国寿安保成长优选股票:2016年半年度报告
2016-08-26
国寿安保成长优选股票型证券投资基金
2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2016年8月26日
§1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金的基金合同规定,于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。1.2目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
3.3 其他指标......................................................................................................................................7§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..............................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..........................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明..........................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 11§5 托管人报告......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................12§6 半年度财务会计报告(未经审计).................................................................................................12
6.1 资产负债表................................................................................................................................12
6.2 利润表........................................................................................................................................13
6.3 所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................14
6.4 报表附注....................................................................................................................................15§7 投资组合报告.....................................................................................................................................34
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................38
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................38
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................38
7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................39§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................39
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................40§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................40§10 重大事件揭示...................................................................................................................................40
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................40
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................41
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................42§11 备查文件目录...................................................................................................................................43
11.1 备查文件目录..........................................................................................................................43
11.2 存放地点..................................................................................................................................44
11.3 查阅方式..................................................................................................................................44
§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 国寿安保成长优选股票型证券投资基金
基金简称 国寿安保成长优选股票
基金主代码 001521
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年12月11日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 337,664,955.93份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 在深入研究的基础上,自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公
司,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金为股票型基金,因而在基金资产的投资管理上,将主要着力于
权益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个股选择的投资
方法上,将深入研究产业发展的内在规律,力争前瞻性的判断产业发
展的趋势和方向,从产业视角指导中观行业配置,在进一步进行行业
分析和比较的前提下,配置符合产业趋势和规律的行业;在优选行业
配置的前提下,在具体股票的选择上,将运用定性和定量相结合的选
股方式,通过严谨的基本面分析和持续深入的跟踪调研,评估公司的
经营、财务、竞争力以及公司治理等综合能力,精选兼具良好财务品
质和持续盈利增长潜力的上市公司股票。此外,尽管某些行业从趋势
上已经步入衰退周期,但其中的某些细分行业和领域可能由于新的商
业模式的引入或者新的技术要素的加入,通过创新谋求转型后也可能
会迎来新的发展阶段,我们也不排除对这些细分行业和领域的公司进
行相应的投资。在债券类资产的投资上,将深入分析宏观经济、货币
政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用
风险等因素,以价值发现为基础,力求获取高于业绩基准的投资回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率X 80%+中债综合指数收益率(全价) X 20%
风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债
券型基金、混合型基金,属于证券投资基金中的高风险/高收益品种。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张彬 洪渊
信息披露负责人 联系电话 010-50850744 010-66105799
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
注册地址 上海市虹口区丰镇路806号3 北京市西城区复兴门内大街55
幢306号 号
办公地址 北京市西城区金融大街28号 北京市西城区复兴门内大街55
院盈泰商务中心2号楼11层 号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 刘慧敏 易会满
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城区金融大街28号院盈泰
商务中心2号楼11层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日)
本期已实现收益 -12,876,864.31
本期利润 -11,415,261.22
加权平均基金份额本期利润 -0.0323
本期加权平均净值利润率 -3.50%
本期基金份额净值增长率 -2.39%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日)
期末可供分配利润 -12,319,238.49
期末可供分配基金份额利润 -0.0365
期末基金资产净值 330,744,732.06
期末基金份额净值 0.980
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -2.00%
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 份额净值 业绩比较基 业绩比较基
阶段 增长率① 增长率标 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差② 准差④
过去一个月 4.03% 1.40% -0.31% 0.79% 4.34% 0.61%
过去三个月 5.49% 1.42% -1.65% 0.81% 7.14% 0.61%
过去六个月 -2.39% 1.48% -12.32% 1.47% 9.93% 0.01%
自基金合同 -2.00% 1.40% -10.08% 1.44% 8.08% -0.04%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本基金基金合同生效日为2015年12月11日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为2015年12月11日至2016年6月30日。
3.3其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准,于2013年10月29日设立,公司注册资本5.88亿元人民币,公司股东为中国人寿资产管理有限公司,其持有股份85.03%,AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(澳大利亚安保资本投资有限公司),其持有股份14.97%。
截至2016年6月30日,公司共管理21只开放式基金及部分特定资产管理计划,公司管理资产总规模为788.64亿元,其中公募基金管理规模为533.27亿元。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理) 证券从业
姓名 职务 期限 年限 说明
任职日期 离任日期
吴坚先生,博士研究生。曾任
中国建设银行云南分行副经
理、中国人寿资产管理有限公
司一级研究员,现任国寿安保
沪深 300指数型证券投资基
吴坚 基金经理 2015年12月 - 8年 金、国寿安保中证养老产业指
11日 数分级证券投资基金、国寿安
保智慧生活股票型证券投资基
金、国寿安保成长优选股票型
证券投资基金及国寿安保稳健
增利混合型证券投资基金基金
经理。
2005年1月至2015年5月,
任职中银基金管理有限公司研
究员、基金经理助理、基金经
理等职,2015年6月加入国寿
张琦 基金经理 2015年12月 - 11年 安保基金管理有限公司,现任
11日 国寿安保智慧生活股票型证券
投资基金、国寿安保成长优选
股票型证券投资基金及国寿安
保核心产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
1.宏观经济分析
全球主要经济体在经历货币政策大幅宽松后,经济恢复情况有所分化。美国仍是表现相对较好的经济体,但复苏之路缓慢且有所反复,新增就业尚未完全走出低迷,个人消费支出走弱。面对经济的反复,美联储加息预期一再延后。欧元区经济缓慢复苏,但基础仍不牢固。“英国退欧”黑天鹅成真,背后反映博弈加剧背景下,主要经济体在经济、金融等方面面临的困局。
国内经济方面,在前期“稳增长”政策刺激及国际大宗商品价格阶段性上行的内外因素影响下,经济领先指标仍处于震荡徘徊状态。通胀方面,CPI通缩预期修正,回升至2.0%上方,PPI环比跌幅有所收窄,同比跌幅缩小至-2.8%。
2.市场回顾
2016年上半年,在美联储加息、人民币汇率贬值等多重宏观因素的影响之下,A股市场一度出现了深幅下跌,尤其是年初的指数“熔断”一度放大了市场的恐慌传播效应,投资者信心一度溃散,随着美联储加息步伐延缓、人民币汇率趋向稳定,投资者过度的悲观情绪得以缓解,上证指数在触底之后出现恢复性的反弹。尽管上证指数反弹的过程一波三折,各行业和板块的分化异常显著,但结构性的投资机会趋向活跃。供给侧改革、流动性泛滥带动的上游资源类强周期性行业,通胀预期抬升、高行业景气度及避险情绪提升带动的消费性行业,高产业景气、高盈利增速带动的新能源汽车产业,成为上半年表现最好的行业或板块。与此同时,由于“脱虚向实”的趋向转换,高估值的TMT板块的跌幅较大。市场在构筑复杂的底部区域的同时,也在逐步进行着整体估值体系的重塑。从上半年指数的表现来看,上证指数跌幅为17.22%,创业板指数跌幅为17.92%。
3.运行分析
2016年上半年,国寿安保成长优选基金完成了法定建仓期。由于期初已经有一定的权益仓位,在年初指数连续熔断之后的非理性下跌中,基金净值也不可避免的遭受了损失,在后续的运作中,本基金逆势提升了权益仓位,在行业配置上偏向大消费,并兼顾了蓝筹和成长风格,尤其是通过对电子行业和新能源行业的配置,较好弥补了净值损失。截至2016年6月30日,基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为87.68 %,未持有债券。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2016年6月30日,本基金份额净值为0.980元,本基金的累计单位净值为0.980元。报告期内本基金份额净值增长率为-2.39%,同期业绩基准涨幅为-12.32%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济短期内仍然面临下行压力,经济增速在一定时期内呈现L型走势已经成为了普遍的共识,我们对经济改革、转型和升级的中长期前景持相对乐观的看法。上半年,大中型城市的房地产价格同比出现了显著上涨,与此相应,房地产投资出现了阶段性的反弹。随着供给侧改革的推进,煤炭、有色金属等上游资源品的价格也出现了上涨。从中长期看,推动传统产业的调整和优化,培育和形成新的优势产业,势在必行,任重道远。符合未来产业趋势、具备产业格局观且脚踏实地的优质企业,将为国民经济注入新的活力,在这一过程中,资本市场必将会发挥更加积极的作用。
由于短期内传统经济对货币的吸纳能力还不够强,异常充裕的流动性向虚拟经济转移的趋势并未发生趋势性变化,权益资产仍然会是大类资产配置中具有相对吸引力的资产,权益市场中具有真正稀缺性和切实成长性的标的的投资价值也将进一步显现。对于国内A股市场而言,估值的结构性差异特征仍然较为明显,随着风险偏好的变化,上市公司和投资者的行为特征将更加趋于理性,股票市场的中长期回报率将回归合理水平。作为基金管理人,我们会一如既往的秉承以产业趋势及公司基本面研究为主的投资风格,依靠投研团队的努力和智慧,更加审慎的构建和管理投资组合,为持有人创造应有的中长期回报。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。本基金管理人设有基金估值委员会,估值委员会负责人由公司领导担任,委员由运营管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部负责人组成,估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时,运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务,以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议,向估值委员会提出估值意见或建议,但不参与具体的估值流程。上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对国寿安保成长优选股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,国寿安保成长优选股票型证券投资基金的管理人——国寿安保基金管理有限公司在国寿安保成长优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,国寿安保成长优选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保成长优选股票型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:国寿安保成长优选股票型证券投资基金
报告截止日: 2016年6月30日
单位:人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 41,326,552.06 120,871,730.37
结算备付金 74,625.62 -
存出保证金 121,597.68 -
交易性金融资产 6.4.7.2 289,991,704.02 150,582,637.23
其中:股票投资 289,991,704.02 150,582,637.23
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 150,000,000.00
应收证券清算款 4,822,279.61 1,935,540.44
应收利息 6.4.7.5 8,445.31 40,686.40
应收股利 - -
应收申购款 1,970.44 -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 336,347,174.74 423,430,594.44
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 4,489,133.65 49,980,971.57
应付赎回款 237,073.85 -
应付管理人报酬 397,148.47 307,389.59
应付托管费 66,191.40 51,231.59
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 222,029.02 113,263.52
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 190,866.29 12,000.00
负债合计 5,602,442.68 50,464,856.27
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 337,664,955.93 371,549,863.78
未分配利润 6.4.7.10 -6,920,223.87 1,415,874.39
所有者权益合计 330,744,732.06 372,965,738.17
负债和所有者权益总计 336,347,174.74 423,430,594.44
注:报告截止日 2016 年 6 月 30 日,基金份额净值人民币 0.980 元,基金份额总额337,664,955.93份。
6.2利润表
会计主体:国寿安保成长优选股票型证券投资基金
本报告期:2016年1月1日至2016年6月30日
单位:人民币元
项 目 附注号 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
一、收入 -7,781,663.74
1.利息收入 444,221.42
其中:存款利息收入 6.4.7.11 327,525.98
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 116,695.44
其他利息收入 -
2.投资收益(损失以“-”填列) -9,820,269.48
其中:股票投资收益 6.4.7.12 -12,860,327.34
基金投资收益 -
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 3,040,057.86
3.公允价值变动收益(损失以“-” 6.4.7.17 1,461,603.09
号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 132,781.23
减:二、费用 3,633,597.48
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 2,439,089.07
2.托管费 6.4.10.2.2 406,514.83
3.销售服务费 -
4.交易费用 6.4.7.19 602,346.14
5.利息支出 -
其中:卖出回购金融资产支出 -
6.其他费用 6.4.7.20 185,647.44
三、利润总额(亏损总额以“-” -11,415,261.22
号填列)
减:所得税费用 -
四、净利润(净亏损以“-”号填 -11,415,261.22
列)
6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国寿安保成长优选股票型证券投资基金
本报告期:2016年1月1日至2016年6月30日
单位:人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 371,549,863.78 1,415,874.39 372,965,738.17
二、本期经营活动产生的基金净 - -11,415,261.22 -11,415,261.22
值变动数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生的基 -33,884,907.85 3,079,162.96 -30,805,744.89
金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 12,204,054.95 -972,471.12 11,231,583.83
2.基金赎回款 -46,088,962.80 4,051,634.08 -42,037,328.72
四、本期向基金份额持有人分配 - - -
利润产生的基金净值变动(净值
减少以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基金净值) 337,664,955.93 -6,920,223.87 330,744,732.06
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
______左季庆______ ______左季庆______ ____韩占锋____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
国寿安保成长优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1092号文《关于准予国寿安保成长优选股票型证券投资基金注册的批复》的核准,由国寿安保基金管理有限公司于2015年11月13日至2015年12月8日向社会公开发行募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具安永华明(2015)验字第61090605_A13号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年12月11日正式生效,首次设立募集规模为371,549,863.78份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证,可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券、银行存款和债券等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金股票投资比例不低于基金资产的80%,权证投资比例不超过基金资产净值的3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止的经营成果和净值变动情况。
6.4.4重要会计政策和会计估计
6.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。本基金的报告期间为2016年1月1日至2016年6月30日。
6.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项;
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债券投资。
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等,以及不作为有效套期工具的衍生工具,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益;
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;
处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益;
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认;
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下:
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资,股票投资成本,按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账;
卖出股票于成交日确认股票投资收益,卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转;
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本,按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算;
卖出债券于成交日确认债券投资收益,卖出债券的成本按移动加权平均法结转;
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账;
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转;
(4)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;
上市后,上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算;
(5)回购协议
本基金持有的回购协议(封闭式回购),以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:
(1)存在活跃市场的金融工具,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的市价作为公允价值;估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易市价确定公允价值;如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值;
(2)不存在活跃市场的金融工具,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术,确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;
(4)如有新增事项,按国家最新规定估值。6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;
(4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;
(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;
(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;
(8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;
(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;
(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。
6.4.4.10费用的确认和计量
(1)本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提;
(2)本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提;
(3)卖出回购证券支出,按卖出回购金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;
(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11基金的收益分配政策
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4)本基金每一基金份额享有同等分配权;
(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。6.4.4.12他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.6税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
6.4.6.2营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
6.4.6.3个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位:人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
活期存款 41,326,552.06
定期存款 -
其中:存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计: 41,326,552.06
6.4.7.2交易性金融资产
单位:人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 286,995,369.83 289,991,704.02 2,996,334.19
贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约
债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 286,995,369.83 289,991,704.02 2,996,334.19
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。6.4.7.5应收利息
单位:人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 8,357.01
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 33.60
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 54.70
合计 8,445.31
6.4.7.6其他资产
本基金于本报告期末未持有其他资产。6.4.7.7应付交易费用
单位:人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 222,029.02
银行间市场应付交易费用 -
合计 222,029.02
6.4.7.8其他负债
单位:人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 878.85
审计费 34,809.32
信息披露费 155,178.12
合计 190,866.29
6.4.7.9实收基金
金额单位:人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 371,549,863.78 371,549,863.78
本期申购 12,204,054.95 12,204,054.95
本期赎回(以"-"号填列) -46,088,962.80 -46,088,962.80
-基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 337,664,955.93 337,664,955.93
注:本期申购包含基金转入的份额及金额;本期赎回包含基金转出的份额及金额。6.4.7.10未分配利润
单位:人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -118,856.71 1,534,731.10 1,415,874.39
本期利润 -12,876,864.31 1,461,603.09 -11,415,261.22
本期基金份额交易产 676,482.53 2,402,680.43 3,079,162.96
生的变动数
其中:基金申购款 -26,393.23 -946,077.89 -972,471.12
基金赎回款 702,875.76 3,348,758.32 4,051,634.08
本期已分配利润 - - -
本期末 -12,319,238.49 5,399,014.62 -6,920,223.87
6.4.7.11存款利息收入
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 309,474.20
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 17,350.60
其他 701.18
合计 327,525.98
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 147,540,159.74
减:卖出股票成本总额 160,400,487.08
买卖股票差价收入 -12,860,327.34
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
本基金于本报告期间无债券投资收益。6.4.7.13.2资产支持证券投资收益
本基金于本报告期间无资产支持证券投资收益。6.4.7.14贵金属投资收益
本基金于本报告期间无贵金属投资收益。6.4.7.15衍生工具收益
本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。6.4.7.16股利收益
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 3,040,057.86
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,040,057.86
6.4.7.17公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 1,461,603.09
——股票投资 1,461,603.09
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,461,603.09
6.4.7.18其他收入
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 132,423.07
转换费收入 358.16
合计 132,781.23
6.4.7.19交易费用
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 602,346.14
银行间市场交易费用 -
合计 602,346.14
6.4.7.20其他费用
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 34,809.32
信息披露费 149,178.12
银行费用 1,660.00
合计 185,647.44
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日,本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司(简称“国寿安保”)基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司(简称“工商银行”)基金托管人、销售机构
中国人寿保险(集团)公司(简称“集团公司”)基金管理人的最终控制人
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,439,089.07
其中:支付销售机构的客户维护费 357,190.52
注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值6.4.10.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 406,514.83
注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
本期末 上年度末
关联方名称 2016年6月30日 2015年12月31日
持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额
基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比例
集团公司 100,003,500.00 29.62% 100,003,500.00 26.92%
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方 本期 上年度可比期间
名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 41,326,552.06 309,474.20 - -
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。6.4.11利润分配情况
6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金
本基金于本报告期未进行利润分配。6.4.12期末( 2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌 复牌 数量 期末
代码 名称 期 原因 估值单 日期 开盘单价 (股) 成本总额 期末估值总额 备注
价
000639西王 2016年5 重大 14.12 - - 191,480 2,565,545.90 2,703,697.60 -
食品 月27日 事项
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求,建立在董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。风险控制的体系由公司董事会、风险管理委员会、经理层、督察长、监察稽核部和各业务部门业务人员岗位自控构成。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持证券在证券交易所上市,因此,除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、买入返售金融资产及结算保证金等。本基金于本报告期末未持有债券投资,因此基金净值受利率变动的影响较小。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位:人民币元
本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
2016年6月30日
资产
银行存款 41,326,552.06 - - - 41,326,552.06
结算备付金 74,625.62 - - - 74,625.62
存出保证金 121,597.68 - - - 121,597.68
交易性金融资产 - - -289,991,704.02 289,991,704.02
应收证券清算款 - - - 4,822,279.61 4,822,279.61
应收利息 - - - 8,445.31 8,445.31
应收申购款 - - - 1,970.44 1,970.44
资产总计 41,522,775.36 - -294,824,399.38 336,347,174.74
负债
应付证券清算款 - - - 4,489,133.65 4,489,133.65
应付赎回款 - - - 237,073.85 237,073.85
应付管理人报酬 - - - 397,148.47 397,148.47
应付托管费 - - - 66,191.40 66,191.40
应付交易费用 - - - 222,029.02 222,029.02
其他负债 - - - 190,866.29 190,866.29
负债总计 - - - 5,602,442.68 5,602,442.68
利率敏感度缺口 41,522,775.36 - -289,221,956.70 330,744,732.06
上年度末 1年以内 1-5年5年以上 不计息 合计
2015年12月31日
资产
银行存款 120,871,730.37 - - - 120,871,730.37
交易性金融资产 - - -150,582,637.23 150,582,637.23
买入返售金融资产 150,000,000.00 - - - 150,000,000.00
应收证券清算款 - - - 1,935,540.44 1,935,540.44
应收利息 - - - 40,686.40 40,686.40
资产总计 270,871,730.37 - -152,558,864.07 423,430,594.44
负债
应付证券清算款 - - - 49,980,971.57 49,980,971.57
应付管理人报酬 - - - 307,389.59 307,389.59
应付托管费 - - - 51,231.59 51,231.59
应付交易费用 - - - 113,263.52 113,263.52
其他负债 - - - 12,000.00 12,000.00
负债总计 - - - 50,464,856.27 50,464,856.27
利率敏感度缺口 270,871,730.37 - -102,094,007.80 372,965,738.17
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金为股票型证券投资基金,于本报告期末未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金股票投资比例不低于基金资产的80%,其中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资不理合计不低于基金资产净值的5%。于2016年6月30日,本基金面临的其他价格风险列示如下:
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
项目 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产
值比例(%) 净值比例(%)
交易性金融资产-股票投资 289,991,704.02 87.68 150,582,637.23 40.37
交易性金融资产-基金投资 - - - -
交易性金融资产-债券投资 - - - -
交易性金融资产-贵金属投资 - - - -
衍生金融资产-权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 289,991,704.02 87.68 150,582,637.23 40.37
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假定本基金的业绩比较基准变化5%,其他变量不变;
假设 用期末时点比较基准浮动5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险;
Beta系数是报告期内所有交易日的基金资产净值和基准指数数据回归得出,反映
了基金和基准的相关性。
相关风险变 对资产负债表日基金资产净值的
量的变动 影响金额(单位:人民币元)
分析 本期末( 2016年6月30日)上年度末( 2015年12月31日)
+5% 14,109,640.34 6,653,260.22
-5% -14,109,640.34 -6,653,260.22
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
银行存款、结算备付金、存出保证金等,因其剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。
(1)各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币287,288,006.42元,属于第二层次的余额为人民币2,703,697.60元,无属于第三层次的余额。
(2)公允价值所属层次间的重大变动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具,在第一层次和第二层次之间无重大转移。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况。
6.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3其他事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于2016年8月25日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 289,991,704.02 86.22
其中:股票 289,991,704.02 86.22
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 41,401,177.68 12.31
7 其他各项资产 4,954,293.04 1.47
8 合计 336,347,174.74 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 260,302,396.13 78.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 6,294,400.00 1.90
F 批发和零售业 9,037,400.35 2.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,357,507.54 4.34
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 289,991,704.02 87.68
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
1 600305 恒顺醋业 971,636 11,193,246.72 3.38
2 000513 丽珠集团 209,901 9,678,535.11 2.93
3 600499 科达洁能 550,000 9,300,500.00 2.81
4 002262 恩华药业 454,903 9,166,295.45 2.77
5 600563 法拉电子 200,000 9,104,000.00 2.75
6 601607 上海医药 500,687 9,037,400.35 2.73
7 002206 海 利 得 500,000 8,565,000.00 2.59
8 600398 海澜之家 738,648 8,346,722.40 2.52
9 002104 恒宝股份 500,000 8,220,000.00 2.49
10 002003 伟星股份 499,950 7,814,218.50 2.36
11 600690 青岛海尔 850,000 7,548,000.00 2.28
12 300255 常山药业 899,934 7,469,452.20 2.26
13 600487 亨通光电 584,950 7,358,671.00 2.22
14 002372 伟星新材 499,417 7,171,628.12 2.17
15 000860 顺鑫农业 300,000 7,134,000.00 2.16
16 603001 奥康国际 330,000 7,015,800.00 2.12
17 603008 喜临门 400,000 6,876,000.00 2.08
18 002317 众生药业 558,200 6,692,818.00 2.02
19 601012 隆基股份 500,000 6,525,000.00 1.97
20 600285 羚锐制药 599,952 6,473,482.08 1.96
21 600422 昆药集团 470,000 6,410,800.00 1.94
22 002051 中工国际 320,000 6,294,400.00 1.90
23 600195 中牧股份 340,000 6,222,000.00 1.88
24 002376 新北洋 450,000 6,012,000.00 1.82
25 002690 美亚光电 260,000 5,990,400.00 1.81
26 000050 深天马A 281,600 5,876,992.00 1.78
27 000977 浪潮信息 250,000 5,862,500.00 1.77
28 002421 达实智能 330,000 5,765,100.00 1.74
29 002250 联化科技 399,995 5,727,928.40 1.73
30 600261 阳光照明 800,000 5,648,000.00 1.71
31 600594 益佰制药 349,906 5,591,497.88 1.69
32 002516 旷达科技 900,000 5,427,000.00 1.64
33 601231 环旭电子 499,973 5,349,711.10 1.62
34 603899 晨光文具 299,814 5,306,707.80 1.60
35 000997 新 大 陆 260,000 5,210,400.00 1.58
36 000729 燕京啤酒 660,770 5,015,244.30 1.52
37 300224 正海磁材 211,300 4,790,171.00 1.45
38 603688 石英股份 218,800 4,555,416.00 1.38
39 002126 银轮股份 500,000 4,410,000.00 1.33
40 002662 京威股份 250,000 3,777,500.00 1.14
41 002008 大族激光 150,700 3,441,988.00 1.04
42 300369 绿盟科技 79,934 3,382,007.54 1.02
43 600885 宏发股份 100,557 3,088,105.47 0.93
44 002197 证通电子 150,000 2,883,000.00 0.87
45 000639 西王食品 191,480 2,703,697.60 0.82
46 002293 罗莱生活 154,500 2,116,650.00 0.64
47 300408 三环集团 77,200 1,386,512.00 0.42
48 002239 奥特佳 65,500 1,055,205.00 0.32
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例(%)
1 000977 浪潮信息 12,429,351.71 3.33
2 300255 常山药业 9,641,275.10 2.59
3 000513 丽珠集团 9,061,321.30 2.43
4 300224 正海磁材 9,029,170.00 2.42
5 603001 奥康国际 8,608,783.00 2.31
6 002104 恒宝股份 8,572,980.00 2.30
7 002206 海 利 得 7,835,690.42 2.10
8 600690 青岛海尔 7,365,790.00 1.97
9 600487 亨通光电 7,146,985.50 1.92
10 000050 深天马A 7,098,417.00 1.90
11 002003 伟星股份 6,997,816.00 1.88
12 300127 银河磁体 6,865,771.22 1.84
13 600499 科达洁能 6,754,651.00 1.81
14 002123 荣信股份 6,699,448.07 1.80
15 600594 益佰制药 6,695,908.86 1.80
16 600285 羚锐制药 6,584,445.08 1.77
17 600195 中牧股份 6,577,720.00 1.76
18 603008 喜临门 6,575,805.00 1.76
19 002051 中工国际 6,496,793.34 1.74
20 002690 美亚光电 6,278,831.04 1.68
注:本项的“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例(%)
1 300127 银河磁体 10,696,963.36 2.87
2 600376 首开股份 9,966,605.92 2.67
3 000978 桂林旅游 9,257,727.51 2.48
4 600048 保利地产 8,513,059.22 2.28
5 000069 华侨城A 8,284,911.99 2.22
6 002033 丽江旅游 7,629,649.00 2.05
7 002484 江海股份 7,071,726.60 1.90
8 002123 荣信股份 6,798,384.00 1.82
9 600535 天士力 6,240,923.00 1.67
10 002146 荣盛发展 6,034,684.62 1.62
11 000977 浪潮信息 5,854,169.53 1.57
12 002664 信质电机 5,619,022.61 1.51
13 002285 世联行 5,610,482.25 1.50
14 002317 众生药业 4,972,910.00 1.33
15 000789 万年青 4,837,798.00 1.30
16 002737 葵花药业 4,568,032.00 1.22
17 000568 泸州老窖 4,318,252.00 1.16
18 300224 正海磁材 4,308,438.00 1.16
19 600138 中青旅 3,883,838.60 1.04
20 002467 二六三 3,719,167.60 1.00
注:本项的“卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 298,347,950.78
卖出股票收入(成交)总额 147,540,159.74
注:本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在
报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。7.12.2基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 121,597.68
2 应收证券清算款 4,822,279.61
3 应收股利 -
4 应收利息 8,445.31
5 应收申购款 1,970.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,954,293.04
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 额比例 持有份额 额比例
1,050 321,585.67 265,696,684.96 78.69% 71,968,270.97 21.31%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,115,483.95 0.33%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部 50~100
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日( 2015年12月11日)基金份额总额 371,549,863.78
本报告期期初基金份额总额 371,549,863.78
本报告期基金总申购份额 12,204,054.95
减:本报告期基金总赎回份额 46,088,962.80
本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
本报告期期末基金份额总额 337,664,955.93
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(1)本报告期内,基金管理人未发生重大人事变动。
(2)本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注
例
中信证券 2 429,183,790.15 96.25% 399,699.87 96.25% -
国泰君安 2 16,704,320.37 3.75% 15,556.51 3.75% -
银河证券 2 - - - - -
注:根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下:
(1)综合实力较强、市场信誉良好;
(2)财务状况良好,经营状况稳健;
(3)经营行为规范,具备健全的内部控制制度;
(4)研究实力较强,并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告,并能根据特定要求提供定制研究报告;能够积极同我公司进行业务交流,定期来我公司进行观点交流和路演;
(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息,愿意积极为我公司提供相关投资机会,能够对公司业务发展形成支持;
(6)具有费率优势,具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境,能提供全面的交易信息服务;
(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下:
(1)公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构;
(2)公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债券 占当期债券回购 占当期权证
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的
比例 比例
中信证券 - - 985,000,000.00 96.10% - -
国泰君安 - - 40,000,000.00 3.90% - -
银河证券 - - - - - -
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
旗下部分基金在上海陆金所资产 报》、《证券时报》及公司网站
1 2016年6月30日
管理有限公司开通定期定额投资
业务的公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
2 旗下部分基金参加好买基金费率 报》、《证券时报》及公司网站2016年5月10日
优惠活动的公告
国寿安保成长优选股票型证券投 《中国证券报》、《上海证券
3 2016年4月22日
资基金2016年第1季度报告 报》、《证券时报》及公司网站
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
4 旗下部分基金参加同花顺、新兰 报》、《证券时报》及公司网站2016年4月7日
德费率优惠活动公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
旗下基金参加中国工商银行个人 报》、《证券时报》及公司网站
5 2016年4月1日
电子银行基金申购费率优惠活动
的公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
6 旗下基金新增中信期货有限公司 报》、《证券时报》及公司网站2016年3月25日
为销售机构的公告
国寿安保基金管理有限公司新增 《中国证券报》、《上海证券
7 珠海盈米财富管理有限公司为销 报》、《证券时报》及公司网站2016年3月22日
售机构并参加费率优惠活动的公
告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
8 旗下基金持有的长期停牌股票调 报》、《证券时报》及公司网站2016年3月22日
整估值方法的公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
9 2016年3月12日
设立深圳分公司的公告 报》、《证券时报》及公司网站
国寿安保基金管理有限公司新增 《中国证券报》、《上海证券
10 北京懒猫金融信息服务有限公司 报》、《证券时报》及公司网站2016年3月4日
为销售机构的公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
旗下基金新增华西证券股份有限 报》、《证券时报》及公司网站
11 2016年3月1日
公司、恒天明泽基金销售有限公
司为销售机构的公告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
12 调整旗下基金最低申购金额的公 报》、《证券时报》及公司网站2016年2月27日
告
国寿安保基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《上海证券
13 旗下基金新增上海陆金所资产管 报》、《证券时报》及公司网站2016年1月25日
理有限公司为销售机构的公告
国寿安保成长优选股票型证券投 《中国证券报》、《上海证券
14 资基金开放日常申购、赎回、转 报》、《证券时报》及公司网站2016年1月15日
换和定期定额投资业务公告
15 国寿安保基金管理有限公司关于 《证券日报》及公司网站 2016年1月6日
旗下场内基金在指数熔断期间暂
停申购赎回业务的提示性公告
§11 备查文件目录
11.1备查文件目录
11.1.1中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件
11.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》
11.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》
11.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照
11.1.5报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
11.1.6中国证监会要求的其他文件11.2存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层
11.3查阅方式
11.3.1营业时间内到本公司免费查阅
11.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn
11.3.3拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2016年8月26日