南方基金管理股份有限公司关于修订公司旗下部分公开募集证券投资基金 托管协议有关条款的公告 根据有关法律法规和基金合同的规定,经与相关公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金的托管协议有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下: 1、根据相关法律法规和基金合同的约定,公司旗下部分基金对托管协议中投资监督章节中流通受限证券投资比例限制相关条款进行修订;本次涉及调整的基金名单及托管协议修订条目和内容参见附件,本次修订自2022年7月15日起生效。 2、本次相关基金托管协议修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次修订后的托管协议将在本公司网站发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。 投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告 南方基金管理股份有限公司 2022年7月15日 附件一:本次涉及调整的基金名单 序号 基金名称 1 南方安泰混合型证券投资基金 2 南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金 3 南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF) 4 南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF) 5 南方科技创新混合型证券投资基金 6 南方信息创新混合型证券投资基金 7 南方益和灵活配置混合型证券投资基金 8 南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金 9 南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 10 南方大数据300指数证券投资基金 11 南方优选成长混合型证券投资基金 12 南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金 13 上证380交易型开放式指数证券投资基金 附件二:相关基金托管协议修改对照表 基金名称 章节 修改前内容 修改后内容 (9)本基金主动投资于流动性受限 (9)本基金主动投 资产的市值合计不得超过基金资产 资于流动性受限资 净值的15%;因证券市场波动、上市 产的市值合计不得 南方安泰混合型 公司股票停牌、基金规模变动等基金 超过基金资产净值 证券投资基金 管理人之外的因素致使基金不符合 的15%;因证券市场 该比例限制的,基金管理人不得主动 波动、上市公司股票 第三部分 新增流动性受限资产的投资; 停牌、基金规模变动 基金托管人 (21)本基金投资流通受限证券,基 等基金管理人之外 对基金管理 金管理人应根据中国证监会相关规 的因素致使基金不 人的业务监 定进行投资。基金管理人应制订严格 符合该比例限制的, 督和核查 的投资决策流程和风险控制制度,防 基金管理人不得主 南方智慧精选灵 范流动性风险、法律风险和操作风险 动新增流动性受限 活配置混合型证 等各种风险。本基金持有的所有流通 资产的投资; 券投资基金 受限证券,其公允价值不得超过本基 金资产净值的15%;本基金持有的同 一流通受限证券,其公允价值不得超 过本基金资产净值的5%; 13)本基金主动投资于流动性受限资 13)本基金主动投资 产的市值合计不得超过该基金资产 于流动性受限资产 净值的15%;因证券市场波动、上市 的市值合计不得超 公司股票停牌、基金规模变动等基金 过该基金资产净值 管理人之外的因素致使基金不符合 的 15%;因证券市 三、基金托 前款所规定比例限制的,基金管理人 场波动、上市公司股 南方合顺多资产 管人对基金 不得主动新增流动性受限资产的投 票停牌、基金规模变 配置混合型基金 管理人的业 资; 动等基金管理人之 中基金(FOF) 务监督和核 23)本基金持有的所有流通受限证券,外的因素致使基金 查 其成本合计不得超过本基金资产净 不符合前款所规定 值的15%;本基金持有的同一流通受 比例限制的,基金管 限证券,其成本不得超过本基金资产 理人不得主动新增 净值的5%;基金管理人与基金托管 流动性受限资产的 人可就本基金投资流通受限证券比 投资; 例另行书面约定; (9)开放期内,本基金主动投资于 (9)开放期内,本 流动性受限资产的市值合计不得超 基金主动投资于流 三、基金托 过该基金资产净值的15%;因证券市 动性受限资产的市 南方瑞合三年定 管人对基金 场波动、上市公司股票停牌、基金规 值合计不得超过该 期开放混合型发 管理人的业 模变动等基金管理人之外的因素致 基 金 资 产 净 值 的 起式证券投资基 务监督和核 使基金不符合前款所规定比例限制 15%;因证券市场波 金(LOF) 查 的,基金管理人不得主动新增流动性 动、上市公司股票停 受限资产的投资; 牌、基金规模变动等 (21)本基金持有的所有流通受限证 基金管理人之外的 券,其成本合计不得超过本基金资产 因素致使基金不符 净值的15%;本基金持有的同一流通 合前款所规定比例 受限证券,其成本不得超过本基金资 限制的,基金管理人 产净值的5%;基金管理人与基金托 不得主动新增流动 管人可就本基金投资流通受限证券 性受限资产的投资; 比例另行书面约定; 南方科技创新混 (13)本基金主动投资于流动性受限 (13)本基金主动投 合型证券投资基 资产的市值合计不得超过该基金资 资于流动性受限资 金 产净值的15%;因证券市场波动、上 产的市值合计不得 南方信息创新混 市公司股票停牌、基金规模变动等基 超过该基金资产净 合型证券投资基 三、基金托 金管理人之外的因素致使基金不符 值的15%;因证券市 金 管人对基金 合该比例限制的,基金管理人不得主 场波动、上市公司股 南方益和灵活配 管理人的业 动新增流动性受限资产的投资; 票停牌、基金规模变 置混合型证券投 务监督和核 (19)本基金持有的所有流通受限证 动等基金管理人之 资基金 查 券,其公允价值不得超过本基金资产 外的因素致使基金 南方品质优选灵 净值的15%;本基金持有的同一流通 不符合该比例限制 活配置混合型证 受限证券,其公允价值不得超过本基 的,基金管理人不得 券投资基金 金资产净值的5%; 主动新增流动性受 限资产的投资; (10)本基金主动投资于流动性受限资 (10)本基金主动投 产的市值合计不得超过该基金资产净 资于流动性受限资产 值的15%;因证券市场波动、上市公司 的市值合计不得超过 股票停牌、基金规模变动等基金管理人 该基金资产净值的 三、基金托 之外的因素致使基金不符合前款所规 15%;因证券市场波 南方潜力新蓝筹 管人对基金 定比例限制的,基金管理人不得主动新 动、上市公司股票停 混合型证券投资 管理人的业 增流动性受限资产的投资; 牌、基金规模变动等 基金 务监督和核 (19)本基金持有的所有流通受限证 基金管理人之外的因 查 券,其公允价值不得超过本基金资产 素致使基金不符合前 净值的15%;本基金持有的同一流通 款所规定比例限制的, 受限证券,其公允价值不得超过本基 基金管理人不得主动 金资产净值的5%; 新增流动性受限资产 的投资; 7.本基金主动投资于流动性受限资 7.本基金主动投资 产的市值合计不得超过基金资产净 于流动性受限资产 值的15%;因证券市场波动、上市公 的市值合计不得超 司股票停牌、基金规模变动等基金管 过基金资产净值的 三、基金托 理人之外的因素致使基金不符合该 15%;因证券市场波 南方大数据300 管人对基金 比例限制的,基金管理人不得主动新 动、上市公司股票停 指数证券投资基 管理人的业 增流动性受限资产的投资; 牌、基金规模变动等 金 务监督和核 18.本基金持有的所有流通受限证券,基金管理人之外的 查 其公允价值不得超过本基金资产净 因素致使基金不符 值的15%;本基金持有的同一流通受 合该比例限制的,基 限证券,其公允价值不得超过本基金 金管理人不得主动 资产净值的5%;基金管理人与基金 新增流动性受限资 托管人可就本基金投资流通受限证 产的投资; 券比例另行书面约定; (7)本基金主动投资于流动性受限 (7)本基金主动投 资产的市值合计不得超过基金资产 资于流动性受限资 净值的15%;因证券市场波动、上市 产的市值合计不得 公司股票停牌、基金规模变动等基金 超过基金资产净值 3.基金托管 管理人之外的因素致使基金不符合 的15%;因证券市场 南方优选成长混 人对基金管 该比例限制的,基金管理人不得主动 波动、上市公司股票 合型证券投资基 理人的业务 新增流动性受限资产的投资; 停牌、基金规模变动 金 监督和核查 (15)本基金持有的所有流通受限证 等基金管理人之外 券,其公允价值不得超过本基金资产 的因素致使基金不 净值的10%;本基金持有的同一流通 符合该比例限制的, 受限证券,其公允价值不得超过本基 基金管理人不得主 金资产净值的3%; 动新增流动性受限 资产的投资; (4)本基金主动投资于流动性受限 (4)本基金主动投 资产的市值合计不得超过基金资产 资于流动性受限资 净值的15%;因证券市场波动、上市 产的市值合计不得 公司股票停牌、基金规模变动等基金 超过基金资产净值 管理人之外的因素致使基金不符合 的15%;因证券市场 南方上证380交 3.基金托管 该比例限制的,基金管理人不得主动 波动、上市公司股票 易型开放式指数 人对基金管 新增流动性受限资产的投资; 停牌、基金规模变动 证券投资基金联 理人的业务 (9)本基金持有的所有流通受限证 等基金管理人之外 接基金 监督和核查 券,其公允价值不得超过本基金资产 的因素致使基金不 净值的10%;本基金持有的同一流通 符合该比例限制的, 受限证券,其公允价值不得超过本基 基金管理人不得主 金资产净值的5%,经基金管理人和托 动新增流动性受限 管人协商,并履行相关程序后,可对 资产的投资; 以上比例进行调整; (3)本基金持有的所有流通受限证 (7)本基金主动投 券,其公允价值不得超过本基金资产 资于流动性受限资 净值的10%;本基金持有的同一流通 产的市值合计不得 受限证券,其公允价值不得超过本基 超过基金资产净值 金资产净值的5%,经基金管理人和托 的15%;因证券市场 上证380交易型 3.基金托管 管人协商,并履行相关程序后,可对 波动、上市公司股票 开放式指数证券 人对基金管 以上比例进行调整; 停牌、基金规模变动 投资基金 理人的业务 (7)本基金主动投资于流动性受限 等基金管理人之外 监督和核查 资产的市值合计不得超过基金资产 的因素致使基金不 净值的15%;因证券市场波动、上市 符合该比例限制的, 公司股票停牌、基金规模变动等基金 基金管理人不得主 管理人之外的因素致使基金不符合 动新增流动性受限 该比例限制的,基金管理人不得主动 资产的投资; 新增流动性受限资产的投资;