信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银新能源产业股票型证券投资基 金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年五月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重 要提 示 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2015 年 5 月 25 日证监许可【2015】984 号文准予注册募集。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2015 年 7 月 31 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活 跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、货 币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险，投资者 认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做 5-1 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投 资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 20 日，所载财务数 据和净值表现截至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名 称：信达澳银基金管理有限公司 住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码：518054 成立日期：2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人：祝瑞敏 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 2 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的 54%；康 联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019 年 4 月任信达证券股份有限公司党委副书记，2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党 委副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司 董事长。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山一 证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管 理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市 场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司监 事至 2016 年 5 月 13 日。2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董 事。2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019 年 12 月 5 日兼任信达澳 银基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总 裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 3 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 会董事总经理，2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业 务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海 开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达澳银 基金管理有限公司董事，2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总经 理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理，1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司副总经 理，2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理 （香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投 资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。2011 年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 4 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 硕士,27 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员 任职资格。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理，2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经 纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任 前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达 澳银基金管理有限公司董事，2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理。 黄 晖 女士 ，副 总经 理兼 董 事会 秘书 ，中 南财 经 大学 经济 学学 士， 加 拿 大 Concordia University 经济学硕士。23 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从 业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公 司（伦敦）。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。26 年证券、基金从业经验， 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。20 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作；2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会 深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 5 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 士，22 年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、 英国基金经理从业资格（IMC）、英国 IET 颁发的特许工程师（CEng）认证资格。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投 资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经 理、部门负责人，巴克莱资本公司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金 管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基 金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资 部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金 管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配 置总部。2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 18 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格。2002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员；2003 年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004 年 6 月至 2016 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成 员、固定收益部总经理；2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股份有限公司董 事总经理，资管八部总经理；2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总 经理助理，分管固定收益总部。2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司 副总经理。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，25 年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990 年 7 月 至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证 券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深 圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管；2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008 年 9 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019 年 5 月 17 日起任信达 澳银基金管理有限公司首席信息官。 冯明远先生，联席投资总监，浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10 年证券、 6 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 基金从业经验，具有证券与基金从业资格。2010 年 9 月至 2013 年 12 月，就职于 平安证券综合研究所，任行业研究员，2014 年 1 月加入信达澳银基金公司，历任 行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监。2020 年 1 月 16 日 起任信达澳银基金管理有限公司联席投资总监。 2、基金经理 任本基金的基金经理 证券 姓名 职务 期限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 浙江大学工学硕士。2010 年 9 月， 任平安证券综合研究所研究员，2014 年 1 月加入信达澳银基金公司，历任 本基金的基金经 研究咨询部研究员，信达澳银领先增 理、信达澳银精 长混合基金及信达澳银转型创新股 华配置混合基 票基金基金经理助理。现任联席投资 金、信达澳银先 冯明 2016 年 10 总监、信达澳银新能源产业股票基金 进智造股票基 - 10 年 远 月 19 日 基金经理（2016 年 10 月 19 日起至 金、信达澳银核 今）、信达澳银精华灵活配置混合基 心科技混合基 金基金经理（2017 年 12 月 27 日起 金的基金经理、 至今）、信达澳银先进智造股票基金 联席投资总监 基金经理（2019 年 1 月 17 日起至 今）、信达澳银核心科技混合基金基 金经理（2019 年 8 月 14 日至今）。 （2）曾任基金经理： 任本基金的基金经理期限 姓名 任职日期 离任日期 尹哲 2015 年 07 月 31 日 2015 年 09 月 08 日 柴妍 2015 年 8 月 12 日 2016 年 10 月 27 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 5 名成员组成，设主席 1 名，委员 4 名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 7 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 委员： 冯明远，联席投资总监 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 李淑彦，研究咨询部负责人 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度， 集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均 净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本 充足率 17.19%，保持领先同业。 8 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型 零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易 金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年 金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协 会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业 务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个 职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信 贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务 部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 9 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设银行已托管 924 只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的 高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 10 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8、9 层 法定代表人：祝瑞敏 电话：0755-82858168/0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：刘华 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：518054 11  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2、代销机构 法定代 序号 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 表人 北京市西城 中国建设银 北京市西城 区闹市口大 1 行股份有限 区金融大街 田国立 95533 吴寒冰 www.ccb.com 街 1 号院 1 公司 25 号 号楼 深圳市福田 招商银行股 区深南大道 同“注册地 www.cmbchi 2 李建红 95555 邓炯鹏 份有限公司 7088 号招 址” na.com 商银行大厦 上海市浦东 新区自由贸 交通银行股 同“注册地 www.bankco 3 易试验区银 任德奇 95559 王菁 份有限公司 址” mm.com 城中路 188 号 北京东城区 朝阳门北大 中信银行股 街 9 号东方 同“注册地 www.citicban 4 李庆萍 95558 王晓琳 份有限公司 文化大厦中 址” k.com 信银行总行 12 层 深圳市罗湖 平安银行股 同“注册地 汤俊劼、赵 www.bank.pi 5 区深南东路 谢永林 95511-3 份有限公司 址” 杨 ngan.com 5047 号 天津市河东 天津市河东 渤海银行股 区海河东路 95541/40088 www.cbhb.co 6 区海河东路 李伏安 王宏 份有限公司 218 号渤海 88811 m.cn 218 号 银行大厦 上海市浦东 上海市浦东 南洋商业银 新区世纪大 新区世纪大 www.ncbchin 7 行（中国） 道 800 号三 陈孝周 道 800 号南 4008302066 繆佳瑩 a.cn/cn/index. 有限公司 层、六层至 洋商业银行 html 九层 大厦 山东省烟台 恒丰银行股 同“注册地 www.hfbank. 8 市芝罘区南 蔡国华 95395 顾于斌 份有限公司 址” com.cn 大街 248 号 12  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 江苏江南农 江苏省常州 村商业银行 同“注册地 www.jnbank. 9 市和平中路 陆向阳 0519-96005 李仙、蒋姣 股份有限公 址” com.cn 413 号 司 北京市西城 中国银行股 同“注册地 10 区复兴门内 刘连舸 95566 沈丹妮 www.boc.cn 份有限公司 址” 大街 1 号 北京市西城 信达证券股 区闹市口大 同“注册地 付婷、任立 www.cindasc. 11 张志刚 95321 份有限公司 街 9 号院 1 址” 秋 com 号楼 北京市西城 中国银河证 区金融大街 同“注册地 95551/40088 www.chinasto 12 券股份有限 35 号国际 陈共炎 辛国政 址” 88888 ck.com.cn 公司 企业大厦 C 座 2-6 层 深圳市前海 深港合作区 深圳市福田 南山街道桂 区深南大道 世纪证券有 湾五路 128 www.csco.co 13 李强 7088 号招商 4008323000 王雯、陈玮 限责任公司 号前海深港 m.cn 银行大厦 基金小镇对 40-42 层 冲基金中心 406 中信建投证 北京市朝阳 北京市朝阳 95587/40088 www.csc108. 14 券股份有限 区安立路 王常青 门内大街 刘畅 88108 com 公司 66 号 4 号楼 188 号 北京市西城 区金融大街 东兴证券股 同“注册地 95309/40088 www.dxzq.ne 15 5 号新盛大 魏庆华 和志鹏 份有限公司 址” 88993 t 厦B座 12-15 层 甘肃省兰州 市城关区东 华龙证券股 同“注册地 95368/40068 www.hlzqgs.c 16 岗西路 638 李晓安 范坤、杨力 份有限公司 址” 98888 om 号兰州财富 中心 21 楼 广东省深圳 北京市朝阳 市福田区中 区亮马桥路 中信证券股 www.cs.ecitic 17 心3路8号 张佑君 48 号中信证 95558 杜 杰 份有限公司 .com 卓越时代广 券大厦 18 场（二期） 层 13  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 北座 青岛市崂山 区深圳路 中信证券 222 号青岛 同“注册地 www.zxzqsd. 18 （山东）有 姜晓林 95548 孙秋月 国际金融广 址” com.cn 限责任公司 场 1 号楼 20 层 2001 北京市海淀 新时代证券 区北三环西 同“注册地 www.xsdzq.c 19 股份有限公 路 99 号院 1 叶顺德 95399 田芳芳 址” n 司 号楼 15 层 1501 深圳市福田 中心区金田 平安证券股 同“注册地 stock.pingan. 20 路 4036 号 刘世安 95511 王阳 份有限公司 址” com 荣超大厦 16-20 层 上海市静安 光大证券股 同“注册地 代小燕、姚 www.ebscn.c 21 区新闸路 周健男 95525 份有限公司 址” 崴 om 1508 号 中国（上海） 上海市静安 国泰君安证 自由贸易试 区南京西路 www.gtja.co 22 券股份有限 贺青 95521 朱雅崴 验区商城路 768 号国泰 m 公司 618 号 君安大厦 上海市徐汇 上海市徐汇 申万宏源证 95523/40088 www.swhysc. 23 区长乐路 李梅 区长乐路 陈宇 券有限公司 95523 com 989 号 45 层 989 号 45 层 新疆乌鲁木 新疆乌鲁木 齐市高新区 齐市高新区 （新市区） 申万宏源西 （新市区） 北京南路 www.hysec.c 24 部证券有限 韩志谦 北京南路 4008000562 黄莹 358 号大成 om 公司 358 号大成 国际大厦 国际大厦 20 20 楼 2005 楼 2005 室 室 深圳市福田 华泰证券股 南京市江东 区莲花街道 www.htsc.co 25 周易 95597 庞晓芸 份有限公司 中路 228 号 益田路 5999 m.cn 号基金大厦 14  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 10 楼 深圳市罗湖 深圳市罗湖 区红岭中路 区红岭中路 国信证券股 www.guosen. 26 1012 号国 何如 1012 号国信 95536 李颖 份有限公司 com.cn 信证券大厦 证券大厦 16 16-26 层 层至 26 层 福建省福州 上海市浦东 兴业证券股 www.xyzq.co 27 市湖东路 杨华辉 新区长柳路 95562 乔琳雪 份有限公司 m.cn 268 号 36 号 武汉市新华 长江证券股 同“注册地 95579/40088 www.95579.c 28 路特 8 号长 尤习贵 奚博宇 份有限公司 址” 88999 om 江证券大厦 深圳市福田 区金田路 安信证券股 4018 号安 同“注册地 www.essence. 29 王连志 95517 刘志斌 份有限公司 联大厦 35 址” com.cn 层、28 层 A02 单元 上海市黄浦 上海市广东 海通证券股 95553/40088 www.htsec.co 30 区广东路 周杰 路 689 号海 李笑鸣 份有限公司 88001 m 689 号 通证券大厦 福州市鼓楼 福州市五四 区温泉街道 华福证券有 路 157 号新 王虹,刘蕴 www.hfzq.co 31 五四路 157 黄金琳 95547 限责任公司 天地大厦 7 祺 m.cn 号新天地大 至 10 层 厦 7-9 层 深圳市福田 招商证券股 区益田路江 同“注册地 www.newone. 32 霍达 95565 黄婵君 份有限公司 苏大厦 A 座 址” com.cn 38-45 层 广州市天河 区珠江西路 中信证券华 5 号广州国 同“注册地 www.gzs.com 33 南股份有限 胡伏云 95396 梁微 际金融中心 址” .cn 公司 主塔 19 层、 20 层 15  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 广东省广州 广州市天河 市黄埔区中 广发证券股 区马场路 26 www.gf.com. 34 新广州知识 孙树明 95575 黄岚 份有限公司 号广发证券 cn 城腾飞一街 大厦 2 号 618 室 浙江省杭州 浙商证券股 同“注册地 www.stocke.c 35 市江干区五 吴承根 95345 胡相斌 份有限公司 址” om.cn 星路 201 号 济南市市中 中泰证券股 同“注册地 www.zts.com. 36 区经七路 李玮 95538 朱琴 份有限公司 址” cn 86 号 惠州市江北 东江三路 深圳市福田 55 号广播 区深南中路 粤开证券股 www.ykzq.co 37 电视新闻中 严亦斌 2002 号中广 95564 彭莲 份有限公司 m 心西面一层 核大厦北楼 大堂和三、 10 层 四层 深圳市福田 深圳市福田 区深南大道 区深南大道 长城证券有 6008 号特 www.cgws.co 38 丁益 6008 号特区 4006666888 王涛 限责任公司 区报业大厦 m 报业大厦 14 14、16、17 层 层 内蒙古呼和 浩特市赛罕 区敕勒川大 恒泰证券股 同“注册地 www.cnht.co 39 街东方君座 庞介民 4001966188 熊丽 份有限公司 址” m.cn D 座光大银 行办公楼 14-18 楼 云南省昆明 北京市西城 太平洋证券 市北京路 区北展北街 www.tpyzq.c 40 股份有限公 926 号同德 李长伟 9 号华远企 95397 王婧 om 司 广场写字楼 业号 D 座 3 31 楼 单元 四川省成都 国金证券股 市青羊区东 同“注册地 www.gjzq.co 41 冉云 95310 杜晶、贾鹏 份有限公司 城根上街 址” m.cn 95 号 16  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 中国（上海） 自由贸易试 华金证券股 同“注册地 www.huajinsc 42 验区杨高南 宋卫东 4008211357 郑媛 份有限公司 址” .cn/ 路 759 号 30 层 北京市西城 区德胜门外 首创证券有 同“注册地 www.sczq.co 43 大街 115 号 吴涛 4006200620 刘宇 限责任公司 址” m.cn 德胜尚城 E 座 四川省成都 市高新区天 华西证券股 同“注册地 www.hx168.c 44 府二街 198 杨炯洋 95584 谢国梅 份有限公司 址” om.cn 号华西证券 大厦 山西省太原 市府西街 山西证券股 同“注册地 95573/40066 www.i618.co 45 69 号山西 侯巍 郭熠 份有限公司 址” 61618 m.cn 国际贸易中 心东塔楼 湖南省长沙 市天心区湘 湘财证券股 府中路 198 同“注册地 江恩前、杨 www.xcsc.co 46 林俊波 95351 份有限公司 号新南城商 址” 欠欠 m 务中心 A 栋 11 楼 深圳市福田 区金田路 五矿证券有 4028 号荣 同“注册地 www.wkzq.co 47 赵立功 4001840028 濮耘瑶 限公司 超经贸中心 址” m.cn/ 办公楼 47 层 01 单元 北京市朝阳 广东省深圳 区安定路 5 市福田区华 联储证券有 号院 3 号楼 www.lczq.co 48 强北路圣廷 沙常明 4006206868 史梦可 限责任公司 中建财富国 m 苑酒店 B 座 际中心 27 26 楼 层联储证券 西藏自治区 上海市徐汇 东方财富证 拉萨市柳梧 区宛平南路 http://www.1 49 券股份有限 新区国际总 徐伟琴 88 号金座东 95357 付佳 8.cn 公司 部城 10 栋 方财富大厦 楼 16 楼 17  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 上海市浦东 中银国际证 新区银城中 同“注册地 初晓、王炜 www.bocichi 50 券股份有限 路 200 号中 宁敏 4006208888 址” 哲 na.com 公司 银大厦 39 层 湖南省长沙 市天心区湘 北京市朝阳 江中路二段 方正证券股 区北四环中 www.founder 51 36 号华远 施华 95571 丁敏 份有限公司 路盘古大观 sc.com 华中心 4、5 A 座 40 层 号楼 3701-3717 深圳市罗湖 深圳市罗湖 www.zlfund.c 深圳众禄基 区梨园路物 区梨园路 8 童彩平、徐 n 52 金销售股份 资控股置地 薛峰 4006788887 号 HALO 广 丽平 www.jjmmw. 有限公司 大厦 8 楼 场4楼 com 801 上海市虹口 诺亚正行基 区飞虹路 同“注册地 www.noah-fu 53 金销售有限 汪静波 4008215399 李 娟 360 弄 9 号 址” nd.com 公司 3724 室 上海市徐汇 上海市徐汇 上海天天基 区龙田路 区宛平南路 95021/40018 www.123456 54 金销售有限 其实 屠彦洋 190 号 2 号 88 号金座东 18188 7.com.cn 公司 楼2层 方财富大厦 上海市虹口 上海好买基 区欧阳路 同“注册地 www.howbuy 55 金销售有限 196 号 26 号 杨文斌 4007009665 高源 址” .com 公司 楼 2 楼 41 号 杭州市余杭 杭州市滨江 蚂蚁（杭州） 区仓前街道 区江南大道 徐丽玲、铄 www.fund123 56 基金销售有 文一西路 陈柏青 4000766123 3588 号恒生 金 .cn 限公司 1218 号 1 幢 大厦 12 楼 202 室 北京市朝阳 区朝外大街 和讯信息科 同“注册地 陈慧慧、陈 licaike.hexun. 57 22 号泛利 王莉 4009200022 技有限公司 址” 艳琳 com 大厦 1002 室 18  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 浙江同花顺 杭州市文二 同“注册地 www.5ifund.c 58 基金销售有 西路一号 凌顺平 4008773772 朱琼 址” om 限公司 903 室 中国（上海） 上海市长宁 上海联泰基 自由贸易试 区金钟路 www.66zicha 59 金销售有限 验区富特北 燕斌 4001181188 兰敏 658 弄 2 号 n.com 公司 路 277 号 3 楼B座6楼 层 310 室 山西省太原 北京展恒基 北京市顺义 市迎泽区劲 www.myfund. 60 金销售股份 区后沙峪镇 闫振杰 松北路 31 4008188000 李晓芳 com 有限公司 安富街 6 号 号哈伯大厦 9层 深圳市福田 深圳市福田 区中心三路 区中心三路 8 号卓越时 8 号卓越时 中信期货有 代广场（二 代广场（二 www.citicsf.c 61 张皓 4009908826 刘宏莹 限公司 期）北座 13 期）北座 13 om 层 层 1301-1305 1301-1305 室、14 层 室、14 层 北京市朝阳 北京市朝阳 区望京东园 浦领基金销 区望京浦项 www.zscffun 62 四区 13 号 聂婉君 4008769988 徐微 售有限公司 中心 A 座 9 d.com 楼A座9层 层 04-08 908 室 上海市浦东 上海市浦东 上海长量基 新区高翔路 新区东方路 www.erichfun 63 金销售有限 张跃伟 4008202899 詹慧萌 526 号 2 幢 1267 号 11 d.com 公司 220 室 层 北京市朝阳 北京市朝阳 区工人体育 区工人体育 北京虹点基 场北路甲 2 馆北路甲 2 www.hongdia 64 金销售有限 郑毓栋 4006180707 陈铭洲 号盈科中心 号盈科中心 nfund.com 公司 B 座裙房 2 B 座裙楼二 层 层 上海市自由 上海陆金所 贸易试验区 同“注册地 www.lufunds. 65 基金销售有 陆家嘴环路 王之光 4008219031 程晨 址” com 限公司 1333 号 14 楼 09 单元 19  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 上海虹口区 上海市宝山 上海利得基 东大名路 区蕴川路 www.leadfun 66 金销售有限 李兴春 1098 号浦江 95733 陈洁 5475 号 d.com.cn 公司 国际金融广 1033 室 场 53 楼 深圳市南山 区粤海街道 科技园中区 深圳市金斧 科苑路 15 同“注册地 www.jfzinv.c 67 子基金销售 赖任军 4009300660 刘昕霞 号科兴科学 址” om 有限公司 园B栋3单 元 11 层 1108 广州市海珠 珠海市横琴 区琶洲大道 珠海盈米基 新区宝华路 东 1 号保利 梁文燕、邱 www.yingmi. 68 金销售有限 肖雯 89629066 6 号 105 室 国际广场南 湘湘 cn 公司 -3491 塔 12 楼 B1201-1203 北京西城区 北京创金启 白纸坊东街 同“注册地 www.5irich.c 69 富基金销售 梁蓉 4006262818 王瑶 2 号院 6 号 址” om 有限公司 楼 712 室 北京市西城 中证金牛 北京市丰台 区宣武门外 （北京）投 区东管头 1 www.jnlc.co 70 钱昊旻 大街甲 1 号 4008909998 孙雯 资咨询有限 号 2 号楼 m 环球财讯中 公司 2-45 室 心A座5层 北京市海淀 北京钱景基 区丹棱街 6 同“注册地 www.qianjing 71 金销售有限 赵荣春 4008936885 田伟静 号1幢9层 址” .com 公司 1008-1012 北京市西城 北京市朝阳 北京广源达 区新街口外 区望京宏泰 www.niuniuf 72 信基金销售 大街 28 号 C 齐剑辉 东街 浦项 4006236060 王永霞 und.com 有限公司 座六层 605 中心 B 座 19 室 层 中国（上海） 上海万得基 自由贸易试 上海市浦东 www.520fund 73 金销售有限 验区福山路 王廷富 新区福山路 4008210203 徐亚丹 .com.cn 公司 33 号 11 楼 33 号 8 楼 B座 20  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 北京市东城 北京富国大 区北三环东 同“注册地 www.fuguow 74 通资产管理 路 36 号 1 宋宝峰 4000880088 方芳 址” ealth.com 有限公司 号楼 A2501 室 上海市崇明 县长兴镇潘 园公路 上海市杨浦 上海基煜基 1800 号 2 号 区昆明路 www.jiyufun 75 金销售有限 王翔 4008205369 居晓菲 楼 6153 室 518 号 d.com.cn 公司 （上海泰和 A1002 室 经济发展 区） 北京市海淀 北京市海淀 区中关村大 北京汇成基 区中关村大 街 11 号 E www.hcjijin.c 76 金销售有限 王伟刚 街 11 号 E 世 4006199059 王骁骁 世界财富中 om 公司 界财富中心 心 A 座 11 A 座 11 层 层 1108 号 中民财富基 上海市黄浦 上海市黄浦 金销售（上 区中山南路 www.cmiwm. 77 弭洪军 区中山南路 4008765716 黄鹏 海）有限公 100 号 7 层 com 100 号 17 层 司 05 单元 北京市密云 北京市朝阳 北京植信基 县兴盛南路 区惠河南路 www.zhixin-i 78 金销售有限 8 号院 2 号 王军辉 4006802123 吴鹏 盛世龙源 10 nv.com 公司 楼 106 室 号 -67 北京市通州 北京市海淀 区亦庄经济 北京肯特瑞 区西三旗建 技术开发区 黄立影、江 kenterui.jd.co 79 基金销售有 材城中路 王苏宁 科创十一街 95118 卉 m/ 限公司 12 号 17 号 18 号院京东 平房 157 集团总部 A 座 15 层 西藏拉萨市 喜鹊财富基 柳梧新区柳 同“注册地 www.xiquefu 80 金销售有限 陈皓 4006997719 曹砚财 梧大厦 址” nd.com 公司 1513 室 一路财富 北京市西城 （北京）基 区阜成门大 同“注册地 www.yilucaif 81 吴雪秀 4000011566 吕晓歌 金销售股份 街 2 号万通 址” u.com 有限公司 新世界广场 21  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 A 座 2208 南京苏宁基 南京市玄武 同“注册地 www.snjijin.c 82 金销售有限 区苏宁大道 王锋 95177 张云飞 址” om 公司 1号 北京市朝阳 济安财富 区太阳宫中 (北京)基金 同“注册地 www.jianfort 83 路 16 号院 1 杨健 4006737010 李海燕 销售有限公 址” une.com 号楼 3 层 司 307 北京市朝阳 北京市朝阳 区阜通东大 北京蛋卷基 区创远路 34 街 1 号院 6 www.danjuan 84 金销售有限 钟斐斐 号院融新科 4005199288 王悦 号楼 2 单元 app.com 公司 技中心 C 座 21 层 17 层 222507 北京市海淀 北京百度百 区西北旺东 同“注册地 www.baiyingf 85 盈基金销售 路 10 号院 葛新 95055 宋刚 址” und.com 有限公司 西区 4 号楼 1 层 103 室 深圳市前 海深港合作 深圳市南 区前湾一路 95017（微信 腾安基金 山区海天二 https://qian.q 1号A栋 用户） 86 销售（深圳） 刘明军 路腾讯滨海 赵晨 q.com/index.s 201 室（入 0755-860138 有限公司 大厦南塔 15 html 住深圳市前 60（QQ 用户） 层 海商务秘书 有限公司） 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦 22 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人：祝瑞敏 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 23 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：股票型基金 六、基金的投资目标 本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的前提下，精选新能源及其相关 产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小 企业私募债、可转换债券等）、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资 于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股 指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例 为 5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留 的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证的投资比例不 超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。 八、基金的投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略，并对投资组合 24 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 进行动态调整。由于本基金为股票型基金，核心投资策略为股票精选策略，同时辅 以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。 1、资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、 政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市 场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标：包括 GDP 增长率、工业增加值、居民消费价格指数(CPI)、 生产者价格指数(PPI)、采购经理人指数（PMI）、市场利率、货币供应量(M0，M1， M2)的增长率等指标。 （2）市场因素：包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水 平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。 （3）政策因素：包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶 持等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋 势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。 2、股票投资策略 （1）新能源行业的界定 新能源又称非常规能源，是指传统能源之外的各种能源形式。新能源行业主要 包括太阳能、核电、地热能、风电、新能源汽车及新能源服务等相关行业。本基金 投资的新能源行业界定如下： 1）直接从事新能源产业相关的行业，包括：新能源汽车、太阳能、光伏、风 能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃圾 发电、建筑节能、玻璃类/太阳能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发电、 节能 LED 照明及节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业，包括上 游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。 2）受益于新能源主题的行业，包括：有潜力成为以上述新能源产业作为公司 重要收入或利润来源或增长点的公司股票；与新能源主题相关的服务行业；投资于 新能源产业相关的上市公司；因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生活模式 转变而受益的其他上市公司。 25 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 3）新能源推广及其服务行业，包括：涉及能源节约的节能环保行业、涉及绿 色建筑和节能技术的房地产、相关设计行业，为新能源行业提供服务的大金融行业， 已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业，为新能源行 业提供营销支持的策划公关行业，以及为新能源产品销售提供支持的商业、贸易和 物流行业等。 本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。 （2）行业配置策略 本基金根据新能源产业的范畴筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上而下 及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。 本基金将自上而下地依据新能源产业链，依次对产业链条上细分子行业的产业 政策、商业模式、市场空间、增长速度、技术壁垒等进行深度研究和综合评估，并 在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高，发展前景 良好，技术基本成熟，政策重点扶植的子行业。对于技术、生产模式或商业模式等 处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的子行业，本基金也将根据其发展阶段 做适度配置。 （3）个股精选策略 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面，主要考察： 1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等； 2）公司治理结构：包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角 度； 3）公司在发展过程中受国家新能源产业相关政策的扶持程度、公司发展方向、 核心产品发展前景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位，核心产品的 竞争力等因素。 在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的 研究，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税 前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列 估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 3、债券投资策略 26 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 本基金的债券投资将坚持价值投资理念，通过深入分析宏观经济数据、货币政 策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期 控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳 定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高 等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长 期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中小企 业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力作出综 合评价，从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性风险构成 合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行 密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，与受托人、投行、评级机 构等中介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的 了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的类属配置策略、个券的 投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信用风险。 5、权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。 本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值， 发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。 6、股指期货投资策略 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股 指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制 度并报董事会批准。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下， 通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。 （1）时机选择策略 本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析，判 断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。 （2）期货合约选择和头寸选择策略 27 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算，在考虑期货合约基 差、流动性等因素的基础上，选择合适的期货合约作为套期保值工具，并根据数量 模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪，动态调整 期货合约的头寸。 （3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同 交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。 （4）保证金管理策略 本基金将通过数量化模型，根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动 性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 7、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能 的提高本基金的收益。若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其 最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率× 15% 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1、沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数， 编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性与权威性，能够反映 A 股市场总体 发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。 2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照 国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，能够反映债券市场整体 变动状况，具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 28 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2019 年 12 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。 一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,801,613,339.82 92.54 其中：股票 2,801,613,339.82 92.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 189,940,034.45 6.27 8 其他资产 35,923,254.11 1.19 29 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 9 合计 3,027,476,628.38 100.00 二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,232,622,786.28 75.16 电力、热力、燃气及水生产和供应 58,632,073.82 1.97 D 业 E 建筑业 16,640.46 0.00 F 批发和零售业 42,942,755.55 1.45 G 交通运输、仓储和邮政业 1,493,788.00 0.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 355,914,075.26 11.98 J 金融业 109,758,696.46 3.70 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 31,256.54 0.00 M 科学研究和技术服务业 194,689.41 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,801,613,339.82 94.32 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票 三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 002456 欧菲光 7,687,207 119,920,429.20 4.04 30 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2 002185 华天科技 10,904,744 81,458,437.68 2.74 3 002156 通富微电 4,856,898 79,895,972.10 2.69 4 600584 长电科技 3,631,282 79,815,578.36 2.69 5 600131 岷江水电 2,956,613 58,600,069.66 1.97 6 000063 中兴通讯 1,585,620 56,115,091.80 1.89 7 603005 晶方科技 1,421,010 55,959,373.80 1.88 8 600498 烽火通信 2,029,118 55,699,289.10 1.88 9 603186 华正新材 1,458,547 55,658,153.52 1.87 10 300083 劲胜智能 13,768,600 54,936,714.00 1.85 四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：基金本报告期末未持有债券。 六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金未参与投资股指期货。 十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 31 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 1、本期国债期货投资政策 注：本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 十一） 投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 欧菲光（002456） 欧菲光集团股份有限公司于 2019 年 9 月 27 日收到中国证券监督管理委员会深 圳监管局出具的《行政监管措施决定书》〔2019〕188 号，内容为：“一、业绩快报 披露不准确；二、业绩快报修正不及时；三、信息披露管理制度执行不严”。 该公司董事会将根据深圳证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据 相关规定及时履行信息披露义务。公司董事、监事及高级管理人员将加强对证券法 律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，加强信息披露管理，切实 提高公司规范运作水平。基金管理人判断该事件对该企业 2020 年的经营无重大影 响。 除欧菲光（002456）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内 没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、本报告期基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 676,075.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 32 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 4 应收利息 44,428.58 5 应收申购款 35,202,749.60 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 35,923,254.11 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有 风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2019 年 6 月 30 日）： 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率标 阶段 长率① ② 准收益率③ 准差④ ①－③ ②－④ 2015 年（2015 年 7 月 31 日 13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94% -2015 年 12 月 31 日） 2016 年（2016 年1月1日 -5.91% 1.84% -8.94% 1.19% 3.03% 0.65% -2016 年 12 月 31 日） 33 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2017 年（2017 年1月1日 39.27% 1.16% 18.42% 0.54% 20.85% 0.62% -2017 年 12 月 31 日） 2018 年（2018 年1月1日 -16.08% 1.76% -21.10% 1.14% 5.02% 0.62% -2018 年 12 月 31 日） 2019 年（2019 94.11% 1.88% 31.08% 1.06% 63.03 0.82% 年 1 月 1 日至 % 2019 年 12 月 31 日） 自基金合同生 142.08% 1.64% 10.28% 1.14% 131.80 0.50% 效起至今 % （2015 年 7 月 31 日至 2019 年 12 月 31 日） （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较； 注：1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 31 日生效，2015 年 8 月 25 日开始办理 34 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 申购、赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比 例为 5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金 保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不 超过基金资产净值的 20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的 投资比例。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信 息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 35 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商 解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商 解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 36 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会；调低 基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如 下： （一）在“重要提示”部分，，明确了更新招募说明书内容的截止日期； （二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息： （1）更新了证券投资基金管理情况； （2）更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息； （3）更新了公司公募基金投资审议委员会相关信息； （三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息； （四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息； （五）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内 容，数据截至2019年12月31日； （六）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至2019 年12月31日； （七）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事 37 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 项列表。 信达澳银基金管理有限公司 二○二○年五月二十二日 38