国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 2016 年 9 月 30 日 基金管理人:国寿安保基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2016 年 10 月 24 日  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保成长优选股票 交易代码 001521 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 12 月 11 日 报告期末基金份额总额 327,341,529.70 份 在深入研究的基础上,自下而上精选具有良好持续成长潜力的 投资目标 上市公司,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定 的投资回报。 本基金为股票型基金,因而在基金资产的投资管理上,将主要 着力于权益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个 股选择的投资方法上,将深入研究产业发展的内在规律,力争 前瞻性的判断产业发展的趋势和方向,从产业视角指导中观行 业配置,在进一步进行行业分析和比较的前提下,配置符合产 业趋势和规律的行业;在优选行业配置的前提下,在具体股票 的选择上,将运用定性和定量相结合的选股方式,通过严谨的 投资策略 基本面分析和持续深入的跟踪调研,评估公司的经营、财务、 竞争力以及公司治理等综合能力,精选兼具良好财务品质和持 续盈利增长潜力的上市公司股票。此外,尽管某些行业从趋势 上已经步入衰退周期,但其中的某些细分行业和领域可能由于 新的商业模式的引入或者新的技术要素的加入,通过创新谋求 转型后也可能会迎来新的发展阶段,我们也不排除对这些细分 行业和领域的公司进行相应的投资。在债券类资产的投资上, 将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券 第 2 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为 基础,力求获取高于业绩基准的投资回报。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 X 80%+中债综合指数收益率(全价)X 20% 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基 风险收益特征 金、债券型基金、混合型基金,属于证券投资基金中的高风险 /高收益品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2016 年 7 月 1 日 - 2016 年 9 月 30 日 ) 1.本期已实现收益 7,567,924.56 2.本期利润 12,202,672.17 3.加权平均基金份额本期利润 0.0365 4.期末基金资产净值 332,378,892.20 5.期末基金份额净值 1.015 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ ④ 过去三个月 3.57% 0.93% 2.73% 0.64% 0.84% 0.29% 第 3 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:本基金基金合同生效日为 2015 年 12 月 11 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015 年 12 月 11 日至 2016 年 9 月 30 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 年限 吴坚先生,博士研究生。曾 任中国建设银行云南分行副 经理、中国人寿资产管理有 限公司一级研究员,现任国 寿安保沪深 300 指数型证券 2015 年 12 投资基金、国寿安保中证养 吴坚 基金经理 - 9年 月 11 日 老产业指数分级证券投资基 金、国寿安保智慧生活股票 型证券投资基金、国寿安保 成长优选股票型证券投资基 金及国寿安保稳健增利混合 型证券投资基金基金经理。 2005 年 1 月至 2015 年 5 月, 2015 年 12 张琦 基金经理 - 11 年 任职中银基金管理有限公司 月 11 日 研究员、基金经理助理、基 第 4 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 金经理等职,2015 年 6 月加 入国寿安保基金管理有限公 司,现任国寿安保智慧生活 股票型证券投资基金、国寿 安保成长优选股票型证券投 资基金、国寿安保核心产业 灵活配置混合型证券投资基 金及国寿安保强国智造灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理。 注:证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保成长优选股 票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责 的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 1、市场回顾 2016 年三季度,A 股市场先扬后抑,指数出现分化,上证综指小幅上涨 2.56%, 创业板综指下跌 3.05%。供给侧改革相关的行业以及部分低估值蓝筹板块表现较好, 譬如煤炭、钢铁、地产等行业的二级市场相对收益显著。从主题板块来看,PPP、光 通信等主题板块的二级市场相对收益显著。上季度表现较好的行业或板块,譬如白酒、 第 5 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 黄金、新能源汽车等则出现一定程度的回调。 2、 运行分析 2016 年三季度,国寿安保成长优选基金延续了偏向消费和成长风格的行业配置特 征,个股持仓相对分散,尽管蓝筹股和周期股的配置相对较少,但通过超配电子、化 工等行业个股,稳定住了相对收益表现。截至 2016 年 9 月 30 日,基金组合中持有的 股票市值占资产净值比例为 92.59%,未持有债券。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2016 年 9 月 30 日,本基金份额净值为 1.015 元,本基金的累计单位净值为 1.015 元。报告期内本基金份额净值增长率为 3.57%,同期业绩基准涨幅为 2.73%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 307,757,266.43 91.58 其中:股票 307,757,266.43 91.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 28,201,295.71 8.39 8 其他资产 93,298.07 0.03 9 合计 336,051,860.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 273,704,290.73 82.35 第 6 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 68,455.24 0.02 E 建筑业 6,437,239.63 1.94 F 批发和零售业 9,878,554.51 2.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,713,726.32 4.43 J 金融业 - - K 房地产业 2,955,000.00 0.89 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 307,757,266.43 92.59 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000513 丽珠集团 209,901 11,399,723.31 3.43 2 600305 恒顺醋业 971,636 11,222,395.80 3.38 3 601607 上海医药 500,687 9,878,554.51 2.97 4 600872 中炬高新 620,000 9,343,400.00 2.81 5 603328 依顿电子 310,000 8,745,100.00 2.63 6 600499 科达洁能 1,100,000 8,712,000.00 2.62 7 002519 银河电子 351,586 8,666,594.90 2.61 8 002372 伟星新材 499,417 8,634,919.93 2.60 9 603008 喜临门 400,000 8,516,000.00 2.56 10 002262 恩华药业 454,903 8,383,862.29 2.52 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 第 7 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在 报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 86,954.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,750.97 5 应收申购款 593.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 93,298.07 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第 8 页 共9 页  国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 337,664,955.93 报告期期间基金总申购份额 21,278,148.31 减:报告期期间基金总赎回份额 31,601,574.54 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 327,341,529.70 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 8.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 8.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 8.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》 8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 8.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项 公告 8.1.6 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 层 8.3 查阅方式 8.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 8.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn 8.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2016 年 10 月 24 日 第 9 页 共9 页