华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2016年8月27日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30日止。1.2目录 §1 重要提示及目录...................................................................................................................................2 1.1 重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5 2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6 3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7§4 管理人报告...........................................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................13§5 托管人报告.........................................................................................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................14§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................14 6.1 资产负债表................................................................................................................................14 6.2 利润表........................................................................................................................................15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................16 6.4 报表附注....................................................................................................................................17§7 投资组合报告.....................................................................................................................................34 7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................34 7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................34 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................35 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................35 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................37 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................37 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................38 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................38 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................38 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................38 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................38 7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................38§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................39 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................39 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................................39 8.3.....................................................................................................................................................39§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................40§10 重大事件揭示...................................................................................................................................40 10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................40 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................41 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................41 10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................42 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................42 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................42 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................42 10.8 其他重大事件..........................................................................................................................43§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................45§12 备查文件目录...................................................................................................................................45 12.1 备查文件目录..........................................................................................................................45 12.2 存放地点..................................................................................................................................45 12.3 查阅方式..................................................................................................................................45 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 华富永鑫灵活配置混合 基金主代码 001466 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月15日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 24,219,024.86份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码： 001466 001467 报告期末下属分级基金的份额总额 3,362,613.14份 20,856,411.72份 2.2基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险 -收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个 股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风 险，低层策略用于提高收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期 收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 满志弘 洪渊 信息披露负责人 联系电话 021-68886996 （010）66105799 电子邮箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-700-8001 95588 传真 021-68887997 （010）66105798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街55 区陆家嘴环路1000号31层 号 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环 北京市西城区复兴门内大街55 路1000号31层 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 章宏韬 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.hffund.com 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路1000号 31层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 华富永鑫灵活配置混合A 华富永鑫灵活配置混合C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016 报告期(2016年1月1日- 年6月30日) 2016年6月30日) 本期已实现收益 1,355,958.23 2,832,878.40 本期利润 304,483.72 -1,590,440.23 加权平均基金份额本期利润 0.0014 -0.0020 本期加权平均净值利润率 0.14% -0.20% 本期基金份额净值增长率 1.96% 1.59% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日) 期末可供分配利润 130,006.73 422,076.44 期末可供分配基金份额利润 0.0387 0.0202 期末基金资产净值 3,492,619.87 21,278,488.16 期末基金份额净值 1.039 1.020 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日) 基金份额累计净值增长率 3.90% 2.00% 注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月30日。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富永鑫灵活配置混合A 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去一个月 1.46% 0.24% -0.07% 0.49% 1.53% -0.25% 过去三个月 1.56% 0.15% -0.60% 0.50% 2.16% -0.35% 过去六个月 1.96% 0.11% -6.64% 0.92% 8.60% -0.81% 过去一年 4.11% 0.09% -12.36% 1.15% 16.47% -1.06% 自基金合同 3.90% 0.10% -19.43% 1.21% 23.33% -1.11% 生效起至今 华富永鑫灵活配置混合C 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去一个月 1.19% 0.27% -0.07% 0.49% 1.26% -0.22% 过去三个月 1.39% 0.16% -0.60% 0.50% 1.99% -0.34% 过去六个月 1.59% 0.12% -6.64% 0.92% 8.23% -0.80% 过去一年 2.20% 0.09% -12.36% 1.15% 14.56% -1.06% 自基金合同 2.00% 0.09% -19.43% 1.21% 21.43% -1.12% 生效起至今 注：沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基准在每个交易日实现再 平衡。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为2015年6月15日到2015年12月15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立。注册资本2亿元，公司股东为华安证券股份有限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止2016年6月30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富分级债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富旺财保本混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享保本混合型证券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金二十五只基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从 姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明 任职日期 离任日期 上海财经大学研究生学历、 硕士学位。曾任长江证券股 份有限公司研究员，负责宏 观策略研究工作。2013年3 华富永鑫灵活配置 月加入华富基金管理有限 混合型基金基金经 2015年6月 公司，曾任固定收益部债券 王夏儒 理、华富安福保本 15日 - 七年 研究员、华富恒富分级债券 混合型基金基金经 型及华富恒财分级债券型 理 基金基金经理助理兼债券 研究员，2015年3月13日 至2016年6月28日任华富 灵活配置混合型基金基金 经理。 注：任职日期指该基金成立之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证 券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 中国经济在2016年5月库存高峰后再次陷入低迷，主要经济指标在6-7月连续回落，典型如房地产销售、PMI和固定投资增速，一季度的强需求刺激效应非常短暂。从历史上几轮库存周期对比来看，2016年下半年到2017年将是这一轮库存周期的下降阶段。本轮周期的特征在于，中国进入结构和存量时代，中微观产业会严重分化，中国会走上日本和美国转型的道路，宏观数据波动趋缓，甚至持续低迷且持续下滑，一线城市两轮库存周期的火爆，和三四线长期的去库存无力，形成鲜明反差。 一线楼市暴涨，传导到二线，修复主要城市的土地市场和固定投资，已经进展到物价飞涨的地步，但是相关产业链投资依然没有起色。这是现在的新特征。主要原因在于民间制造业投资太差，投资差，就很难解释商品的需求，仅仅从供给侧去产能解释，很难持久，这也是为何我们始终对于供给收缩导致的物价上涨，并不太看好。所以未来需求刺激是否会被重拾，值得我们关注。 另外一方面，世界经济在6月末英国脱欧成功后，再次陷入深度不确定性。市场永远会高估黑天鹅的短期冲击，而低估其长期冲击。美元指数去年走强已经导致全球贸易收缩，如果继续走强，美债利差扩大，显然就会导致极为负面的结果。事实上，今年上半年，美元指数持续走弱，美债利差也持续下行。本身就是对经济衰退的预期，而黄金和债券的普涨则是对衰退预期的回应。所以下半年避险资产依然是主流投资方向。 一般经济衰退加上通胀复辟，是滞胀的情形，利率在此周期阶段基本缺乏趋势。利差倒挂就更麻烦了，基本属于衰退严峻。但是物价一飞涨，货币政策就被掣肘了，更没方向。我们研究美国历史上六次长端利差倒挂的情形，有一点结论：在经济上行结构，高利率和通胀预期导致的利差倒挂，要远远甚于经济下行结构，由低利率和衰退预期导致的利差倒挂。换句话说，经济下行周期，低利率，短端资金利率下的过低，一旦通胀预期回来，那么利率也会弹得很快，表现为滞涨下的震荡，所以交易和择时能力挺重要的。 华富永鑫基金在报告期内，充分控制权益仓位对净值的冲击，持续加大1-2年短久期中高评级信用债的投资力度，积极参与新股、可转债和可交换债的申购，通过风险控制、择时策略和流动性管理，保证了投资者的资金安全，并获得合意的投资回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金于2015年6月15日正式成立。截止到2016年6月30日，华富永鑫A类基金份额净值为1.039元，累计份额净值为1.039元，本报告期的份额累计净值增长率为1.96%，同期业绩比较基准收益率为-6.64%；华富永鑫C基金份额净值为1.020元，累计份额净值为1.020元，本报告期的份额累计净值增长率为1.59%，同期业绩比较基准收益率为-6.64%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，名义GDP继续下行是大概率事件，假设投资增速在缺乏基建扩张对冲下，不排除三季度就回落到6.5%的政策底线。在一个低增长、低回报的环境，通货膨胀往往是结构性的，不能影响全局的货币政策和财政政策。但是指望央行货币更加宽松去对冲外汇占款流失和M2失速，显然在这么一个高杠杆的债务世界里，是很难的。债券市场将缺乏趋势，但是高评级的个券和行业机会还是存在的。权益市场，随着维稳期结束，复苏将被证伪，在三季度将回到原有逻辑，衰退时代，结构行情远大于整体牛市，但我们并不悲观，将着手参与新常态下的消费升级和产业转型。 在此基础上，华富永鑫灵活配置基金将继续维持1-2年短久期优质信用债底仓保证本金安全，规避过剩产能行业和低评级债券，以较低仓位参与权益市场的结构性和阶段性机会，在避免股市调整对净值冲击的基础上，积极参与新股、可转债、可交换债发行的网下申购。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本期利润为-1,285,956.51元，期末可供分配利润为552,083.17元。本报告期内未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 从2016年3月16日起至本报告期末（2016年6月30日），本基金基金资产净值存在连续六十个工作日不满二百人的情形，至本报告期期末（2016年6月30日）本基金持有人数仍不满二百人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 6,514,033.27 1,403,398,093.35 结算备付金 - 1,178,071.27 存出保证金 105,925.92 134,905.75 交易性金融资产 6.4.7.2 15,663,600.00 1,022,440,907.00 其中：股票投资 2,888,000.00 35,954,764.30 基金投资 - - 债券投资 12,775,600.00 986,486,142.70 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 5,000,000.00 1,106,663,139.99 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 105,190.96 10,928,106.87 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 27,388,750.15 3,544,743,224.23 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 204,105.93 864,832.20 应付赎回款 2,043,087.94 227,479.58 应付管理人报酬 41,710.57 1,862,451.42 应付托管费 10,427.62 465,612.84 应付销售服务费 7,654.74 928,941.78 应付交易费用 6.4.7.7 31,802.94 290,393.14 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 278,852.38 274,050.61 负债合计 2,617,642.12 4,913,761.57 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 24,219,024.86 3,511,214,339.67 未分配利润 6.4.7.10 552,083.17 28,615,122.99 所有者权益合计 24,771,108.03 3,539,829,462.66 负债和所有者权益总计 27,388,750.15 3,544,743,224.23 注：报告截止日2016年6月30日，A类基金份额净值1.039元、B类基金份额净值1.020元，基 金份额总额 24,219,024.86 份，A 类基金份额总额 3,362,613.14 份、B 类基金份额总额 20,856,411.72份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。 6.2利润表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 附注号 本期 上年度可比期间 项 目 2016年1月1日至 2015年6月15日(基金 2016年6月30日 合同生效日)至2015年6 月30日 一、收入 5,576,026.70 -1,242,595.97 1.利息收入 14,849,034.96 574,896.34 其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,653,323.58 574,896.34 债券利息收入 11,086,924.54 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 2,108,786.84 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -4,022,155.82 164,946.89 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -2,297,533.40 6,546.89 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -1,822,321.07 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 97,698.65 158,400.00 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 -5,474,793.14 -1,990,248.98 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.18 223,940.70 7,809.78 列） 减：二、费用 6,861,983.21 1,013,871.39 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,058,066.06 575,796.34 2．托管费 6.4.10.2.2 764,516.55 143,949.09 3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,592,497.60 40,681.17 4．交易费用 6.4.7.19 279,641.56 253,426.79 5．利息支出 925,470.90 - 其中：卖出回购金融资产支出 925,470.90 - 6．其他费用 6.4.7.20 241,790.54 18.00 三、利润总额（亏损总额以“-” -1,285,956.51 -2,256,467.36 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 -1,285,956.51 -2,256,467.36 填列） 注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 3,511,214,339.67 28,615,122.99 3,539,829,462.66 （基金净值） 二、本期经营活动产生 - -1,285,956.51 -1,285,956.51 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期基金份额交易 -3,486,995,314.81 -26,777,083.31 -3,513,772,398.12 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购款 300,467,584.44 1,602,905.69 302,070,490.13 2.基金赎回款 -3,787,462,899.25 -28,379,989.00 -3,815,842,888.25 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 24,219,024.86 552,083.17 24,771,108.03 （基金净值） 上年度可比期间 2015年6月15日(基金合同生效日)至2015年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 - - - （基金净值） 二、本期经营活动产生 - -2,256,467.36 -2,256,467.36 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期基金份额交易 5,024,987,942.13 -8,577,035.04 5,016,410,907.09 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购款 5,026,251,244.94 -8,580,243.52 5,017,671,001.42 2.基金赎回款 -1,263,302.81 3,208.48 -1,260,094.33 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 5,024,987,942.13 -10,833,502.40 5,014,154,439.73 （基金净值） 注：后附报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______章宏韬______ ______余海春______ ____陈大毅____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）（证监许可[2015]1101号）核准，基金合同于2015年06月15日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2015）6-86号）。有关基金设立文件已按规定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《华富永鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、中期票据、短期融资券、债券回购、中小企业私募债等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营为编制基础。6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财务状况、经营成果和净值变动等有关信息。 6.4.4报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。6.4.5.2会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。6.4.5.3差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税〔2002〕128号)、《关于证券投资基金税收政策问题的通知》(财税〔2004〕78号)、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》(财税﹝2005﹞102号)、《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》(财税〔2005〕103号)、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》(财税〔2005〕107号)、《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》(财税〔2007〕84号)、《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1号)、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）、《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税[2016]46号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》（财税[2016]70号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对金融同业往来利息收入亦免征增值税。 对基金买卖股票、债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20.00%的个人所得税。 根据财政部、国税总局、证监会发布之《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》，从2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 基金买卖股票，经国务院批准，从2008年4月24日起证券（股票）交易印花税税率由现行的3‰调整为1‰。经国务院批准，从2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为向卖方单边征收，税率保持1‰。 基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 活期存款 6,514,033.27 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 6,514,033.27 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 2,985,788.00 2,888,000.00 -97,788.00 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 2,590,000.00 2,787,600.00 197,600.00 银行间市场 9,998,400.00 9,988,000.00 -10,400.00 合计 12,588,400.00 12,775,600.00 187,200.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 15,574,188.00 15,663,600.00 89,412.00 6.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券 5,000,000.00 - 合计 5,000,000.00 - 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应收活期存款利息 1,891.69 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 100,810.03 应收买入返售证券利息 2,441.64 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 47.60 合计 105,190.96 注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。 6.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 19,403.97 银行间市场应付交易费用 12,398.97 合计 31,802.94 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 1.92 审计费 49,726.04 信息披露费 229,124.42 合计 278,852.38 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 华富永鑫灵活配置混合A 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 905,382,547.75 905,382,547.75 本期申购 103,809.80 103,809.80 本期赎回(以"-"号填列) -902,123,744.41 -902,123,744.41 本期末 3,362,613.14 3,362,613.14 金额单位：人民币元 华富永鑫灵活配置混合C 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 2,605,831,791.92 2,605,831,791.92 本期申购 300,363,774.64 300,363,774.64 本期赎回(以"-"号填列) -2,885,339,154.84 -2,885,339,154.84 本期末 20,856,411.72 20,856,411.72 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 华富永鑫灵活配置混合A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 17,270,957.79 -6,226.10 17,264,731.69 本期利润 1,355,958.23 -1,051,474.51 304,483.72 本期基金份额交易 -18,476,191.07 1,036,982.39 -17,439,208.68 产生的变动数 其中：基金申购款 3,017.85 88.32 3,106.17 基金赎回款 -18,479,208.92 1,036,894.07 -17,442,314.85 本期已分配利润 - - - 本期末 150,724.95 -20,718.22 130,006.73 单位：人民币元 华富永鑫灵活配置混合C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 11,433,312.42 -82,921.12 11,350,391.30 本期利润 2,832,878.40 -4,423,318.63 -1,590,440.23 本期基金份额交易 -13,717,091.94 4,379,217.31 -9,337,874.63 产生的变动数 其中：基金申购款 1,623,863.33 -24,063.81 1,599,799.52 基金赎回款 -15,340,955.27 4,403,281.12 -10,937,674.15 本期已分配利润 - - - 本期末 549,098.88 -127,022.44 422,076.44 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 826,118.64 定期存款利息收入 812,499.99 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 13,589.76 其他 1,115.19 合计 1,653,323.58 注：其他为结算保证金利息收入。 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 95,853,620.57 减：卖出股票成本总额 98,151,153.97 买卖股票差价收入 -2,297,533.40 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转股 -1,822,321.07 及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 -1,822,321.07 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 1,854,995,415.80 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 1,829,558,458.85 成本总额 减：应收利息总额 27,259,278.02 买卖债券差价收入 -1,822,321.07 6.4.7.13.3资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14贵金属投资收益 注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15衍生工具收益 6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益 单位：人民币元 项目 本期收益金额 2016年1月1日至2016年6月30日 权证投资收益 - 股指期货-投资收益 - 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 97,698.65 基金投资产生的股利收益 - 合计 97,698.65 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -5,474,793.14 ——股票投资 -3,229,200.36 ——债券投资 -2,245,592.78 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -5,474,793.14 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 147,107.54 转换费收入001466 76,833.16 合计 223,940.70 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 262,841.56 银行间市场交易费用 16,800.00 合计 279,641.56 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 49,726.04 信息披露费 159,124.42 银行汇划费用 14,940.08 自营托管账户维护费 18,000.00 合计 241,790.54 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 无6.4.8.2资产负债表日后事项 无6.4.9关联方关系6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券股份有限公司（华安证券） 基金管理人的股东 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年6月15日(基金合同生效日)至 关联方名称 2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限公司 163,612,440.19 99.89% 217,720,539.47 29.58% 6.4.10.1.2债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年6月15日(基金合同生效日)至 关联方名称 2015年6月30日 成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限公司 113,444,181.43 91.15% 171,524,988.93 32.58% 6.4.10.1.3债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30 2015年6月15日(基金合同生效日)至 关联方名称 日 2015年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份有限公司 1,145,000,000.00 100.00% - - 6.4.10.1.4权证交易 本报告期内本基金无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 华安证券股份有限 150,384.89 99.89% 19,403.97 100.00% 公司 上年度可比期间 关联方名称 2015年6月15日(基金合同生效日)至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总量的比例 总额的比例 华安证券股份有限 - - - - 公司 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担 的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的 证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6 2015年6月15日(基金合同生效日) 月30日 至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 3,058,066.06 575,796.34 的管理费 其中：支付销售机构的客 111,581.33 2,014.85 户维护费 注：基金管理费按前一日基金资产净值0.6%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年管 理费率÷当年天数（H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值）。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6 2015年6月15日(基金合同生效日) 月30日 至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 764,516.55 143,949.09 的托管费 注：基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年 托管费率÷当年天数（H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值）。 6.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 本期 各关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富永鑫灵活配置 华富永鑫灵活配置 合计 混合A 混合C 华安证券股份有限公司 - - - 华富基金管理有限公司 - 880,777.56 880,777.56 合计 - 880,777.56 880,777.56 上年度可比期间 2015年6月15日(基金合同生效日)至2015年6月30日 获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费 各关联方名称 华富永鑫灵活配置 华富永鑫灵活配置 混合A 混合C 合计 华安证券股份有限公司 - 33.69 33.69 华富基金管理有限公司 - 39,433.65 39,433.65 合计 - 39,467.34 39,467.34 注：本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产 净值的0.40%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式H = E ×年销售服 务费率÷当年天数（H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E为C类基金份额前一 日基金资产净值）。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年6月15日(基金合同生效日)至 名称 2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份 6,514,033.27 826,118.64 4,797,764,081.61 574,896.34 有限公司 注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金在本报告期内未参与关联方承销证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 无6.4.11利润分配情况注：本基金本报告期内未进行利润分配。6.4.12期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：债券 证券 证券 成功 可流通 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估 代码 名称 认购日 日 限类型 价格 值单价（单位：成本总 值总额 备注 张） 额 127003 海印转债2016年6 2016年7新债未上 100.00 100.00 1,200 120,000. 120,000. - 月15日 月1日 市 00 00 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：截至本报告期末，本基金未持有暂时停牌的股票。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 A-1 0.00 360,948,000.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 471,641,000.00 合计 0.00 832,589,000.00 注:数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券 等基金可投资的短期信用产品。信用等级按期末评级结果列示。 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 AAA 0.0 501,814,000.00 AAA以下 2,787,600.00 484,672,142.70 未评级 0.00 0.00 合计 2,787,600.00 986,486,142.70 注:数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体 包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非 银行金融债等基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品 的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。因此除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以 不计息 合计 2016年6月30日 上 资产 银行存款 6,514,033.27 - - - - - 6,514,033.27 存出保证金 105,925.92 - - - - - 105,925.92 交易性金融资产 - - 12,775,600.00 - - 2,888,000.00 15,663,600.00 买入返售金融资 5,000,000.00 - - - - - 5,000,000.00 产 应收利息 - - - - - 105,190.96 105,190.96 资产总计 11,619,959.19 - 12,775,600.00 - - 2,993,190.96 27,388,750.15 负债 应付证券清算款 - - - - - 204,105.93 204,105.93 应付赎回款 - - - - - 2,043,087.94 2,043,087.94 应付管理人报酬 - - - - - 41,710.57 41,710.57 应付托管费 - - - - - 10,427.62 10,427.62 应付销售服务费 - - - - - 7,654.74 7,654.74 应付交易费用 - - - - - 31,802.94 31,802.94 其他负债 - - - - - 278,852.38 278,852.38 负债总计 - - - - - 2,617,642.12 2,617,642.12 利率敏感度缺口 11,619,959.19 - 12,775,600.00 - - 375,548.84 24,771,108.03 上年度末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以不计息 合计 2015年12月31日 上 资产 银行存款 1,403,398,093.35 - - - - - 1,403,398,093.35 结算备付金 1,178,071.27 - - - - - 1,178,071.27 存出保证金 134,905.75 - - - - - 134,905.75 交易性金融资产 40,318,000.0050,226,000.00828,603,883.2067,338,259.50 -35,954,764.30 1,022,440,907.00 买入返售金融资 1,106,663,139.99 - - - - - 1,106,663,139.99 产 应收利息 - - - - -10,928,106.87 10,928,106.87 其他资产 - - - - - - - 资产总计 2,551,692,210.3650,226,000.00828,603,883.2067,338,259.50 -46,882,871.17 3,544,743,224.23 负债 应付证券清算款 - - - - - 864,832.20 864,832.20 应付赎回款 - - - - - 227,479.58 227,479.58 应付管理人报酬 - - - - - 1,862,451.42 1,862,451.42 应付托管费 - - - - - 465,612.84 465,612.84 应付销售服务费 - - - - - 928,941.78 928,941.78 应付交易费用 - - - - - 290,393.14 290,393.14 其他负债 - - - - - 274,050.61 274,050.61 负债总计 - - - - - 4,913,761.57 4,913,761.57 利率敏感度缺口 2,551,692,210.3650,226,000.00828,603,883.2067,338,259.50 -41,969,109.60 3,539,829,462.66 注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除利率外其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2016年6月30日） 上年度末（ 2015年12月31 分析 日） 市场利率下降25基 17,881.75 1,557,538.31 点 市场利率上升25基 -17,813.28 -1,549,893.04 点 6.4.13.4.2其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 2,888,000.00 11.66 35,954,764.30 1.02 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 12,775,600.00 51.57 986,486,142.70 27.87 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 15,663,600.00 63.23 1,022,440,907.00 28.88 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 假设 1.除沪深300指数外其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（ 2016年6月 上年度末（ 2015年12月 30日） 31日） 沪深300指数上升5% 751.75 - 沪深300指数下降5% -751.75 - 6.4.13.4.3采用风险价值法管理风险 1.置信区间（95%） 假设 2.观察期（1年） 风险价值 本期末（ 2016年6月30 上年度末（ 2015年12月 分析 （单位：人民币元） 日） 31日） 合计 1,773,498.23 15,212,959.63 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 2,888,000.00 10.54 其中：股票 2,888,000.00 10.54 2 固定收益投资 12,775,600.00 46.65 其中：债券 12,775,600.00 46.65 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 18.26 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,514,033.27 23.78 7 其他各项资产 211,116.88 0.77 8 合计 27,388,750.15 100.00 注：本表列示的其他各项资产详见7.12.3期末其他各项资产构成。 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,225,500.00 4.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 - - 业 J 金融业 1,662,500.00 6.71 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,888,000.00 11.66 7.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 601939 建设银行 350,000 1,662,500.00 6.71 2 600612 老凤祥 30,000 1,225,500.00 4.95 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 000625 长安汽车 10,729,364.16 0.30 2 000776 广发证券 9,653,907.14 0.27 3 000726 鲁 泰Ａ 8,889,989.25 0.25 4 002142 宁波银行 7,064,046.96 0.20 5 600030 中信证券 6,793,544.00 0.19 6 002216 三全食品 3,657,851.50 0.10 7 601377 兴业证券 3,547,634.40 0.10 8 600872 中炬高新 3,309,681.34 0.09 9 002365 永安药业 2,573,541.00 0.07 10 600361 华联综超 2,099,106.29 0.06 11 601939 建设银行 1,750,000.00 0.05 12 000521 美菱电器 1,597,941.00 0.05 13 600085 同仁堂 1,414,086.00 0.04 14 600612 老凤祥 1,235,788.00 0.03 15 000848 承德露露 1,030,558.38 0.03 16 601009 南京银行 792,500.00 0.02 17 300190 维尔利 491,126.00 0.01 18 600814 杭州解百 453,794.00 0.01 19 002144 宏达高科 419,418.00 0.01 20 000869 张 裕Ａ 222,295.00 0.01 注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费 用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 000776 广发证券 12,179,706.45 0.34 2 000625 长安汽车 10,376,663.15 0.29 3 000726 鲁 泰Ａ 8,935,217.06 0.25 4 600030 中信证券 8,623,529.56 0.24 5 601058 赛轮金宇 8,424,974.06 0.24 6 002142 宁波银行 6,891,843.60 0.19 7 600872 中炬高新 6,786,418.50 0.19 8 600694 大商股份 3,823,576.88 0.11 9 002216 三全食品 3,410,280.26 0.10 10 601377 兴业证券 3,339,655.00 0.09 11 600203 福日电子 2,647,157.45 0.07 12 002365 永安药业 2,561,430.22 0.07 13 600361 华联综超 1,899,354.77 0.05 14 000521 美菱电器 1,537,012.00 0.04 15 600085 同仁堂 1,448,515.00 0.04 16 300496 中科创达 1,430,080.00 0.04 17 000848 承德露露 1,091,200.00 0.03 18 603555 贵人鸟 951,581.00 0.03 19 603999 读者传媒 948,797.01 0.03 20 601009 南京银行 857,618.50 0.02 注：本表列示“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费 用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 68,313,590.03 卖出股票收入（成交）总额 95,853,620.57 注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金 额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权 等获得的股票。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,988,000.00 40.32 其中：政策性金融债 9,988,000.00 40.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,787,600.00 11.25 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,775,600.00 51.57 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 160204 16国开04 100,000 9,988,000.00 40.32 2 128012 辉丰转债 24,700 2,667,600.00 10.77 3 127003 海印转债 1,200 120,000.00 0.48 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况， 在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 105,925.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 105,190.96 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 211,116.88 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 机构投资者 个人投资者 份额级别 户数 户均持有的基金份额 (户) 占总份 占总份额持有份额持有份额 额比例 比例 华富永鑫 86 39,100.15 0.00 0.00% 3,362,613. 100.00% 灵活配置 14 混合A 华富永鑫 75 278,085.49 20,039,7 96.08% 816,630.96 3.92% 灵活配置 80.76 混合C 合计 161 150,428.73 20,039,7 82.74% 4,179,244. 17.26% 80.76 10 注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为 占期末基金份额总额的比例。 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 华富永鑫灵活 0.00 0.0000% 配置混合A 基金管理人所有从业 华富永鑫灵活 0.00 0.0000% 人员持有本基金 配置混合C 合计 0.00 0.0000% 注：本表列示“占基金总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数， 为占期末基金份额总额的比例。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 华富永鑫灵活配置混 0 投资和研究部门负责人持 合A 有本开放式基金 华富永鑫灵活配置混 0 合C 合计 0 华富永鑫灵活配置混 0 合A 本基金基金经理持有本开 华富永鑫灵活配置混 0 放式基金 合C 合计 0 注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为 占期末基金份额总额的比例。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富永鑫灵活配 华富永鑫灵活配 置混合A 置混合C 基金合同生效日（2015年6月15日）基金份 584,394,558.28 207,879,919.87 额总额 本报告期期初基金份额总额 905,382,547.75 2,605,831,791.92 本报告期基金总申购份额 103,809.80 300,363,774.64 减:本报告期基金总赎回份额 902,123,744.41 2,885,339,154.84 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - - 填列） 本报告期期末基金份额总额 3,362,613.14 20,856,411.72 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，高靖瑜女士不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，孔庆卿先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王夏儒先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘胡伟先生为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张惠女士为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘翁海波先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘王翔先生为华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘尹培俊先生为华富安享保本混合型证券投资基金基金经理。 9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张惠女士为华富安享保本混合型证券投资基金基金经理。 10、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘胡伟先生为华富安福保本混合型证券投资基金基金经理。 11、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘王夏儒先生为华富安福保本混合型证券投资基金基金经理。 12、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘尹培俊先生为华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 13、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。10.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 华安证券 2 163,612,440.19 99.89% 150,384.89 99.89% - 招商证券 2 181,804.80 0.11% 165.68 0.11% - 注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字 [2007]48号），我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券 经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服 务能力强的券商租用了基金专用交易单元。 2)本报告期本基金无交易单元变化。 3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计，不单指股票交易佣金。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 华安证券 113,444,181.43 91.15%1,145,000,000.00 100.00% - - 招商证券 11,012,832.87 8.85% - - - - 注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月4日 于旗下部分开放式基金在指 《上海证券报》、《证 数发生不可恢复熔断后相关 券时报》上公告 业务进行调整的公告》 2 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月6日 于旗下场内基金在指数熔断 《上海证券报》、《证 期间暂停申购赎回业务的提 券时报》上公告 示性公告》 3 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月7日 于旗下部分开放式基金在指 《上海证券报》、《证 数发生不可恢复熔断后相关 券时报》上公告 业务进行调整的公告》 4 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月8日 于旗下基金持有的股票停牌 《上海证券报》、《证 后估值方法变更的提示性公 券时报》上公告 告（赛轮金宇） 5 《华富永鑫灵活配置混合型 在《中国证券报》、 2016年1月21日 证券投资基金2015年第4季 《上海证券报》、《证 度报告》 券时报》上公告 6 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月22日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 渤海银行基金费率优惠活动 券时报》上公告 的公告》 7 《华富永鑫灵活配置混合型 在《中国证券报》、 2016年1月28日 证券投资基金招募说明书（更 《上海证券报》、《证 新）（2015年第1号）》及摘 券时报》上公告 要 8 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年1月29日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 大泰金石投资管理有限公司 券时报》上公告 为代销机构的公告》 9 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年2月26日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 中国银河证券股份有限公司 券时报》上公告 基金费率优惠活动的公告》 10 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年2月26日 于增加注册资本及修改公司 《上海证券报》、《证 章程的公告》 券时报》上公告 11 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年2月29日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 恒丰银行股份有限公司开放 券时报》上公告 式基金申购费率优惠活动的 公告》 12 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月11日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 北京增财基金销售有限公司 券时报》上公告 为代销机构的公告》 13 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月14日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 华安证券股份有限公司基金 券时报》上公告 费率优惠活动的公告》 14 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月21日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 上海陆金所资产管理有限公 券时报》上公告 司为代销机构的公告》 15 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月22日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 券时报》上公告 为代销机构的公告》 16 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月25日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 开源证券股份有限公司为代 券时报》上公告 销机构的公告》 17 《华富永鑫灵活配置混合型 在《中国证券报》、 2016年3月29日 证券投资基金2015年年度报 《上海证券报》、《证 告》及摘要 券时报》上公告 18 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年3月30日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 中国工商银行个人电子银行 券时报》上公告 基金申购费率优惠活动的公 告》 19 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年4月19日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 徽商银行基金费率优惠活动 券时报》上公告 的公告》 20 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年4月19日 于旗下部分开放式基金增加 《上海证券报》、《证 徽商银行股份有限公司为代 券时报》上公告 销机构的公告》 21 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年4月20日 于系统暂停服务的通知》 《上海证券报》、《证 券时报》上公告 22 《华富永鑫灵活配置混合型 在《中国证券报》、 2016年4月20日 证券投资基金2016年第1季 《上海证券报》、《证 度报告》 券时报》上公告 23 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年5月5日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 中国民生银行股份有限公司 券时报》上公告 直销银行基金通费率优惠活 动的公告》 24 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年6月13日 于变更高级管理人员的公告》 《上海证券报》、《证 券时报》上公告 25 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年6月16日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 中信建投证券股份有限公司 券时报》上公告 费率优惠活动的公告》 26 《华富基金管理有限公司关 在《中国证券报》、 2016年6月28日 于旗下部分开放式基金参加 《上海证券报》、《证 交通银行网上银行、手机银行 券时报》上公告 基金申购手续费优惠的公告》 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告12.2存放地点 基金管理人、基金托管人处12.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。