国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2022 年中期报告 2022 年 6 月 30 日 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2022 年 8 月 31 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 08 月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介...... 5 2.1 基金基本情况...... 5 2.2 基金产品说明...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人...... 5 2.4 信息披露方式...... 6 2.5 其他相关资料...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标...... 6 3.2 基金净值表现...... 7 3.3 其他指标...... 8 §4 管理人报告...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况...... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 10 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 11 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 11 §5 托管人报告...... 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 11 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 11 §6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 11 6.1 资产负债表...... 11 6.2 利润表...... 13 6.3 净资产（基金净值）变动表...... 14 6.4 报表附注...... 16 §7 投资组合报告...... 42 7.1 期末基金资产组合情况...... 42 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 42 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 43 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 46 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 47 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 47 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 48 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 48 7.10 本基金投资股指期货的投资政策...... 48 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 48 7.12 投资组合报告附注...... 48 §8 基金份额持有人信息...... 49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 49 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 49 §9 开放式基金份额变动...... 49 §10 重大事件揭示...... 50 10.1 基金份额持有人大会决议...... 50 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 50 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 50 10.4 基金投资策略的改变...... 50 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 50 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 50 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 50 10.8 其他重大事件...... 51 §11 影响投资者决策的其他重要信息...... 52 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 52 11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 52 §12 备查文件目录...... 52 12.1 备查文件目录...... 52 12.2 存放地点...... 53 12.3 查阅方式...... 53 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 基金简称 国寿安保成长优选股票 基金主代码 001521 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 12 月 11 日 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 208,951,375.42 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司， 在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金为股票型基金，因而在基金资产的投资管理上，将主要着力于权 益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个股选择的投资方法 上，将深入研究产业发展的内在规律，力争前瞻性的判断产业发展的趋 势和方向，从产业视角指导中观行业配置，在进一步进行行业分析和比 较的前提下，配置符合产业趋势和规律的行业；在优选行业配置的前提 下，在具体股票的选择上，将运用定性和定量相结合的选股方式，通过 严谨的基本面分析和持续深入的跟踪调研，评估公司的经营、财务、竞 争力以及公司治理等综合能力，精选兼具良好财务品质和持续盈利增长 潜力的上市公司股票。此外，尽管某些行业从趋势上已经步入衰退周期， 但其中的某些细分行业和领域可能由于新的商业模式的引入或者新的技 术要素的加入，通过创新谋求转型后也可能会迎来新的发展阶段，我们 也不排除对这些细分行业和领域的公司进行相应的投资。在债券类资产 的投资上，将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债 券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础， 力求获取高于业绩基准的投资回报。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 X 80%+中债综合指数收益率（全价） X 20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券 型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险/高收益品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 申梦玉 郭明 信息披露 联系电话 010-50850744 010-66105799 负责人 电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4009-258-258 95588 传真 010-50850776 010-66105798 注册地址 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 北京市西城区复兴门内大街 55 306 号 号 办公地址 北京市西城区金融大街 28 号院盈 北京市西城区复兴门内大街 55 泰商务中心 2 号楼 11 层 号 邮政编码 100033 100140 法定代表人 王军辉 陈四清 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 28 号院 盈泰商务中心 2 号楼 11 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2022 年 1 月 1 日-2022 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 -33,027,242.78 本期利润 -79,374,807.63 加权平均基金份额本期利润 -0.3404 本期加权平均净值利润率 -19.60% 本期基金份额净值增长率 -12.60% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 138,539,973.62 期末可供分配基金份额利润 0.6630 期末基金资产净值 385,423,861.35 期末基金份额净值 1.845 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 96.17% 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② ④ 过去一个月 12.02% 1.98% 7.60% 0.86% 4.42% 1.12% 过去三个月 9.95% 2.27% 5.11% 1.15% 4.84% 1.12% 过去六个月 -12.60% 2.06% -7.19% 1.16% -5.41% 0.90% 过去一年 -7.05% 1.74% -10.90% 1.00% 3.85% 0.74% 过去三年 88.46% 1.67% 15.47% 1.01% 72.99% 0.66% 自基金合同生效起 96.17% 1.48% 22.08% 1.00% 74.09% 0.48% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2015 年 12 月 11 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015 年 12 月 11 日至 2022 年 06 月 30 日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于 2013 年 10 月 29 日设立，公司注册资本 12.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产 管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。 截至 2022 年 6 月 30 日，公司共管理 93 只公募证券投资基金和部分私募资产管 理计划，公司管理资产总规模为 3219.57 亿元，其中公募证券投资基金管理规模为2387.69 亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 金融学硕士，2005 年 1 月至 2015 年 5 月， 任职中银基金管理有限公司研究员、基金 经理助理、基金经理等职，2015 年 6 月加 入国寿安保基金管理有限公司，现任国寿 安保基金管理有限公司股票投资总监、股 股票投资 票投资部总监，国寿安保智慧生活股票型 总监、股 2015 年 证券投资基金、国寿安保成长优选股票型 张琦 票投资部 12 月 11 - 17 年 证券投资基金、国寿安保目标策略灵活配 总监及基 日 置混合型发起式证券投资基金、国寿安保 金经理 健康科学混合型证券投资基金、国寿安保 消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基 金、国寿安保华兴灵活配置混合型证券投 资基金、国寿安保新蓝筹灵活配置混合型 证券投资基金和国寿安保高股息混合型证 券投资基金基金经理。 经济学硕士，12 年基金从业经验，曾任职 于中银基金管理有限公司、上海稻泽投资， 历任高级研究员、宏观策略组组长、投资 祁 善 本基金的 2021 年 4 - 12 年 经理、投资总监等岗位。2018 年 4 月加 入 斌 基金经理 月 12 日 国寿安保基金管理有限公司担任投资经 理，自 2021 年 4 月起任国寿安保研究精选 混合型证券投资基金、国寿安保成长优选 股票型证券投资基金的基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年上半年我国 GDP 同比增长 2.5%，其中第二季度同比增长 0.4%，二季度经 济下行压力加大。受国际形势复杂，国内疫情多发等影响，上半年 CPI 同比上涨 1.7%，同比前低后高，温和上行；PPI 同比上涨 7.7%，受高基数影响，PPI 同比涨幅持续回落。上半年出口两位数高增长，制造业投资同比增长 10.4%，高技术制造业投资增长 超过 20%，基建投资（不含电力等）同比增长 7.1%，房地产投资同比增长 -5.4%。 报告期内，A 股市场出现超预期下跌，主要指数均下跌，具体来看，上证 50 指数 下跌 6.59%跌幅最小，上证综指下跌 6.63%，沪深 300 指数下跌 9.22%，创业板指数下 跌 15.4%，科创 50 指数下跌 20.9%。5 月后随着复工复产，市场企稳回升。 行业方面，仅煤炭行业取得大幅正收益，交通运输、房地产、有色金属、银行、汽车等行业跌幅在 5%以内，而电子、计算机、传媒、国防军工、环保等行业表现落后。 报告期内，本基金重点配置了机械设备、汽车、电子、通信、化工新材料等行业，优选持有高景气行业业绩迎来高增长阶段的优质个股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.845 元；本报告期基金份额净值增长率为-12.60%，业绩比较基准收益率为-7.19%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，制造业投资、基建改善趋势延续，中游行业盈利能力有望逐季改善，消费和服务业从疫情低谷回归正常。 我国消费引领型的内需体系、垂直整合的产业链体系，具有极大的优势，产业竞争力已经明显提高，完全可以在新发展格局中发展壮大。这是高成长优选个股的产业逻辑和重要土壤。本基金聚焦可持续高增长细分领域，重仓优质企业高成长阶段。充分受益于行业景气度持续改善，企业盈利和 ROE 向上共振带来的价值。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。 上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的固定收益品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对国寿安保成长优选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，国寿安保成长优选股票型证券投资基金的管理人——国寿安保基金管理有限公司在国寿安保成长优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国寿安保成长优选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2022 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 报告截止日：2022 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 30,360,237.73 46,482,490.50 结算备付金 - 523,169.57 存出保证金 82,063.14 142,743.96 交易性金融资产 6.4.7.2 356,215,397.41 473,936,024.67 其中：股票投资 356,215,397.41 473,936,024.67 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 6.4.7.5 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 6.4.7.6 - - 其他权益工具投资 6.4.7.7 - - 应收清算款 2,925,527.80 73,164.88 应收股利 - - 应收申购款 23,729.60 4,207.24 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.8 - 5,752.17 资产总计 389,606,955.68 521,167,552.99 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 2,999,753.55 - 应付赎回款 85,953.14 17,044.57 应付管理人报酬 456,024.95 623,557.49 应付托管费 76,004.18 103,926.27 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.9 565,358.51 367,815.83 负债合计 4,183,094.33 1,112,344.16 净资产： 实收基金 6.4.7.10 208,951,375.42 246,401,359.74 其他综合收益 6.4.7.11 - - 未分配利润 6.4.7.12 176,472,485.93 273,653,849.09 净资产合计 385,423,861.35 520,055,208.83 负债和净资产总计 389,606,955.68 521,167,552.99 注：报告截止日 2022 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.845 元，基金份额总额 208,951,375.42 份。 6.2 利润表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 62021年1 月1日至2021年 6 月 30 日 月 30 日 一、营业总收入 -75,751,964.04 60,072,825.15 1.利息收入 69,183.04 99,064.58 其中：存款利息收入 6.4.7.13 69,183.04 99,064.58 债券利息收入 - - 资产支持证券利息 - - 收入 买入返售金融资产 - - 收入 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” -29,564,323.77 91,737,186.79 填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.14 -31,512,348.32 90,634,435.71 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.15 - - 资产支持证券投资 6.4.7.16 - - 收益 贵金属投资收益 6.4.7.17 - - 衍生工具收益 6.4.7.18 - - 股利收益 6.4.7.19 1,948,024.55 1,102,751.08 以摊余成本计量的 - - 金融资产终止确认产生的 收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损 6.4.7.20 -46,347,564.85 -32,283,912.40 失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-” - - 号填列） 5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.21 90,741.54 520,486.18 号填列） 减：二、营业总支出 3,622,843.59 5,272,476.37 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,027,625.07 3,200,463.20 2．托管费 6.4.10.2.2 504,604.17 533,410.50 3．销售服务费 - - 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支 - - 出 6．信用减值损失 6.4.7.22 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.23 90,614.35 1,538,602.67 三、利润总额（亏损总额 -79,374,807.63 54,800,348.78 以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” -79,374,807.63 54,800,348.78 号填列） 五、其他综合收益的税后 - - 净额 六、综合收益总额 -79,374,807.63 54,800,348.78 6.3 净资产（基金净值）变动表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 246,401,359.74 - 273,653,849.09 520,055,208.83 （基金净值） 加：会计政策变更 - - - - 前期差错更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净资产 246,401,359.74 - 273,653,849.09 520,055,208.83 （基金净值） 三、本期增减变动额 -37,449,984.32 - -97,181,363.16 -134,631,347.48 （减少以“-”号填 列） （一）、综合收益总 - - -79,374,807.63 -79,374,807.63 额 （二）、本期基金份 额交易产生的基金 净值变动数 -37,449,984.32 - -17,806,555.53 -55,256,539.85 （净值减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购款 19,167,229.34 - 14,461,394.80 33,628,624.14 2.基金赎回 -56,617,213.66 - -32,267,950.33 -88,885,163.99 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的基金净值 - - - - 变动（净值减少以 “-”号填列） （四）、其他综合收 - - - - 益结转留存收益 四、本期期末净资产 208,951,375.42 - 176,472,485.93 385,423,861.35 （基金净值） 上年度可比期间 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 311,261,718.90 - 209,197,586.54 520,459,305.44 （基金净值） 加：会计政策变更 - - - - 前期差错更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净资产 311,261,718.90 - 209,197,586.54 520,459,305.44 （基金净值） 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填 -102,569,052.83 - -3,613,221.62 -106,182,274.45 列） （一）、综合收益总 - - 54,800,348.78 54,800,348.78 额 （二）、本期基金份 额交易产生的基金 净值变动数 -102,569,052.83 - -58,413,570.40 -160,982,623.23 （净值减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购款 130,611,464.90 - 123,438,445.64 254,049,910.54 2.基金赎回 -233,180,517.73 - -181,852,016.04 -415,032,533.77 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的基金净值 - - - - 变动（净值减少以 “-”号填列） （四）、其他综合收 - - - - 益结转留存收益 四、本期期末净资产 208,692,666.07 - 205,584,364.92 414,277,030.99 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 左季庆 王文英 韩占锋 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国寿安保成长优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1092 号《关于准予国寿安保成长优选股票型证券投资基金注册的批复》核准，由国寿安保基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币371,508,724.15元，业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2015)验字第 61090605_A13 号予以验证。经向中国证监会备案，《国寿安 保成长优选股票型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 11 日正式生效，基金合 同生效日的基金份额总额为 371,549,863.78 份基金份额，其中认购资金利息折合41,139.63 份基金份额。本基金的基金管理人为国寿安保基金管理有限公司(以下简称“国寿安保”)，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证，可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券、银行存款和债券等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%，权证投资比例不超过基 金资产净值的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中债综合指数收益率(全价)*20%。 本财务报表由本基金的基金管理人国寿安保于 2022 年 8 月 30 日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计 准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国寿安保尊耀纯债债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2022 年 06 月 30 日的财务状况以及 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日的经营成果和净值 变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 除金融资产和金融负债的分类、金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认、收入/（损失）的确认和计量外，本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 6.4.5.1.1 金融资产和金融负债的分类 新金融工具准则 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。 (1) 金融资产 金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且 其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 债务工具 本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量： 以摊余成本计量： 本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。 以公允价值计量且其变动计入当期损益： 本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资、资产支持证券投资和基金投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 权益工具 权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。 (2) 金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 (3) 衍生金融工具 本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。 原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则) 本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，但选择不重述比较信息。因 此，比较信息继续适用本基金以前年度的如下会计政策。 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 6.4.5.1.2 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 新金融工具准则 金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。 本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 对于其他各类应收款项，无论是否存在重大融资成分，本基金均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则) 本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，但选择不重述比较信息。因 此，比较信息继续适用本基金以前年度的如下会计政策。 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关 交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.5.1.3 收入/（损失）的确认和计量 新金融工具准则 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则) 本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，但选择不重述比较信息。因 此，比较信息继续适用本基金以前年度的如下会计政策。 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税 后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.5.1.4 会计政策变更对财务报表的影响 财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)， 财政部、中国银行保险监督管理委员会于 2020 年 12 月 30 日发布了《关于进一步贯 彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公募证券投资基金自 2022 年 1 月 1 日起 执行新金融工具准则。此外，中国证监会于 2022 年颁布了修订后的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》，本基金的的基金管理人已采用上述准则及通知编制本基金财务报表，对本基金财务报表的影响列示如下： (a)金融工具 根据新金融工具准则的相关规定，本基金对于首次执行该准则的累积影响数调整2022 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2021 年度的比较财务报表未 重列。于 2021 年 12 月 31 日及 2022 年 1 月 1 日，本基金均没有指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产。 (i)于 2022 年 1 月 1 日，本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则 和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果如下： 原金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、应收利息、应收证券清算款和应收申购款，金额分别为 46,482,490.50 元、 523,169.57 元、142,743.96 元、5,752.17 元、73,164.88 元和 4,207.24 元。新金融 工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、其他资产-应收利息、应收清算款和应收申购款，金额分别为46,487,913.00元、523,428.51 元、142,814.69 元、0.00 元、73,164.88 元和 4,207.24 元。 原金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产，金额为 473,936,024.67 元。新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产，金额为 473,936,024.67 元。 原金融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付交易费用和其他负债-其他应付款，金额分别为 17,044.57 元、 623,557.49 元、103,926.27 元、187,782.33 元和 180,033.50 元。新金融工具准则下 以摊余成本计量的金融负债为应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、其他负债-应付交易费用和其他负债-其他应付款，金额分别为 17,044.57 元、623,557.49 元、103,926.27 元、187,782.33 元和 180,033.50 元。 i)于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的“银行存款”、“结算备付金”、“存 出保证金”、“交易性金融资产”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等对应的应计利息余额均列示在“应收利息”或“应付利息”科目中。于 2022 年 1月 1 日，本基金根据新金融工具准则下的计量类别，将上述应计利息分别转入“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“交易性金融资产”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等科目项下列示，无期初留存收益影响。 (b)修订后的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》 根据中国证监会于 2022 年颁布的修订后的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》，本基金的基金管理人在编制本财务报表时调整了部分财务报表科目的列报和披露，这些调整未对本基金财务报表产生重大影响。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入 以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的 通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的 增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营 业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的 增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣 等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产 品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一） 提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二） 转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额； 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。 6.4.6.2 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.3 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储 蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储 蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2022 年 6 月 30 日 活期存款 30,360,237.73 等于：本金 30,357,384.67 加：应计利息 2,853.06 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 30,360,237.73 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2022 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 357,281,229.85 - 356,215,397.41 -1,065,832.44 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所市场 - - - - 债券 银行间市场 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 357,281,229.85 - 356,215,397.41 -1,065,832.44 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明 无。 6.4.7.5 债权投资 本基金本报告期未投资持有债券投资。 6.4.7.6 其他权益工具投资 无。 6.4.7.7 其他资产 本基金于本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2022 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 24.15 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 416,074.21 其中：交易所市场 416,074.21 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 149,260.15 合计 565,358.51 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 246,401,359.74 246,401,359.74 本期申购 19,167,229.34 19,167,229.34 本期赎回（以“-”号填列） -56,617,213.66 -56,617,213.66 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 208,951,375.42 208,951,375.42 注：本期申购包含基金红利再投资、转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金额。 6.4.7.10 其他综合收益 6.4.7.11 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期期初 198,237,967.09 75,415,882.00 273,653,849.09 本期利润 -33,027,242.78 -46,347,564.85 -79,374,807.63 本期基金份额交易 -26,670,750.69 8,864,195.16 -17,806,555.53 产生的变动数 其中：基金申购款 14,708,736.56 -247,341.76 14,461,394.80 基金赎回款 -41,379,487.25 9,111,536.92 -32,267,950.33 本期已分配利润 - - - 本期末 138,539,973.62 37,932,512.31 176,472,485.93 6.4.7.12 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 65,220.98 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 3,156.96 其他 805.10 合计 69,183.04 6.4.7.13 股票投资收益 6.4.7.13.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2022年1月1日至2022年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 -31,512,348.32 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 -31,512,348.32 6.4.7.13.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 284,527,675.87 减：卖出股票成本总额 315,272,222.80 减：交易费用 767,801.39 买卖股票差价收入 -31,512,348.32 6.4.7.13.3 股票投资收益——证券出借差价收入 无。 6.4.7.14 债券投资收益 本基金于本报告期间无债券投资收益。 6.4.7.15 资产支持证券投资收益 本基金于本报告期间无资产支持证券投资收益。 6.4.7.16 贵金属投资收益 本基金于本报告期间无贵金属投资收益。 6.4.7.17 衍生工具收益 本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。 6.4.7.18 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 1,948,024.55 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,948,024.55 6.4.7.19 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 -46,347,564.85 股票投资 -46,347,564.85 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 -46,347,564.85 6.4.7.20 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 90,637.98 基金转换费收入 103.56 合计 90,741.54 6.4.7.21 信用减值损失 本基金于本报告期无信用减值损失。 6.4.7.22 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 审计费用 29,752.78 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行费用 1,354.20 合计 90,614.35 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构 工商银行 基金托管人、销售机构 中国人寿资产管理有限公司（简称“国寿资产”） 基金管理人的股东 安保资本投资有限公司（简称“安保资本”） 基金管理人的股东 中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”） 基金管理人的最终控制人 中国人寿保险股份有限公司（简称"中国人寿"） 与基金管理人同受集团公司控制的公司、销 售机构 国寿财富管理有限公司（简称“国寿财富”） 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 6.4.10.1.4 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的权证交 易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 3,027,625.07 3,200,463.20 其中：支付销售机构的客户维护费 74,232.66 82,858.98 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 504,604.17 533,410.50 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 本基金本报告期无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 本基金本报告期无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2022 年 6 月 30 日 2021年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例 例（%） （%） 中国人寿 18,598,048.07 8.90 46,598,048.07 18.91 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 2021年1月1日至2021年6月30日 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 30,360,237.73 65,220.98 175,029,711.26 96,398.38 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 本基金于本报告期未进行利润分配。 6.4.12 期末(2022 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 受限 流通受 认购 期末估 数量 期末 代码 名称 认购日 期 限类型 价格 值单价 （单 成本总额 期末估值总额 备注 位：股） 星辉 2022 6 个月 新股流 300834 环材 年 1 月 以上 通受限 55.57 30.03 263 14,614.91 7,897.89 - 6 日 天益 2022 6 个月 新股流 301097 医疗 年 3 月 以上 通受限 52.37 47.83 249 13,040.13 11,909.67 - 25 日 何氏 2022 6 个月 新股流 301103 眼科 年 3 月 以上 通受限 42.50 32.02 377 12,325.00 12,071.54 - 14 日 军信 2022 6 个月 新股流 301109 股份 年 4 月 以上 通受限 34.81 16.14 920 21,338.53 14,848.80 - 6 日 青木 2022 6 个月 新股流 301110 股份 年 3 月 以上 通受限 63.10 39.85 202 12,746.20 8,049.70 - 4 日 信邦 2022 6 个月 新股流 301112 智能 年 6 月 以上 通受限 27.53 45.04 399 10,984.47 17,970.96 - 20 日 益客 2022 6 个月 新股流 301116 食品 年 1 月 以上 通受限 11.40 20.46 577 6,577.80 11,805.42 - 10 日 佳缘 2022 6 个月 新股流 301117 科技 年 1 月 以上 通受限 46.80 54.44 262 12,261.60 14,263.28 - 7 日 新特 2022 6 个月 新股流 301120 电气 年 4 月 以上 通受限 13.73 15.49 1,032 14,169.36 15,985.68 - 11 日 采纳 2022 6 个月 新股流 301122 股份 年 1 月 以上 通受限 50.31 70.37 266 13,382.46 18,718.42 - 19 日 腾亚 2022 6 个月 新股流 301125 精工 年 5 月 以上 通受限 22.49 27.42 327 7,354.23 8,966.34 - 27 日 西点 2022 6 个月 新股流 301130 药业 年 2 月 以上 通受限 22.55 37.70 237 5,344.35 8,934.90 - 16 日 瑞德 2022 6 个月 新股流 301135 智能 年 4 月 以上 通受限 31.98 26.26 338 10,809.24 8,875.88 - 1 日 哈焊 2022 6 个月 新股流 301137 华通 年 3 月 以上 通受限 15.37 15.99 644 9,898.28 10,297.56 - 14 日 元道 2022 新股未 301139 通信 年 6 月 6 日 上市 38.46 38.46 3,051 117,341.46 117,341.46 - 30 日 元道 2022 6 个月 新股流 301139 通信 年 6 月 以上 通受限 38.46 38.46 340 13,076.40 13,076.40 - 30 日 中一 2022 6 个月 新股流 301150 科技 年 4 月 以上 通受限 163.56 82.76 147 16,028.88 12,165.72 - 14 日 冠龙 2022 6 个月 新股流 301151 节能 年 3 月 以上 通受限 30.82 21.46 436 13,437.52 9,356.56 - 30 日 中科 2022 6 个月 新股流 301153 江南 年 5 月 以上 通受限 33.68 43.98 288 9,699.84 12,666.24 - 10 日 德石 2022 6 个月 新股流 301158 股份 年 1 月 以上 通受限 15.64 20.38 379 5,927.56 7,724.02 - 7 日 国能 2022 6 个月 新股流 301162 日新 年 4 月 以上 通受限 45.13 54.11 334 15,073.42 18,072.74 - 19 日 宏德 2022 6 个月 新股流 301163 股份 年 4 月 以上 通受限 26.27 32.33 277 7,276.79 8,955.41 - 11 日 中科 2022 新股未 301175 环保 年 6 月 6 日 上市 3.82 3.82 33,104 126,457.28 126,457.28 - 30 日 中科 2022 6 个月 新股流 301175 环保 年 6 月 以上 通受限 3.82 3.82 3,679 14,053.78 14,053.78 - 30 日 标榜 2022 6 个月 新股流 301181 股份 年 2 月 以上 通受限 40.25 30.59 257 10,344.25 7,861.63 - 11 日 301187 欧圣 2022 6 个月 新股流 21.33 22.54 777 16,573.41 17,513.58 - 电气 年 4 月 以上 通受限 13 日 唯科 2022 6 个月 新股流 301196 科技 年 1 月 以上 通受限 64.08 37.52 136 8,714.88 5,102.72 - 4 日 诚达 2022 6 个月 新股流 301201 药业 年 1 月 以上 通受限 72.69 71.54 267 19,408.23 19,101.18 - 12 日 三元 2022 6 个月 新股流 301206 生物 年 1 月 以上 通受限 109.30 45.69 270 19,674.00 12,336.30 - 26 日 联盛 2022 6 个月 新股流 301212 化学 年 4 月 以上 通受限 29.67 33.28 416 12,342.72 13,844.48 - 7 日 中汽 2022 6 个月 新股流 301215 股份 年 2 月 以上 通受限 3.80 6.39 4,521 17,179.80 28,889.19 - 28 日 万凯 2022 6 个月 新股流 301216 新材 年 3 月 以上 通受限 35.68 29.84 378 13,487.04 11,279.52 - 21 日 铜冠 2022 6 个月 新股流 301217 铜箔 年 1 月 以上 通受限 17.27 14.83 1,143 19,739.61 16,950.69 - 20 日 腾远 2022 6 个月 新股流 301219 钴业 年 3 月 以上 通受限 173.98 87.82 94 9,046.96 8,255.08 - 10 日 浙江 2022 6 个月 新股流 301222 恒威 年 3 月 以上 通受限 33.98 28.96 332 11,281.36 9,614.72 - 2 日 盛帮 2022 新股未 301233 股份 年 6 月 8 日 上市 41.52 41.52 1,418 58,875.36 58,875.36 - 24 日 盛帮 2022 6 个月 新股流 301233 股份 年 6 月 以上 通受限 41.52 41.52 158 6,560.16 6,560.16 - 24 日 华康 2022 6 个月 新股流 301235 医疗 年 1 月 以上 通受限 39.30 37.93 418 16,427.40 15,854.74 - 21 日 软通 2022 6 个月 新股流 301236 动力 年 3 月 以上 通受限 72.88 31.38 416 20,187.76 13,054.08 - 8 日 杰创 2022 6 个月 新股流 301248 智能 年 4 月 以上 通受限 39.07 29.87 460 17,972.20 13,740.20 - 13 日 301256 华融 2022 6 个月 新股流 8.05 10.08 1,624 13,073.20 16,369.92 - 化学 年 3 月 以上 通受限 14 日 富士 2022 6 个月 新股流 301258 莱 年 3 月 以上 通受限 48.30 41.68 254 12,268.20 10,586.72 - 21 日 艾布 2022 6 个月 新股流 301259 鲁 年 4 月 以上 通受限 18.39 24.94 483 8,882.37 12,046.02 - 18 日 泰恩 2022 6 个月 新股流 301263 康 年 3 月 以上 通受限 19.93 31.38 557 11,101.01 17,478.66 - 22 日 宇邦 2022 6 个月 新股流 301266 新材 年 5 月 以上 通受限 26.86 47.07 459 12,328.74 21,605.13 - 30 日 铭利 2022 6 个月 新股流 301268 达 年 3 月 以上 通受限 28.50 34.87 504 14,364.00 17,574.48 - 29 日 金道 2022 6 个月 新股流 301279 科技 年 4 月 以上 通受限 31.20 22.81 296 9,235.20 6,751.76 - 6 日 清研 2022 6 个月 新股流 301288 环境 年 4 月 以上 通受限 19.09 19.98 452 8,628.68 9,030.96 - 14 日 东利 2022 6 个月 新股流 301298 机械 年 5 月 以上 通受限 12.68 20.83 634 8,039.12 13,206.22 - 27 日 2021 600941 中国 年 12 6 个月 新股流 57.58 60.26 69,8894,024,208.624,211,511.14 - 移动 月 24 以上 通受限 日 长光 2022 6 个月 新股流 688048 华芯 年 3 月 以上 通受限 80.80 111.97 2,243 181,234.40 251,148.71 - 25 日 注：1、根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》，本基金作为特定投资者所认购的 2020 年 2月 14 日前发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%，且自股份解除限售之日起 12 个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基金持有该次非公开发行股份数量的 50%； 采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6 个月内，不得转让所受让的股份。 根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决 定》，本基金所认购的 2020 年 2 月 14 日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。此外，本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。 2、基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。 3、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让。 4、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不低于 6 个月的限售期。 5、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了以董事会风险管理委员会为核心的，由董事会风险管理委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 基金的银行存款存放在托管人和其他拥有相关资质的银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。基金在交易所进行的交易均与授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算或通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎 回款项的风险。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 于本报告期末，除附注 6.4.12 中列示的卖出回购金融资产款余额将在一个月以 内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 于 2022 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券和资产支持证券投资(2021 年 12 月 31 日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2021 年 1 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 基金管理人通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比例下，合理配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2022 年 6 月 30 日 2021年12月31日 公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值 例（%） 比例（%） 交易性金融资产 356,215,397.41 92.42 473,936,024.67 91.13 －股票投资 交易性金融资产 - - - - －基金投资 交易性金融资产 - - - - －贵金属投资 衍生金融资产－ 权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 356,215,397.41 92.42 473,936,024.67 91.13 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变； 用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险； 假设 Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回购得出，反映了基金和基准的 相关性。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （ 2021 年 12 月 本期末 （2022 年 6 月 30 日） 31 日 ） 分析 +5% 21,113,314.85 20,802,208.35 -5% -21,113,314.85 -20,802,208.35 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 第一层次 350,858,788.41 464,850,265.51 第二层次 336,364.44 5,997,986.19 第三层次 5,020,244.56 3,087,772.97 合计 356,215,397.41 473,936,024.67 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和基金的公允价值应属第二层次还是第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 于 2022 年 06 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或 金融负债(2021 年 12 月 31 日：同) 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 356,215,397.41 91.43 其中：股票 356,215,397.41 91.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 30,360,237.73 7.79 8 其他各项资产 3,031,320.54 0.78 9 合计 389,606,955.68 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 340,370,517.86 88.31 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,189.32 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 10,360,380.36 2.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 4,878,499.34 1.27 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 386,919.76 0.10 N 水利、环境和公共设施管理业 181,819.23 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,071.54 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 356,215,397.41 92.42 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300751 迈为股份 58,987 28,956,718.30 7.51 2 688516 奥特维 102,613 27,392,540.35 7.11 3 688017 绿的谐波 220,754 26,269,726.00 6.82 4 688518 联赢激光 657,469 22,347,371.31 5.80 5 002810 山东赫达 537,781 19,569,850.59 5.08 6 300316 晶盛机电 280,960 18,990,086.40 4.93 7 688301 奕瑞科技 32,692 15,464,623.68 4.01 8 300476 胜宏科技 726,900 13,345,884.00 3.46 9 688499 利元亨 54,216 11,998,000.80 3.11 10 603236 移远通信 86,029 11,498,636.14 2.98 11 688155 先惠技术 102,337 10,663,515.40 2.77 12 688559 海目星 143,519 10,433,831.30 2.71 13 688690 纳微科技 129,055 10,428,934.55 2.71 14 603565 中谷物流 652,828 10,360,380.36 2.69 15 002409 雅克科技 181,800 10,091,718.00 2.62 16 688596 正帆科技 507,022 10,049,176.04 2.61 17 002049 紫光国微 52,174 9,898,451.28 2.57 18 301029 怡合达 120,195 9,795,892.50 2.54 19 688100 威胜信息 464,106 9,741,584.94 2.53 20 688300 联瑞新材 125,370 9,734,980.50 2.53 21 002384 东山精密 406,400 9,318,752.00 2.42 22 600703 三安光电 318,497 7,828,656.26 2.03 23 300726 宏达电子 120,900 7,395,453.00 1.92 24 605376 博迁新材 118,921 6,933,094.30 1.80 25 688686 奥普特 19,000 4,914,350.00 1.28 26 600941 中国移动 69,889 4,211,511.14 1.09 27 300680 隆盛科技 142,500 3,693,600.00 0.96 28 688157 松井股份 30,819 3,215,962.65 0.83 29 300207 欣旺达 97,191 3,071,235.60 0.80 30 688608 恒玄科技 21,273 2,927,164.80 0.76 31 688297 中无人机 5,735 304,987.30 0.08 32 300979 华利集团 4,160 304,012.80 0.08 33 688187 时代电气 4,120 267,758.80 0.07 34 688048 长光华芯 2,243 251,148.71 0.07 35 688248 南网科技 10,544 243,777.28 0.06 36 688045 必易微 3,388 227,605.84 0.06 37 688082 盛美上海 2,335 221,287.95 0.06 38 301112 信邦智能 3,984 213,281.76 0.06 39 688711 宏微科技 2,611 199,219.30 0.05 40 688269 凯立新材 1,698 179,988.00 0.05 41 688234 天岳先进 2,414 161,738.00 0.04 42 688282 理工导航 2,940 141,031.80 0.04 43 301175 中科环保 36,783 140,511.06 0.04 44 688306 均普智能 25,028 138,404.84 0.04 45 300986 志特新材 3,685 135,608.00 0.04 46 688220 翱捷科技 1,904 132,423.20 0.03 47 301139 元道通信 3,391 130,417.86 0.03 48 688173 希荻微 3,806 127,691.30 0.03 49 301206 三元生物 2,695 127,354.05 0.03 50 688276 百克生物 1,474 97,799.90 0.03 51 688265 南模生物 1,385 88,681.55 0.02 52 301021 英诺激光 2,899 87,549.80 0.02 53 688793 倍轻松 1,454 85,800.54 0.02 54 688087 英科再生 1,481 85,705.47 0.02 55 688257 新锐股份 2,126 84,232.12 0.02 56 301193 家联科技 2,970 80,635.50 0.02 57 300957 贝泰妮 368 80,051.04 0.02 58 688115 思林杰 1,981 79,715.44 0.02 59 300834 星辉环材 2,624 79,341.75 0.02 60 688227 品高股份 3,643 78,033.06 0.02 61 301045 天禄科技 3,350 77,284.50 0.02 62 688161 威高骨科 1,573 75,802.87 0.02 63 688739 成大生物 1,482 75,300.42 0.02 64 301004 嘉益股份 3,115 73,700.90 0.02 65 301006 迈拓股份 3,733 70,180.40 0.02 66 301233 盛帮股份 1,576 65,435.52 0.02 67 301036 双乐股份 2,047 46,016.56 0.01 68 301215 中汽股份 4,521 28,889.19 0.01 69 301266 宇邦新材 459 21,605.13 0.01 70 301201 诚达药业 267 19,101.18 0.00 71 301101 明月镜片 371 19,043.43 0.00 72 301122 采纳股份 266 18,718.42 0.00 73 301162 国能日新 334 18,072.74 0.00 74 301268 铭利达 504 17,574.48 0.00 75 301187 欧圣电气 777 17,513.58 0.00 76 301263 泰恩康 557 17,478.66 0.00 77 301217 铜冠铜箔 1,143 16,950.69 0.00 78 301256 华融化学 1,624 16,369.92 0.00 79 301120 新特电气 1,032 15,985.68 0.00 80 301235 华康医疗 418 15,854.74 0.00 81 301109 军信股份 920 14,848.80 0.00 82 301127 天源环保 1,295 14,413.35 0.00 83 301117 佳缘科技 262 14,263.28 0.00 84 301212 联盛化学 416 13,844.48 0.00 85 300994 久祺股份 420 13,780.20 0.00 86 301248 杰创智能 460 13,740.20 0.00 87 301298 东利机械 634 13,206.22 0.00 88 301236 软通动力 416 13,054.08 0.00 89 301221 光庭信息 196 12,706.68 0.00 90 301153 中科江南 288 12,666.24 0.00 91 301150 中一科技 147 12,165.72 0.00 92 301103 何氏眼科 377 12,071.54 0.00 93 301259 艾布鲁 483 12,046.02 0.00 94 301097 天益医疗 249 11,909.67 0.00 95 301116 益客食品 577 11,805.42 0.00 96 301216 万凯新材 378 11,279.52 0.00 97 301185 鸥玛软件 578 10,687.22 0.00 98 301258 富士莱 254 10,586.72 0.00 99 301137 哈焊华通 644 10,297.56 0.00 100 301096 百诚医药 123 9,717.00 0.00 101 301222 浙江恒威 332 9,614.72 0.00 102 301151 冠龙节能 436 9,356.56 0.00 103 301288 清研环境 452 9,030.96 0.00 104 301125 腾亚精工 327 8,966.34 0.00 105 301163 宏德股份 277 8,955.41 0.00 106 301130 西点药业 237 8,934.90 0.00 107 301135 瑞德智能 338 8,875.88 0.00 108 301219 腾远钴业 94 8,255.08 0.00 109 301110 青木股份 202 8,049.70 0.00 110 301181 标榜股份 257 7,861.63 0.00 111 301158 德石股份 379 7,724.02 0.00 112 301166 优宁维 131 7,710.66 0.00 113 301189 奥尼电子 203 6,761.93 0.00 114 301279 金道科技 296 6,751.76 0.00 115 301196 唯科科技 136 5,102.72 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 688518 联赢激光 20,063,602.64 3.86 2 688301 奕瑞科技 19,735,836.22 3.79 3 603236 移远通信 13,929,111.42 2.68 4 002810 山东赫达 13,921,292.05 2.68 5 603565 中谷物流 12,989,983.00 2.50 6 688017 绿的谐波 12,535,927.17 2.41 7 688516 奥特维 11,998,372.15 2.31 8 688300 联瑞新材 11,997,230.28 2.31 9 688559 海目星 10,996,856.41 2.11 10 603596 伯特利 9,989,357.00 1.92 11 688155 先惠技术 9,729,964.07 1.87 12 002384 东山精密 8,793,507.00 1.69 13 002453 华软科技 7,993,190.00 1.54 14 002409 雅克科技 7,974,731.00 1.53 15 002906 华阳集团 6,995,175.00 1.35 16 300207 欣旺达 6,991,139.00 1.34 17 300751 迈为股份 6,279,580.00 1.21 18 603915 国茂股份 5,984,306.00 1.15 19 688686 奥普特 4,999,350.92 0.96 20 605376 博迁新材 4,998,850.00 0.96 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 603596 伯特利 27,976,361.19 5.38 2 603915 国茂股份 19,663,236.55 3.78 3 601636 旗滨集团 16,495,908.00 3.17 4 300639 凯普生物 15,683,558.92 3.02 5 002352 顺丰控股 15,318,225.00 2.95 6 002453 华软科技 15,174,298.00 2.92 7 603128 华贸物流 14,733,590.00 2.83 8 000725 京东方 A 12,938,522.00 2.49 9 300751 迈为股份 11,690,749.50 2.25 10 603236 移远通信 10,677,472.52 2.05 11 002409 雅克科技 8,565,753.13 1.65 12 002906 华阳集团 8,320,396.00 1.60 13 688007 光峰科技 7,297,492.16 1.40 14 688017 绿的谐波 7,000,747.18 1.35 15 300207 欣旺达 6,992,981.00 1.34 16 002444 巨星科技 6,734,804.57 1.30 17 688301 奕瑞科技 6,222,048.95 1.20 18 688556 高测股份 5,518,237.98 1.06 19 688516 奥特维 5,503,236.31 1.06 20 300888 稳健医疗 5,145,153.05 0.99 注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 243,899,160.39 卖出股票收入（成交）总额 284,527,675.87 注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，胜宏科技（惠州）股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到生态环境部的处罚；浙江晶盛机电股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方应急管理厅的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 82,063.14 2 应收清算款 2,925,527.80 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 23,729.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,031,320.54 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 （户） 基金份额 占总份额比 占总份额比例 持有份额 例（%） 持有份额 （%） 2,700 77,389.40 195,504,967.92 93.56 13,446,407.50 6.44 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 559,283.67 0.27 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 50~100 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2015 年 12 月 11 日） 371,549,863.78 基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 246,401,359.74 本报告期基金总申购份额 19,167,229.34 减：本报告期基金总赎回份额 56,617,213.66 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 208,951,375.42 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 （2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本 基金提供审计服务，自 2021 年 10 月 20 日起，改聘普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。本报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局对其采取责令改正的监管措施，公司高度重视，已制定并实施相关整改措施。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 备注 成交总额的 总量的比例 比例(%) (%) 长江证券 2 331,725,719.13 64.04 242,591.10 58.30 - 国泰君安 2 125,840,622.73 24.29 117,191.88 28.17 - 中信证券 2 60,443,533.39 11.67 56,291.23 13.53 - 安信证券 2 - - - - - 太平洋证 1 - - - - - 券 银河证券 2 - - - - - 注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下： (1) 综合实力较强、市场信誉良好； (2) 财务状况良好，经营状况稳健； (3) 经营行为规范，具备健全的内部控制制度； (4) 研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演； (5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业务发展形成支持； (6) 具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面的交易信息服务； (7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。 2、基金专用交易单元的选择程序如下： (1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构； (2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 1 月 24 日 金 2021 年第 4 季度报告 站及公司网站 2 国寿安保基金管理有限公司关于旗下 上证报、证监会指定网 2022 年 3 月 1 日 基金参加厦门银行股份有限公司费率 站及公司网站 优惠活动的公告 3 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 3 月 31 日 金 2021 年年度报告 站及公司网站 4 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 4 月 2 日 金更新招募说明书（2022 年第 1 号） 站及公司网站 5 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 4 月 2 日 金基金产品资料概要更新 站及公司网站 6 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 4 月 22 日 金 2022 年第 1 季度报告 站及公司网站 7 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 6 月 2 日 金更新招募说明书（2022 年第 2 号） 站及公司网站 8 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2022 年 6 月 2 日 金基金产品资料概要更新 站及公司网站 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 序 持有基金份额比 期初 申购 赎回 份额 别 号 例达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比 20%的时间区间 （%） 1 20220101~20220417 62,156,424.01 1,935,528.07 43,399,897.33 20,692,054.75 9.90 机构 2 20220101~20220630 102,668,891.17 0.00 0.00 102,668,891.17 49.14 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的合法权益。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 12.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 12.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》 12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 12.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 12.1.6 中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心2 号楼 11 层 12.3 查阅方式 12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2022 年 8 月 31 日