南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 南方量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 2 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日: 2016 年 12 月 29 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 5 月 27 日证监许可[2015]1038 号文注册募集，基金合同 已于 2015 年 6 月 29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（未经审计）。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：张海波 注册资本：3 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，董事长，1963 年 9 月出生，籍贯安徽，中共党员，工商管理硕士，十八 年证券从业经历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公 厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务， 曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等 工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长。 2  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 王连芬女士，董事，1966 年出生，籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，二十三年证 券从业经历，中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大 鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一 证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总 经理、零售客户部总经理、执行办总经理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公 司总经理。 张辉先生，董事，1975 年出生，籍贯浙江，中共党员，经济与管理专业博士，十七年 证券从业经历，中国籍。历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团（香港）上海办 事处项目经理、通商控股有限公司资产管理部副经理、北京联创投资管理有限公司资产管理 部项目经理、华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部 副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理，综合事务部总经理。现任华 泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。 冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，中共党员，工学学士，中国籍。历任陆 军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政 治部正营职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任 科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深 圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，1981 年出生，籍贯四川，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任 深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主 管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生，董事，1961 年出生，籍贯福建，中共党员，近现代史专业硕士，中国籍。 历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财 部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，1970 年出生，籍贯安徽，中共党员，临床医学博士，中国籍。历任 安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理 助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，1970 年出生，籍贯四川，中共党员，会计学硕士，中国籍。曾于 1988 年至 1992 年在沈阳工业大学学习并获得经济学学士学位，于 1992 年至 1995 年在中国 人民大学学习并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券 部项目经理、中国证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部副主任科员、主任科员、 副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、 南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。 3  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 姚景源先生，独立董事，1950 年出生，籍贯山东，中共党员，经济学硕士，中国籍。 历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易 促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会 副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组 书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人 论坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，1966 年出生，籍贯湖南，中共党员，金融学博士，国务院特 殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国 籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大 学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主 任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司 治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省 科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，1951 年出生，中国香港籍，工商管理博士，香港证券及投资 学会高级资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办 事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，1964 年出生，籍贯北京，中共党员，经济学硕士、工商管理 硕士、中国注册会计师，中国籍。历任北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所 经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人、中 国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，1971 年出生，籍贯广东，民主党派，法学硕士，中国籍。历任 北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信 利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任北京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙 人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企 业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生， 监事会主席，1969 年出生，籍贯江苏，中共党员，法律博士，中国籍。 历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部 公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、 副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 4  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 舒本娥女士，监事，1964 年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董 事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，1964 年出生，籍贯浙江，中共党员，大学本科学历，高级会计师， 中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械 动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务 部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投 物业发展有限公司董事。 王克力先生，监事，1961 年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969 年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴业 创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，1969 年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，1964 年出生，籍贯山东，中共党员，企业管理硕士学历，中 国籍。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海 王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总 监。 林斯彬先生，职工监事，1977 年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察 稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 5  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 雷俊先生，北京大学智能科学系硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金， 历任信息技术部投研系统研发员、数量化投资部高级研究员，现任数量化投资部总监助理； 2014 年 12 月至 2016 年 4 月，任南方恒生 ETF 基金经理；2015 年 4 月至 2016 年 4 月，任南 方中证 500 工业 ETF、南方中证 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 6 月至 2016 年 7 月，任 6  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 改革基金、高铁基金、南方 500 信息基金经理；2015 年 4 月至今，任大数据 100 基金经理； 2015 年 6 月至今，任南方策略优化、大数据 300、南方量化成长的基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士， 专户投资管理部总监蒋峰先生，数量化投资部总监刘治平先生，研究部总监茅炜先生，投资 部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 7  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 09 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2016 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 8  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 1 中国银行股份有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 中国工商银行股份有限公 2 联系人：陶仲伟 司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股份有限公 3 法定代表人：周慕冰 司 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 4 交通银行股份有限公司 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 9  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 5 招商银行股份有限公司 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有 6 客户服务电话：95580 限公司 联系人：王硕 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 上海浦东发展银行股份有 7 联系人：高天、虞谷云 限公司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 中国民生银行股份有限公 联系人：穆婷 8 司 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大 大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 中国光大银行股份有限公 法定代表人：唐双宁 9 司 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 10 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 10  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 11 平安银行股份有限公司 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 12 杭州银行股份有限公司 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 13 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 北京农村商业银行股份有 联系人：李小鹏 14 限公司 电话：010-85605054 传真：010-85605340 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 15 烟台银行股份有限公司 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 网址：http://www.yantaibank.net/ 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有 16 联系人：施传荣 限公司 联系电话：021-38523692 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 11  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 17 江苏银行股份有限公司 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 18 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华 普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华 普大厦 19 青岛银行股份有限公司 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 联系电话：0532-68609960 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 网址：www.qdccb.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 20 宁波银行股份有限公司 联系人：于波涛 联系电话：0574-87050038 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银 行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银 行大厦 21 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 联系方式：027-82656704 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 网址：www.hkbchina.com 12  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有 法定代表人：李光安 22 限公司 联系人：王璇 联系电话：0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦 法定代表人：何沛良 东莞农村商业银行股份有 23 联系人：杨亢 限公司 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊 24 哈尔滨银行股份有限公司 电话：0451-87792450 传真：0451-87792450 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 乌鲁木齐银行股份有限公 联系人：余戈 25 司 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 26 渤海银行股份有限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 13  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 27 河北银行股份有限公司 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大 厦 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大 厦 法定代表人：陈占维 28 大连银行股份有限公司 联系人：李格格 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 29 徽商银行股份有限公司 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽 省内)网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 广东顺德农村商业银行股 法定代表人：姚真勇 30 份有限公司 联系人：胡健强 电话：0757-22386489 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 31 天津银行股份有限公司 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 14  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 32 包商银行股份有限公司 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 广州农村商业银行股份有 联系人：卢媛薇 33 限公司 电话：020-28852729 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：钟春苗 珠海华润银行股份有限公 34 电话：0756-8121095 司 传真：0756-8121775 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股 联系人：包静 35 份有限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 36 吉林银行股份有限公司 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 15  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人：谭先国 威海市商业银行股份有限 联系人：武芳 37 公司 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西 路 555 号 办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西 路 555 号 浙江温州龙湾农村商业银 法定代表人：刘少云 38 行股份有限公司 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 传真：0577-86921250 客服电话：4008296596 网址：www.lwrcb.com 注册地址：中国陕西西安高新路 60 号 办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 39 西安银行股份有限公司 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 40 苏州银行股份有限公司 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号 丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号 丽华大厦 A 座 法定代表人：阎俊生 41 晋商银行股份有限公司 联系人：杨瑞 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 16  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 42 龙江银行股份有限公司 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大 道 60 号 办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大 道 60 号 广东南粤银行股份有限公 法定代表人： 韩春剑 43 司 联系人： 张亚克 电话：020-28099071 传真：0759-2686697 客服电话：4000961818 网址：http://www.gdnybank.com 注册地址：桂林市中山南路 76 号 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人： 王能 联系人： 周佩玲 44 桂林银行股份有限公司 电话：0773-3810130 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn. 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：陈铮泓 45 泉州银行股份有限公司 电话：0595-22551071 传真：0595-22558871 客服电话：96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 46 长安银行股份有限公司 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：（029）96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 17  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 47 锦州银行股份有限公司 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人： 高剑飞 浙江乐清农村商业银行股 48 联系人： 金晓娇 份有限公司 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：www.yqbank.com 注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人： 孙玉芝 联系人： 王方震 49 德州银行股份有限公司 电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com 注册地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 办公地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 法定代表人：史跃峰 联系人： 张永财 50 潍坊银行股份有限公司 电话：0536-8050039 传真：0536-8051916 客服电话：400-61-96588 网址：www.bankwf.com 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 浙江泰隆商业银行股份有 联系人：陈妍宇 51 限公司 电话：0571-87219677 传真：0576-82453522 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 18  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银 法定代表人：来煜标 52 行股份有限公司 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号 第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号 第1幢 浙江富阳农村商业银行股 法定代表人：马富华 53 份有限公司 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 法定代表人：马铁刚 长春农村商业银行股份有 联系人：高然巍 54 限公司 电话：0431-89115152 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址：http://www.cccb.cn 注册地址： 山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 焦浦 55 齐商银行股份有限公司 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 19  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 华泰证券股份有限 联系人：庞晓芸 1 公司 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 20 层 兴业证券股份有限 法定代表人：兰荣 2 公司 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 国信证券股份有限 法定代表人：何如 3 公司 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股份 4 法定代表人：陈有安 有限公司 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：杨德红 国泰君安证券股份 5 联系人：芮敏祺 有限公司 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 20  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 中泰证券股份有限 6 电话：021-20315290 公司 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 海通证券股份有限 电话：021－23219000 7 公司 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 中信建投证券股份 法定代表人：王常青 联系人：权唐 8 有限公司 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、 长城证券股份有限 17 层 9 公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 招商证券股份有限 10 联系电话：0755-82960167 公司 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 中信证券股份有限 11 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 公司 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 21  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 申万宏源证券有限 联系人：李玉婷 12 公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 光大证券股份有限 13 联系人:刘晨 公司 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、 11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 中国中投证券有限 14 法定代表人:高涛 责任公司 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证券 法定代表人：李季 15 有限公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李玉婷 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合 大厦 5 楼 法定代表人：林俊波 湘财证券股份有限 16 联系人：李欣 公司 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 22  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 安信证券股份有限 17 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 公司 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 中信证券（山东） 18 法定代表人：杨宝林 有限责任公司 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 信达证券股份有限 联系人：尹旭航 19 公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿 险大厦 12-18 层 法定代表人：祝献忠 华融证券股份有限 20 基金业务联系人：李慧灵 公司 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 华西证券股份有限 21 法定代表人：杨炯洋 公司 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: www.hx168.com.cn 23  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 长江证券股份有限 22 联系人：奚博宇 公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 世纪证券有限责任 23 法定代表人：姜昧军 公司 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 东北证券股份有限 24 联系人:安岩岩 公司 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 上海证券有限责任 法定代表人：李俊杰 25 公司 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686277 或 021-53686100-7008 网址：www.962518.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 26 江海证券有限公司 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 24  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 国联证券股份有限 层 27 公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 东莞证券股份有限 28 联系电话：0769-22115712 公司 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 渤海证券股份有限 29 联系人:蔡霆 公司 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有限 30 法定代表人：谢永林 公司 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 国都证券股份有限 法定代表人：王少华 31 公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 25  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有限 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 32 公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 广州证券股份有限 心主塔 19 楼、20 楼 33 公司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 南京证券股份有限 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 34 公司 联系电话：025-83367029 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心 B1 座 华安证券股份有限 35 法定代表人：李工 联系人：范超 公司 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：周存华 浙商证券股份有限 电话：021-80106041 36 公司 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 华宝证券有限责任 37 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 公司 电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 26  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼 山西证券股份有限 38 法定代表人：侯巍 公司 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 第一创业证券股份 39 联系人:毛诗莉 有限公司 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 华福证券有限责任 40 联系人：郭相兴 公司 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 中山证券有限责任 法定代表人：黄扬录 41 公司 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 网址：http://www.zszq.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 中原证券股份有限 联系人：程月艳 范春艳 42 公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 27  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 西南证券股份有限 联系人：张煜 43 公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 德邦证券股份有限 44 联系人：朱磊 公司 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金 融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人：王宜四 45 中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大 厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大 厦 国盛证券有限责任 46 法定代表人:马跃进 公司 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层 及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 中国国际金融股份 法定代表人：丁学东 47 有限公司 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 28  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 大同证券有限责任 48 联系人：薛津 公司 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 东海证券股份有限 法定代表人：赵俊 49 公司 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 616 室 西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 50 公司 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股份有 51 法定代表人：田德军 限公司 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 金元证券股份有限 52 联系人：马贤清 公司 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 29  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责任 53 法定代表人：张建军 公司 联系人:王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 国金证券股份有限 联系人：刘婧漪、贾鹏 54 公司 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 财富证券有限责任 55 法定代表人：蔡一兵 公司 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 客服电话： 400-88-35316（全国） 网址:www.cfzq.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表人：李晓安 华龙证券股份有限 联系人：范坤 56 公司 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 华鑫证券有限责任 57 联系人：王逍 公司 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 30  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 中天证券股份有限 法定代表人：马功勋 58 公司 联系人：王力华 联系电话：024-23280810 客服电话：4006180315 网址：www.stockren.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 法定代表人：赵立功 59 五矿证券有限公司 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 大通证券股份有限 法定代表人：赵玺 60 公司 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 天相投资顾问有限 联系人：谭磊 61 公司 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 31  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 联讯证券股份有限 法定代表人：徐刚 62 公司 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 开源证券股份有限 联系人：袁伟涛 63 公司 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 64 责任公司 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座 三单元 法定代表人： 李长伟 太平洋证券股份有 65 联系人：唐昌田 限公司 电话：010-88321717 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 32  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信 大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信 大厦 10 楼 宏信证券有限责任 66 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 公司 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 天风证券股份有限 67 法定代表人： 余磊 联系人：杨晨 公司 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 首创证券有限责 法定代表人：吴涛 68 任公司 联系人： 张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 诺亚正行（上海） 联系人：张裕 69 基金销售投资顾问 电话：021-80359127 有限公司 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 深圳众禄金融控股 联系人：童彩平 70 股份有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 33  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园）26 号楼 2 楼 上海好买基金销售 71 法定代表人：杨文斌 有限公司 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广 蚂蚁（杭州）基金 场 B 座 6F 72 销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 上海长量基金销售 73 联系人：佘晓峰 投资顾问有限公司 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实 上海天天基金销售 联系人：黄妮娟 74 有限公司 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售 法定代表人：闫振杰 75 股份有限公司 联系人：翟文、马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 34  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 浙江同花顺基金销 76 联系人：吴强 售有限公司 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招娣 众升财富（北京） 77 联系人：李艳 基金销售有限公司 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 和讯信息科技有限 联系人：刘洋 78 公司 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 宜信普泽投资顾问 79 联系人： 魏晨 （北京）有限公司 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大 浙江金观诚财富管 厦）13 楼 80 理有限公司 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 35  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 泛华普益基金销售 81 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 有限公司 电话：13981713068 传真：028-82000996-805 客服电话：400-8588588 网址：http://www.pyfund.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 嘉实财富管理有限 82 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 公司 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券 83 法定代表人：张彦 联系人：张燕 投资咨询有限公司 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https:/8.jrj.com.cn 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金 84 法定代表人：李悦 联系人：张晔 销售有限公司 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 网址：www.chtfund.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 北京钱景财富投资 联系人：高静 85 管理有限公司 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 36  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 北京创金启富投资 联系人： 李婷婷 86 管理有限公司 电话：010-66154828 -801 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服 务广场 6 楼 法定代表人：刘惠 海银基金销售有限 87 联系人：刘艳妮 公司 电话：021- 80133827 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人： 申健 上海大智慧财富管 联系人：印强明 88 理有限公司 电话：021-20219536 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址：http://8.gw.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 上海联泰资产管理 89 联系人：陈东 有限公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 北京增财基金销售 联系人：史丽丽 90 有限公司 电话：010-67000988-6028 传真：010-67000988-6000 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 37  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 上海利得基金销售 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 91 有限公司 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：4000676266 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 上海汇付金融服务 92 电话：021-33323999 有限公司 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://tty.chinapnr.com 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 厦门市鑫鼎盛控股 联系人：梁云波 93 有限公司 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A，8-B4，9-B、C 中信建投期货有限 法定代表人： 彭文德 94 公司 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 鲍东华 上海陆金所资产管 95 联系人： 宁博宇 理有限公司 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 38  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人： 徐福贺 中经北证（北京） 联系人：李美 96 资产管理有限公司 电话：18810595051 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人： 张皓 97 中信期货有限公司 联系人： 韩钰 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心 B 座裙楼二层 北京乐融多源投资 98 法定代表人： 董浩 咨询有限公司 联系人：陈铭洲 电话： 18513699505 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 99 法定代表人： 李昭琛 销售有限公司 联系人： 付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 39  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 珠海盈米财富管理 100 联系人：黄敏嫦 有限公司 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址： 海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰 国际大厦 12 层 阳光人寿保险股份 法定代表人： 李科 101 有限公司 联系人： 高晓芳 电话： 010-59053566 传真： 010-59053700 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道 惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 深圳富济财富管理 法定代表人：齐小贺 102 有限公司 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址： 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华投资 法定代表人： 张鑫 103 咨询有限公司 联系人： 刘美薇 电话：010-53570572/13121820670 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ 40  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：王哲宇 上海凯石财富基金 104 电话： 021-63333389-611 销售有限公司 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 大泰金石基金销售 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 105 有限公司 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 济安财富（北京） 106 法定代表人： 杨健 联系人：付志恒 资本管理有限公司 电话：010-65309516-802 传真：010-65330699 客服电话：400-075-6663 网址：http://www.jianfortune.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第 三工作区 5F 中证金牛（北京） 法定代表人：彭运年 联系人： 孙雯 107 投资咨询有限公司 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金（北京） 法定代表人： 齐凌峰 108 投资管理有限公 联系人：阮志凌 司 电话：010-82151989 传真：010-82158631 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 41  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 徽商期货有限责 联系人： 蔡芳 109 任公司 电话：0551-62862801 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 丁向坤 北京汇成基金销 110 电话：010-56282140 售有限公司 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.fundzone.cn 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 南京苏宁基金销 111 电话：025-66996699-887226 售有限公司 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 北京广源达信投 法定代表人： 齐剑辉 112 资管理有限公司 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 上海万得投资顾 113 法定代表人：王廷富 问有限公司 联系人： 姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 42  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 北京蛋卷基金销 法定代表人：钟斐斐 114 售有限公司 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网址：https://www.danjuanapp.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 上海云湾投资管 法定代表人： 戴新装 115 理有限公司 联系人： 江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 上海中正达广投 联系人：戴珉微 116 资管理有限公司 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 注册地址： 杭州市潮王路 208 号浙江协作大厦 3、5-10、 22 楼 办公地址：杭州市潮王路 208 号浙江协作大厦 3、5-10、 22 楼 永安期货股份有 法定代表人： 施建军 117 限公司 联系人： 周冬芳 电话：0571-88373171 传真：05071-88373174 客服电话：400-700-7878 网址：www.yafco.com 43  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人： 宋时琳 南京途牛金融信 118 联系人： 贺杰 息服务有限公司 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大 厦8楼 法定代表人： 陈太康 东海期货有限责 119 联系人： 李天雨 任公司 电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼 法定代表人： 周剑秋 弘业期货股份有 联系人： 孙朝旺 120 限公司 电话：025-52278870 传真：025-52250114 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大 厦 1503 室 上海基煜基金销 法定代表人： 王翔 121 售有限公司 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 122 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人：张海波 44  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 § 4 基金名称 南方量化成长股票型证券投资基金 § 5 基金的类型 股票型证券投资基金 § 6 基金的投资目标 45  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 本基金利用定量投资模型，在有效控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 § 7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债 券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 § 8 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系 统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地 进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金主要通过定量投资模型，选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合，在有效 控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金运用的量化投资模型主要包括： （1）多因子模型 本基金依据大数据因子和南方量化平台开发的大数据多因子选股模型，目前包括了成长 多因子股票模型、事件多因子股票模型，在模型融合层面对多个模型进行权重优化。 成长多因子模型 成长多因子模型重点考察企业的盈利能力、杠杆水平、企业的净利润增长率，营业收入 增长率，近几年的复合净利润增长率等一系列成长性指标，附加了市场关注度、以及以市场 46  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 关注度为基础的衍生因子等大数据因子指标，模型详细分析各个因子的股票筛选能力和因子 间的相关性；同时基于南方自有构建的一致预期、上市公司事件投资数据库，优化股票的一 致预期的净利润、净利润变化、公司预告等事件因素打分，将事件因子与成长股票多因子模 型有机整合，形成综合的成长股票模型。 事件多因子模型 事件多因子模型是以分析上市公司与经营业绩相关的重大新闻报告事件为出发点，结合 上市公司基本面的信息，也包含股票价格的信息，如市盈率、市净率、市现率、市销率、 EV/EBITDA 等，分析公司估计对于事件预期的反应程度和反应时间，挖掘出对于正面事件反 应不足、负面事件反应过度的股票。从价值回归的角度获取相对市场的超额收益。 （2）行业轮动模型 行业轮动模型以行业间和行业内的单因子分析为基础。基于南方大数据因子库、财务因 子库、市场行情因子库三大因子库，分析各个因子的行业筛选能力，提取出有效的行业筛选 因子；分析行业内的各个因子表现情况，滚动优化股票的行业内得分；综合模型下，大数据 因子可以有效捕获市场关注的热点主题与行业，行业内的有效因子以获取行业内股票的超额 收益为目标；根据全行业全股票的汇总得分中，可以自动形成行业的超配、低配情形，获取 行业轮动的收益。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券（包括国债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资 产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场 工具等。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策 等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制 下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体 采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理 手段进行个券选择。 本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并 限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动 性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债 券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，确定最终的投资决策。 47  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 § 9 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 中证 500 指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当 程序后变更业绩比较基准并及时公告，无需召集基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较 基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的 参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。 § 10 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 48  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） § 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日（未经审计）。 §1 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 384,497,189.69 88.14 其中：股票 384,497,189.69 88.14 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 45,901,952.41 10.52 8 其他资产 5,814,201.59 1.33 9 合计 436,213,343.69 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 3,850,322.00 0.89 49  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） B 采矿业 3,011,145.60 0.70 C 制造业 256,084,567.50 59.14 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 16,852,319.80 3.89 业 E 建筑业 4,995,891.11 1.15 F 批发和零售业 24,815,000.25 5.73 G 交通运输、仓储和邮政业 9,095,436.00 2.10 H 住宿和餐饮业 2,945,179.00 0.68 I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,245,929.26 4.68 J 金融业 10,024,942.17 2.31 K 房地产业 24,135,708.00 5.57 L 租赁和商务服务业 4,074,020.00 0.94 M 科学研究和技术服务业 1,663,350.00 0.38 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,501,075.00 0.35 S 综合 1,202,304.00 0.28 合计 384,497,189.69 88.79 1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 300405 科隆精化 88,200 4,193,910.00 0.97 2 002605 姚记扑克 200,000 3,666,000.00 0.85 3 002326 永太科技 200,000 3,380,000.00 0.78 4 002434 万里扬 234,100 3,230,580.00 0.75 5 002302 西部建设 410,400 3,217,536.00 0.74 6 601677 明泰铝业 180,600 2,900,436.00 0.67 7 300304 云意电气 101,500 2,873,465.00 0.66 8 600393 粤泰股份 208,300 2,514,181.00 0.58 9 002356 赫美集团 103,008 2,452,620.48 0.57 10 601992 金隅股份 550,900 2,379,888.00 0.55 50  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 51  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 53,565.27 2 应收证券清算款 60,637.02 3 应收股利 - 4 应收利息 14,737.68 5 应收申购款 5,685,261.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,814,201.59 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 § 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 52  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 1.12 金净值表现 1.12.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2015.6.29-2015.12.31 23.00% 2.51% -8.39% 2.91% 31.39% -0.40% 2016.1.1-2016.9.30 3.90% 2.00% -14.76% 1.93% 18.66% 0.07% 自基金合同生效起至今 27.80% 2.22% -21.91% 2.38% 49.71% -0.16% § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的，非因基金管理人、基金托管人过错导致的会计 师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 53  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需求 设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% 54  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） 100 万≤M＜500 万 0.9% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 示（其中 1 年指 365 天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额 所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金 份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 55  南方量化成长（2016 年第 2 号）招募说明书（摘要） § 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“代销机构”进行了更 新，对“登记机构”进行了更新。 4、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进 行了更新。 5、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 6、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 7、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。 8、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2017 年 2 月 6 日 56