国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016年第4季度报告 2016年12月31日 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017年1月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保成长优选股票 交易代码 001521 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年12月11日 报告期末基金份额总额 281,660,537.46份 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的 投资目标 上市公司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定 的投资回报。 本基金为股票型基金，因而在基金资产的投资管理上，将主要 着力于权益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个 股选择的投资方法上，将深入研究产业发展的内在规律，力争 前瞻性的判断产业发展的趋势和方向，从产业视角指导中观行 业配置，在进一步进行行业分析和比较的前提下，配置符合产 业趋势和规律的行业；在优选行业配置的前提下，在具体股票 的选择上，将运用定性和定量相结合的选股方式，通过严谨的 投资策略 基本面分析和持续深入的跟踪调研，评估公司的经营、财务、 竞争力以及公司治理等综合能力，精选兼具良好财务品质和持 续盈利增长潜力的上市公司股票。此外，尽管某些行业从趋势 上已经步入衰退周期，但其中的某些细分行业和领域可能由于 新的商业模式的引入或者新的技术要素的加入，通过创新谋求 转型后也可能会迎来新的发展阶段，我们也不排除对这些细分 行业和领域的公司进行相应的投资。在债券类资产的投资上， 将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券 品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为 基础，力求获取高于业绩基准的投资回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率X 80%+中债综合指数收益率（全价）X20% 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基 风险收益特征 金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险 /高收益品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2016年10月1日－ 2016年12月31日） 1.本期已实现收益 11,680,549.49 2.本期利润 6,658,180.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.0221 4.期末基金资产净值 291,290,953.05 5.期末基金份额净值 1.034 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ④ 过去三个月 1.87% 0.69% 0.94% 0.58% 0.93% 0.11% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为2015年12月11日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为2015年12月11日至2016年12月31日。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 吴坚先生，博士研究生。曾任中国 建设银行云南分行副经理、中国人 寿资产管理有限公司一级研究员， 现任国寿安保沪深300指数型证 吴坚 基金经理 2015年12 - 9年 券投资基金、国寿安保中证养老产 月11日 业指数分级证券投资基金、国寿安 保智慧生活股票型证券投资基金、 国寿安保成长优选股票型证券投 资基金及国寿安保稳健增利混合 型证券投资基金基金经理。 2005年1月至2015年5月，任职 2015年12 中银基金管理有限公司研究员、基 张琦 基金经理 月11日 - 11年 金经理助理、基金经理等职，2015 年6月加入国寿安保基金管理有 限公司，现任国寿安保智慧生活股 票型证券投资基金、国寿安保成长 优选股票型证券投资基金、国寿安 保核心产业灵活配置混合型证券 投资基金及国寿安保强国智造灵 活配置混合型证券投资基金基金 经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的5%的情形。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 1、市场回顾 2016年四季度，A股市场先扬后抑，指数继续分化明显，上证综指累计小幅上涨3.29%，创业板综指下跌4.59%。四季度涨幅居前的行业为建筑、钢铁、建材、采掘和商贸等，主要是受益于险资举牌的低估值蓝筹以及受益于供给侧改革的相关行业；四季度跌幅居前的行业为传媒、计算机、房地产、电子、医药生物，以传媒、计算机为代表的高估值行业的估值继续受到挤压，而前期反弹较大的行业则由于或内或外因素的影响出现了回调。从主题概念来看，次新股、国企改革和股权转让等概念板块的涨幅居前。需要强调的是，十一月份的市场运行体现出了非典型特征，可以说将“一九现象”演绎到了近年来所少见的相对极致状态，市场的热点集中在少数大盘股上。 2、运行分析 2016年四季度，国寿安保成长优选基金延续了偏向消费和成长风格的配置特征，相较于上季度，通过减持部分高估值成长股降低了权益仓位，并适当增加了化工、工程机械等高景气行业个股的配置比例。截至2016年12月31日，基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为88.82%，持有的债券市值比例为0。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.034元，本基金的累计单位净值为1.034元。报告期内本基金份额净值增长率为1.87%，同期业绩基准涨幅为0.94%。4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 258,711,765.58 88.49 其中：股票 258,711,765.58 88.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,571,755.56 11.48 8 其他资产 88,225.42 0.03 9 合计 292,371,746.56 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 239,096,117.63 82.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 5,745,592.23 1.97 F 批发和零售业 10,812,437.72 3.71 G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,941,379.32 1.01 J 金融业 106,780.00 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 258,711,765.58 88.82 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000513 丽珠集团 209,901 12,489,109.50 4.29 2 002262 恩华药业 454,903 9,507,472.70 3.26 3 600305 恒顺醋业 800,000 9,344,000.00 3.21 4 002597 金禾实业 580,000 9,065,400.00 3.11 5 601607 上海医药 450,687 8,815,437.72 3.03 6 600872 中炬高新 620,000 8,729,600.00 3.00 7 002372 伟星新材 559,417 8,631,804.31 2.96 8 002206 海 利 得 430,000 8,230,200.00 2.83 9 600398 海澜之家 738,648 7,970,011.92 2.74 10 002519 银河电子 351,586 7,875,526.40 2.70 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在 报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。5.11.2基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 77,346.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,574.18 5 应收申购款 3,305.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 88,225.42 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限制的股票。5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 327,341,529.70 报告期期间基金总申购份额 21,985,239.95 减:报告期期间基金总赎回份额 67,666,232.19 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 281,660,537.46 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1.1中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 8.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 8.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》 8.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照 8.1.5报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 8.1.6中国证监会要求的其他文件8.2存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层 8.3查阅方式 8.3.1营业时间内到本公司免费查阅 8.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 8.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2017年1月21日