易方达国防军工混合型证券投资基金基金产品资料概 要更新 编制日期:2021年4月23日 送出日期:2021年4月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达国防军工混合 基金代码 001475 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限 司 公司 基金合同生效日 2015-06-19 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019-11-28 基金经理 何崇恺 基金经理的日期 证券从业日期 2015-11-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回 报。 本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中 小板以及其他经中国证监会批准或注册上市的股票、存托凭证)、债 券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、 可交换债券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银 行存款、权证、股指期货、期权及法律法规或中国证监会允许基金投 投资范围 资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,本基金可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金 股票资产占基金资产的比例为60%—95%,扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权 证、股指期货、期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于国 防军工行业证券。 资产配置方面,本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析, 确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。股票 主要投资策略 投资方面,本基金主要投资国防军工行业;将根据对国防军工行业各 细分子行业的综合分析,进行股票资产在各细分子行业间的配置;在 细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势的上市公司进行投 资。本基金可选择投资价值高的存托凭证进行投资。债券投资方面, 本基金将通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 申万国防军工指数收益率×70%+一年期人民币定期存款利率(税后) ×30% 风险收益特征 本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基 金,高于债券基金和货币市场基金。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-03-31 0.43% 其他资产 6.68% 银行存款和结算 备付金合计 92.89% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期:2020-12-31 120.00% 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% 2015 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 8.40% -21.22% 2.22% -27.95% 28.46% 95.67% 业绩基准收益率 -23.31% -11.82% -11.10% -21.88% 19.86% 40.22% 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 0元≤ M < 100万元 1.50% 非特定投资群体 100万元≤ M < 200万元 1.20% 非特定投资群体 200万元≤ M < 500万元 0.30% 非特定投资群体 M ≥ 500万元 按笔收取,1000 非特定投资群体 申购费(前收 元/笔 费) 0元≤ M < 100万元 0.15% 特定投资群体 100万元≤ M < 200万元 0.12% 特定投资群体 200万元≤ M < 500万元 0.03% 特定投资群体 M ≥ 500万元 按笔收取,1000 特定投资群体 元/笔 0天< N ≤ 6天 1.50% 7天≤ N ≤ 29天 0.75% 赎回费 30天≤ N ≤ 364天 0.50% 365天≤ N ≤ 729天 0.25% N ≥ 730天 0.00% 注:如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 信息披露费、审计费等,详见招募说明书“基金的费用与税收” 章节。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的特有风险包括:(1)本基金股票资产仓位偏高且相对稳定而面临的资产配置风险;(2)本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于国防军工行业证券而面临的国防军工行业证券集中度较高的风险;(3)本基金投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品以及证券公司短期公司债券、中小企业私募债、科创板股票、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外风险。此外,本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料