华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 摘要 2018年6月30日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2018年8月25日 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华富永鑫灵活配置混合 基金主代码 001466 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月15日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 4,965,923.32份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码： 001466 001467 报告期末下属分级基金的份额总额 648,274.47份 4,317,648.85份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险 -收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个 股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风 险，低层策略用于提高收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期 收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 满志弘 郭明 信息披露负责人 联系电话 021-68886996 （010）66105798 电子邮箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-700-8001 95588 传真 021-68887997 （010）66105799 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.hffund.com 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 2018 报告期(2018年1月1日- 年6月30日) 2018年6月30日) 本期已实现收益 98,625.04 479,876.16 本期利润 -2,168.61 -100,721.96 加权平均基金份额本期利润 -0.0024 -0.0233 本期基金份额净值增长率 -2.08% -2.14% 3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日) 期末可供分配基金份额利润 0.0624 0.0403 期末基金资产净值 688,744.31 4,491,599.51 期末基金份额净值 1.0624 1.0403 注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月30日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富永鑫灵活配置混合A 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去一个 -1.16% 0.19% -3.65% 0.64% 2.49% -0.45% 月 过去三个 -3.59% 0.32% -4.28% 0.57% 0.69% -0.25% 月 过去六个 -2.08% 0.40% -5.15% 0.58% 3.07% -0.18% 月 过去一年 -5.23% 0.34% -0.34% 0.48% -4.89% -0.14% 过去三年 6.45% 0.22% -4.89% 0.74% 11.34% -0.52% 自基金合 同生效起 6.24% 0.22% -12.55% 0.79% 18.79% -0.57% 至今 华富永鑫灵活配置混合C 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去一个 -1.18% 0.20% -3.65% 0.64% 2.47% -0.44% 月 过去三个 -3.68% 0.32% -4.28% 0.57% 0.60% -0.25% 月 过去六个 -2.14% 0.40% -5.15% 0.58% 3.01% -0.18% 月 过去一年 -5.34% 0.34% -0.34% 0.48% -5.00% -0.14% 过去三年 4.24% 0.22% -4.89% 0.74% 9.13% -0.52% 自基金合 同生效起 4.03% 0.22% -12.55% 0.79% 16.58% -0.57% 至今 注：业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基 准在每个交易日实现再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为： 股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资 产的5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。其中，基金保留的现金或投 资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机 构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基 金建仓期为2015年6月15日到2015年12月15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约 定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关 规定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立。注册资本2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限 公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止2018年6月 30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长 趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证 券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华 富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型 证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富18 个月定期开放债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置 混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投 资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、 华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证 券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富 元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置 混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投 资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投 资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖3个月定期开放债券型证券投 资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金共三十七只基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 华富元 合肥工业大学产业经济学 鑫灵活 硕士、研究生学历，2007 配置混 年6月加入华富基金管理有 合型基 限公司，先后担任研究发展 金基金 部助理行业研究员、行业研 经理、华 究员、固收研究员，2012 张惠 富益鑫 2016年11月17 2018年6月19 十一年 年5月21日至2014年3月 灵活配 日 日 19日任华富策略精选混合 置混合 型基金基金经理助理，2014 型基金 年3月20日至2014年11 基金经 月18日任华富保本混合型 理、华富 基金基金经理助理，2016 安享债 年6月28日至2017年7月 券型基 5日任华富灵活配置混合型 金基金 基金基金经理，2015年3 经理、华 月16日至2018年5月31 富恒利 日任华富旺财保本混合型 债券型 基金基金经理，2016年11 基金基 月17日至2018年6月19 金经理、 日任华富永鑫灵活配置型 华富保 基金基金经理。 本混合 型基金 基金经 理 华富永 鑫灵活 配置混 合型基 美国肯特州立大学金融工 金基金 程硕士，研究生学历，曾先 经理、公 后担任华泰柏瑞基金管理 司公募 有限公司指数投资部总监 张娅 投资决 2018年1月23日 - 十三年 兼基金经理、上海同安投资 策委员 管理有限公司副总经理兼 会委员、 宏观量化中心总经理。2017 公司总 年4月加入华富基金管理有 经理助 限公司。 理、创新 业务部 总监 华富永 鑫灵活 配置混 合型基 金基金 北京大学理学博士，研究生 经理、华 学历，先后担任方正证券股 富中证 份有限公司博士后研究员、 郜哲 100指数 2018年2月23日 - 四年 上海同安投资管理有限公 基金基 司高级研究员，2017年4 金经理、 月加入华富基金管理有限 华富中 公司。 小板指 数增强 型基金 基金经 理 注：这里的任职日期、离任日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的 含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2018年上半年，国内宏观环境复杂多变，2月份风格切换至创业板反弹，自3月份起，中美贸易争端开始对市场产生脉冲式影响。从货币政策来看，年初的普惠金融提前实施等信号开始，至4月份和6月份两次定向降准，确立了宽货币的大环境。在今年上半年，一直延续紧信用的大环境，国家维持去杠杆政策的总体导向不变。从几个月的PMI数据来看，经济仍有韧性，我们的宏观经济周期模型切换至扩张期。从2018年1季报盈利增速来看，创业板相对主板形成了盈利上的相对优势。 但我们认为：1、自3月底贸易争端开始以来，不断对市场形成冲击，未来若贸易占升级整体对于科创股不利。2、外延并购对创业板影响仍在，权重行业的内生增速提升不明显。 3、去杠杆过程中最早受到损害的非金融地产行业的公司主要还是民企为主。因此我们对创业板的相对盈利优势的持续性尚且存疑，目前并不认为创业板具有相对盈利持续的潜力。 永鑫未来拟转型为华富人工智能指数基金，鉴于该指数发布期可能较迟，同时宏观环境变化较快，指数的结构牛市行情远未形成，此时并不适合运用权重个股进行投资操作。 综合以上环境，永鑫自2018年4月起，投资操作原则为基于宏观配置模型的配置并辅以可能的指数日线行情择时交易，追求绝对收益为主，同时从总体仓位上兼顾考虑相对业绩基准和同类混合主动基金的排名。 具体来看：我们结合宏观经济周期、宏观因子、技术面分析，对不同的组合场景均设立了相应的仓位操作范围，并根据实际情况持续优化。 从2季度的宏观环境和市场表现来看： 整体宏观周期虽然显示已经进入扩张期，但对于政府的经济政策导向的预期尚不稳定，从市场自身反映来看，市场目前认知的阶段仍然是基于去杠杆共识的收缩期，换言之市场认为实体去杠杆的趋势会延续（6/29日央行会议后债市反应仍然良好稳健、股市在应该技术反弹的区域表现趋弱受CDR影响较大都从市场自身反应印证了这个观察）：该阶段总体来说利于债市、不利于股市。这也启示我们，感知并判断市场真实认知的宏观配置周期阶段十分重要。 中小创目前处于相对50的业绩优势确认的早期阶段，我们认为任何中长期良好的预期即使实现都有一个曲折的过程，市场是短视的。即使中长期乐观，也需要对当前状态进一步客观确认。 中美贸易战往复波动，从4月份到现在，政府已表露出两次宽信用的托底意向。对前期去杠杆政策或有一定程度的调整。其中，第一次4月底政治局会议政府的托底意向，股市反弹，债市调整，表现了市场对于托底意向的共识。但是之后随着各项实体去杠杆信号的持续显现，市场显然回到了原来去杠杆的共识，第二次6月底央行会议信息出来后，债券市场继续表现强劲显示市场并不认为扩内需会立刻上线。 自7月起，央行、人民日报、国常会纷纷释放明确的宽财政宽信用的信号，国常会强调积极的财政政策要更加积极，稳健的货币政策松紧适度。明确了宽信用宽货币的大环境。结合前期股市跌幅较大，相对利好股市反弹。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金于2015年6月15日正式成立。截止到2018年6月30日，华富永鑫A类基金份额净值为1.0624元，累计份额净值为1.0624元，本报告期的份额累计净值增长率为-2.08%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%；华富永鑫C基金份额净值为1.0403元，累计份额净值为1.0403元，本报告期的份额累计净值增长率为-2.14%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2018年下半年，我们对于股票和债券的操作思路如下： 股票：当前市场认知的宏观配置周期类似于收缩期末期，货币政策宽松，信用刺激信号开始出现，需关注宽财政的具体落地方式，以确定股市的阶段性反弹可以走多远。同时，中美贸易战的正式开打后具有不断互动升级的可能性，重点关注8月的投资限制和2000亿关税是否真实落地的时间节点。在次之前，仓位保持在谨慎参与反弹的20-25%的仓位附近；观察市场对贸易冲突以及三季度几个月的金融和经济数据是否能充分反映宽财政效果。如市场出现正面反应（对贸易冲突反应较小，数据显示宽财政取得成效），预计更长时间的反弹行情将出现，届时首先加仓至业绩基准50%的仓位水平，再观察市场的风险偏好提升程度。 债券：紧密观察跟踪贸易冲突和去杠杆政策的转向，最理想的状态是保持对两个基本方向的紧密感知：如果贸易冲突升级，则债券持仓到扩内需成为共识后减仓；反之亦然。减仓后的资金将以进行回购操作为主。当前的情况是，宽信用以及下半年地方债加速发行对利率债带来阶段性冲击，因此仓位减至20%以下的较低水平，宽货币也决定了利率债的风险暂时也不会太大。三季度主要在低仓位观望宽信用的实际落地情况，如重回基建地产刺激，维持当前低仓位不变，反之则择机进行加仓操作。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本期利润为-102,890.57元，期末可供分配利润为214,420.50元。本报告期内未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1.从2016年3月16日起至本报告期末（2018年6月30日），本基金持有人数存在连续六十个工作日不满二百人的情形，至本报告期期末（2018年6月30日）本基金持有人数仍不满二百人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 2.从2017年7月31日起至本报告期末（2018年6月30日），本基金基金资产净值存在连续六十个工作日低于5000万元的情形，至本报告期期末（2018年6月30日）基金资产净值仍低于5000万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明 本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意 见 本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容 进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 资 产： 银行存款 2,048,784.35 4,740,698.78 结算备付金 167,836.04 - 存出保证金 1,835.36 35,435.72 交易性金融资产 1,421,203.40 2,418,871.59 其中：股票投资 206,317.30 2,418,871.59 基金投资 - - 债券投资 1,214,886.10 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 1,500,000.00 - 应收证券清算款 73,612.29 - 应收利息 14,704.28 1,064.25 应收股利 - - 应收申购款 199.70 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 5,228,175.42 7,196,070.34 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 2,623.34 3,536.28 应付托管费 655.81 884.05 应付销售服务费 372.77 390.09 应付交易费用 4,509.91 1,441.86 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 39,669.77 310,000.00 负债合计 47,831.60 316,252.28 所有者权益： 实收基金 4,965,923.32 6,427,295.60 未分配利润 214,420.50 452,522.46 所有者权益合计 5,180,343.82 6,879,818.06 负债和所有者权益总计 5,228,175.42 7,196,070.34 注：报告截止日2018年6月30日，华富永鑫灵活配置混合A基金份额净值1.0624元，基金份额 总额648274.47份；华富永鑫灵活配置混合C基金份额净值1.0403元，基金份额总额4317648.85 份。华富永鑫灵活配置混合份额总额合计为4965923.32份。后附报表附注为本财务报表的组成部 分。 6.2 利润表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 附注号 本期 上年度可比期间 项 目 2018年1月1日至 2017年1月1日至2017 2018年6月30日 年6月30日 一、收入 -2,897.75 29,686,885.73 1.利息收入 41,603.20 8,741,415.61 其中：存款利息收入 12,051.41 59,980.03 债券利息收入 11,048.45 8,585,090.92 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 18,503.34 96,344.66 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 635,856.53 11,809,660.89 其中：股票投资收益 639,428.21 22,103,494.98 基金投资收益 - - 债券投资收益 -6,333.91 -11,199,852.60 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 2,762.23 906,018.51 3.公允价值变动收益（损失以 -681,391.77 9,133,843.72 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 1,034.29 1,965.51 列） 减：二、费用 99,992.82 2,666,082.39 1．管理人报酬 6.4.8.2.1 16,627.41 1,401,782.46 2．托管费 6.4.8.2.2 4,156.80 350,445.60 3．销售服务费 6.4.8.2.3 2,280.40 232,320.89 4．交易费用 12,083.22 454,703.32 5．利息支出 - 52,042.20 其中：卖出回购金融资产支出 - 52,042.20 6．其他费用 64,844.99 174,787.92 三、利润总额（亏损总额以“-” -102,890.57 27,020,803.34 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 -102,890.57 27,020,803.34 填列） 注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 6,427,295.60 452,522.46 6,879,818.06 金净值） 二、本期经营活动产生 - -102,890.57 -102,890.57 的基金净值变动数（本 期净利润） 三、本期基金份额交易 -1,461,372.28 -135,211.39 -1,596,583.67 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 292,036.86 23,353.97 315,390.83 2.基金赎回款 -1,753,409.14 -158,565.36 -1,911,974.50 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 4,965,923.32 214,420.50 5,180,343.82 金净值） 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 477,022,387.28 17,291,354.39 494,313,741.67 金净值） 二、本期经营活动产生 - 27,020,803.34 27,020,803.34 的基金净值变动数（本 期净利润） 三、本期基金份额交易 -265,690,051.18 -23,434,446.41 -289,124,497.59 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 132,315,871.91 8,946,501.06 141,262,372.97 2.基金赎回款 -398,005,923.09 -32,380,947.47 -430,386,870.56 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 211,332,336.10 20,877,711.32 232,210,047.42 金净值） 注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______章宏韬______ ______余海春______ ____陈大毅____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）（证监许可[2015]1101号）核准，基金合同于2015年06月15日生效。 本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2015）6-86号）。有关基金设立文件已按规定向 中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为 中国工商银行股份有限公司。 根据《华富永鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、中期票据、短期融资券、债券回购、中小企业私募债等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营为编制基础。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财务状况、经营成果和净值变动等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。6.4.5.2 会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。6.4.5.3 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）、《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、《关于全面推 开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点 金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通 知》（财税〔2016〕70号）、《关于明确金融房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》（财 税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕56号）、《关于租入固 定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税〔2017〕90号）及其他相关税务法规和实务操 作，主要税项列示如下： (一)自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 (二)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来 利息收入亦免征增值税。 (三)对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税； (四)证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年） 的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所 得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企 业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限公司 1,555,180.36 21.31% 57,608,882.65 22.03% 6.4.8.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限公司 - - 3,043,935.00 5.51% 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限 - - 16,300,000.00 3.43% 公司 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 华安证券股份有限 1,448.27 21.62% - - 公司 上年度可比期间 关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 华安证券股份有限 52,961.43 22.05% 9,297.28 4.96% 公司 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 16,627.41 1,401,782.46 的管理费 其中：支付销售机构的客 - 115,167.61 户维护费 注：基金管理费按前一日基金资产净值0.6%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年管 理费率÷当年天数（H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值）。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 4,156.80 350,445.60 的托管费 注：基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年 托管费率÷当年天数（H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值）。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的 2018年1月1日至2018年6月30日 各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富永鑫灵活配置 华富永鑫灵活配置 合计 混合A 混合C 华富基金管理有限公司 - 2,114.76 2,114.76 （管理人） 华安证券（管理人股东） - - - 合计 - 2,114.76 2,114.76 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费 各关联方名称 华富永鑫灵活配置 华富永鑫灵活配置 混合A 混合C 合计 华富基金管理有限公司 - 231,743.50 231,743.50 （管理人） 华安证券（管理人股东） - - - 合计 - 231,743.50 231,743.50 注：本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产 净值的0.40%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式H = E ×年销售服 务费率÷当年天数（H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E为C类基金份额前一 日基金资产净值）。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 基金合同生效日（2015 0.00 0.00 年6月15日）持有的基金 份额 期初持有的基金份额 0.00 4,014,272.97 期间申购/买入总份额 0.00 0.00 期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00 期末持有的基金份额 0.00 4,014,272.97 期末持有的基金份额 0.0000% 80.8400% 占基金总份额比例 项目 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 基金合同生效日（ 2015 0.00 0.00 年6月15日）持有的基金 份额 期初持有的基金份额 0.00 0.00 期间申购/买入总份额 0.00 0.00 期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00 期末持有的基金份额 0.00 0.00 期末持有的基金份额 0.0000% 0.0000% 占基金总份额比例 注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求，申购买 入总份额里包含红利再投、转换入份额。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份 2,048,784.35 11,494.68 56,146,875.00 57,504.45 有限公司 注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无 6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌 停牌 期末 复牌 复牌 数量（股） 期末 期末估值 备注 代码 名称 日期 原因估值单价 日期 开盘单价 成本总额 总额 康得2018年 重大 002450 新 6月4 事项 17.08 - - 800 16,089.00 13,664.00 - 日 停牌 东方2018年 重大 002310园林 5月25事项 15.03 - - 800 14,814.00 12,024.00 - 日 停牌 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 206,317.30 3.95 其中：股票 206,317.30 3.95 2 固定收益投资 1,214,886.10 23.24 其中：债券 1,214,886.10 23.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,500,000.00 28.69 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,216,620.39 42.40 7 其他各项资产 90,351.63 1.73 8 合计 5,228,175.42 100.00 注：本表列示的其他各项资产详见7.12.3期末其他各项资产构成。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 147,760.40 2.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 16,064.00 0.31 F 批发和零售业 4,224.00 0.08 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 22,725.50 0.44 业 J 金融业 1,629.00 0.03 K 房地产业 4,365.00 0.08 L 租赁和商务服务业 5,933.40 0.11 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,616.00 0.07 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 206,317.30 3.98 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002304 洋河股份 200 26,320.00 0.51 2 002415 海康威视 500 18,565.00 0.36 3 002008 大族激光 300 15,957.00 0.31 4 002230 科大讯飞 450 14,431.50 0.28 5 002594 比亚迪 300 14,304.00 0.28 6 002450 康得新 800 13,664.00 0.26 7 002310 东方园林 800 12,024.00 0.23 8 002236 大华股份 500 11,275.00 0.22 9 002049 紫光国微 200 8,824.00 0.17 10 002179 中航光电 200 7,800.00 0.15 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002405 四维图新 464,734.00 6.76 2 002230 科大讯飞 457,429.00 6.65 3 603019 中科曙光 388,550.00 5.65 4 002236 大华股份 263,929.00 3.84 5 002241 歌尔股份 167,443.00 2.43 6 002415 海康威视 115,948.00 1.69 7 002008 大族激光 66,888.00 0.97 8 002027 分众传媒 65,951.00 0.96 9 002594 比亚迪 63,600.00 0.92 10 002422 科伦药业 50,844.00 0.74 11 002044 美年健康 40,805.00 0.59 12 002202 金风科技 36,385.00 0.53 13 002024 苏宁易购 36,364.00 0.53 14 002475 立讯精密 33,794.00 0.49 15 002304 洋河股份 28,648.00 0.42 16 002456 欧菲科技 26,735.00 0.39 17 002050 三花智控 26,513.00 0.39 18 002146 荣盛发展 26,316.00 0.38 19 002142 宁波银行 24,251.00 0.35 20 002081 金 螳 螂 23,875.00 0.35 注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 601088 中国神华 591,011.42 8.59 2 600050 中国联通 585,500.64 8.51 3 002859 洁美科技 571,739.65 8.31 4 600795 国电电力 478,664.00 6.96 5 002405 四维图新 455,069.00 6.61 6 002230 科大讯飞 401,627.00 5.84 7 603019 中科曙光 363,767.00 5.29 8 002860 星帅尔 314,255.01 4.57 9 002236 大华股份 222,425.00 3.23 10 002241 歌尔股份 152,337.00 2.21 11 002415 海康威视 90,755.00 1.32 12 002027 分众传媒 59,253.00 0.86 13 002008 大族激光 49,010.00 0.71 14 002422 科伦药业 46,907.00 0.68 15 002594 比亚迪 42,777.00 0.62 16 002044 美年健康 33,850.00 0.49 17 002475 立讯精密 30,997.00 0.45 18 002024 苏宁易购 29,894.00 0.43 19 002202 金风科技 29,241.00 0.43 20 002050 三花智控 26,616.00 0.39 注：本表列示“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,566,806.00 卖出股票收入（成交）总额 4,730,760.72 注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金 额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权 等获得的股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 755,499.60 14.58 2 央行票据 - - 3 金融债券 459,386.50 8.87 其中：政策性金融债 459,386.50 8.87 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,214,886.10 23.45 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 010107 21国债⑺ 4,860 496,692.00 9.59 2 018006 国开1702 4,610 459,386.50 8.87 3 010303 03国债⑶ 2,610 258,807.60 5.00 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本 报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,835.36 2 应收证券清算款 73,612.29 3 应收股利 - 4 应收利息 14,704.28 5 应收申购款 199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 90,351.63 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值 流通受限情况说明 比例（%） 1 002450 康得新 13,664.00 0.26 重大事项停牌 2 002310 东方园林 12,024.00 0.23 重大事项停牌 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 级别 户数 基金份额 (户) 占总份额比 占总份持有份额持有份额 例 额比例 华富 56 11,576.33 0.00 0.00% 648,274.47 100.00% 永鑫 灵活 配置 混合A 华富 45 95,947.75 4,014,272.97 92.97% 303,375.88 7.03% 永鑫 灵活 配置 混合C 合计 101 49,167.56 4,014,272.97 80.84% 951,650.35 19.16% 注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为 占期末基金份额总额的比例。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 华富永鑫 - - 灵活配置 混合A 基金管理人所有从业人员 华富永鑫 - - 持有本基金 灵活配置 混合C 合计 - - 注：本期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式 基金。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富永鑫灵活配 华富永鑫灵活配 置混合A 置混合C 基金合同生效日（2015年6月15日）基金份 584,394,558.28 207,879,919.87 额总额 本报告期期初基金份额总额 2,136,615.41 4,290,680.19 本报告期基金总申购份额 114,819.10 177,217.76 减:本报告期基金总赎回份额 1,603,160.04 150,249.10 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - - 填列） 本报告期期末基金份额总额 648,274.47 4,317,648.85 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张娅女士为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富中小板指数增强型证券投资基金基金经理。 8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富中证100指数证券投资基金基金经理。 9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张惠女士不再担任华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 10、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 东方证券 1 3,340,218.65 45.77% 3,044.05 45.44% - 太平洋证券 2 2,337,424.71 32.03% 2,145.99 32.04% - 华安证券 2 1,555,180.36 21.31% 1,448.27 21.62% - 西南证券 1 64,743.00 0.89% 60.30 0.90% - 方正证券 1 - - - - - 中银国际证券 1 - - - - - 有限责任公司 华创证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 天风证券 1 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字 [2007]48号），我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券 经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服 务能力强的券商租用了基金专用交易单元。 2)本报告期本基金新增华创证券1个交易单元，退租浙商证券1个，安信证券2个交易单元。 3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计，不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 东方证券 - - - - - - 太平洋证券 5,555,998.30 89.78%46,200,000.00 44.55% - - 华安证券 - - - - - - 西南证券 108,130.60 1.75%14,400,000.00 13.89% - - 方正证券 - - - - - - 中银国际证券 - - - - - - 有限责任公司 华创证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 天风证券 - -23,200,000.00 22.37% - - 招商证券 524,547.10 8.48%19,900,000.00 19.19% - - 华信证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 类别 序号 例达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比 20%的时间区间 份额 份额 份额 机构 1 1.1-6.30 4,014,272.97 0.00 0.00 4,014,272.97 80.84% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无