嘉实事件驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2020年07月01日更新)基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 嘉实事件驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年5月 28日证监许可[ 2015]1064号《关于准予嘉实事件驱动股票型证券投资基金注册的批复》注 册募集,，本基金基金合同于2015年6月9日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理 本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月27 日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS InvestmentsSingaporeLimited30%，立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 张自力先生，理论物理学博士，毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大学， 24年证券从业经历，曾任美国世纪投资管理公司（American Century Investments）资深 副总经理，研究部总监暨基金经理，负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多项大 型公募基金和对冲基金类产品。2012年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任定量投资部 负责人，现任投资决策委员会成员、人工智能投资部负责人。2017年7月1日至2018年9 月20日任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2017年7月4日至2018年9月 20日任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2013年6月14日 至今任嘉实美国成长股票型证券投资基金基金经理、2015年6月9日至今任嘉实事件驱动 股票型证券投资基金基金经理。 张楠先生，硕士研究生，8年证券从业经历，具有基金从业资格。2012年1月加入嘉 实基金管理有限公司从事投资模型研究和投资组合管理工作。2018年1月5日至2019年8 月1日任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2018年2月1日至2019年3月 16日任嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金基金经理、2018年7月13日至2019年8 月1日任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月17日 至今任嘉实事件驱动股票型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 陶羽先生，管理时间为2016年3月1日至2017年7月1日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士， 研究部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。 自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 3 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：http://www.ccb.com 4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客服电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 7 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路12号 司 法定代表人：高国富 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 8 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 9 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光 大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 10 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 11 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 司 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 12 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn 13 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501 网址：http://www.bank.pingan.com 14 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号16层 司 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com 15 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号 司 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 16 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号 楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 17 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A 座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588 网址：http://www.hsbank.com.cn 18 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡昇荣 联系人：刘静 电话：（025）86775044 传真：（025）86775376 客服电话：4008896400 网址：http://www.njcb.com.cn 19 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 20 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 21 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号 司 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电话：0755-25188781 传真：0755-25188785 客服电话：961200(深圳) 网址：http://www.4001961200.com 22 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉 口 法定代表人：王建甫 联系人：董鹏程 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921869 客服电话：（0379）96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 23 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 24 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：http://www.yantaibank.net 25 大连银行股份有限公司 办公地址：辽宁省大连市中山区人民路6号大连 银行华昌支行3楼 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com 26 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：http://www.hrbb.com.cn 27 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 司 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 28 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：杨森 电话：（022）28405330 传真：（022）28405631 客服电话：4006-960296 网址：http://www.bankoftianjin.com 29 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：4006129999 网址：http://www.hebbank.com 30 重庆农村商业银行股份有限公 办公地址：重庆市江北区金沙门路36号 司 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 电话：023-67637962 传真：023-67637709 客服电话：966866 网址：http://www.cqrcb.com 31 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 限公司 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 32 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 限公司 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 电话：0512-57379810 传真：0512-57370750 客服电话：0512-96079 网址：http://www.ksrcb.cn/ 33 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com 34 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：4000096636 网址：http://www.whccb.com/ 35 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97 号26栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 36 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 37 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 38 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 39 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 限公司 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：http://www.yqbank.com/ 40 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号 司 楼 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 客服电话：400-11-96668 网址：http://www.qrcb.com.cn 41 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 联系人：周佩玲 传真：0773-3851691 客服电话：4008696299 网址：http://www.guilinbank.com.cn 42 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596 网址：http://www.yhrcb.com/ 43 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://www.hexun.com/ 44 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 45 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 司 股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 46 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 47 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 48 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 49 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花 顺大厦 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 50 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 司 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 51 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn 52 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A 座5-6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 53 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号 司 楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 54 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层 公司 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 55 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 56 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 57 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 公司 大厦5楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 58 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛 司 中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com/ 59 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 60 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦 司 项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 61 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 62 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 C座709室 法定代表人：曲阳 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：010-68292745 网址：http://www.bzfunds.com 63 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财 公司 富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 64 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼 3楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 65 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 66 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 司 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn 67 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号 裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com 68 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14楼09单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 69 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥 体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：http://www.dtfortune.com/ 70 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室- 3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 71 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 72 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环 公司 球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 73 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 74 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单 公司 元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/ 75 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保 公司 险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com 76 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 司 B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ 77 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼 昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 78 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 79 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com 80 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 81 国信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 82 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 83 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.cs.ecitic.com 84 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn 85 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址：http://www.htsec.com 86 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：http://www.swhysc.com 87 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 88 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场 东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 89 东方证券股份有限公司 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东 方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号 2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、32层、36层、38层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王凤 电话：(021)63325888 传真：(021)63327888 客服电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn 90 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 91 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 92 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ 93 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸 大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：400 9101166 网址：http://www.cicc.com.cn 94 粤开证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com 95 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座13层1303-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 96 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、 29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券 大厦8楼 法定代表人：钱俊文 联系人：李天雨 电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn/ 97 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：陈佳(代) 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 98 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地 广场F座18、19楼 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn 99 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn 100 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com 101 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华 投资大厦9层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 102 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 103 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8 幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com 104 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大 道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：倪丹 电话：021-38784818? 传真：021-68775878 客服电话：68777877 网址：http://www.shhxzq.com/ 105 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029- 68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 106 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 107 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大 道1600号1幢32层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：（021）32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com 108 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号 限公司 华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 109 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层 司 101 法定代表人：葛新 联系人：杨琳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 客服电话：95055 网址：http://www.baiyingfund.com 110 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：http://www.fund123.cn 111 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ 112 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国 司 际大厦906室 联系人：李唯 电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 113 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-821-0203 网址：https://www.520fund.com.cn/ 114 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区 公司 万寿路142号14层办公房 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-55919 网址：http://www.fengfd.com/ 115 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-85518395 4000-555-671 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM 116 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科 创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人：陈龙鑫 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 117 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技 中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 118 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东区向城路288号8楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com （二）登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （021）51150298- 传真 （021） 51150398 827 经办律师 刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道 中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 四、基金名称 本基金名称：嘉实事件驱动股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 立足于中国特定的投资环境，将自上而下的宏观及行业投资决策模式与自下而上的微 观投资决策模式统一于事件分析的投资决策框架之内，在深入挖掘并充分理解国内经济增 长、结构转型以及行业轮动所带来的事件性投资机会，通过筛选、鉴别事件信息扩散对资 产价格的影响模式，选择最具有竞争优势的标的股票进行价值投资，力争实现投资者的长 期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的 股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%；在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权 证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 事件性投资是主题性投资在标的股票上的具体表现形式。而相对于主题性投资相对宽 泛的投资概念而言，事件性投资更加具体，与标的股票的联系更加紧密。在事件分析的投 资决策框架内，事件性投资可以更加科学、有效地捕获事件冲击所带来的超额收益，以更 加直观、明确的模式刻画超额收益的持续性，从而使事件性投资的操作和执行也更具针对 性和纪律性，确保了超额收益的渐进式稳定增长。 1、大类资产配置 本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行 综合分析。在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币 市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。 2、股票投资策略 一般来说，对行业或标的资产的当前或者未来价值产生重大影响的事件性信息，会在 当前或者未来对标的资产的自身价值产生冲击，而事件冲击的效果最终都通过标的资产的 市场价值体现出来。因此，利用数量化的分析模式，深入、细致分析受益于事件冲击或市 场价值未能充分体现事件影响的标的股票，在量化评价风险和收益特征的情况下获取稳定 的超额收益。 在全面分析、刻画中国A股特征的基础上，本基金形成了四维度的多事件性投资策略 体系，从而系统性把握经营与业绩、行为与新闻、投资与融资以及激励与持股四个维度所 带来的事件性超额收益。随着资本市场的不断发展和影响上市公司相关事件的不断演变， 本基金将动态调整事件库，勤勉谨慎分析各事件信息所带来的投资机会，以期实现基金资 产的长期稳定增值。 （1）经营与业绩，关注公司层面的事件性信息冲击 上市公司通过定期和不定期的公司公告，证券分析师通过事件点评、行业分析报告以 及深度分析报告，向资本市场传递标的公司在生产、经营、管理、发展战略等多个方面的 重要信息，从而对上市公司的资产价格产生的影响。本基金依托嘉实量化投资分析系统， 深入挖掘公司经营模式以及公司经营业绩变动带来的事件性投资机会，在事件分析的框架 内，考虑超额收益的持续性和稳定性，精选优势事件机会包括但不限于： ①上市公司的业绩预告：以上市公司的业绩预告为事件分析的切入点，关注上市公司 的业绩预告超预期对资产价格的冲击和影响。 -②分析机构对上市公司的调研：基本面分析往往采用市场调研的模式研究分析上市 公司的投资价值，以分析机构对上市公司的调研报告发出日为事件分析基点，关注分析机 构调研对资产价格的影响模式。 （2）行为与新闻，关注信息优势者的投资节奏 资本市场中，信息优势者的投资行为会在很大程度上影响资产的价格。在牛市行情中， 具有信息优势的高级管理层投资介入的股票会具有想象空间，资产价格上涨的空间也更大； 而在熊市行情中，由于高级管理层的信息优势，其增持的股票，使股价的支撑作用更加显 著。而通过互联网的信息传递功能，投资者可以迅速获得信息优势者的投资行为，从而分 享信息优势者的信息优势。本基金将信息优势者的信息优势和市场新闻模式纳入分析，充 分利用嘉实量化投资分析系统的大数据挖掘功能，发挥事件分析的分析优势，精选优势事 件机会包括但不限于： ①股票关注度：投资分析师通过对上市公司的行业研究和个股研究，能对上市公司的 发展前景以及资产价值，有个清晰明确的认识。依赖于分析师的研究视角，关注分析师大 力推进的股票。 ②指数调整：市场主流指数的调入、调出，会对标的股票产生冲击。 ③调研报告：投资分析师通过对上市公司进行市场调研，会对上市公司的发展前景形 成一个比较客观的基本性观点。以分析市场调研报告形成分析样本，以包含对上市公司利 好的关键词为切入点，关注资产价格的盈利机会。 （3）投资与融资，关注上市公司的战略发展 上市公司的持续发展，需要明确的发展战略，而体现其发展战略意图的最关键之处就 在于上市公司的投资行为和融资行为。上市公司的投资和融资行为可以对上市公司的资产 和负债产生深远影响，提升上市公司的市场占有度、降低生产和流通成本，从而对上市公 司的资产价格发生。本基金在嘉实量化投资分析系统内，对上市公司的投资及融资行为进 行量化分析，采用事件分析的研究模式，精选优势事件机会包括但不限于： ①上市公司股权变动：上市公司的股权变动，不仅会改变公司的资产结构，也会影响 公司的发展战略。将公司股权变动进行量化分析，关注上市公司股权变动所带来的事件性 投资机会。 ②上市公司再融资：上市公司由于发展需要而进行再融资，导致上市公司的盈利能力、 现金流水平发生变动。将上市公司再融资需要为分析标的，关注上市公司再融资所带来的 事件性投资机会。 ③大小非解禁：上市公司的大小非解禁，会对资产价值产生一定程度的冲击压力。在 量化的分析框架内，关注大小非解禁所带来的事件性投资机会。 （4）激励与持股，关注上市公司的经营效率 从公司的经营管理实践来说，对员工和管理层的股权等激励模式，能更好的刺激员工 和管理层的主人翁意识，能勤勉、尽职、全新全意地为公司长远发展服务。而公司的激励 政策能降低代理成本，提升管理效率，增强市场的竞争能力，同时，公司的激励和管理层 持股，也体现了股东和管理者对上市公司发展前景的信心，进而影响市场的资产价格运动 趋势。本基金以嘉实量化投资分析系统为运作平台，对上市公司的激励以及持股模式进行 量化分析研究，遵循量化投资分析的基本原理，精选优势事件机会包括但不限于： ①上市公司股权激励：以全市场股票为分析样本，关注上市公司的股权激励计划所带 来的事件性投资机会。 ②大股东增持：作为上市公司的主要股东，大股东对本公司股本的增持很大程度上体 现了大股东对上市公司未来发展的信心。以上市公司大股东增持事件为基本点，关注大股 东增持的事件性机会。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以 收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、 权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值， 控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 7.投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规 定。 宏观经济和上市公司的基本面数据。 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选 择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的量化投资决策投资流程。 投资决策委员会：投资决策委员会根据本基金的投资目标和投资模式，审核并判断基 金经理提出的量化投资决策或重大资产配合方案。 量化投资总监：量化投资总监在投资决策委员会授权和认可的投资范围内，负责评估 审核量化投资策略的可行性、科学性以及有效性，形成有效的量化投资策略，监督量化投 资策略的执行，并组织、管理、协调量化投资的研究工作。 量化基金经理：量化基金经理根据量化投资策略的分析框架，严格纪律化执行量化投 资策略，确保量化投资策略可以高效执行，实现量化投资的既定目标，并根据量化策略的 执行效果进行有效评估，持续改进量化投资策略。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 九、基金业绩比较基准 沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20% 其中，沪深300指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市场 300只股票，具备市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能 够反映中国A股市场整体状况和发展趋，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。而中证 综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走 势的跨市场债券指数。能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较 基准。 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 3,473,151,792.86 88.05 其中：股票 3,473,151,792.86 88.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 233,099,249.28 5.91 其中：债券 233,099,249.28 5.91 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 226,638,086.79 5.75 8 其他资产 11,615,552.36 0.29 9 合计 3,944,504,681.29 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 190,822,197.43 4.87 B 采矿业 5,410,059.00 0.14 C 制造业 2,365,205,320.15 60.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 6,809,699.00 0.17 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 11,658,539.31 0.30 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 333,328,054.08 8.51 J 金融业 197,715,165.18 5.05 K 房地产业 61,518,182.00 1.57 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 152,473,075.38 3.89 N 水利、环境和公共设施管理业 485,335.92 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,042,866.00 0.03 Q 卫生和社会工作 132,823,423.01 3.39 R 文化、体育和娱乐业 13,859,876.40 0.35 S 综合 - - 合计 3,473,151,792.86 88.70 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002475 立讯精密 4,914,415 187,534,076.40 4.79 2 300012 华测检测 9,621,310 147,687,108.50 3.77 3 002714 牧原股份 1,179,523 144,149,505.83 3.68 4 000661 长春高新 205,988 112,881,424.00 2.88 5 601012 隆基股份 2,965,541 73,664,038.44 1.88 6 600763 通策医疗 671,031 72,323,721.18 1.85 7 000876 新 希 望 2,253,000 70,811,790.00 1.81 8 002157 正邦科技 3,642,000 69,416,520.00 1.77 9 600276 恒瑞医药 750,318 69,051,765.54 1.76 10 300661 圣邦股份 217,081 58,255,857.16 1.49 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 20,036,000.00 0.51 2 央行票据 - - 3 金融债券 210,380,000.00 5.37 其中：政策性金融债 210,380,000.00 5.37 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,683,249.28 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 233,099,249.28 5.95 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 190304 19进出04 1,100,000 110,165,000.00 2.81 2 170305 17进出05 500,000 50,040,000.00 1.28 3 190405 19农发05 400,000 40,100,000.00 1.02 4 019615 19国债05 200,000 20,036,000.00 0.51 5 018007 国开1801 100,000 10,075,000.00 0.26 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 合约市值(元) 公允价值变动 风险说明 卖） （元） IC2004 IC200 40 39,755,200.0 -596,400.00 - 4 0 公允价值变动总额合计（元） -596,400.00 股指期货投资本期收益（元） -16,965,091.26 股指期货投资本期公允价值变动（元） -1,202,600.00 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金的衍生品投资严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货等衍生工 具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险， 实现保值和锁定收益。 本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，符合既定的投资政策和投资目标。10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 11.投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 名称 金额（元） 号 1 存出保证金 5,246,920.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,017,845.03 5 应收申购款 350,787.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,615,552.36 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2015年6 -9.80% 1.71% -23.67% 2.25% 13.87% -0.54% 月9日 （基金合 同生效 日）至 2015年12 月31日 2016年 -8.09% 1.78% -8.39% 1.12% 0.30% 0.66% 2017年 1.45% 0.82% 17.23% 0.51% -15.78% 0.31% 2018年 -34.36% 1.39% -19.28% 1.07% -15.08% 0.32% 2019年 47.28% 1.30% 29.52% 0.99% 17.76% 0.31% 2020年1 -1.72% 2.31% -7.45% 1.55% 5.73% 0.76% 月1日至 2020年3 月31日 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图：嘉实事件驱动股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2015年6月9日至2020年3月31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金的证券、期货交易费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方 核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持 卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金 管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金 额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规 定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系 统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公 告》，自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申 购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购 费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执 行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管 理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金 监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将 其纳入养老金客户范围。 注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后 端收费基金产品的公告》，自2015年8月10日起，增加开通本基金在本公司基金网上直 销系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基 金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0＜T＜1年 0.20% 1年≤T＜3年 0.10% T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊 载的公告。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5% 的赎回费，对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎 回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投 资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180 天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持 有期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基 金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T） 赎回费率 T＜7天 1.5% 7天≤T＜30天 0.75% 30天≤T＜365天 0.5% 365天≤T＜730天 0.25% T≥730天 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 3、本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与 本基金开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括：嘉实中证500ETF联接A、嘉实研究 阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券A/B、嘉实如意宝定期债券C、嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实沪深300指数研究增强、嘉实对冲套利定期混合、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实快线货币A、嘉实逆向策 略股票、嘉实企业变革股票、嘉实先进制造股票、嘉实新消费股票、嘉实中证金融地产 ETF联接A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉 实研究增强混合、嘉实成长增强混合、嘉实创新成长混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实智 能汽车股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐 股票C、嘉实优势成长混合、嘉实物流产业股票A、嘉实物流产业股票C、嘉实稳祥纯债债 券C、嘉实稳宏债券A、嘉实稳宏债券C、嘉实农业产业股票、嘉实新能源新材料股票A、 嘉实新能源新材料股票C、嘉实增益宝货币、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混 合、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实沪港深回报混合、嘉实富时中国A50ETF联接A、嘉实 中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳华纯债债券、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰 定期混合、嘉实新添辉定期混合A、嘉实新添辉定期混合C、嘉实润和量化定期混合、嘉实 润泽量化定期混合、嘉实富时中国A50ETF联接C、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票 A、嘉实医药健康股票C、嘉实新添康定期混合A、嘉实新添康定期混合C、嘉实核心优势股 票、嘉实资源精选股票A、嘉实资源精选股票C、嘉实金融精选股票A、嘉实金融精选股票 C、嘉实中创400ETF联接C、嘉实新添荣定期混合A、嘉实新添荣定期混合C、嘉实深证基 本面120ETF联接C、嘉实中证金融地产ETF联接C、嘉实致盈债券、嘉实互融精选股票、 嘉实消费精选股票A、嘉实消费精选股票C、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实 互通精选股票、嘉实致享纯债债券、嘉实新添元定期混合A、嘉实新添元定期混合C、嘉实 中债1-3政金债指数A、嘉实中债1-3政金债指数C、嘉实长青竞争优势股票A、嘉实长青 竞争优势股票C、嘉实汇达中短债债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉实沪深300红利低波 动ETF联接A、嘉实沪深300红利低波动ETF联接C、嘉实央企创新驱动ETF联接A、嘉实 央企创新驱动ETF联接C、嘉实新兴科技100 ETF联接A、嘉实新兴科技100 ETF联接C、 嘉实价值成长混合、嘉实中债3-5年国开债指数A、嘉实中债3-5年国开债指数C、嘉实中 证500指数增强A、嘉实中证500指数增强C、嘉实回报精选股票、嘉实稳固收益债券A、 嘉实中证主要消费ETF联接A、嘉实中证主要消费ETF联接C、嘉实成长收益混合A、嘉实 增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币A、嘉实超短债 债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合A、嘉实多元债券A、嘉实多元债 券B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券C、嘉 实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF联接A、嘉实信用债券A、 嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实中创400ETF 联接A、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实中证500ETF联接C、 嘉实货币B、嘉实优质企业混合、嘉实沪深300ETF联接(LOF)A、嘉实基本面50指数(LOF)A、 嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实惠泽混合（LOF）。 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 1.通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补 差。 2.通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基 金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 3.通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 4.基金转换份额的计算方式 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金 合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动 范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A、嘉实新消费 股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、嘉 实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实汇达中短债 债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实价值优势 混合、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债 券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企 业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实 服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期 开放类基金在封闭期内无法转换。 三、不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在 本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主 要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。 6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关信息。 7.在“十、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 8.在“十一、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数据。 9.在“二十二、对基金份额持有人服务”部分：更新了对基金份额持有人服务的相关 内容 10.在“二十三、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2020年07月01日