嘉实中证金融地产ETF联接：嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)
2019-09-18
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2019年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经
中国证监会 2015 年 6 月 15 日证监许可[2015]1257 号文注册募集。本基金基金合同于 2015
年 8 月 6 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 6
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计),特别事项注明除外。
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25
日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
刘珈吟女士,硕士研究生,10 年证券从业经历,具有基金从业资格。2009 年加入嘉实
基金管理有限公司,曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016 年
3 月 24 日至今任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今
任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉
实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中
创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任深
证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实深证
基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉
实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中
关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 14 日至今任嘉实恒生港股
通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国 A50 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国
A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
何如女士,硕士研究生,13 年证券从业经历,具有基金从业资格,加拿大籍。曾任职
于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公
司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5
月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 5
月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基
金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 6 月 29 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国
A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 3 月 30
日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至 2019
年 4 月 2 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2014 年 6 月 13 日至今
任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 13 日至今任嘉
实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 20 日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金
融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄
金证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指
数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
(QDII-LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资
基金基金经理、2019 年 5 月 23 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2019 年 8 月 8 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执
行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,
QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无 保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续 获得了基于“ ISAE3402” 和
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
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三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
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联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
3 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:任德奇(代)
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联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
6 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
7 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市中山东一路 12 号
司 法定代表人:高国富
(注:只代销 A 份额。) 联系人:江逸舟、赵守良
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民
(注:只代销 A 份额。) 生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
9 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
司 法定代表人:张金良
(注:只代销 A 份额。) 联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
网址:http://www.psbc.com
10 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
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11 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
司 法定代表人:徐力
(注:只代销 A 份额。) 联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com/
13 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
司 法定代表人:王金山
(注:只代销 A 份额。) 联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
14 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
15 徽商银行股份有限公司 办公地址:合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李宏鸣
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
16 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
17 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李伏安
12
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
18 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号
司 法定代表人:李光安
(注:只代销 A 份额。) 联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
19 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
20 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴明理
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
21 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160
(注:只代销 A 份额。) 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
网址:http://www.hrbb.com.cn
22 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
司 法定代表人:王耀球
(注:只代销 A 份额。) 联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
23 天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李宗唐
联系人:杨森
13
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电话:(022)28405330
传真:(022)28405631
客服电话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
24 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:乔志强
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
25 西安银行股份有限公司 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:40086-96779
网址:http://www.xacbank.com
26 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
限公司 法定代表人:陆向阳
(注:只代销 A 份额。) 联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
27 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
限公司 法定代表人:张哲清
(注:只代销 A 份额。) 联系人:黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn
28 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
29 威海市商业银行股份有限公司 办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
14
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客服电话:4000096636
网址:http://www.whccb.com/
30 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
(注:只代销 A 份额。) 号 26 栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
31 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
(注:只代销 A 份额。) 海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
32 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
33 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街 5 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张伟
联系人:张华阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
34 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
限公司 法定代表人:高剑飞
(注:只代销 A 份额。) 联系人:金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
35 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路 76 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王能
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
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36 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号
限公司 法定代表人:张小军
(注:只代销 A 份额。) 联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
37 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
份有限公司 72 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
38 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
39 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
40 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
(注:只代销 A 份额。) 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
41 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期 11 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
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42 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
43 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
司 厦
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
44 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
45 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
(注:只代销 A 份额。) 二期 53 楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
46 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
司 楼 215A
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
47 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
公司 法定代表人:戎兵
(注:只代销 A 份额。) 联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
48 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
49 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
(注:只代销 A 份额。) 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
50 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
司 中心 30 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
51 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
司 项中心 B 座 19 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
52 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
(注:只代销 A 份额。) 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
53 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
(注:只代销 A 份额。) C 座 709 室
法定代表人:曲阳
联系人:徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
18
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客服电话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
54 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富
公司 中心 A 座 46 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
55 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3
(注:只代销 A 份额。) 楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
56 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
司 法定代表人:黄欣
(注:只代销 A 份额。) 联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
57 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙
(注:只代销 A 份额。) 房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
58 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
(注:只代销 A 份额。) 楼 09 单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
59 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
(注:只代销 A 份额。) 中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
19
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
60 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
61 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
公司 财讯中心 A 座 5 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
62 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
司 B座8层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
63 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
64 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
65 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:霍达
20
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
66 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业
(注:只代销 A 份额。) 大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
67 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大
(注:只代销 A 份额。) 厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
68 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
69 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
(注:只代销 C 份额。) 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
70 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
(注:只代销 A 份额。) 业大厦 16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
21
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71 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
72 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
(注:只代销 A 份额。) 融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
73 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
(注:只代销 A 份额。) 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
74 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路 86 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
75 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
(注:只代销 A 份额。) 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
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网址:http://www.lxsec.com
76 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
(注:只代销 A 份额。) 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
厦8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
22
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
网址:http://www.qh168.com.cn/
77 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼
(注:只代销 A 份额。) 全层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
78 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
79 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
80 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6
(注:只代销 A 份额。) 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
81 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
(注:只代销 A 份额。) 中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
82 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
(注:只代销 A 份额。) 资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰(代)
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
23
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
83 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
(注:只代销 A 份额。) 18 层
法定代表人:陈耀庭(代)
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
84 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
85 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
(注:只代销 A 份额。) 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com
86 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
(注:只代销 A 份额。) 州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
87 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
(注:只代销 A 份额。) 道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房。
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
88 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
(注:只代销 A 份额。) 成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
24
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
89 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
(注:只代销 A 份额。) (陆家嘴商务广场)
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:(021)32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
90 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
司 法定代表人:刘仲生
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
91 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
92 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
司 置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
93 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
94 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
公司 楼 3201 内 3201 单元
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
95 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
公司 大厦 5 楼
法定代表人:马刚
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
96 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
97 海银基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴
金融服务广场 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:秦琼
电话:021-80134149
传真:021-80133413
客服电话:4008081016
网址:http://www.fundhaiyin.com
98 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
99 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
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100 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
101 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
公司 元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
102 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
公司 险大厦 A 座 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
103 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
104 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
105 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
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网址:http://www.citicsf.com
106 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
限公司 10 层 1006
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
107 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
108 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
(注:只代销 A 份额。) 大厦 15 楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
109 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
(注:只代销 A 份额。) 1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
110 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
(注:只代销 A 份额。) 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
111 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
公司 寿路 142 号 14 层办公房
28
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(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
112 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号
(注:只代销 A 份额。) 楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
113 南京途牛金融信息服务有限公 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号
司 法定代表人:宋时琳
(注:只代销 A 份额。) 联系人:王旋
电话:025-86853960 025-86853969
传真:025-86853969
网址:http://www.tuniufu.com
114 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
(注:只代销 A 份额。) 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
115 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
司 101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
116 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座 12 楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
117 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
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法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
(二) 注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 律师事务所和经办律师
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 (021)51150298-827 传真 (021) 51150398
经办律师 廖海、刘佳
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507 单元 01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
30
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11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
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四、基金名称
本基金名称:嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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五、基金的类型
本基金类型:ETF 联接基金,契约型开放式
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六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,本基金日均跟踪偏离
度的绝对值不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。
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七、基金的投资方向
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金
投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未确认的目标 ETF 份额
可计入在内);每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或到
期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。 此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非
成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股
指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
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八、基金的投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还
将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。
此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍
生金融产品。
① 股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
② 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
③资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池信
用状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方 从资产池信用状况、违约相关性历
史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状
况进行评估,在严格控制风险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前
提条件下,以期获得长期稳定收益。
1.决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2.投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决
定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。
3.投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
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(1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展目标 ETF 的申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。
(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇
重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每
日进行基金投资管理的日常决策。
(3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(4)投资绩效评估:风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,
基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
(5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特
征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基
金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密
切跟踪业绩比较基准。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。
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九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证金融地产指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率
*5%。
中证金融地产指数是本基金目标 ETF 的标的指数。如果目标 ETF 变更标的指数、或中证
金融地产指数编制机构变更或停止中证金融地产指数的编制及发布、或中证金融地产指数
由其他指数替代、或中证金融地产指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证金
融地产指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据审慎性原则,
在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),无
需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数,报中
国证监会备案并及时公告。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
十、基金的风险收益特征
本基金为嘉实中证金融地产 ETF 的联接基金,主要通过投资于嘉实中证金融地产 ETF
来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证金融地产指数及嘉实
中证金融地产 ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,141,871.24 2.37
其中:股票 1,141,871.24 2.37
2 基金投资 44,195,177.25 91.81
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资
6 - -
产
其中:买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
银行存款和结算
7 2,736,055.44 5.68
备付金合计
8 其他资产 63,395.34 0.13
9 合计 48,136,499.27 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,550.00 0.01
C 制造业 - -
电力、热力、燃气及
D - -
水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 - -
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I - -
息技术服务业
J 金融业 984,398.34 2.06
K 房地产业 149,818.90 0.31
L 租赁和商务服务业 - -
科学研究和技术服务
M - -
业
水利、环境和公共设
N - -
施管理业
居民服务、修理和其
O - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 4,104.00 0.01
合计 1,141,871.24 2.39
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量 占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 公允价值(元)
(股) 例(%)
1 601318 中国平安 2,400 212,664.00 0.44
2 600036 招商银行 2,300 82,754.00 0.17
3 601166 兴业银行 3,200 58,528.00 0.12
4 600030 中信证券 1,700 40,477.00 0.08
5 601328 交通银行 6,100 37,332.00 0.08
6 600016 民生银行 5,480 34,798.00 0.07
7 601288 农业银行 8,600 30,960.00 0.06
8 600000 浦发银行 2,607 30,449.76 0.06
9 601398 工商银行 4,800 28,272.00 0.06
10 000002 万 科A 1,000 27,810.00 0.06
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
41
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 期末投资目标基金明细
占基金资产
序
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(元) 净值
号
比例(%)
嘉实中证金 交易型开放 嘉实基金管
1 股票型 44,195,177.25 92.37
融地产 ETF 式 理有限公司
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
12. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(1)2018 年 7 月 9 日, 中国银行保险监督管理委员会发布深圳保监局二〇一八年行政处
罚信息主动公开事项(十三)深保监罚 〔2018〕23 号,2018 年 7 月 5 日因招商银行股份
有限公司违反《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第(一)项规定,根据该法第一百
六十五条予以处罚,罚款 30 万元。
2018 年 8 月 1 日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5 号,于 2018 年 7
月 26 日作出行政处罚决定,对交通银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务,
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以 50 万元罚款;未按照
规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第
(三)项规定,处以 40 万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人
民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以 40 万元罚款;对交通银行合计处以
130 万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(三)项和
第(四)项规定,对相关责任人共处以 8 万元罚款。2018 年 12 月 7 日,中国银行保险监督
管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕12 号),对交通银行股份
有限公司不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权、未尽职调查并
使用自有资金垫付承接风险资产等违规事实,于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定,罚款
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
690 万元。2018 年 12 月 7 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银
保监银罚决字〔2018〕13 号),对交通银行股份有限公司并购贷款占并购交易价款比例不
合规、并购贷款尽职调查和风险评估不到位等违规事实,于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚
决定,罚款 50 万元。
2018 年 12 月 7 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监
银罚决字〔2018〕8 号),对中国民生银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,
同业投资违规接受担保等违规事实,于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定,罚款 3160 万
元。2018 年 12 月 7 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监
银罚决字〔2018〕5 号),对中国民生银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则的
违规事实,于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定,罚款 200 万元。
2018 年 8 月 1 日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5 号,于 2018 年 7
月 26 日作出行政处罚决定,对上海浦东发展银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识
别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以 50 万元罚款;
未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第
(二)项规定,处以 30 万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以 50 万元罚款;存在与身份
不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,
处以 40 万元罚款;对浦发银行合计处以 170 万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》
第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责任人共处以
18 万元罚款。
2018 年 11 月 23 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息披露,中国保险监督
管理委员会北京监管局于 2018 年 11 月 19 日作出京保监罚〔2018〕28 号处罚决定,因中国
工商银行股份有限公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为,违反了《中华人民共和
国保险法》第一百三十一条的规定,根据该法第一百六十五条的规定,对该公司处以罚款
30 万元的行政处罚,并责令改正违法行为。
本基金投资于 “招商银行(600036)” 、 交通银行(601328)” 、 民生银行(600016)”、
“浦发银行(600000)”、“工商银行(601398)”的决策程序说明:本基金投资目标为紧
密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,招商银行、交通银行、民生银
行、浦发银行、工商银行为标的指数的成份股,本基金投资于“招商银行”、“交通银行”、
“民生银行”、“浦发银行”、“工商银行”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
关规定。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他五名证券发行主体无被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
名称 金额(元)
号
1 存出保证金 8,010.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 508.89
5 应收申购款 54,875.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,395.34
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实中证金融地产 ETF 联接 A
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
2015 年 8 19.37% 1.44% 4.98% 2.21% 14.39% -0.77%
月 6 日(基
金合同生
效日)至
2015 年 12
月 31 日
2016 年 -9.12% 1.22% -10.08% 1.24% 0.96% -0.02%
2017 年 16.92% 0.71% 14.94% 0.72% 1.98% -0.01%
2018 年 -18.81% 1.35% -19.98% 1.36% 1.17% -0.01%
2019 年 1
月 1 日至 6
月 30 日 28.09% 1.61% 27.49% 1.61% 0.60% 0.00%
嘉实中证金融地产 ETF 联接 C
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
2018 年 6 -3.89% 1.50% -8.59% 1.46% 4.70% 0.04%
月 15 日(基
金合同生
效日)至
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
2018 年 12
月 31 日
2019 年 1
月 1 日至 6
月 30 日 27.65% 1.61% 27.49% 1.61% 0.16% 0.00%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1:嘉实中证金融地产 ETF 联接 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
(2015 年 8 月 6 日至 2019 年 6 月 30 日)
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
图 2:嘉实中证金融地产 ETF 联接 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
(2018 年 6 月 20 日至 2019 年 6 月 30 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期,建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(五)投资限制)的
有关约定。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证
管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(9)基金的开户费用、账户维护费用;
(10)基金上市初费和月费(如上市);
(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。基金管理费按前一日基金资
产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;
若为负数,则 E 取 0
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资
产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;
若为负数,则 E 取 0
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方
核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(3)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给注册登记机构,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,A类基金份额适用费率按单笔分别计算;C
类基金份额不收取申购费用。
(1)A类基金份额的申购费率
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本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,A类基金份额适用费率按单笔分别计算。具
体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M﹤50 万元 1.2%
50 万元≤M﹤200 万元 0.8%
200 元≤M﹤500 万元 0.4%
M≥500 万元 按笔收取,每笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额的业务实行申
购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长
城借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;
机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额,其申购费率不按
申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。
基金招募说明书及相关公告规定的A类基金份额的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收
取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金份额的,前
端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
注:2013 年 4 月 9 日,本公司发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优
惠的公告》,自 2015 年 8 月 21 日起,开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式(包
括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费
进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网
站刊载的公告。
(2)本基金C类基金份额不收取申购费用。
2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费
率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
(1)A类基金份额的赎回费率
本基金A类基金份额的赎回费用由A类基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产;除此之外的赎回费25%的部分归入基金资产,
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(T) 赎回费率
T<7天 1.5%
7天≤T<365天 0.5%
365天≤T<730天 0.25%
T≥730天 0
(2)C类基金份额的赎回费率
本基金对持续持有C类基金份额少于7天的投资者收取的赎回费率为1.5%。
具体如下表所示:
C类基金份额
赎回费率 T<7天 1.50%
(持有期T) T≥7天 0
本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,并将全额计入基金财产。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关
监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3、转换费用
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
(1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
51
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
(4)基金转换份额的计算方式
基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+
转出基金申购费率)
转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+
转入基金申购费率)
申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实对冲套利定期混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、
嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致
盈债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉
实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实
纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数(LOF)
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混
合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封
闭期内无法转换。
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嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合
同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内
容如下:
1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。
6.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
7.在“十、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十一、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2019 年 6 月 30 日。
9.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2019 年 2 月 6 日至 2019 年 8
月 6 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 09 月 18 日
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