 改措施5 7，以及对相关负责人的警示，公司高度重视， 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 认真落实整改要求，加强制度和风控措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。2015年 41 1月. 7 ，. 1 公司已通过上海证监局的检查验收。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 申银万国 2 678,515,169.79 23.77% 624,851.34 23.84% - 东方证券 22,176,074,493.92 76.23% 1,996,034.91 76.16% - 太平洋证券 2 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 联讯证券 1 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不1 1 .单7 . 2指股票交易佣金。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 申银万国 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易单元选择和成交量的分配工5 1作由投资5 7 研究部统一负责组织、协调和监督； 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例； （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上 进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%； （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据； （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审 批； （6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成； （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：此13个交易单元与汇添富季季红定期开放债券 型证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金、 汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金共用。本报告期新增2 家证券公司和3个交易单元：太平洋证券（深交所交易单元和上交所交易单元）和联讯证券（深 交所交易单元）。 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 中国证券报,上海证 汇添富民营新动力股票型证券投 1 券报,证券时报,管 资基金招募说明书 理人网站 2015年7月10日 中国证券报,上海证 汇添富民营新动力股票型证券投 2 券报,证券时报,管 资基金基金合同摘要 理人网站 2015年7月10日 汇添富民营新动力股票型证券投 中国证券报,上海证 3 资基金基金份额发售公告 5 券2报,证57券时报,管 2015年7月10日 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 理人网站 中国证券报,上海证 汇添富民营新动力股票型证券投 4 券报,证券时报,管 资基金基金合同 理人网站 2015年7月10日 中国证券报,上海证 汇添富民营新动力股票型证券投 5 券报,证券时报,管 资基金托管协议 理人网站 2015年7月10日 关于汇添富民营新动力股票型证 中国证券报,上海证 6 券投资基金通过网上直销认购费 券报,证券时报,管 率优惠的公告 理人网站 2015年7月14日 中国证券报,上海证 关于汇添富民营新动力股票型证 7 券报,证券时报,管 券投资基金增加销售机构的公告 理人网站 2015年7月14日 关于汇添富民营新动力股票型证 中国证券报,上海证 8 券投资基金通过陆金所平台认购 券报,证券时报,管 费率优惠的公告 理人网站 2015年7月23日 关于汇添富民营新动力股票型证 中国证券报,上海证 9 券投资基金增加中信银行为销售 券报,证券时报,管 机构的公告 理人网站 2015年8月3日 中国证券报,上海证 汇添富基金管理股份有限公司关 10 券报,证券时报,管 于设立成都分公司的公告 理人网站,深交所 2015年8月6日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 11 于高级管理人员变更的公告（副 券报,证券时报,管 总经理） 理人网站,深交所 2015年8月6日 中国证券报,上海证 汇添富民营新动力股票型证券投 12 券报,证券时报,管 资基金基金合同生效公告 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 于旗下部分基金增加中信期货为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站,深交所 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 14 于旗下部分基金参加天天基金网 券报,证券时报,管 费率优惠活动的公告 理人网站,深交所 2015年8月22日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金增加陆金所资管 券报,证券时报,管 15 为销售机构并参与费率优惠活动 理人网站 的公告 2015年8月29日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金增加联泰资产为 券报,证券时报,管 16 销售机构并参与费率优惠活动的 理人网站,深交所 公告 2015年8月29日 中国证券报,上海证 汇添富基金管理股份有限公司关 17 券报,证券时报,管 于调整网上直销优惠费率的公告 理人网站,深交所 2015年8月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 18 于旗下部分基金增加盈米财富为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2015年10月13日 关于汇添富民营新动力股票型证 中国证券报,上海证 券投资基金参加部分代销机构定 券报,证券时报,管 19 投基金、电子渠道申购基金费率 理人网站 优惠活动的公告 2015年10月22日 关于汇添富民营新动力股票型型 中国证券报,上海证 证券投资基金开放日常申购、赎 券报,证券时报,管 20 回、转换、定期定额投资业务公 理人网站 告 2015年10月22日 汇添富基金管理股份有限公司关 5 中4国证券57报,上海证21于旗下部分基金增加锦州银行为 券报,证券时报,管 2015年10月24日第页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 销售机构的公告 理人网站 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加西南证券开 券报,证券时报,管 22 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2015年10月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 23 于旗下部分基金增加泰诚财富为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2015年10月28日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 24 于旗下部分基金增加君德汇富为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2015年11月9日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 25 于旗下部分基金增加乐清农商银 券报,证券时报,管 行为销售机构的公告 理人网站 2015年11月9日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与长量基金开 券报,证券时报,管 26 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2015年12月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与诺亚正行开 券报,证券时报,管 27 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2015年12月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 28 于旗下部分基金增加凯石财富为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2015年12月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与天天基金开 券报,证券时报,管 29 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 5 5 5 7 2015年12月18日 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加邮储银行开 券报,证券时报,管 30 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2015年12月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与苏州银行开 券报,证券时报,管 31 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2015年12月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与中国工商银 券报,证券时报,管 32 行2016倾心回馈基金定投申购 理人网站 费率优惠活动的公告 2015年12月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参与平安银 券报,证券时报,管 33 行开展的网上银行申购和定投基 理人网站 金申购费率优惠活动的公告 2015年12月31日 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富汇民营新动力股票型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 5 6 5 7第 页 共 页 汇添富民营新动力股票 2 0 1 5 年年度报告 12.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼汇添富基金管理股份有限公司12.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2016年3月29日 5 7 5 7