为更好地满足广大投资者的需求,上投摩根基金管理有限公司(以下简称 “本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法 律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司 协商一致,决定对本公司旗下部分基金增加收取销售服务费的C类基金份额,对 基金合同和托管协议作相应修改,并同步修改招募说明书、基金产品资料概要相 关内容。现将相关事宜公告如下: 一、本次增加C类基金份额的基金 本次增加C类基金份额涉及本公司旗下3只公开募集证券投资基金,具体 如下: 序1号 上投摩根中小盘混合型证券投资基金 基金名称 23 上上投投摩摩根根动新态兴多服务因股子策票型略灵证券活投配资置混基合金型证券投资基金 上投摩根中小盘混合型证券投资基金、上投摩根新兴服务股票型证券投资 基金、上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金的修改将自2022 年11月25日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 上述基金增设C类基金份额后,根据收取申购费和销售服务费的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资 产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。原有的基金份 额在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动转换为A类基金份额。 上述基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不 同,A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。本次新增C 类基金份额初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。投资 人可自行选择申购的基金份额类别。 上述基金增设的C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务费的详细情况如 下所示: (C1类)C基类金基份金额份不额收申取购申费购费用。 (C2类)C基类金基份金额份赎额回赎费回率费如下表所示: 7持日有以期内限 1费.5率% 370日日以以上上((含含)),30日以内 00.%5% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类基金份额销售服务费率: 序1号 上投摩根中小盘混合型证券投基资金基名金称 C类份额0销.6%售服务费 23 上上投投摩摩根根动新态兴多服务因子股票策略型证灵活券投配置资基混合金型证券投资基金00..66%% 基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的相应销售服 务费年费率计提。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系 统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。 四、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,本公司就上述基金的基金合同和托 管协议的相关内容进行了修订,具体修改内容可以附件《〈上投摩根中小盘混合 型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》及《〈上投摩根中小盘混合型证券 投资基金托管协议〉修改前后文对照表》为参考。 五、重要提示 本次对上述基金基金合同、基金托管协议的修改,招募说明书及基金产品资 料cifm概.c要om对)和应中内国容证也监随会之基相应金修电改子。披具露体网修站(改h内ttp容://e请id见.cs登rc.载go于v.c本n/f公un司d)网的站更(w新w后w. 的基金合同、基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 上述基金增设C类基金份额对基金份额持有人无实质性不利影响,修改事 项已报中国证监会备案,根据相关法律法规以及《基金合同》的规定,相关修改不 需召开基金份额持有人大会。 com)咨投询资相者关可信拨息打。客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www.cifm. 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现, 基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资 有风险,敬请投资者认真阅读基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等相 关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告 上投摩根基金管理有限公司 2022年11月25日 1附、《件〈上:投摩根中小盘混合型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》 2、《〈上投摩根中小盘混合型证券投资基金托管协议〉修改前后文对照表》 附件1:《上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照 表 章节 原版本 修订后版本 内容 57.销售服务费:指从基内金容财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用58.基金份额的分类:本基金根据申购费、销 售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同 二、释 无 的类别 义 59.A类基金份额:指在投资人申购时收取申 购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务 费的基60金.C类份额基金份额:指在投资人申购时不收取 申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额 本基金根据收取申购费和销售服务费的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购 时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申 购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计 提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别 三、基 设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基 金 的 无 金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净 基 本 值并公告。 情况 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后, 基金管理人可增加新的基金份额类别、取消某基 金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行 调整等,此项调整无需召开基金份额持有人大 会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中 (三)申购与赎回的原则 (国三证)申监购会与备赎案回。的原则 1“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申 1“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进 行计算; 行计算; (六)申1.购本和基赎金回份的额价净格值、的费计用算及,其保用留途到小数点(六)申1.购本和基赎金回A的类价基格金、费份用额及和其C用类途基金份额分 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 别设置基金代码,并分别公告基金份额净值。本 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点 份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份 当延迟2.申计购算份或额公的告计。算及余额的处理方式:本额遇特净殊值情在况当,天经收中市国后证计监算会,同并意在,T可+1以日适内当公延告迟。 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本计算或公告。 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 留到小数点后两位,由此产生的收益或损失 日该类的基金份额净值,有效份额单位为份,上 由基金4.申财购产费承用担由。投资人承担,不列入基金财两述位计,算由结此果产均生按的四收舍益五或入损方失法由,基保金留财到产小承数担点。后 产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册 4.申购费用由申购本基金A类基金份额的 登记等7.基各金项费管用理。人可以在不违反法律法规规的投市资场人推承广担、,销不售列、入注基册金登财记产等,各主项要费用用于。本基金 定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 7.基金管理人可以在不违反法律法规规定 定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网 及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资 金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、 人定期或不定期地开展基金促销活动。在基 电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金 六、基 申购费率和基金赎回费率。 管理人可以适当调低基金销售费率。 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨2.额巨赎额回赎的回情的形处及理处方理式方式 2. ……巨额赎回的处理方式(2)部分延期赎回:……选择延期赎回的,将 …(2)…部分延期赎回:……延期的赎回申请自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 自动延期赎回处理。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 或赎回2.如的发公生告暂停的时间为1日,基金管理人回的公2.如告发生暂停的时间为1日,基金管理人应 应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重 于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放 新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放 申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类 日的基3.金如份发额生净暂值停。的时间超过1日但少于2基金份3.如额发净值生。暂停的时间超过1日但少于2周, 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基 理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开 金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个 放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各 开放日4.的如基发金生份暂额停净的值时。间超过2周,暂停期类基金4.如份额发净生值暂。停的时间超过2周,暂停期间, 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1 基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理 基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊 人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新 登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最 开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的 近1个开放日的基金份额净值。 各类基金份额净值。 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托 七、基 金托管12人.复的核义、务审为查:基金管理人计算的基金资管人的12义.复务核为、:审查基金管理人计算的基金资产 金 合 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 同 当 价格; 格; 事 人 及 权 利 义 ( ) (八)基金份额持有人的权利八基金份额持有人的权利 务 …… …除…法律法规另有规定或本基金合同另有约 除法律法规另有规定或本基金合同另有 定外,同一类别每份基金份额具有同等的合法权 约定外,每份基金份额具有同等的合法权益。益。 (二)召1.开当事出由现或需要决定下列事由之一的,经(二)召1.开当事出由现或需要决定下列事由之一的,经基 1基0%金以管上理(含人1、0基%,金下托同管)的人基或金持份有额持基有金人份(以额金(含管10理%人,下、基同金)的托基管金人份或额持持有有基人金(以份基额金10管%理以人上 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应 下同)(提7)提议高时基,应金当管召理开人基、金基份金额托持管有人人的大报会酬:当召开(7)基提金高份基额金持管有理人人大、基会金:托管人的报酬标准 标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的 或提高销售服务费,但法律法规要求提高该等报 除外2;.出现以下情形之一的,可由基金管理人酬标准2.出的现除以外下;情形之一的,可由基金管理人和 八、基 和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金 金 份 开基金(2)份在额法持律有法人规大和会本:基金合同规定的范围份额持(2)有在人法大律会法:规和本基金合同规定的范围内 额 持 内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 变更基金的申购费率、赎回费率、调低销售服务 有 人 式; 费率或收费方式; 大会 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会(十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 的特殊约定 特殊约定 …… …… 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审 会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应 议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主 分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有 袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决, 人进行表决,同一主侧袋账户内的每份基金 同一主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具 份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧 有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的, 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市 1.各类基金份额净值是按照每个开放日闭 后,基金资产净值除以当日基金份额的余额 市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额 数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位的余额数量计算,均精确到0.0001 元,小数点后 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。每 第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 个工作日计算基金资产净值及基金份额净 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额 值,并2按.基规金定管公理告人。应每个工作日对基金资产净值,2并.基按金规管定理公人告应。每个工作日对基金资产估 估值。基金管理人每个开放日对基金资产估 值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后, 值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 会计账目的核对同时进行。 对同时进行。 十四、 基 金 资 产 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 的 估 …… …… 值 如下:4(2.)基错金误份偏额差净达值到差基错金处份理额的净原值则的和0.方25法%下:4(2.)基错金误份偏额差净达值到差错该处类理基的金原份则额和净方值法的如 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值 中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净 的0.5%时,基金管理人应当公告。 值的0.5%时,基金管理人应当公告。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和各类基金份额净值由基金 理人负责计算,基金托管人负责进行复核。管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 当日的基金资产净值并发送给基金托管人。的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 以公布。 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 无 3.销售服务费; (三)基3.金销费售用服计务提费方法、计提标准和支付方式 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金C类份基额金的销份售额服的务销费售年服费务率费为按0前.60一%日。C类 基金份额资产净值的0.60%年费率计提,计算方 法如H下=:E×0.60%÷当年天数 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 3. E为C类基金份额前一日的基金资产净值十五、 除管理费和托管费之外的基金费用,由 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基 基 金 基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 的 费 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作 用 与 基金费用。 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由 税收 基金管理人代付给销售机构,若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、 基金份4.除额管持理有费人、服托务管费费等和。销售服务费之外的基 金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入 当期基金费用。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情 展情况调整基金管理费率和基金托管费率。况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日 费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前在指定媒介上刊登公告。 2日前在指定媒介上刊登公告。 (三)收益分配原则 (三)收本益基分金配收原益则分配应遵循下列原则: 本1.本基基金收金益的分每配份应基遵金循份下额列享原有则同:等分配等分配1.本权基;金同一类别的每份基金份额享有同 权;2.收益分配时所发生的银行转账或其他 续费2用.收由益投分资配人时自所行发承生担的。银当行投转资账人或的其现他金红手 手续费用由投资人自行承担。当投资人的现 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 十六、金红利小于一定金额,不足以支付银行转账 续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金 基 金 或其他手续费用时,基金注册登记机构可将 红利按红利发放日的各类基金份额净值自动转 的 收 投资人的现金红利按红利发放日的基金份额 为相应类别的基金份额; 益 与 净值自动转为基金份额; 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红 分配 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分与红利再投资,投资者可对A类、C类基金份额 红与红利再投资,投资人可选择现金红利或 分别选择不同的分红方式,投资人可选择现金红 将现金红利按红利发放日的基金份额净值自 利或将现金红利按红利发放日的各类基金份额 动转为基金份额进行再投资;若投资人不选 净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 择,本8基.金基默金认收的益收分益配分后配基方金式份是额现净金值分不红能;现若金投分资红人;不选择,本基金默认的收益分配方式是 低于初始面值; 8.基金收益分配后各类基金份额净值不能 低于初始面值; (五)基1.金本净基值金信的息基金合同生效后,在开始办理(五)基1.金本净基值金信的息基金合同生效后,在开始办理基 基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周 少每周在指定网站披露一次基金份额净值和 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金 基金份2.在额开累始计办净理值基;金份额申购或者赎回后,份额累2.在计开净始值办;理基金份额申购或者赎回后,基 基金管理人将在不晚于每个开放日的次日,金管理人将在不晚于每个开放日的次日,通过指 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开 网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值; 十八、累计净值;3. 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度基金 基金管理人应当在不晚于半年度和年 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 的 信 度最后一日的次日,在指定网站披露半年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计 息 披 和年度最后一日的基金份额净值和基金份额 净值。 露 累计净值。 (八)临时报告与公告 (八)临…时…报告与公告 …15….管理费、托管费、申购费、赎回费等费回费1等5.费管用理计费提、托标管准费、、计销提售方服式务和费费、申率购发费生、变赎 用计提16标.基准金、份计额提净方值式计和价费错率误发达生基变金更份;额净更;16.任一类基金份额净值计价错误达该类基 值0.5%; 金份2额2.净调值整0基.5金%;份额类别的设置; 附件2:《上投摩根中小盘混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照 表 章节 原版本 修订后版本 内容 内容 三、基金(六)基金托管人根据有关法律法规的规定(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 托管 人 及基金合同的约定,对基金资产净值计算、金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金 对基 金 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 管理 人 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 的业 务 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 监督 和 表现数据等进行监督和核查。 督和核查。 核查 四、基金责情况进行核查,核查事项包括基金托管人(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 管理 人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管 对基 金 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 托管 人 资产净值和基金份额净值、根据基金管理人 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类 的业 务 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 核查 金投资运作等行为。 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及 间及程1.基序金资产净值 程序1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 负债后的金额。 后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以 基金份额净值是指该类基金资产净值除以 基金份额总数,基金份额净值的计算,精确 该类基金份额总数,各类基金份额净值的计算, 到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国 均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入, 家另有规定的,从其规定。 国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产 基金管理人每个工作日计算基金资产净值 净值及基金份额净值,经基金托管人复核,及各类基金份额净值,经基金托管人复核,按规 按规定2.复公核告程。序 定公告2.复。核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行 基金管理人每工作日对基金资产进行估值 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人, 人,经基金托管人复核无误后,由基金管理 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公 人对外公布。 布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (含第(14)位当)发基生金份差额错净时值,视小为数基点金后份4额位净以值内 错误;基金份额净值出现错误时,基金管理(三)基金份额净值错误的处理方式 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并 (1)当任一类基金份额净值小数点后4位以 采偏取差合达理到的基措金施份防额止净损值失的进0.一25步%时扩,大基;金错管误值内错(含误第;4基位金)发份生额差净错值时出,现视错为误该时类,基基金金份管额理人净 理备人案应;错当误通偏报差基达金到托基管金人份并额报净中值国的证0监.5会%应理的当措立施即防予止以损纠失正进,通一报步基扩金大托;错管误人偏,并差采达取到该合 八、基金时,基金管理人应当公告;当发生净值计算 报类基基金金托份管额人净并值报的中0.国25证%时监,会基备金案管;理错人误应偏当差达通 资产 净 错误时,由基金管理人负责处理,由此给基 到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 值计 算 金份额持有人和基金造成损失的,应由基金 当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人 和会 计 管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损 核算 有权向其他当事人追偿。 失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按 (2)当基金份额净值计算差错给基金和 差错情形,有权向其他当事人追偿。 基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时, (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金 基金管理人和基金托管人应根据实际情况 份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理 界定双方承担的责任,经确认后按以下条款 人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担 进行赔①偿本:基金的基金会计责任方由基金管的责任①,本经基确金认的后基按金以会下计条责款任进方行由赔基偿金:管理人 理人担任,与本基金有关的会计问题,如经 担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在平 双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成 等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基 一致时,按基金管理人的建议执行,由此给 金管理人的建议执行,由此给基金份额持有人和 基金份额持有人和基金财产造成的损失,由 基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 基金管②理若人基负金责管赔理付人。计算的基金份额净值②若基金管理人计算的各类基金份额净值 已由基金托管人复核确认后公告,而且基金 已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管 托管人未对计算过程提出疑义或要求基金 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书 管理人书面说明,基金份额净值出错且造成 面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有 基金份额持有人损失的,应根据法律法规的 人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基 规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向 金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔 投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人 偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和 与基金托管人按照管理费和托管费的比例 托管费③的如比基例金各管自理承人担和相基应金的托责管任人。对各类基金 各自承③担如相基应金的管责理任人。和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布各 核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时 类基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结 公布基金份额净值的情形,以基金管理人的 果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成 计算结果对外公布,由此给基金份额持有人 的损失,由基金管理人负责赔付。 和基金造成的损失,由基金管理人负责赔 付。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基1.本金收基益金分的配每应份遵基循金下份列额原享则有:同等分基1.本金基收益金分同配一应类遵别循的下每列份原基则金:份额享有同 配权;2.收益分配时所发生的银行转账或其 等分配2.收权益;分配时所发生的银行转账或其他手 他手续费用由投资人自行承担。当投资人 续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红 的现金红利小于一定金额,不足以支付银行 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 转账或其他手续费用时,基金注册登记机构 续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金 可将投资人的现金红利按红利发放日的基 红利按红利发放日的各类基金份额净值自动转 金份额3.本净值基自金动每转年为收基益金分份配额次;数最多为四为相应3.本类基别金的基每金年份收额益;分配次数最多为四次,每 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收 次基金收益分配比例不低于可分配收益的10%; 益的10%; 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行 九、基金 4.若基金合同生效不满3个月则可不进 收益分配; 收益 分 行收益分配; 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红 配 5.本基金收益分配方式分为两种:现金 与红利再投资,投资者可对A类、C类基金份额 分红与红利再投资,投资人可选择现金红利 分别选择不同的分红方式,投资人可选择现金红 或将现金红利按红利发放日的基金份额净 利或将现金红利按红利发放日的各类基金份额 值自动转为基金份额进行再投资;若投资人 净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是 分红;6.基金投资当期出现净亏损,则不进行现金分6.基红金;投资当期出现净亏损,则不进行收益 收益分7.基配金;当期收益应先弥补上期亏损后,分配;7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可 方可进8.行基当金期收收益益分分配配后;基金份额净值不能进行当8.期基收金益收分益配分;配后各类基金份额净值不能 低于初9.法始面律值法;规或监管机构另有规定的从低于初9.法始律面值法;规或监管机构另有规定的从其规 其规定。 定。 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金C类份基额金的销份售额服的务销费售年服费务率费为按0前.60一%日。C类 无 基金份额资产净值的0.60%年费率计提,计算方 法如下H=:E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 (五)基金管理费和基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 基金管理人和基金托管人可协商酌情 的调整 降低基金管理费和基金托管费,此项调整不 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低 需要基金份额持有人大会决议通过。基金 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,此 十一、基 2 项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。管理人必须最迟于新的费率实施日日前 金费用 在指定媒介上刊登公告。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前 在指定媒介上刊登公告。 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、(七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 支付方1.复式核和程时序间 的复核1.复程核序程、支序付方式和时间 基金托管人对基金管理人计提的基金 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 管理费和基金托管费等,根据本托管协议和 费、基金托管费和基金销售服务费等,根据本托 基金合2.支同付的方有式关和规时定间进行复核。管协议2.支和付基方金式合和同时的间有关规定进行复核。 基金管理费、基金托管费每日计提,按 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 月支付。由基金管理人向基金托管人发送 每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管 基金管理费、基金托管费划付指令,经基金 人发送基金管理费、基金托管费和基金销售服务 托管人复核后于次月首日起3个工作日内 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 从基金财产中一次性支付给基金管理人和 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 基金托管人。 管理人、基金托管人和指定账户。