上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2015 年 8 月 8 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 基金简称 上投摩根新兴服务股票 基金主代码 001482 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 8 月 6 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金合同、上投摩 根新兴服务股票型证券投资基金招募说明书及相关法律法 规等 2.基金募集情况 中国证监会证监许可[2015]1070 基金募集申请获中国证监会核准的文号 号文 2015 年 7 月 2 日至 2015 年 7 月 31 基金募集期间 日 普华永道中天会计师事务所有限 验资机构名称 公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 8 月 4 日 募集有效认购总户数(单位:户 ) 4354 募集期间净认购金额(单位: 元) 284,044,192.93 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元 ) 54,156.46 有效认购份额 284,044,192.93 募集份额(单位:份 ) 利息结转的份额 54,156.46 合计 284,098,349.39 认购的基金份额 (单 6,999,700 位: 份) 其中:募集期间基金管理人 占基金总份额比例 2.46% 运用固有资金认购本基金情 募集期间本公司于 2015 年 7 月 29 况 日认购基金份额 6,999,700 份(含 其他需要说明的事项 利息转份额),适用费率单笔 1000 元。 认购的基金份额(单 其中:募集期间基金管理人 990,118.58 位: 份) 的从业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.35% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基 是 金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日 2015 年 8 月 6 日 期 备注: 1. 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间:10万份至50万份(含)。 2. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间:10 万份至50万份(含) 上投摩根基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日 1