国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017年6月 30日 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2017年8月25日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至06月30日止。 第2页共42页 1.2目录 §1重要提示及目录...... 2 1.1重要提示...... 2 1.2目录...... 3 §2基金简介...... 5 2.1基金基本情况 ...... 5 2.2基金产品说明 ...... 5 2.3基金管理人和基金托管人...... 5 2.4信息披露方式 ...... 6 2.5其他相关资料 ...... 6 §3主要财务指标和基金净值表现...... 6 3.1主要会计数据和财务指标...... 6 3.2基金净值表现 ...... 7 3.3其他指标...... 7 §4管理人报告...... 8 4.1基金管理人及基金经理情况...... 8 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 9 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 9 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 9 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 10 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......11 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......11 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......11 §5托管人报告......11 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......11 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 12 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 12 §6半年度财务会计报告（未经审计）...... 12 6.1资产负债表...... 12 6.2利润表...... 13 6.3所有者权益（基金净值）变动表...... 14 6.4报表附注...... 15 §7投资组合报告...... 31 7.1期末基金资产组合情况...... 31 7.2期末按行业分类的股票投资组合...... 32 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 32 7.4报告期内股票投资组合的重大变动...... 34 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合...... 36 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 36 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 36 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 36 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 37 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 37 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 37 第3页共42页 7.12投资组合报告附注...... 37 §8基金份额持有人信息...... 37 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 37 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 38 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 38 §9开放式基金份额变动...... 38 §10重大事件揭示...... 38 10.1基金份额持有人大会决议...... 38 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 38 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 38 10.4基金投资策略的改变...... 38 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况...... 39 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 39 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 39 10.8其他重大事件 ...... 40 §11影响投资者决策的其他重要信息...... 41 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...... 41 11.2影响投资者决策的其他重要信息...... 41 §12备查文件目录...... 41 12.1备查文件目录 ...... 41 12.2存放地点...... 41 12.3查阅方式...... 42 第4页共42页 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 基金简称 国寿安保成长优选股票 基金主代码 001521 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年12月11日 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 428,700,316.13份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公 司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 本基金为股票型基金，因而在基金资产的投资管理上，将主要着力于 权益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个股选择的投资 方法上，将深入研究产业发展的内在规律，力争前瞻性的判断产业发 展的趋势和方向，从产业视角指导中观行业配置，在进一步进行行业 分析和比较的前提下，配置符合产业趋势和规律的行业；在优选行业 配置的前提下，在具体股票的选择上，将运用定性和定量相结合的选 股方式，通过严谨的基本面分析和持续深入的跟踪调研，评估公司的 投资策略 经营、财务、竞争力以及公司治理等综合能力，精选兼具良好财务品 质和持续盈利增长潜力的上市公司股票。此外，尽管某些行业从趋势 上已经步入衰退周期，但其中的某些细分行业和领域可能由于新的商 业模式的引入或者新的技术要素的加入，通过创新谋求转型后也可能 会迎来新的发展阶段，我们也不排除对这些细分行业和领域的公司进 行相应的投资。在债券类资产的投资上，将深入分析宏观经济、货币 政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用 风险等因素，以价值发现为基础，力求获取高于业绩基准的投资回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率X 80%+中债综合指数收益率（全价）X20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债 券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险/高收益品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 张彬 郭明 信息披露负责人 联系电话 010-50850744 010-66105799 电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4009-258-258 95588 传真 010-50850776 010-66105798 注册地址 上海市虹口区丰镇路806号3 北京市西城区复兴门内大街55 第5页共42页 幢306号 号 办公地址 北京市西城区金融大街28号 北京市西城区复兴门内大街55 院盈泰商务中心2号楼11层号 邮政编码 100033 100140 法定代表人 王军辉 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城区金融大街28号院盈泰 商务中心2号楼11层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017年6月30日) 本期已实现收益 15,160,930.29 本期利润 48,209,239.18 加权平均基金份额本期利润 0.1658 本期加权平均净值利润率 15.03% 本期基金份额净值增长率 15.68% 3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日) 期末可供分配利润 2,225,195.97 期末可供分配基金份额利润 0.0052 期末基金资产净值 482,403,046.74 期末基金份额净值 1.125 3.1.3累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日) 基金份额累计净值增长率 19.61% 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 第6页共42页 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 7.86% 0.84% 4.16% 0.54% 3.70% 0.30% 过去三个月 6.89% 0.89% 4.68% 0.50% 2.21% 0.39% 过去六个月 15.68% 0.81% 8.10% 0.46% 7.58% 0.35% 过去一年 22.05% 0.81% 12.10% 0.54% 9.95% 0.27% 自基金合同 19.61% 1.06% 0.80% 0.96% 18.81% 0.10% 生效起至今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金基金合同生效日为2015年12月11日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为2015年12月11日至2017 年6月30日。 3.3其他指标 无。 第7页共42页 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准，于2013 年10月29日设立，公司注册资本5.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理 有限公司，其持有股份85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安保资 本投资有限公司），其持有股份14.97%。 截至2017年6月30日，公司共管理31只开放式基金及部分特定资产管理计划， 公司管理资产总规模为1,410.13亿元，其中公募基金管理规模为1,006.76亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 2005年1月至2015年5月，任职中 银基金管理有限公司研究员、基金经 理助理、基金经理等职，2015年6 月加入国寿安保基金管理有限公司， 基金经 2015年12 现任国寿安保基金管理有限公司股 张琦 理 月11日- 12年 票投资部总经理、国寿安保智慧生活 股票型证券投资基金、国寿安保成长 优选股票型证券投资基金、国寿安保 核心产业灵活配置混合型证券投资 基金及国寿安保强国智造灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 吴坚先生，博士研究生。曾任中国建 设银行云南分行副经理、中国人寿资 产管理有限公司一级研究员，现任国 寿安保沪深300指数型证券投资基 吴坚 基金经 2015年12- 10年 金、国寿安保中证养老产业指数分级 理 月11日 证券投资基金、国寿安保智慧生活股 票型证券投资基金、国寿安保成长优 选股票型证券投资基金及国寿安保 稳健增利混合型证券投资基金基金 经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 第8页共42页 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1. 宏观经济分析 国外经济方面，尽管美国经济复苏步伐有所放缓，出现边际上的走弱，但全球主要经济体经济持续复苏的趋势未变。美国就业市场持续改善，总体通胀及核心通胀持续下滑并低于2%的通胀目标，暗示了加息节奏可能慢于预期，美元指数处于低位。欧元区经济基本面不断改善，制造业PMI指数上行但通胀水平不高。全球宽松货币政策仍在收紧过程中，美联储启动缩表已经日益临近。 国内经济方面，一季度GDP增速6.9%，达到近两年的最高水平，二季度GDP同比 增长6.9%，增速与一季度持平。与此同时，受原油价格下降和农产品价格下降等因素 影响，CPI仍维持在低位。从企业盈利端来看，随着供给侧改革的有效推进以及市场 的自然出清，实体经济得到了一定程度的改善，企业效益提升，工业企业的资产负债表得到显着的修复。从流动性方面看，国内处于金融去杠杆阶段，流动性难以出现趋势性的宽松。整体来看，A股市场仍面临企业盈利修复而市场流动性中性的组合。 2. 市场回顾 第9页共42页 2017年上半年，A股市场呈现出典型的结构性分化特征，中证100指数和上证50 指数涨幅居前，而创业板指数则跌幅居前。与此相应，市场的风格特征和行业表现也出现了显着的分化，从风格表现来看，稳健增长且估值合理的白马龙头股受到了投资者的持续追捧，呈现出较为明显的龙马行情特征，从行业表现来看，家用电器、食品饮料、金融及电子等行业表现突出，这些行业中的部分个股屡创新高。 3. 运行分析 从本基金操作来看，2017年上半年，国寿安保成长优选基金延续了偏向消费和成 长风格的配置特征，并阶段性提高了部分中游周期性行业的配置比例。向估值合理且成长性相对确定的绩优成长股聚焦，是上半年组合调整的主要方向，增加配置较多的行业主要是电子和建材行业。截至2017年6月30日，基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为87.05%，持有的债券市值比例为0。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.125 元；本报告期基金份额净值增长率为 15.68%，业绩比较基准收益率为8.10%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2017年上半年，A股市场呈现出了显着的结构性分化特征。在全球“脱虚向实” 的大背景下，在金融治理强化、金融市场国际化、投资者机构化及市场扩容等多重因素的影响之下，A股市场正在经历着大分化、大重构的估值体系重塑的一个重要阶段，正在经历着一个非典型性的运行区间。“正本清源、去伪存真”将是未来相当长的时间内的主基调，优质的上市公司正在获得市场溢价，以基本面分析和研究为导向的价值投资正在回归。 对于国寿安保成长优选基金而言，在组合的投资管理上，需要进一步回归投资的本源及本质，顺应时代之势和产业之势，努力研判标的企业成长性的真与伪，选好赛道选好赛手，聚焦真正符合产业趋向且具备核心优势的优质企业，分享其价值创造。 对于下一个阶段的市场机会的判断，我们将聚焦三条逻辑主线：其一，仍会密切关注传统行业的投资机会，随着供给侧改革的持续推进，经济增速企稳回升的态势仍会继续，投资时钟将继续发挥作用；一带一路、国企改革、PPP等政策效应的继续释放，也将进一步衍生出部分传统行业上市公司的投资机会。其二，顺应人口和收入的总量和结构性变化，分析消费升级的趋势，深入挖掘大消费和大健康领域的中长期投资机会。其三，科技正加速产业变革和重构，新兴产业趋势不断涌现，寻找并聚焦于 第10页共42页 符合科技潮流以及产业新兴趋势，且真正具备核心竞争力的优质上市公司，尤其是具备国际竞争力，深度参与全球产业链竞争的优质上市公司。 未来一个阶段，对于市场潜在的风险点，我们主要关注以下几点：国内金融去杠杆的节奏和力度，以及宏观流动性的潜在变化；美联储可能启动缩表及其相关影响；地缘政治的突发事件。 作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由公司领导担任，委员由运营管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为27,238,679.78元。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对国寿安保成长优选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在 第11页共42页 任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，国寿安保成长优选股票型证券投资基金的管理人——国寿安保基金管理有限公司在国寿安保成长优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国寿安保成长优选股票型证券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配，分配金额为27,238,679.78元。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保成长优选股票型证券投资基金2017年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 报告截止日：2017年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 63,580,659.42 33,316,164.96 结算备付金 812,048.24 255,590.60 存出保证金 103,349.43 77,346.18 交易性金融资产 6.4.7.2 419,939,793.51 258,711,765.58 其中：股票投资 419,939,793.51 258,711,765.58 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 12,391.22 7,574.18 应收股利 - - 第12页共42页 应收申购款 2,088,995.36 3,305.06 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 486,537,237.18 292,371,746.56 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,749,630.91 - 应付赎回款 196,444.07 225,806.51 应付管理人报酬 509,783.10 384,070.27 应付托管费 84,963.82 64,011.69 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 308,600.67 130,481.39 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 284,767.87 276,423.65 负债合计 4,134,190.44 1,080,793.51 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 428,700,316.13 281,660,537.46 未分配利润 6.4.7.10 53,702,730.61 9,630,415.59 所有者权益合计 482,403,046.74 291,290,953.05 负债和所有者权益总计 486,537,237.18 292,371,746.56 注：报告截止日2017年 6月 30 日，基金份额净值人民币 1.125 元，基金份额总额 428,700,316.13份。 6.2利润表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2017年1月1日 2016年1月1日至 至2017年6月30 2016年6月30日 日 一、收入 51,997,686.12 -7,781,663.74 1.利息收入 186,006.21 444,221.42 第13页共42页 其中：存款利息收入 6.4.7.11 150,470.60 327,525.98 债券利息收入 32,136.98 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 3,398.63 116,695.44 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 18,560,112.08 -9,820,269.48 其中：股票投资收益 6.4.7.12 15,080,810.60 -12,860,327.34 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 1,000.00 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 3,478,301.48 3,040,057.86 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）6.4.7.17 33,048,308.89 1,461,603.09 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 203,258.94 132,781.23 减：二、费用 3,788,446.94 3,633,597.48 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,370,308.00 2,439,089.07 2．托管费 6.4.10.2.2 395,051.37 406,514.83 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 842,492.55 602,346.14 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 180,595.02 185,647.44 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 48,209,239.18 -11,415,261.22 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 48,209,239.18 -11,415,261.22 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 281,660,537.46 9,630,415.59 291,290,953.05 二、本期经营活动产生的基金净值 - 48,209,239.18 48,209,239.18 变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金 147,039,778.67 23,101,755.62 170,141,534.29 净值变动数 第14页共42页 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 289,281,741.44 36,165,517.14 325,447,258.58 2.基金赎回款 -142,241,962.77 -13,063,761.52 -155,305,724.29 四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动（净值减少 - -27,238,679.78 -27,238,679.78 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净值） 428,700,316.13 53,702,730.61 482,403,046.74 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 371,549,863.78 1,415,874.39 372,965,738.17 二、本期经营活动产生的基金净值 - -11,415,261.22 -11,415,261.22 变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金 净值变动数 -33,884,907.85 3,079,162.96 -30,805,744.89 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 12,204,054.95 -972,471.12 11,231,583.83 2.基金赎回款 -46,088,962.80 4,051,634.08 -42,037,328.72 四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动（净值减少 - - - 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净值） 337,664,955.93 -6,920,223.87 330,744,732.06 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______左季庆______ ______左季庆______ ____韩占锋____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 国寿安保成长优选股票型证券投资基金（简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可[2015]1092号文《关于准予国寿安保成长优选股票型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”）于2015年11月13日至2015年12月8日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明（2015）验字第61090605_A13号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年12月11日正式生效，首次设立募集规模为371,549,863.78份基金份额。本基金 第15页共42页 为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称“工商银行”）。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证，可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券、银行存款和债券等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金股票投资比例不低于基金资产的80%，权证投资比例不超过基金资产净值 的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 6.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2017年 6 月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日止的经营成果和净值变 动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。 第16页共42页 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整 证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整 由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 6.4.6.2 营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通 知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放 式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试 点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营 业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增 试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 第17页共42页 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税 政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的 通知》的规定，自2018年1月1日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增 值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳； 已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通 知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放 式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的 通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税 收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储 蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储 蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起， 第18页共42页 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 （含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证 券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 活期存款 63,580,659.42 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 63,580,659.42 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 384,282,771.63 419,939,793.51 35,657,021.88 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 384,282,771.63 419,939,793.51 35,657,021.88 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 第19页共42页 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 应收活期存款利息 11,979.32 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 365.40 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 46.50 合计 12,391.22 6.4.7.6其他资产 本基金于本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 交易所市场应付交易费用 308,600.67 银行间市场应付交易费用 - 合计 308,600.67 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 249.38 信息披露费 254,765.71 第20页共42页 审计费 29,752.78 合计 284,767.87 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 281,660,537.46 281,660,537.46 本期申购 289,281,741.44 289,281,741.44 本期赎回(以"-"号填列) -142,241,962.77 -142,241,962.77 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 428,700,316.13 428,700,316.13 注：本期申购包含基金转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 7,041,393.56 2,589,022.03 9,630,415.59 本期利润 15,160,930.29 33,048,308.89 48,209,239.18 本期基金份额交易产生的变动数 7,261,551.90 15,840,203.72 23,101,755.62 其中：基金申购款 9,744,439.33 26,421,077.81 36,165,517.14 基金赎回款 -2,482,887.43 -10,580,874.09 -13,063,761.52 本期已分配利润 -27,238,679.78 - -27,238,679.78 本期末 2,225,195.97 51,477,534.64 53,702,730.61 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 活期存款利息收入 145,827.26 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 3,974.21 其他 669.13 合计 150,470.60 第21页共42页 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出股票成交总额 271,927,924.66 减：卖出股票成本总额 256,847,114.06 买卖股票差价收入 15,080,810.60 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑 1,000.00 付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 1,000.00 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 10,230,000.00 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 9,999,000.00 减：应收利息总额 230,000.00 买卖债券差价收入 1,000.00 6.4.7.13.3资产支持证券投资收益 本基金于本报告期间无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14贵金属投资收益 本基金于本报告期间无贵金属投资收益。 6.4.7.15衍生工具收益 本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。 第22页共42页 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 股票投资产生的股利收益 3,478,301.48 基金投资产生的股利收益 - 合计 3,478,301.48 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 1.交易性金融资产 33,048,308.89 ——股票投资 33,048,308.89 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 33,048,308.89 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 基金赎回费收入 169,350.31 转换费收入 33,908.63 合计 203,258.94 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 交易所市场交易费用 842,492.55 银行间市场交易费用 - 合计 842,492.55 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 第23页共42页 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 148,765.71 银行费用 2,076.53 合计 180,595.02 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构 工商银行 基金托管人、销售机构 中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”）国寿安保的最终控制人 中国人寿保险股份有限公司（简称"中国人寿"）与基金管理人同受集团公司控制的公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。 第24页共42页 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6 2016年1月1日至2016年6 月30日 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 2,370,308.00 2,439,089.07 其中：支付销售机构的客户维护费 149,535.86 357,190.52 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月 30日 30日 当期发生的基金应支付的托管费 395,051.37 406,514.83 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 第25页共42页 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的 基金份额 占基金总份额的 比例 比例 集团公司 53,503,500.00 12.48% 100,003,500.00 35.50% 中国人寿 45,997,240.11 10.73% - - 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 63,580,659.42 145,827.26 41,326,552.06 309,474.20 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无其他关联交易事项。 6.4.11利润分配情况 金额单位：人民币元 序号权益登记 除息日 每10份基金 现金形式发放 再投资形式 本期利润分配 备注 日 场内 场外 份额分红数 总额 发放总额 合计 1 2017年6- 2017年6 0.700025,611,643.471,627,036.3127,238,679.78 月22日 月22日 合计 - - 0.700025,611,643.471,627,036.3127,238,679.78 6.4.12期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流通日 流通受限认购价期末估值 数量 期末成本 期末估值 备注 代码 名称 认购日 类型 格 单价 （单位：股） 总额 总额 002879 长缆科技2017年6月2017年7月新股流通 18.02 18.02 1,31323,660.2623,660.26- 5日 7日 受限 002882金龙羽2017年6月2017年7月新股流通 6.20 6.20 2,96618,389.2018,389.20- 15日 17日 受限 603933 睿能科技2017年6月2017年7月新股流通 20.20 20.20 85717,311.4017,311.40- 28日 6日 受限 第26页共42页 603305 旭升股份2017年6月2017年7月新股流通 11.26 11.26 1,35115,212.2615,212.26- 30日 10日 受限 300670 大烨智能2017年6月2017年7月新股流通 10.93 10.93 1,25913,760.8713,760.87- 26日 3日 受限 300672国科微2017年6月2017年7月新股流通 8.48 8.48 1,25710,659.3610,659.36- 30日 12日 受限 603331 百达精工2017年6月2017年7月新股流通 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37- 27日 5日 受限 300671 富满电子2017年6月2017年7月新股流通 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62- 27日 5日 受限 603617 君禾股份2017年6月2017年7月新股流通 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76- 23日 3日 受限 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 复牌日期 复牌 数量（股） 期末 期末估值 备注 码 估值单价 开盘单价 成本总额 总额 603238诺邦股份2017年5月筹划重大 29.38 2017年8 31.99 1,75023,292.5051,415.00- 15日 事项 月23日 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求，建立在董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。风险控制的体系由公司董事会、风险管理委员会、经理层、督察长、监察稽核部和各业务部门业务人员岗位自控构成。 第27页共42页 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券在证券交易所上市，因此，除在附注6.4.12中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、买入返售金融资产及结算保证金等。 本基金于本报告期末未持有债券投资，因此基金净值受利率变动的影响较小。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 第28页共42页 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2017年6月30日 资产 银行存款 63,580,659.42 - - - 63,580,659.42 结算备付金 812,048.24 - - - 812,048.24 存出保证金 103,349.43 - - - 103,349.43 交易性金融资产 - - -419,939,793.51 419,939,793.51 应收利息 - - - 12,391.22 12,391.22 应收申购款 - - - 2,088,995.36 2,088,995.36 其他资产 - - - - - 资产总计 64,496,057.09 - -422,041,180.09 486,537,237.18 负债 应付证券清算款 - - - 2,749,630.91 2,749,630.91 应付赎回款 - - - 196,444.07 196,444.07 应付管理人报酬 - - - 509,783.10 509,783.10 应付托管费 - - - 84,963.82 84,963.82 应付交易费用 - - - 308,600.67 308,600.67 其他负债 - - - 284,767.87 284,767.87 负债总计 - - - 4,134,190.44 4,134,190.44 利率敏感度缺口 64,496,057.09 - -417,906,989.65 482,403,046.74 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2016年12月31日 资产 银行存款 33,316,164.96 - - - 33,316,164.96 结算备付金 255,590.60 - - - 255,590.60 存出保证金 77,346.18 - - - 77,346.18 交易性金融资产 - - -258,711,765.58 258,711,765.58 应收利息 - - - 7,574.18 7,574.18 应收申购款 - - - 3,305.06 3,305.06 资产总计 33,649,101.74 - -258,722,644.82 292,371,746.56 负债 应付赎回款 - - - 225,806.51 225,806.51 应付管理人报酬 - - - 384,070.27 384,070.27 应付托管费 - - - 64,011.69 64,011.69 应付交易费用 - - - 130,481.39 130,481.39 其他负债 - - - 276,423.65 276,423.65 负债总计 - - - 1,080,793.51 1,080,793.51 利率敏感度缺口 33,649,101.74 - -257,641,851.31 291,290,953.05 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金为股票型证券投资基金，于本报告期末未持有交易性债券投资，因此市场 第29页共42页 利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金股票投资比例不低于基金资产的80%，其中，权证投资比例不超过基金资 产净值的3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资不理合计不低于基金资产净 值的5%。于2017年6月30日，本基金面临的其他价格风险列示如下： 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2017年6月30日 2016年12月31日 公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产 值比例（%） 净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 419,939,793.51 87.05258,711,765.58 88.82 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 419,939,793.51 87.05258,711,765.58 88.82 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化5%，其他变量不变； 假设 用期末时点比较基准浮动5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险； Beta系数是报告期内所有交易日的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映 了基金和基准的相关性。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（2017年6月 上年度末（2016年12月 30日） 31日） +5% 22,165,495.25 13,633,032.89 第30页共42页 -5% -22,165,495.25 -13,633,032.89 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1 公允价值 银行存款、结算备付金、存出保证金等，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 (1) 各层次金融工具公允价值 本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币419,764,695.41元（上年度末：252,043,105.74 元），属于第二层次的余额为人民币175,098.10元（上年度末：6,668,659.84元），本报告期末及上年度末均无属于第三层次的余额。 (2) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无重大转移。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况。 6.4.14.2 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.3 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.14.4 财务报表的批准 本财务报表已于2017年8月24日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 419,939,793.51 86.31 其中：股票 419,939,793.51 86.31 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 第31页共42页 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 64,392,707.66 13.23 7 其他各项资产 2,204,736.01 0.45 8 合计 486,537,237.18 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 373,257,043.25 77.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 14,440,800.00 2.99 F 批发和零售业 15,216,376.56 3.15 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00 J 金融业 9,864,000.00 2.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,153,934.08 1.48 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 419,939,793.51 87.05 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资沪港通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 002705 新宝股份 934,873 14,051,141.19 2.91 2 002372 伟星新材 727,242 13,584,880.56 2.82 3 002138 顺络电子 720,663 13,389,918.54 2.78 4 601636 旗滨集团 2,876,500 12,973,015.00 2.69 第32页共42页 5 000858五粮液 229,878 12,795,009.48 2.65 6 002236 大华股份 559,978 12,773,098.18 2.65 7 600486 扬农化工 300,000 12,663,000.00 2.62 8 002456 欧菲光 649,857 11,807,901.69 2.45 9 603989 艾华集团 289,900 11,375,676.00 2.36 10 600703 三安光电 549,997 10,834,940.90 2.25 11 002241 歌尔股份 549,885 10,601,782.80 2.20 12 000823 超声电子 729,904 10,525,215.68 2.18 13 002463 沪电股份 2,267,940 10,319,127.00 2.14 14 002206海利得 1,374,970 10,216,027.10 2.12 15 600016 民生银行 1,200,000 9,864,000.00 2.04 16 002056 横店东磁 1,296,600 9,724,500.00 2.02 17 000521 美菱电器 1,499,944 9,599,641.60 1.99 18 601231 环旭电子 609,980 9,582,785.80 1.99 19 002304 洋河股份 109,950 9,544,759.50 1.98 20 603899 晨光文具 547,100 9,519,540.00 1.97 21 000910 大亚圣象 382,000 9,488,880.00 1.97 22 600176 中国巨石 840,000 9,223,200.00 1.91 23 603328 依顿电子 649,917 9,196,325.55 1.91 24 603160 汇顶科技 90,000 9,027,000.00 1.87 25 002262 恩华药业 580,805 8,787,579.65 1.82 26 002043兔宝宝 626,936 8,676,794.24 1.80 27 002051 中工国际 410,000 8,499,300.00 1.76 28 601012 隆基股份 489,958 8,378,281.80 1.74 29 600197 伊力特 420,800 8,218,224.00 1.70 30 600305 恒顺醋业 788,100 8,085,906.00 1.68 31 600993 马应龙 360,000 7,840,800.00 1.63 32 601058 赛轮金宇 2,250,000 7,695,000.00 1.60 33 603737 三棵树 115,019 7,376,168.47 1.53 34 601607 上海医药 255,387 7,375,576.56 1.53 35 600285 羚锐制药 653,352 7,337,142.96 1.52 36 002027 分众传媒 519,908 7,153,934.08 1.48 37 000418 小天鹅Ａ 150,000 7,018,500.00 1.45 38 603898 好莱客 200,000 6,990,000.00 1.45 39 600563 法拉电子 140,000 6,917,400.00 1.43 40 000915 山大华特 181,467 6,690,688.29 1.39 41 601117 中国化学 850,000 5,941,500.00 1.23 42 600273 嘉化能源 600,000 5,628,000.00 1.17 43 002440 闰土股份 349,950 5,340,237.00 1.11 第33页共42页 44 600261 阳光照明 700,000 4,599,000.00 0.95 45 600885 宏发股份 100,557 4,011,218.73 0.83 46 300136 信维通信 99,996 4,001,839.92 0.83 47 300408 三环集团 177,200 3,719,428.00 0.77 48 000513 丽珠集团 4,200 286,020.00 0.06 49 603626 科森科技 1,665 108,524.70 0.02 50 002880 卫光生物 998 75,548.60 0.02 51 603238 诺邦股份 1,750 51,415.00 0.01 52 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.01 53 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.01 54 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.01 55 603326 我乐家居 1,452 40,612.44 0.01 56 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01 57 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 58 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.00 59 002881 美格智能 989 22,608.54 0.00 60 603679 华体科技 809 21,438.50 0.00 61 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.00 62 002882金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 63 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.00 64 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.00 65 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00 66 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.00 67 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.00 68 300672国科微 1,257 10,659.36 0.00 69 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00 70 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00 71 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002705 新宝股份 13,639,572.91 4.68 2 002138 顺络电子 13,295,251.47 4.56 3 601636 旗滨集团 13,125,282.85 4.51 4 002236 大华股份 12,423,589.12 4.27 5 603328 依顿电子 12,412,614.94 4.26 第34页共42页 6 002027 分众传媒 11,971,876.68 4.11 7 603898 好莱客 11,140,837.00 3.82 8 603989 艾华集团 10,775,024.50 3.70 9 600486 扬农化工 10,462,512.00 3.59 10 000858 五粮液 10,433,667.36 3.58 11 002456 欧菲光 10,318,617.43 3.54 12 002463 沪电股份 10,245,510.00 3.52 13 000823 超声电子 10,107,745.04 3.47 14 601231 环旭电子 10,065,937.40 3.46 15 002056 横店东磁 9,839,027.00 3.38 16 600016 民生银行 9,773,156.00 3.36 17 600703 三安光电 9,638,407.49 3.31 18 002241 歌尔股份 9,545,101.66 3.28 19 603899 晨光文具 9,392,530.00 3.22 20 000910 大亚圣象 9,157,285.00 3.14 21 002043 兔宝宝 8,876,836.59 3.05 22 603160 汇顶科技 8,606,191.00 2.95 23 603737 三棵树 8,448,787.67 2.90 24 601058 赛轮金宇 8,234,440.00 2.83 25 600197 伊力特 7,867,862.00 2.70 26 000401 冀东水泥 7,686,930.00 2.64 27 600176 中国巨石 7,663,699.00 2.63 28 600308 华泰股份 7,627,345.00 2.62 29 600966 博汇纸业 7,194,841.60 2.47 30 000418 小天鹅Ａ 6,701,622.00 2.30 31 601117 中国化学 6,380,627.00 2.19 32 000521 美菱电器 6,252,967.00 2.15 33 000422 湖北宜化 5,862,310.98 2.01 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000401 冀东水泥 17,225,099.00 5.91 2 000513 丽珠集团 13,122,252.75 4.50 第35页共42页 3 002597 金禾实业 11,410,027.00 3.92 4 600970 中材国际 10,908,293.00 3.74 5 600872 中炬高新 9,831,942.00 3.38 6 600966 博汇纸业 8,160,905.80 2.80 7 600398 海澜之家 7,794,541.26 2.68 8 002519 银河电子 7,764,149.60 2.67 9 600308 华泰股份 7,685,775.29 2.64 10 600486 扬农化工 7,469,825.80 2.56 11 600499 科达洁能 7,171,562.00 2.46 12 300255 常山药业 7,155,272.30 2.46 13 000425 徐工机械 7,077,000.00 2.43 14 600422 昆药集团 6,695,980.12 2.30 15 002027 分众传媒 6,503,878.20 2.23 16 002250 联化科技 5,977,092.33 2.05 17 000860 顺鑫农业 5,843,120.00 2.01 18 000625 长安汽车 5,664,783.00 1.94 19 300406 九强生物 5,562,858.00 1.91 20 603001 奥康国际 5,522,033.00 1.90 注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 385,026,833.10 卖出股票收入（成交）总额 271,927,924.66 注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 第36页共42页 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在 报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 103,349.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,391.22 5 应收申购款 2,088,995.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,204,736.01 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 户均持有的 持有人结构 (户) 基金份额 机构投资者 个人投资者 第37页共42页 持有份额 占总份 持有份额 占总份 额比例 额比例 2,416 177,442.18 380,238,811.91 88.70% 48,461,504.22 11.30% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 1,674,414.93 0.39% 持有本基金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 >100 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2015年12月11日）基金份额总额 371,549,863.78 本报告期期初基金份额总额 281,660,537.46 本报告期基金总申购份额 289,281,741.44 减:本报告期基金总赎回份额 142,241,962.77 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 428,700,316.13 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 （2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 第38页共42页 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 长江证券 2483,946,099.68 73.97% 353,909.51 69.05% - 中信证券 2170,307,636.15 26.03% 158,607.51 30.95% - 国泰君安 2 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下： (1)综合实力较强、市场信誉良好； (2)财务状况良好，经营状况稳健； (3)经营行为规范，具备健全的内部控制制度； (4)研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提 供定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演； (5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公 司业务发展形成支持； (6)具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提 供全面的交易信息服务； (7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。 2、基金专用交易单元的选择程序如下： 第39页共42页 (1)公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构； (2)公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 长江证券 9,999,000.00 100.00%30,000,000.00 100.00% - - 中信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 国寿安保基金管理有限公司关于 1 旗下基金参加中国工商银行股份 中证报、上证报、证 2017年1月1日 有限公司“2017倾心回馈”基 券时报及公司网站 金定投优惠活动的公告 国寿安保基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证 2 旗下基金新增珠海华润银行股份 券时报及公司网站 2017年1月18日 有限公司为销售机构的公告 3 国寿安保成长优选股票型证券投 中证报、上证报、证 2017年1月21日 资基金2016年第4季度报告 券时报及公司网站 国寿安保成长优选股票型证券投 中证报、上证报、证 4 资基金更新招募说明书（摘要） 券时报及公司网站 2017年1月25日 （2017年第1号） 5 国寿安保成长优选股票型证券投 中证报、上证报、证 2017年3月28日 资基金2016年年度报告（摘要） 券时报及公司网站 6 国寿安保成长优选股票型证券投 中证报、上证报、证 2017年4月22日 资基金2017年第1季度报告 券时报及公司网站 国寿安保基金管理有限公司关于 7 旗下部分基金在浙江同花顺基金 中证报、上证报、证 2017年5月8日 销售有限公司开通定期定额投资 券时报及公司网站 业务的公告 8 国寿安保成长优选股票型证券投 中证报、上证报、证 2017年6月19日 资基金基金分红公告 券时报及公司网站 第40页共42页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类序 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占 别号 达到或者超过20%的 份额 份额 份额 持有份额 比 时间区间 机构 1 20170101-20170406 100,003,500.00 - 46,500,000.00 53,503,500.00 12.48% 2 20170308-20170320 - 45,997,240.11 - 45,997,240.11 10.73% 3 20170302-20170406 50,005,750.00 - 10,000,000.00 40,005,750.00 9.33% 个人-- - - - - - 其他- - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导致基金 净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的合法权益。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 12.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 12.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 12.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》 12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 12.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告 12.1.6 中国证监会要求的其他文件 12.2存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心 2号楼11层 第41页共42页 12.3查阅方式 12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2017年8月25日 第42页共42页