关于国寿安保成长优选股票型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告国寿安保成长优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1092号文批准公开募集,基金合同于2015年12月11日生效。为更好地满足广大投资人的理财要求,经与本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,国寿安保基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定自2023年2月16日起本基金增加C类基金份额,同时对本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及基金产品资料概要作相应修改。本基金增加份额类别事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会。具体事项公告如下: 一、新增C类基金份额的基本情况 1、基金份额的分类 本基金按照申购费、销售服务费等收费方式的不同将本基金分为A类、C类两类基金份额。本基金原有的基金份额类别为A类基金份额,新增的基金份额类别为C类基金份额。C类份额与A类份额单独设置基金代码,C类份额与A类份额单独公布各类份额的基金份额净值。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 2、基金费率结构 本次增加该基金份额类别后,本基金两类份额类别的费用费率结构如下: 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 申购金额M < 100万元 1.50% 100万元≤ M < 300 1.00% 万元 申购费率 300万元≤ M < 500 0% 万元 0.60% M ≥ 500万元 收取固定费用 1000元/笔 持有期限Y< 7日 1.50% 持有期限Y< 7日 1.50% 赎回费率 7日≤Y< 30日 0.75% 7日≤Y< 30日 0.75% 30日≤Y< 1年 0.50% Y ≥ 30日 0% 1年≤Y< 2年 0.25% Y ≥ 2年 0 销售服务费 0% 0.40% 管理费率 1.50% 托管费率 0.25% 投资者通过基金管理人网上直销交易系统进行申购的,每笔申购的最低金 额调整为人民币1元(含申购费);通过基金管理人直销中心进行申购的, 单笔最低交 首次申购的最低金额调整为人民币1元(含申购费),单笔追加不得低于1 易限额 元(含申购费);通过本基金其他各销售机构网点进行申购的,每笔申购 的最低金额调整为人民币1元(含申购费),超过最低申购金额的部分不 设金额级差。 3、基金份额分类规则 (1)本基金的基金份额分为A类基金份额、C类基金份额共两类。其中: A类基金份额收取申购费、赎回费,不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额不收取申购费,收取赎回费,从本类别基金资产中计提销售服务费。 (2)A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费。 (3)本基金A类和C类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于本基金A类基金份额,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。对于本基金C类基金份额,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.50%的赎回费,对持续持有期长于7日(含)但少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。未计入基金资产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (4)本基金C类份额的管理费、托管费与A类份额一致。 (5)本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 4、基金份额的估值 本基金每个估值日分别计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。 基金份额净值精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 二、C类份额适用的销售机构 直销机构:国寿安保基金管理有限公司 如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司届时网站公示为准。 三、《基金合同》和《托管协议》的主要修改内容 对《基金合同》的具体修改如下: 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 5新5增、:销售服务费:指从基金资产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 第二部分 持56有、人基服金务份的额费类用别:指本基金根据收费方 释义 式的不同将本基金的基金份额分为A类、C 类两类份额。各类基金份额单独设置基金 代码,并单独公布各类基金份额的基金份 额净值 新增: 八、基金份额类别 本基金按照申购费、销售服务费等收费方 式的不同将本基金分为A类、C类两类基 金份额。在投资者申购时收取申购费用, 第三部分 但不从本类别基金资产中计提销售服务费 基金的基 的,称为A类基金份额;在投资者申购时 本情况 不收取申购费用,而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 两类基金份额单独设置基金代码,本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基 金份额净值并分别公告,计算公式为计算 日各类别基金资产净值除以计算日发售在 外的该类别基金份额总数。 根据基金销售情况,基金管理人在对基金 份额持有人利益无实质不利影响的前提 下,经与基金托管人协商,在履行适当程 序后增加新的基金份额类别、调整现有基 金份额类别收费方式或者停止现有基金份 额类别的销售等,调整实施前基金管理人 需及时公告并报中国证监会备案。 投资者可自行选择申购基金份额类别。本 基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 2二、、申申购购、和赎赎回回开的始开日放及日业及务时办间理时间2二、、申申购购、和赎赎回回开的始开日放及日业及务时办间理时间 第六部分 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 基金份额 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 的申购与 者转换。投资人在基金合同约定之外的日 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和 赎回 期和时间提出申购、赎回或转换申请且登 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 记机构确认接受的,其基金份额申购、赎 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 回价格为下一开放日基金份额申购、赎回 下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价 的价格。 格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 的申购与 申请当日收市后计算的基金份额净值为基 申请当日收市后计算的各类基金份额净值 赎回 准进行计算; 为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六1、、本申基购金和份赎额回净的值价的格计、算费,用保及留其到用小途数点到1、小本数基点金后各3类位基,金小份数额点净后值第的计4位算四,舍保留五 后3位,小数点后第4位四舍五入,由此 入,由此产生的收益或损失由基金财产承 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 担。T日的各类基金份额净值在当天收市后 基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 意2、,申可购以份适额当的延计迟算计及算余或额公的告处。理方式:本告2、。申购份额的计算及余额的处理方式:本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定,并 本基金A类基金份额的申购费率由基金管 在招募说明书中列示。申购的有效份额为 理人决定,并在招募说明书及基金产品资料 净申购金额除以当日的基金份额净值,有 概要中列示。申购的有效份额为净申购金额 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单 五入方法,保留到小数点后2位,由此产 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收益或 第六部分 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 损失由基金财产承担。 基金份额 回金额的计算详见《招募说明书》。本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 的申购与 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 赎回 募说明书中列示。赎回金额为按实际确认 A类和C类基金份额的赎回费率由基金管 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 理人决定,并在招募说明书及基金产品资料 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效 述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 数点后2位,由此产生的收益或损失由基 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 4金、财申产购承费担用。由投资人承担,不列入基金财2算位结,果由均此按产四生舍的五收入益方或法损,保失由留到基小金财数点产后承 5产、。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持4担、。本基金A类基金份额的申购费用由申购 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 该类基金份额的投资人承担,不列入基金财 额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例 产。C类基金份额不收取申购费。 详见招募说明书,未归入基金财产的部分 5、本基金A类和C类基金份额赎回费用 用于支付登记费和其他必要的手续费。其 由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 中,对持续持有期少于7日的投资者收取 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回 不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全 费用纳入基金财产的比例详见招募说明书, 额计入基金财产。 未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。其中,对持续持有期少 于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 九2、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式2九、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式 (3)当基金发生巨额赎回且存在单个基金 (3)当基金发生巨额赎回且存在单个基金 份额持有人超过前一开放日基金总份额 份额持有人超过前一开放日基金总份额 第六部分 20%以上的赎回申请情形下,基金管理人 20%以上的赎回申请情形下,基金管理人可 基金份额 可以对超出的部分赎回申请进行延期办 以对超出的部分赎回申请进行延期办理。如 的申购与 理。如基金管理人对于其超过基金总份额 基金管理人对于其超过基金总份额20%以 赎回 20%以上部分的赎回申请实施延期办理, 上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 并处理,无优先权并以下一开放日的基金 优先权并以下一开放日的该类基金份额净 份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 直到全部赎回为止;…… 部赎回为止;…… 第七部分 三、基金份额持有人 基金合同 三、基金份额持有人 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 当事人及 每份基金份额具有同等的合法权益。 权益。 权利义务 一、召开事由 1一、、当召出开现事或由需要决定下列事由之一的,应1当、召当开出基现金或份需额要持决有定人下大列会事:由之一的,应 当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 标准或C类基金份额的销售服务费率(根 标准(根据法律法规的要求提高该等报酬 据法律法规的要求提高该等报酬标准的除 第八部分 标准的除外); 外); 基金份额 持有人大 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围 会 内,并且对基金份额持有人利益无实质不 内,并且对基金份额持有人利益无实质不利 利影响的前提下,以下情况可由基金管理 影响的前提下,以下情况可由基金管理人和 人和基金托管人协商后修改,不需召开基 基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 金份额持有人大会: 持有人大会: (3)调低本基金的申购费率、调低赎回费 (3)调低本基金的申购费率、调低赎回费 率、变更或增加收费方式; 率、降低C类基金份额的销售服务费率、 变更或增加收费方式; 四1、、基估金值份程额序净值是按照每个工作日闭市四1、、各估类值基程金序份额净值是按照每个工作日闭 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 市后,各类基金资产净值除以当日该类基金 额数量计算,精确到0.001元,小数点后 份额的余额数量计算,精确到0.001元,小 第四位四舍五入。国家另有规定的,从其 数点后第四位四舍五入。国家另有规定的, 规定。 从其规定。 第十四部 基金管理人每个工作日计算基金资产净值 基金管理人每个工作日计算基金资产净值 分 基金 及基金份额净值,并按规定公告。 及各类基金份额净值,并按规定公告。 资产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 每个工作日对基金资产估值后,将基金份 工作日对基金资产估值后,将各类基金份额 额净值结果发送基金托管人,经基金托管 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复 人复核无误后,由基金管理人依据基金合 核无误后,由基金管理人依据基金合同和相 同和相关法律法规的规定对外公布。 关法律法规的规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 第十四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 分 基金 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 资产估值 性、及时性。当基金份额净值小数点后3 性、及时性。当某一类基金份额净值小数点 位以内(含第3位)发生估值错误时,视 后3位以内(含第3位)发生估值错误时, 4为、基基金金份份额额净净值值错估误。值错误处理的方法如视4、为基该金类份基额金净份值额估净值值错错误误。处理的方法如 第十四部 下: 下: 分 基金 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 资产估值 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基 净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 份额净值由基金管理人负责计算,基金托 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 第十四部 管人负责进行复核。基金管理人应于每个 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个 分 基金 开放日交易结束后计算当日的基金资产净 开放日交易结束后计算当日的基金资产净 资产估值 值和基金份额净值并发送给基金托管人。 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 基金托管人对净值计算结果复核确认后发 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 送给基金管理人,由基金管理人对基金净 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 值依据基金合同和相关法律法规的规定予 值依据基金合同和相关法律法规的规定予 以公布。 以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 12、、基基金金管托理管人人的的托管管理费费;;21、、基基金金托管理管人人的的管托管理费费;; 3 3、C类基金份额的销售服务费;、《基金合同》生效后与基金相关的信息4、《基金合同》生效后与基金相关的信息 第十五部 披4、露《费基用金;合同》生效后与基金相关的会计披露费用; 分 基金 师费、律师费和诉讼费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计 费用与税 5 师费、律师费和诉讼费;、基金份额持有人大会费用; 收 6 6、基金份额持有人大会费用;、基金的证券交易费用; 87、、基账金户开的户银行费用汇、划账费户用维;护费用;87、、基基金金的的证银行券汇交易划费费用用;; 9 9、账户开户费用、账户维护费用;、按照国家有关规定和《基金合同》约定,10、按照国家有关规定和《基金合同》约 可以在基金财产中列支的其他费用。 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 新增: 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 售与基金份额持有人服务。 销0.4售0%服年务费费率按计前提一。日计C算类方基法金如资下产:净值的 第十五部 H=E×0.40%÷当年天数 分 基金 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费用与税 费 收 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划款指令,基金托 管人复核后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性划出,经登记机构分别支付 给各个基金销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 第十五部 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费 上述“一、基金费用的种类中第4-10项 分 基金 用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用与税 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 收 托管人从基金财产中支付。 管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 的收益与 与红利再投资,投资者可选择现金红利或 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 分配 将现金红利自动转为基金份额进行再投 现金红利自动转为相应类别的基金份额进 资;若投资者不选择,本基金默认的收益 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 3分、配基方金式收是益现分金配分后红基;金份额净值不能低于收3、益基分金配收方益式分是配现后金各分类红基;金份额净值不能 面值;即基金收益分配基准日的基金份额 低于面值;即基金收益分配基准日的各类基 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 金份额净值减去该类基金份额每单位基金 4不、能每低一于基面金值份;额享有同等分配权;4份、额同收一益类分别配内金每额一后基不金能份低额于享面有值同;等分配 权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 第十六部 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 分 基金 现金红利小于一定金额,不足于支付银行 金红利小于一定金额,不足于支付银行转账 的收益与 转账或其他手续费用时,基金登记机构可 或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 分配 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 份额持有人的现金红利自动转为相应类别 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 务规则》执行。 《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 每周在指定网站披露一次基金份额净值和 在指定网站披露一次各类基金份额净值和 第十八部 基金份额累计净值。 基金份额累计净值。 分 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 的信息披 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 露 日,通过指定网站、基金销售机构网站或 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 者营业网点披露开放日的基金份额净值和 点披露开放日的各类基金份额净值和基金 基金份额累计净值。 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在指定网站披露半年度和 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 年度最后一日的基金份额净值和基金份额 度最后一日的各类基金份额净值和基金份 累计净值。 额累计净值。 第十八部 (七)临时报告 (七)临时报告 分 基金 16、基金份额净值计价错误达基金份额净 16、某类基金份额净值计价错误达该类基 的信息披 值百分之零点五; 金份额净值百分之零点五; 露 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 证监会的规定和《基金合同》的约定,对 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 第十八部 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 分 基金 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 的信息披 期报告、更新的招募说明书、基金产品资 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 露 料概要、基金清算报告等公开披露的相关 基金清算报告等公开披露的相关基金信息 基金信息进行复核、审查,并向基金管理 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 人进行书面或电子确认。 或电子确认。 本基金《基金合同》“第二十四部分 基金合同内容摘要”对应部分已一并更新。 《托管协议》的修订内容具体如下: 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 三、基金 (二)基金托管人应根据有关法律法规的 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规 托管人对 规定及《基金合同》的约定,对基金资产 定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 基金管理 净值计算、基金份额净值计算、应收资金 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到 人的业务 到账、基金费用开支及收入确定、基金收 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 监督和核 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 查 料中登载基金业绩表现数据等进行监督和 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 核查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情 基金管理人对基金托管人履行托管职责情 四、基金 况进行核查,核查事项包括但不限于基金 况进行核查,核查事项包括但不限于基金托 管理人对 托管人安全保管基金财产、开设基金财产 管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 基金托管 的资金账户和证券账户、复核基金管理人 金账户和证券账户、复核基金管理人计算的 人的业务 计算的基金资产净值和基金份额净值、根 基金资产净值和各类基金份额净值、根据管 核查 据管理人指令办理清算交收、相关信息披 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 露和监督基金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 七、交易 对基金的交易记录,由基金管理人按日进 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行 及清算交 行核对。每日对外披露基金份额净值之前, 核对。每日对外披露各类基金份额净值之 收安排 必须保证当天所有实际交易记录与基金会 前,必须保证当天所有实际交易记录与基金 计账簿上的交易记录完全一致。…… 会计账簿上的交易记录完全一致。…… 1(、一基)金基资金产资净产值净的值计的算计、算复核的时间和程1(、一基)金基资金产资净产值净的值计的算计、算复核的时间和程 序 序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的价值。基金份额净值是指计算日基金 后的价值。各类基金份额净值是指计算日各 资产净值除以该计算日基金份额总份额后 类基金资产净值除以该计算日该类基金份 的数值。基金份额净值的计算保留到小数 额总份额后的数值。各类基金份额净值的计 点后3位,小数点后第4位四舍五入,由 算保留到小数点后3位,小数点后第4位 此产生的误差计入基金财产。 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 八、基金 基金管理人应每工作日对基金资产估值, 基金管理人应每工作日对基金资产估值,但 资产净值 但基金管理人根据法律法规或基金合同的 基金管理人根据法律法规或基金合同的规 计算和会 规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基 定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 计核算 金合同》、《证券投资基金会计核算业务 合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 指引》及其他法律、法规的规定。用于基 及其他法律、法规的规定。用于基金信息披 金信息披露的基金资产净值和基金份额净 露的基金资产净值和各类基金份额净值由 值由基金管理人负责计算,基金托管人复 基金管理人负责计算,基金托管人复核。基 核。基金管理人应于每个工作日交易结束 金管理人应于每个工作日交易结束后计算 后计算当日的基金份额净值并以双方认可 当日的各类基金份额净值并以双方认可的 的方式发送给基金托管人。基金托管人对 方式发送给基金托管人。基金托管人对净值 净值计算结果复核后以双方认可的方式发 计算结果复核后以双方认可的方式发送给 送给基金管理人,由基金管理人对基金净 基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 值予以公布。 公布。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先 因基金估值错误给投资者造成损失的应先 由基金管理人承担,基金管理人对不应由 由基金管理人承担,基金管理人对不应由其 其承担的责任,有权向过错人追偿。 承担的责任,有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产净值、基金 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基 份额净值已由基金托管人复核确认后公告 金份额净值已由基金托管人复核确认后公 的,由此造成的投资者或基金的损失,应 告的,由此造成的投资者或基金的损失,应 根据法律法规的规定对投资者或基金支付 根据法律法规的规定对投资者或基金支付 八、基金 赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔 赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿 资产净值 偿金额,由基金管理人与基金托管人按照 金额,由基金管理人与基金托管人按照管理 计算和会 管理费率和托管费率的比例各自承担相应 费率和托管费率的比例各自承担相应的责 计核算 的责任。 任。 由于一方当事人提供的信息错误,另一方 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当 当事人在采取了必要合理的措施后仍不能 事人在采取了必要合理的措施后仍不能发 发现该错误,进而导致基金资产净值、基 现该错误,进而导致基金资产净值、各类基 金份额净值计算错误造成投资者或基金的 金份额净值计算错误造成投资者或基金的 损失,以及由此造成以后交易日基金资产 损失,以及由此造成以后交易日基金资产净 净值、基金份额净值计算顺延错误而引起 值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起 的投资者或基金的损失,由提供错误信息 的投资者或基金的损失,由提供错误信息的 的当事人一方负责赔偿。 当事人一方负责赔偿。 2(、一本)基基金金收收益益分分配配方的式原分则两种:现金分红2(、一本)基基金金收收益益分分配配方的式原分则两种:现金分红 九、基金 与红利再投资,投资者可选择现金红利或 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 收益分配 将现金红利自动转为基金份额进行再投 现金红利自动转为相应类别的基金份额进 资;若投资者不选择,本基金默认的收益 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 3分、配基方金式收是益现分金配分后红基;金份额净值不能低于收3、益基分金配收方益式分是配现后金各分类红基;金份额净值不能 面值;即基金收益分配基准日的基金份额 低于面值;即基金收益分配基准日的各类基 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 金份额净值减去该类基金份额每单位基金 4不、能每低一于基面金值份;额享有同等分配权;4份、额同收一益类分别配内金每额一后基不金能份低额于享面有值同;等分配 权; 新增: (三)C类基金份额的销售服务费的计提 比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 十一、基 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 金费用 售与基金份额持有人服务。 销0.4售0%服年务费费率按计前提一。日计C算类方基法金如资下产:净值的 HH=为EC×类0.4基0金%÷份当额年每天日数应计提的销售服务 E费为C类基金份额前一日基金资产净值 (五)基金管理费、基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务 基金管理人和基金托管人可根据基金规模 费的调整 十一、基 等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、 基金管理人和基金托管人可根据基金规模 金费用 基金托管费率,无须召开基金份额持有人 等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、 大会。提高上述费率需经基金份额持有人 基金托管费率和销售服务费率,无须召开基 大会决议通过。 金份额持有人大会。提高上述费率需经基金 份额持有人大会决议通过。 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务 费的复核程序、支付方式和时间。基金托管 人对不符合《基金法》、《运作办法》等有 (六)基金管理费、基金托管费的复核程 关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒 序、支付方式和时间。基金托管人对不符 绝执行。 合《基金法》、《运作办法》等有关规定 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执 费、基金托管费和销售服务费等,根据本托 行。 管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 费、基金托管费等,根据本托管协议和《基 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 金合同》的有关规定进行复核。 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 后于次月前5个工作日内从基金财产中一 末,按月支付,由基金管理人向基金托管 次性支付给基金管理人。 十一、基 人发送基金管理费划款指令,基金托管人 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 金费用 复核后于次月前5个工作日内从基金财产 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 中一次性支付给基金管理人。 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 后于次月前5个工作日内从基金财产中一 末,按月支付,由基金管理人向基金托管 次性支取。 人发送基金托管费划款指令,基金托管人 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 复核后于次月前5个工作日内从基金财产 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 中一次性支取。 发送基金销售服务费划款指令,基金托管人 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 复核后于次月前5个工作日内从基金财产 无法按时支付的,顺延至法定节假日、休 中一次性划出,经登记机构分别支付给各个 息日结束之日起2个工作日内或不可抗力 基金销售机构。 情形消除之日起2个工作日内支付。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日 结束之日起2个工作日内或不可抗力情形 消除之日起2个工作日内支付。 除上述事项外,本基金的《基金合同》、《托管协议》其他部分不作修改。 修改后的《基金合同》、《托管协议》自2023年2月16日起生效。 三、重要提示 1、本次修改《基金合同》、《托管协议》不涉及原有基金合同当事人之间权利义务的变化,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需经基金份额持有人大会表决。基金管理人已将上述《基金合同》、《托管协议》修改事宜报中国证监会进行了备案。 2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及基金产品资料概要等文件。 3、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.gsfunds.com.cn)的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》等法律文件,以及相关业务公告。 4、投资者在销售机构办理本基金的投资事务,具体办理规则及程序以销售机构的具体规则为准。 5、投资者可以通过可以拨打基金管理人客服热线(4008-258-258)或登录基金管理人网站(www.gsfunds.com.cn)获取相关信息。 特此公告。 国寿安保基金管理有限公司 2023年2月16日