中邮风格轮动灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 二零一六年九月  重要提示 本基金根据 2015 年 6 月 2 中国证券监督管理委员会《关于准予中邮风格轮动灵活配置 混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]1091 号)的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根 据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般 情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性 所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负 面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险 收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身 的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的 其他机构购买基金。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 27 日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2016 年 6 月 30 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更 新招募说明书正文。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 成立时间:2006 年 5 月 8 日 法定代表人:吴涛 注册资本:3 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 俞昌建先生,董事,中共党员,高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北 京航宇经济发展公司副总经理,北京首都创业集团财务部经理、财务总监,首创证券有限责 任公司董事长,2010 年至 2015 年 9 月,任首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 4 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生,董事,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投 资银行部副总经理;北京城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券北京分公司总经理;国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限 责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理; 现任首创证券有限责任公司总经理。 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总 行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任 职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009 年 3 月,自中国证监会退休。 刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年,就 读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务 学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长 助理。 戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士顿大学访问 学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支 部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主 任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南 方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 5 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首 创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京 知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广 告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副 总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。 潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3、公司高级管理人员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 周克先生,中共党员,曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行总行开发 部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员; 中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、 中邮创业国际资产管理有限公司董事长。 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局 6 邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公 司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4. 本基金基金经理 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行 北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营 业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金 交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,现任中邮创业基金 管理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基 金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮 低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王曼女士:曾担任中邮创业基金管理股份有限公司投资研究部行业研究员、基金经理助 理,现任中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员: 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交 易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金 基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低 碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任 7 中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基 金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券 投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,现任中邮创业基金管理股份有 限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。 俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职 员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究 员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,现任中 邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理、中邮上证 380 指数增强型证券投资基金 8 基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基 金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有 限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基 金经理。 吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型 9 证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理助理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司研究员,从事固定收益研究。 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业 研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基 金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创新优势灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 10 二、基金托管人 (一) 基金托管人概况 (二) 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666 联系人:罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入 股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的 股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民 生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行 成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势 头。 2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一 家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银 行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行 为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方 面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 11 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2、主要人员情况 杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行, 意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银 行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资 产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工 作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 截至 2016 年 6 月 30 日,中国民生银行已托管 99 只证券投资基金,托管的证券投资基 金总净值达到 2386.24 亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 联系人: 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:400-098-8511 2、代销机构: (1)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 12 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址: http://www.abchina.com/cn/ (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 联系电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:宋扬 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 13 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com (7)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:赵姝 14 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (11)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (12)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 15 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (14)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (15)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:13116765372 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (16)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (17)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (18)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 16 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (19)增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人: 罗细安 联系人: 杜娟 联系电话:(8610)67000988-6075 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人: 汪静波 联系人: 李娟 联系电话:021-80359115 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (21)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人: 沈继伟 联 系 人: 曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话: 4000676266 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (22)中经北证(北京)资产管理有限公司 17 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 联系电话:010-68292940 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (23)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (24)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (25)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 18 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.howbuy.com (26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (27)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (28)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (29)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 19 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李婷婷 联系电话:010-66154828 转 801 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (30)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人:朱剑林 联系人:侯英建 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (31)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:宋志强 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (32)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (33)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 20  法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788105 万银客服电话:400-059-8888 万银财富网址:www.wy-fund.com (34)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电 话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (35)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心一座 22 层 法定代表人:李振 电话:65181028 传真:65174782 联 系 人:周汶 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (36)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 21  电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (37)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址: www.gtja.com (38)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (39)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层、深圳市华侨城深南大 道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (40)开源证券股份有限公司 22 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (41)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (42)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 业务传真:021-20655196 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn (43)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (44)海通证券股份有限公司 23 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (45)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (46)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020) 95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (47)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话:021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 24 (48)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 联系电话: 010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (49)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人: 周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (50)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (51)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 25 网址:www.ecitic.com (52)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:李洋 联系电话:66568047 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (53)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (54)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (55)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (56)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 26  联系人:刘晨 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (57)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人:甘霖 客户服务电话:95318、4008096518 网址: www.hazq.com (58)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (59)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168 400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (60)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 27 网址:www.csco.com.cn (61)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (62)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良、奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (63)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (64)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 28 全国统一总机:95511 网址: stock.pingan.com (65)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (66)联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (67)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (68)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 29 联系电话:0769-22112062 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (69)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (70)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦 3F 法人:张雅锋 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (71)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406168 传真:029-87406387 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (72)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 30 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66555316 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (73)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (74)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (75)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭君瑞 电话:010-57398059 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (76)中国中投证券有限责任公司 31 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (77)浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 6-7 层 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571)967777 网址:www.stocke.com (78)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (79)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 32 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (80)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (81)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:金佶 电话: 021-33323999 传真:021-33323837 联 系 人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (82)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (83)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 33  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (84)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:江辉 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时 公告。 (二) 基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 律师事务所和经办律师 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 34  联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:李飒 刘敬华 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 法定代表人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 本基金名称:中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 本基金在分析我国宏观经济形势及政策导向的基础上,根据经济周期和市场阶段的不 同,利用多种方法确定阶段性市场投资风格偏好及风格轮动特征,积极寻找结构性投资机会 提升业绩表现。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转 换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 35  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的比例为 5%-100%,其中权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期 货交易所的业务规则。八、 投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金依靠定性及定量研究,优化以投资时钟为基础的资产配置策略,以风格轮动为主, 行业轮动、区域轮动、主题轮动为辅,积极寻求市场风格轮动所带来的结构性投资机会。大 类资产配置主要涉及股票、债券和现金类等资产在投资组合中的比例调整。根据经济周期理 论,经济周期可以被分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。本基金通过对经济增长和通货 膨胀等趋势的判断,确定经济周期所处阶段。具体考量因素如下:(1)宏观经济指标:包括 GDP 增速、居民消费价格指数、广义和狭义货币供应量、采购经理人指数等。(2)国家政策: 包括国家的财政政策和货币政策,涉及信贷规模、利率水平、存款准备金率、政府支出及转 移支付等。本基金将根据经济周期所处的不同阶段和市场间的相对估值水平,科学分配大类 资产比例。 (二)股票资产配置策略 1、风格轮动策略 我国市场存在较为明显的风格轮动特征。市场阶段性的投资风格偏好也产生了风格动量 效应及风格反转效应。本基金对股票投资时不再拘泥于单纯的行业及板块分类,更倾向于根 据上市公司自身的属性进行类别划分,如市场规模、价值属性等。通过对影响市场投资风格 的估值、经济周期、货币政策及市场周期等因素的研判,并配合市场所处阶段,本基金力图 准确预测未来市场风格,并进行轮动操作。根据风格区分,本基金主要使用以下风格轮动策 略: (1)大/小盘风格轮动策略 小市值与大市值公司在经济发展的不同阶段有不同的发展速度,在股票市场的不同阶 段,小盘股与大盘股的表现也存在差异。本基金将深入研究公司规模对经济周期、市场周期、 资金流向等因素的敏感度差异,力图发现影响市场风格轮动的主要因素和轮动周期,并通过 36 风格动量效应及风格反转效应择时介入,捕捉公司规模差异带来的投资机会。规模分类方法 如下:本基金将按照总市值规模将上市公司分为大盘、中盘、小盘三类,将股票按总市值进 行降序排列,计算各股票对应的累计市值占全部股票累计总市值的百分比。其中,大盘股: 累计市值百分比小于或等于 70%的股票;中盘股:累计市值百分比在 70%-90%之间的股票; 小盘股:累计市值百分比大于 90%的股票。 (2)价值/成长风格轮动策略 根据风格箱法,投资风格可以按价值/成长进行分类。本基金根据每股收益价格比、每 股净资产价格比、每股红利价格比及每股收益增长率等因素确定股票归类,在判断风格轮动 影响因素和轮动周期的基础上择时进行轮换操作,并可根据规模因素进行二次资产配置,在 大盘成长、中盘成长、小盘成长、大盘价值、中盘价值、小盘价值等风格组合间进行倾斜性 投资,尽量减小换仓频率及冲击成本。 (3)其他风格轮动策略 本基金还将根据市场情况变化、量化研究成果等寻求新的投资风格轮动所带来的交易机 会。 2、行业轮动策略 在经济周期的不同阶段,由于产业政策、竞争环境、资源供给及产品需求等因素的变化, 各行业间呈现不同的景气程度。基于美林投资时钟理论,本基金在通过相关指标判断出经济 周期所处阶段后,结合资本市场运行情况对行业轮动趋势进行预测并以此指导基金投资。 3、区域轮动策略 上市公司的景气程度一定程度上反映了所在区域的经济发展状况,而区域经济发展状况 是受区域的资源禀赋、人口数量及结构、地理环境等因素的影响。当影响因素及政策导向发 生变化时,会涌现一批受惠于区域整合、产业结构调整、经济转型的上市公司。本基金将积 极利用区域轮动的机会提升投资收益。 4、主题轮动策略 本基金通过对宏观经济中结构性、周期性、政策性以及突发性事件的研究,挖掘事件背 后的驱动因素,并分析主题事件对资本市场及对应板块、个股所产生的影响,进而精选投资 标的,拓展获取超额收益的能力。 (三)个股投资策略 本基金通过定性分析和定量分析相结合的办法,结合市场择时,重点投资符合国家战略 方向,受益于大国崛起和综合国力提高过程中的优质上市公司。 1、定性分析 在定性分析方面,本基金关注于具备以下特征的上市公司: A、公司所处的行业符合国家战略发展方向,未来空间大且增速高; B、公司具有清晰的盈利模式和明显的竞争优势,战略匹配度高,执行能力强; 37  C、公司具有良好的治理结构和激励机制,信息披露公开透明; D、公司具有良好的创新能力,包括产品创新、模式创新和外延并购创新等。 2、定量分析 本基金将通过关键财务指标对上市公司的成长性与风险因素进 行分析,结合估值指标最终决定投资标的: A、财务指标:盈利能力(ROE, 利润率,财务杠杆);运营效率(每股现金流,存货周 转率,应收账款周转率);偿债能力(流动比率,速动比率,资产负债率);增长能力(营业 收入增长率,利润增长率,净利润增长率)等; B、估值指标:结合市值空间判断,充分运用 DCF、市盈率、市销率、市净率等指标。 3、市场择时 本基金将以持续深入研究为基础,长期价值投资为理念,密切跟踪相关行业和上市公 司的核心趋势,结合市场化特征和催化因素,灵活操作阶段性的买卖时点,并将通过对资金 流向、市场情绪及市场所处阶段的判断,力图准确的捕捉风格轮动所带来的投资机会,及时 介入阶段性投资热点,提升投资业绩。 (四)债券投资策略 在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响 个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含 权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 (五)权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基 金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方 式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 (六)股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证 后适度运用股指期货,特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部重要因素影响时相应 行业的上市公司股价变化可能出现一定程度的波动,通过对股票现货和股指期货市场运行趋 势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,并充 分利用期货合约间的差异及特征,配合风格轮动带来的结构性投资机会,选择合适的股指期 货合约进行对冲,提高投资组合的运作水平。 九、业绩比较基准 38  本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数×60%+上证国债指数×40% 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债 指数,主要基于以下原因: 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指 数,覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性和市场流动性。沪深 300 指数 与市场整体表现具有较高的相关性,且指数历史表现强于市场平均收益水平,具有良好的投 资价值。该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护,编制 方法的透明度高,具有独立性。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加 权而成。上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,能够满足 本基金的投资管理需要。 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投 资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较 基准应经基金托管人同意,并按照监管部门的要求履行适当程序,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品 种占基金资产的比例为 5%-100%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; 39  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金的基金资产总值不得超 过基金资产净值的 140% ; (15)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (15.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产 净值的 10%; (15.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (15.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股 票总市值的20%; (15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%; (15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 40 过上一交易日基金资产净值的 20%; (16)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中 国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建 立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求, 如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整后 的规定执行。 41  十三、 基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 193,148,579.00 62.17 其中:股票 193,148,579.00 62.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 114,777,623.97 36.94 8 其他资产 2,773,451.57 0.89 9 合计 310,699,654.54 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与 合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 177,997,619.54 57.89 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 15,150,959.46 4.93 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 42  N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 193,148,579.00 62.82 注:由于四舍五入的原因报告公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资沪港通股票。 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300356 光一科技 450,000 24,282,000.00 7.90 2 603703 盛洋科技 750,000 23,580,000.00 7.67 3 603158 腾龙股份 952,800 22,695,696.00 7.38 4 300456 耐威科技 319,890 21,672,547.50 7.05 5 002617 露笑科技 1,113,381 18,749,336.04 6.10 6 002445 中南文化 700,000 17,255,000.00 5.61 7 300022 吉峰农机 1,849,934 15,150,959.46 4.93 8 002227 奥 特 迅 440,500 14,395,540.00 4.68 9 300266 兴源环境 300,000 12,552,000.00 4.08 10 300041 回天新材 850,000 12,231,500.00 3.98 3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 43 7、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有股指期货。 8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有国债期货。 9、投资组合报告附注 9.1 本基金投资的奥特迅(002227)于二〇一六年一月八日深圳奥特迅电力设备股份有限公 司公告:公司违反了《证券法》第六十七的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述信息 披露违法行为。于一月八日收到了中国证券监督管理委员会深圳监管局《行政处罚决定书》 (【2016】1 号),对公司及相关当事人给予警告和罚款的处罚。除此之外,基金投资的前十 名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 9.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 10、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 324,622.21 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,363.02 5 应收申购款 2,428,466.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,773,451.57 11、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 44  12、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 300356 光一科技 24,282,000.00 7.90 重大事项 2 603703 盛洋科技 23,580,000.00 7.67 重大事项 3 002617 露笑科技 18,749,336.04 6.10 重大事项 4 002445 中南文化 17,255,000.00 5.61 重大事项 13、开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 227,833,392.07 报告期期间基金总申购份额 153,385,899.38 减:报告期期间基金总赎回份额 132,900,974.15 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" - 填列) 报告期期末基金份额总额 248,318,317.30 14、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2016 年 1 月 27 日,基金合同生效以来的(截至 2016 年 6 月 30 日) 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 2016.1.27—2016.6.30 23.80% 1.48% 5.20% 0.84% 18.60% 0.64% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 45  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券账户开户费及交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法 定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日 起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 46  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费 率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人 大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务 人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳 税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年11月25日刊登的本基金招募说明书(《中 邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新; 4、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新; 5、在“二十一、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。 中邮创业基金管理股份有限公司 2016 年 9 月 12 日 47