华商基金管理有限公司 关于提请投资者及时更新身份证件或身份证明文件的公告 尊敬的投资者: 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机 构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额 交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律 法规以及中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定,基金管理公司在 与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及 其日常交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者 身份证明文件已过有效期的,基金管理公司应当要求客户进行更新。客户没有 在合理期限内更新且没有提出合理理由的,基金管理公司认为必要时,应限制 客户交易活动。 根据《中华人民共和国居民身份证法》的相关规定,依照《中华人民共和 国居民身份证条例》领取的居民身份证(即第一代身份证),自 2013 年 1 月 1 日起停止使用。 同时,为贯彻落实《中国人民银行办公厅关于“三证合一”登记制度改革 有关反洗钱工作管理事项的通知》(银办发〔2016〕110 号)中相关反洗钱工 作规范要求,基金管理公司为法人和其他组织等客户办理业务时,应当按照相 关规定开展客户身份识别、身份资料保存等工作,及时提示客户按照相关规定 更换新版营业执照。登记制度改革过渡期结束后,客户原发营业执照、组织机 构代码证、税务登记证将停止使用,客户未在合理期限内更换且没有提出合理 理由的,应当中止客户办理业务。 现就以上相关法律法规及规范性文件的要求,华商基金管理有限公司(以 下简称“本公司”)提醒广大客户: 一、个人客户:如果您的身份证件或者身份证明文件即将过期、已经过期 或已失效,请持当前有效的身份证件或者身份证明文件,及时到开立基金账户 的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。 二、法人或其他组织等客户如已办理或换领新版营业执照,应持新版营业 执照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息;登记制度改革过渡 期后,客户原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证将停止使用,未换领 新版营业执照的,应当及时按照相关规定到当地工商管理部门换发新版营业执 照,并持新版营业执照及时到开立基金账户的机构更新相关信息,以免影响业 务办理。 三、除上述信息外,如投资者其他身份基本信息发生变化的或不完整的, 请到开立基金账户的机构更新信息。主要包括: (一)个人客户:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、 联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码或有效期限; (二)机构投资者:名称、住所、经营范围、统一社会信用代码;可证明 该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、 号码和有效期限;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理 业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。 投资者在开户时应提供真实、准确、完整的信息,并在所提供信息发生变 化时及时告知本公司更新。本公司将根据投资者提供的信息按反洗钱法律法规 及规范性文件的相关规定履行身份识别义务。 如有疑问,请拨打本公司客户服务热线 400-700-8880(免长途通话费)或 登录本公司网站 www.hsfund.com 了解相关情况。 特此公告。 华商基金管理有限公司 2018 年 12 月 13 日