信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 2019 年 06 月 30 日 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2019 年 08 月 24 日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 2 页 § 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 3 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................ 2 1.1 重要提示 .................................................................... 2 1.2 目录 ........................................................................ 3 §2 基金简介 ...................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5 2.4 信息披露方式 ................................................................ 6 2.5 其他相关资料 ................................................................ 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................... 7 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 7 3.2 基金净值表现 ................................................................ 7 §4 管理人报告 ................................................................... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 13 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 14 §5 托管人报告 ................................................................... 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 15 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 15 §6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................................... 16 6.1 资产负债表 ................................................................. 16 6.2 利润表 ..................................................................... 17 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 19 6.4 报表附注 ................................................................... 20 §7 投资组合报告 ................................................................. 41 7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 41 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 41 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 42 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 51 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 53 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 53 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 53 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 53 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 53 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 53 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 53 7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 54 §8 基金份额持有人信息 ........................................................... 55 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 55 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 55 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 4 页 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 55 §9 开放式基金份额变动 ........................................................... 56 §10 重大事件揭示 ................................................................ 57 10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 57 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 57 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 57 10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 57 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 57 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 57 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 57 10.8 其他重大事件 .............................................................. 59 §11 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................. 61 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况..................... 61 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 61 §12 备查文件目录 ................................................................ 62 12.1 备查文件目录 .............................................................. 62 12.2 存放地点 .................................................................. 62 12.3 查阅方式 .................................................................. 62 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 5 页 § 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 基金简称 信达澳银新能源股票 基金主代码 001410 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年07月31日 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 770,305,139.93份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的 前提下，精选新能源及其相关产业的优秀企业进行投 资，为投资者追求长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主 动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于本 基金为股票型基金，核心投资策略为股票精选策略， 同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提 升投资组合回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率× 85%+上证国债指数收益 率× 15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于 混合型基金、债券型基金、货币市场基金，属于较高 风险、较高预期收益率的基金产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 段皓静 田青 联系电话 0755-83172666 010-67595096 电子邮箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 6 页 客户服务电话 400-8888-118 010-67595096 传真 0755-83196151 010-66275853 注册地址 广东省深圳市南山区科苑南 路（深圳湾段） 3331号阿里 巴巴大厦N1座第8层和第9层 北京市西城区金融大街25号 办公地址 广东省深圳市南山区科苑南 路（深圳湾段） 3331号阿里 巴巴大厦T1座第8层和第9层 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 邮政编码 518054 100033 法定代表人 于建伟 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 露报纸名称 《中国证券报》 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.fscinda.com 基金半年度报告备置 地点 广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴 大厦T1座第8层和第9层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司 广东省深圳市南山区科苑南路（深圳 湾段） 3331号阿里巴巴大厦T1座第8 层和第9层 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 7 页 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（ 2019年01月01日- 2019年06月30日） 本期已实现收益 180,294,718.87 本期利润 249,531,131.98 加权平均基金份额本期利润 0.3290 本期加权平均净值利润率 22.20% 本期基金份额净值增长率 26.83% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（ 2019年06月30日） 期末可供分配利润 237,905,113.30 期末可供分配基金份额利润 0.3088 期末基金资产净值 1,161,687,078.69 期末基金份额净值 1.508 3.1.3 累计期末指标 报告期末（ 2019年06月30日） 基金份额累计净值增长率 58.17% 注： 1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 3.36% 1.72% 4.65% 0.99% -1.29% 0.73% 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 8 页 过去三个月 -7.43% 2.11% -0.83% 1.30% -6.60% 0.81% 过去六个月 26.83% 2.03% 23.18% 1.32% 3.65% 0.71% 过去一年 15.03% 1.93% 8.72% 1.30% 6.31% 0.63% 过去三年 53.71% 1.52% 20.21% 0.94% 33.5 0% 0.58% 自基金合同 生效起至今 58.17% 1.62% 3.63% 1.19% 54.5 4% 0.43% 本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%。由 于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例 符合基金合同要求，基准指数每日按照 85%、 15%的比例采取再平衡，再用每日连乘的 计算方式得到基准指数的时间序列。 沪深 300 指数的发布和调整由中证指数公司完成，上证国债指数收益率是由上海证券交 易所编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投 资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和上海证券交易所网站： http://www.csindex.com.cn http://www.sse.com.cn 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 9 页 注： 1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 31 日生效， 2015 年 8 月 25 日开始办理申购、 赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于本 基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券 （含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-20%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；权证的投资比例不超过基 金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。本基金按规 定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 10 页 § 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月5 日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行旗 下康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管 理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。 2015年5 月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权，与康 联首域共同持有公司股份。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分 公司。公司中方股东信达证券股份有限公司出资比例为54％，外方股东康联首域集团有 限公司出资比例为46％。 公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股 东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门 委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责 公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委员会、 产品审议委员会、 IT治理委员会协助其议事决策。 公司建立了完善的组织架构，设立了固定收益总部、权益投资总部、智能量化与资 产配置总部、市场销售总部、产品创新部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、 监察稽核部、董事会办公室等部门，各部门分工协作，职责明确。 公司旗下基金产品类型多样，产品线涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、 债券型基金和货币市场基金。截至2019年6月30日，本基金管理人共管理二十三只基金， 包括3只股票型基金、 11只混合型基金、 1只指数型基金、 6只债券型基金、 2只货币市场 基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金 经理（助理） 期限 证券 从业 年限 说明 任职 离任日期 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 11 页 日期 冯明 远 本基金的基金经 理、 信达澳银精 华配置基金、 信 达澳银先进智造 基金、 信达澳银 核心科技基金的 基金经理 2016- 10-19 - 9年 浙江大学工学硕士。 2010年9 月，任平安证券综合研究所研 究员， 2014年1月加入信达澳 银基金公司，任研究咨询部研 究员，信达澳银领先增长基金 及信达澳银转型创新基金基金 经理助理、信达澳银新能源基 金基金经理（ 2016年10月19 日起至今）、信达澳银精华配 置基金基金经理（ 2017年12月 27日起至今）、信达澳银先进 智造基金基金经理（ 2019年1 月17日起至今） 、 信达澳银核 心科技基金基金经理（ 2019年8 月14日至今） 。 李淑 彦 本基金的基金经 理助理、 信达澳 银转型创新基 金、信达澳银精 华配置基金、信 达澳银先进智造 基金、信达澳银 领先增长基金的 基金经理助理 2019- 04-19 - 7年 北京大学光华管理学院金融学 硕士。 2012年至2015年4月期 间， 于博时基金公司、 永赢基 金公司任研究员。 2015年5月 加入信达澳银基金，任研究咨 询部研究员，信达澳银转型创 新基金基金经理助理（ 2016年 9月29日起至今）、信达澳银 新能源基金基金经理助理（ 20 19年4月19日至今）、信达澳 银精华配置基金基金经理助理 （ 2019年4月19日至今）、信 达澳银先进智造基金基金经理 助理（ 2019年4月19日至今）、 信达澳银领先增长基金基金经 理助理（ 2019年4月19日至 今） 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 12 页 注： 1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别 （股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的 方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、 3日内、 5日内）本基金管理人管理的 不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申 购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的投资组合 存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发 生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，整体A股机会大于风险，一季度在极低估值和一系列利好的推动下， 出现了波澜壮阔的春季行情，科技股表现尤其亮眼。二季度的基本面则出现了反向变化， 包括信用政策意外收紧、中美贸易摩擦升级等，股市不断震荡探底。但基金管理人认为 二季度是科技股布局的很好时机，也在持仓上进行了明显的集中配置，主要包括电子、 通信、计算机等行业，目前来看，取得一定成效。 2019 年上半年， 本基金的投资领域关注新能源车、 科技类、高端装备、材料等领 域， 重点投资于 5G、 电子信息类相关股票。 本报告期内， 本基金份额净值有所增长。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 13 页 截至报告期末， 信达澳银新能源股票基金份额净值为1.508元， 份额累计净值为1.570 元， 本报告期内， 基金份额净值增长率为26.83%，同期业绩比较基准收益率为23.18%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 5G 网络建设始于 2018 年， 2019、 2020 年仍将处于大规模建设期，相关公司将持 续受益于运营商资本开支的加强。 5G 网络的建设亦将带动新一代电子设备的创新、繁 荣。 展望 2019 年下半年， 基金管理人将重点在新能源车、 5G、 半导体、 云计算等领域 内寻找投资机会。 当前市场过于偏好头部企业，虽然头部企业竞争力强，但其估值水平 亦处于较高状态。中国作为一个具有创新活力的新兴国家， 基金管理人期望看到能有更 多的中小型公司在新兴产业中涌现出来， 希望能找到其中的成功者， 争取获得较好的投 资回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作 经历 本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。 小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值 小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名， 由 权益投资总部、固定收益总部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会 审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。 4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度 基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估 值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集 体决策方式决定。 4.6.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 4.6.4 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 14 页 根据《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定， 基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配 利润的 20%。截止报告期末，本基金可供分配利润为 237,905,113.30 元。根据相关法 律法规和基金合同要求，本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。 本基金本报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 15 页 § 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券 投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益 的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对 本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 16 页 § 6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 报告截止日： 2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 80,226,109.53 61,628,838.17 结算备付金 1,964,745.97 1,782,847.31 存出保证金 380,642.05 314,246.26 交易性金融资产 6.4.7.2 1,070,451,740.94 709,414,174.00 其中：股票投资 1,070,451,740.94 709,414,174.00 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 15,177,573.41 - 应收利息 6.4.7.5 17,086.71 14,453.14 应收股利 - - 应收申购款 572,264.92 30,420,289.86 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,168,790,163.53 803,574,848.74 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 17 页 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 2,402,696.04 应付赎回款 4,078,158.38 316,665.49 应付管理人报酬 1,398,522.97 1,007,803.01 应付托管费 233,087.13 167,967.20 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 1,101,855.08 918,619.87 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 291,461.28 365,570.42 负债合计 7,103,084.84 5,179,322.03 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 770,305,139.93 671,210,372.60 未分配利润 6.4.7.10 391,381,938.76 127,185,154.11 所有者权益合计 1,161,687,078.69 798,395,526.71 负债和所有者权益总 计 1,168,790,163.53 803,574,848.74 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.508元，基金份额总额770,305,139.93 份。 6.2 利润表 会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 本报告期： 2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2019年01月0 1日 至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至20 18年06月30日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 18 页 一、收入 262,875,789.17 -57,360,289.72 1.利息收入 330,101.52 197,871.58 其中：存款利息收入 6.4.7.11 330,101.52 196,560.32 债券利息收入 - 1,311.26 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“ -” 填列） 190,985,516.73 -18,369,366.62 其中：股票投资收益 6.4.7.12 184,982,696.79 -23,735,494.72 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - -53,137.34 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 6,002,819.94 5,419,265.44 3.公允价值变动收益（损失 以“ -”号填列） 6.4.7.16 69,236,413.11 -40,270,099.87 4.汇兑收益（ 损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“ -” 号填列） 6.4.7.17 2,323,757.81 1,081,305.19 减：二、费用 13,344,657.19 7,289,176.13 1．管理人报酬 6.4.10.2 8,297,621.05 4,134,908.67 2．托管费 6.4.10.2 1,382,936.81 689,151.47 3．销售服务费 6.4.10.2 - - 4．交易费用 6.4.7.18 3,464,805.96 2,322,843.36 5．利息支出 - - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 19 页 其中：卖出回购金融资产 支出 - - 6．税金及附加 - 4.70 7．其他费用 6.4.7.19 199,293.37 142,267.93 三、利润总额（亏损总额 以“ -”号填列） 249,531,131.98 -64,649,465.85 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“ -” 号填列） 249,531,131.98 -64,649,465.85 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 本报告期： 2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 671,210,372.60 127,185,154.11 798,395,526.71 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 249,531,131.98 249,531,131.98 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“ -”号填 列） 99,094,767.33 14,665,652.67 113,760,420.00 其中： 1.基金申购款 597,583,672.97 297,398,817.48 894,982,490.45 2.基金赎回款 -498,488,905.64 -282,733,164.81 -781,222,070.45 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“ -”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 770,305,139.93 391,381,938.76 1,161,687,078.69 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 20 页 金净值） 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 371,175,959.42 180,425,189.64 551,601,149.06 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -64,649,465.85 -64,649,465.85 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“ -”号填 列） 136,063,361.36 73,002,860.15 209,066,221.51 其中： 1.基金申购款 353,243,843.22 177,990,573.62 531,234,416.84 2.基金赎回款 -217,180,481.86 -104,987,713.47 -322,168,195.33 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“ -”号填列） - -31,195,219.04 -31,195,219.04 五、期末所有者权益（基 金净值） 507,239,320.78 157,583,364.90 664,822,685.68 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 于建伟 ————————— 基金管理人负责人 徐伟文 ————————— 主管会计工作负责人 刘玉兰 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理 委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]第984号《关于准予信达澳银新能源产业 股票型证券投资基金注册的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 21 页 共和国证券投资基金法》和《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》负责 公开募集。募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明 验字(2015)第60467227_H01号验资报告后，向中国证监会备案。基金合同于2015年7 月31日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集的有效净认购 资金（本金）为人民币286,342,869.31元，在首次募集期间有效认购资金产生的利息为 人民币354,644.33元，以上实收基金（本息）合计为人民币286,697,513.64元，折合 286,697,513.64份基金份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金 托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称"中国建设银行")。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本 基金的投资范围为具有良好流通性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小企业私募债、可 转换债券等）、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的 投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金定义的新 能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券（含中小企业 私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率× 85%+上证国债指数收益率× 15%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的 具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计准 则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金 业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证 券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 22 页 管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格 式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证 券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及 中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019 年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出 让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂免征收印花税。 6.4.6.2 增值税及附加 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点 的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征 增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封 闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入 免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款 利息收入不征收增值税； 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 23 页 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试 点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政 策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通 知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应 税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳 增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应 纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值 税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳 增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税 应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等 增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的 贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务， 以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取 得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算 销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（ 2017年最后一个交易日处于停 牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限 公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为 买入价计算销售额。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 24 页 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的 增值税税额为计税依据，分别按7%、 3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加 和地方教育费附加。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支 付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通 知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支 付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄 存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款 利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投 资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月） 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的， 暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 25 页 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投 资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所 得暂免征收个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2019年06月30日 活期存款 80,226,109.53 定期存款 - 其他存款 - 合计 80,226,109.53 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2019年06月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,016,464,154.60 1,070,451,740.94 53,987,586.34 贵金属投资-金 交所黄金合约 - - - 债 券 交易所市 场 - - - 银行间市 场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,016,464,154.60 1,070,451,740.94 53,987,586.34 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本期末无衍生金融资产/负债。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 26 页 6.4.7.4 买入返售金融资产 本基金本期末无买入返售金融资产。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2019年06月30日 应收活期存款利息 16,031.31 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 884.20 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 171.20 合计 17,086.71 注：其他指应收结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2019年06月30日 交易所市场应付交易费用 1,101,855.08 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,101,855.08 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2019年06月30日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 27 页 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 5,963.09 预提费用 285,498.19 合计 291,461.28 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2019年01月01日至2019年06月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 671,210,372.60 671,210,372.60 本期申购 597,583,672.97 597,583,672.97 本期赎回（以“ -”号填列） -498,488,905.64 -498,488,905.64 本期末 770,305,139.93 770,305,139.93 注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 50,839,598.94 76,345,555.17 127,185,154.11 本期利润 180,294,718.87 69,236,413.11 249,531,131.98 本期基金份额交易产 生的变动数 6,770,795.49 7,894,857.18 14,665,652.67 其中：基金申购款 95,150,714.19 202,248,103.29 297,398,817.48 基金赎回款 -88,379,918.70 -194,353,246.11 -282,733,164.81 本期已分配利润 - - - 本期末 237,905,113.30 153,476,825.46 391,381,938.76 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2019年01月01日至2019年06月30日 活期存款利息收入 294,251.61 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 28 页 结算备付金利息收入 17,588.32 其他 18,261.59 合计 330,101.52 注：其他包括直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 卖出股票成交总额 1,115,709,465.73 减：卖出股票成本总额 930,726,768.94 买卖股票差价收入 184,982,696.79 6.4.7.13 债券投资收益 本基金本期无债券投资收益。 6.4.7.14 衍生工具收益 本基金本期无衍生工具收益。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 股票投资产生的股利收益 6,002,819.94 基金投资产生的股利收益 - 合计 6,002,819.94 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 1.交易性金融资产 69,236,413.11 ——股票投资 69,236,413.11 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 29 页 ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 值税 - 合计 69,236,413.11 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 基金赎回费收入 2,230,510.37 转换费收入 93,247.44 合计 2,323,757.81 注： 1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产即为基金 赎回费收入。 2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转 出基金的基金资产即为基金转换费收入。 6.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 交易所市场交易费用 3,464,805.96 银行间市场交易费用 - 合计 3,464,805.96 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 30 页 审计费用 32,232.48 信息披露费 148,765.71 帐户维护费 13,500.00 银行结算费用 4,795.18 合计 199,293.37 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报告批准报出日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 信达澳银基金管理有限公司（ "信达澳银基金公司 "） 基金管理人、注册登记机构、基 金销售机构 中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构 信达证券股份有限公司（“信达证券”） 基金管理人的控股股东 康联首域集团有限公司(Colonial First State Grou p Limited) 基金管理人的股东 信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司 中国信达资产管理股份有限公司 对公司法人股东直接持股20%以 上的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 31 页 日 日 成交金额 占当期股票成交总 额的比例 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 信达证券 - - 344,923,335.14 21.75% 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 信达证券 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 信达证券 321,227.87 21.81% 284,283.61 28.85% 注： 1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的 证管费和经手费的净额列示。 2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 场信息服务等。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 32 页 2019年01月01日至20 19年06月30日 2018年01月01日至20 18年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 8,297,621.05 4,134,908.67 其中：支付销售机构的客户维护费 1,097,253.06 990,961.15 注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基 金资产净值× 1.50%/当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至201 9年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,382,936.81 689,151.47 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30 日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30 日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 33 页 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设 银行股份 有限公司 80,226,109.53 294,251.61 75,311,682.86 177,814.98 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况--非货币市场基金 本基金本期无利润分配。 6.4.12 期末（ 2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 （单 位：股） 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 6012 36 红塔 证券 2019 -06-2 6 2019 -07-0 5 新股 未上 市 3.46 3.46 9,789 33,86 9.94 33,86 9.94 - 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额,无作为质押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 34 页 和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，长期预期风险与收益高于货币 市场基金、债券基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。本基金投资的金 融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券投资等。本基金在日常 经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风 险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围 之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险 收益目标。 本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督 察长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制 委员会，负责审定重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风 险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理 和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业 务操作层面的风险控制职责主要由监察稽核部具体负责和督促协调，并与各部门合作完 成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司总经 理负责，并由督察长分管。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分 析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严 重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估， 并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 35 页 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的 银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券 交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进 行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控 制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的 标准统计及汇总。 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有信用类债券（ 2018 年 12 月 31 日：同）。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有 的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流 动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管 理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金 组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产 比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流 动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用 现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本 基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处 理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂 时受限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期 资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 36 页 产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎 回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金 流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的 现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行 存款、结算备付金、及存出保证金等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末2019年06月 30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 80,226,109.53 - - - 80,226,109.53 结算备付金 1,964,745.97 - - - 1,964,745.97 存出保证金 380,642.05 - - - 380,642.05 交易性金融资产 - - - 1,070,451,740.94 1,070,451,740.94 应收证券清算款 - - - 15,177,573.41 15,177,573.41 应收利息 - - - 17,086.71 17,086.71 应收申购款 - - - 572,264.92 572,264.92 资产总计 82,571,497.55 - - 1,086,218,665.98 1,168,790,163.53 负债 应付赎回款 - - - 4,078,158.38 4,078,158.38 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 37 页 应付管理人报酬 - - - 1,398,522.97 1,398,522.97 应付托管费 - - - 233,087.13 233,087.13 应付交易费用 - - - 1,101,855.08 1,101,855.08 其他负债 - - - 291,461.28 291,461.28 负债总计 - - - 7,103,084.84 7,103,084.84 利率敏感度缺口 82,571,497.55 - - 不适用 不适用 上年度末2018年12 月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 61,628,838.17 - - - 61,628,838.17 结算备付金 1,782,847.31 - - - 1,782,847.31 存出保证金 314,246.26 - - - 314,246.26 交易性金融资产 - - - 709,414,174.00 709,414,174.00 应收利息 - - - 14,453.14 14,453.14 应收申购款 29,999,000.00 - - 421,289.86 30,420,289.86 资产总计 93,724,931.74 - - 709,849,917.00 803,574,848.74 负债 应付证券清算款 - - - 2,402,696.04 2,402,696.04 应付赎回款 - - - 316,665.49 316,665.49 应付管理人报酬 - - - 1,007,803.01 1,007,803.01 应付托管费 - - - 167,967.20 167,967.20 应付交易费用 - - - 918,619.87 918,619.87 其他负债 - - - 365,570.42 365,570.42 负债总计 - - - 5,179,322.03 5,179,322.03 利率敏感度缺口 93,724,931.74 - - 不适用 不适用 注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限 予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2019年6月30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基 金资产净值无重大影响（ 2018年12月31日：同） 。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 38 页 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产配置与行业配置策略调整 投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续 增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产 的比例不低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场 工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比 例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留 的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%； 权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产 净值的20%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定 期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金 面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 交易性金融资 产－股票投资 1,070,451,740.94 92.15 709,414,174.00 88.85 衍生金融资产 －权证投资 - - - - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 39 页 其他 - - - - 合计 1,070,451,740.94 92.15 709,414,174.00 88.85 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单 位：人民币万元） 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 1．沪深300指数上升 5% 上升约5,780 上升约3,931 2．沪深300指数下降 5% 下降约5,780 下降约3,931 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1 公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债， 其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为人民币1,070,417,871.00元，属于第二层次的余额为人民币 33,869.94元，无属于第三层次余额。（ 2018年12月31日，第一层次的余额为人民币 694,940,619.20元，属于第二层次的余额为人民币14,473,554.80元，无属于第三层次余 额）。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 40 页 用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应 属第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期 未发生第三层次公允价值转入转出情况。 6.4.14.2 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.3 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.14.4 财务报表的批准 本财务报表已于2019年8月23日经本基金的基金管理人批准。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 41 页 § 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 1,070,451,740.94 91.59 其中：股票 1,070,451,740.94 91.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 82,190,855.50 7.03 8 其他各项资产 16,147,567.09 1.38 9 合计 1,168,790,163.53 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 187,522.69 0.02 B 采矿业 615,953.85 0.05 C 制造业 987,052,741.68 84.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 58,445.77 0.01 E 建筑业 431,238.80 0.04 F 批发和零售业 66,934.21 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 159,517.22 0.01 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 42 页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 59,125,941.92 5.09 J 金融业 3,132,539.19 0.27 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.00 M 科学研究和技术服务业 12,132,897.12 1.04 N 水利、环境和公共设施管理业 77,100.21 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 7,377,742.54 0.64 合计 1,070,451,740.94 92.15 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 002125 湘潭电化 7,177,988 42,278,349.32 3.64 2 000988 华工科技 2,322,189 36,737,029.98 3.16 3 300735 光弘科技 2,076,800 35,471,744.00 3.05 4 002913 奥士康 735,400 33,357,744.00 2.87 5 603068 博通集成 483,488 28,032,634.24 2.41 6 600367 红星发展 3,125,400 26,815,932.00 2.31 7 002179 中航光电 777,873 26,027,630.58 2.24 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 43 页 8 300450 先导智能 762,983 25,636,228.80 2.21 9 300097 智云股份 2,530,349 25,505,917.92 2.20 10 002886 沃特股份 1,093,000 23,608,800.00 2.03 11 002138 顺络电子 1,296,710 22,796,161.80 1.96 12 300661 圣邦股份 209,813 21,352,669.01 1.84 13 603228 景旺电子 525,211 21,013,692.11 1.81 14 603026 石大胜华 687,144 20,792,977.44 1.79 15 002837 英维克 1,259,318 20,438,731.14 1.76 16 300576 容大感光 997,453 19,151,097.60 1.65 17 300686 智动力 1,314,895 19,105,424.35 1.64 18 300679 电连技术 662,140 18,447,220.40 1.59 19 300623 捷捷微电 805,758 18,226,245.96 1.57 20 603186 华正新材 641,457 18,198,135.09 1.57 21 002897 意华股份 728,044 17,196,399.28 1.48 22 002463 沪电股份 1,243,305 16,933,814.10 1.46 23 300731 科创新源 609,004 15,846,284.08 1.36 24 002916 深南电路 152,762 15,569,503.04 1.34 25 002475 立讯精密 597,200 14,804,588.00 1.27 26 600498 烽火通信 509,286 14,188,707.96 1.22 27 300750 宁德时代 195,820 13,488,081.60 1.16 28 300059 东方财富 990,237 13,417,711.35 1.16 29 600183 生益科技 797,642 12,004,512.10 1.03 30 603959 百利科技 830,364 11,957,241.60 1.03 31 600584 长电科技 877,720 11,278,702.00 0.97 32 300400 劲拓股份 758,202 11,228,971.62 0.97 33 002185 华天科技 2,080,242 10,588,431.78 0.91 34 002594 比亚迪 207,422 10,520,443.84 0.91 35 601012 隆基股份 444,973 10,283,326.03 0.89 36 000725 京东方Ａ 2,927,700 10,071,288.00 0.87 37 002583 海能达 1,131,602 9,494,140.78 0.82 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 44 页 38 600038 中直股份 228,300 9,364,866.00 0.81 39 600845 宝信软件 325,213 9,262,066.24 0.80 40 002869 金溢科技 237,169 9,199,785.51 0.79 41 002881 美格智能 428,822 8,996,685.56 0.77 42 002759 天际股份 660,900 8,889,105.00 0.77 43 002191 劲嘉股份 688,930 8,549,621.30 0.74 44 000063 中兴通讯 247,878 8,063,471.34 0.69 45 600703 三安光电 671,115 7,570,177.20 0.65 46 300552 万集科技 259,700 7,476,763.00 0.64 47 000009 中国宝安 1,292,074 7,377,742.54 0.64 48 002786 银宝山新 976,833 7,209,027.54 0.62 49 002426 胜利精密 2,807,600 7,187,456.00 0.62 50 002151 北斗星通 302,962 7,037,807.26 0.61 51 002796 世嘉科技 175,003 7,014,120.24 0.60 52 600563 法拉电子 165,678 6,820,963.26 0.59 53 300014 亿纬锂能 219,821 6,695,747.66 0.58 54 300604 长川科技 346,578 6,532,995.30 0.56 55 600362 江西铜业 382,400 6,018,976.00 0.52 56 000878 云南铜业 551,200 5,859,256.00 0.50 57 300590 移为通信 163,018 5,575,215.60 0.48 58 002609 捷顺科技 692,518 5,567,844.72 0.48 59 300252 金信诺 506,528 5,288,152.32 0.46 60 300398 飞凯材料 387,780 4,812,349.80 0.41 61 000925 众合科技 672,385 4,773,933.50 0.41 62 002465 海格通信 496,437 4,736,008.98 0.41 63 300207 欣旺达 398,255 4,587,897.60 0.39 64 603986 兆易创新 52,382 4,541,519.40 0.39 65 002414 高德红外 216,166 4,150,387.20 0.36 66 300285 国瓷材料 243,750 4,146,187.50 0.36 67 000570 苏常柴Ａ 811,300 4,137,630.00 0.36 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 45 页 68 600601 方正科技 1,186,372 4,104,847.12 0.35 69 002812 恩捷股份 87,055 4,069,821.25 0.35 70 002156 通富微电 479,114 4,062,886.72 0.35 71 300188 美亚柏科 226,294 4,034,822.02 0.35 72 603386 广东骏亚 229,343 4,018,089.36 0.35 73 600745 闻泰科技 114,780 3,812,991.60 0.33 74 603160 汇顶科技 27,223 3,778,552.40 0.33 75 600741 华域汽车 174,529 3,769,826.40 0.32 76 300397 天和防务 173,321 3,514,949.88 0.30 77 300613 富瀚微 39,342 3,514,027.44 0.30 78 300593 新雷能 222,840 3,476,304.00 0.30 79 002484 江海股份 569,476 3,451,024.56 0.30 80 000977 浪潮信息 142,534 3,400,861.24 0.29 81 300531 优博讯 190,768 3,349,886.08 0.29 82 002370 亚太药业 207,500 3,278,500.00 0.28 83 603912 佳力图 217,652 3,225,602.64 0.28 84 300310 宜通世纪 414,423 3,083,307.12 0.27 85 002273 水晶光电 261,262 3,025,413.96 0.26 86 300047 天源迪科 358,156 2,997,765.72 0.26 87 002741 光华科技 234,614 2,798,945.02 0.24 88 603005 晶方科技 147,473 2,754,795.64 0.24 89 600438 通威股份 188,700 2,653,122.00 0.23 90 002050 三花智控 239,720 2,529,046.00 0.22 91 002920 德赛西威 111,644 2,500,825.60 0.22 92 300327 中颖电子 119,447 2,496,442.30 0.21 93 300638 广和通 45,247 2,485,870.18 0.21 94 300373 扬杰科技 158,939 2,382,495.61 0.21 95 300633 开立医疗 77,700 2,219,112.00 0.19 96 600525 长园集团 350,000 2,212,000.00 0.19 97 000783 长江证券 279,647 2,184,043.07 0.19 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 46 页 98 002025 航天电器 88,910 2,167,625.80 0.19 99 002456 欧菲光 274,750 2,154,040.00 0.19 100 002409 雅克科技 140,731 2,106,743.07 0.18 101 300274 阳光电源 225,000 2,103,750.00 0.18 102 002313 日海智能 91,718 1,852,703.60 0.16 103 300082 奥克股份 276,772 1,823,927.48 0.16 104 603659 璞泰来 38,689 1,819,156.78 0.16 105 300609 汇纳科技 51,200 1,795,072.00 0.15 106 300349 金卡智能 99,580 1,770,532.40 0.15 107 002371 北方华创 24,686 1,709,505.50 0.15 108 000733 振华科技 100,600 1,657,888.00 0.14 109 300457 赢合科技 66,100 1,647,873.00 0.14 110 300340 科恒股份 98,100 1,600,011.00 0.14 111 600460 士兰微 96,300 1,598,580.00 0.14 112 603678 火炬电子 64,110 1,291,816.50 0.11 113 600588 用友网络 47,900 1,287,552.00 0.11 114 002063 远光软件 143,400 1,249,014.00 0.11 115 300562 乐心医疗 97,320 1,192,170.00 0.10 116 002587 奥拓电子 205,600 1,165,752.00 0.10 117 002194 *ST凡谷 79,505 1,145,667.05 0.10 118 600885 宏发股份 46,458 1,128,929.40 0.10 119 300352 北信源 180,300 1,112,451.00 0.10 120 000915 山大华特 53,559 1,095,281.55 0.09 121 600990 四创电子 23,200 1,079,264.00 0.09 122 300624 万兴科技 21,700 1,046,591.00 0.09 123 300308 中际旭创 30,693 1,043,255.07 0.09 124 002449 国星光电 78,000 1,035,840.00 0.09 125 600562 国睿科技 67,130 1,031,116.80 0.09 126 300548 博创科技 25,596 930,670.56 0.08 127 300322 硕贝德 56,493 875,641.50 0.08 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 47 页 128 600516 方大炭素 66,901 822,213.29 0.07 129 002585 双星新材 160,500 812,130.00 0.07 130 300502 新易盛 26,217 642,840.84 0.06 131 300050 世纪鼎利 83,576 529,871.84 0.05 132 002036 联创电子 51,553 471,709.95 0.04 133 600050 中国联通 76,467 471,036.72 0.04 134 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.03 135 300506 名家汇 38,082 357,970.80 0.03 136 002938 鹏鼎控股 11,980 351,732.80 0.03 137 600989 宝丰能源 24,356 287,644.36 0.02 138 300408 三环集团 13,300 258,685.00 0.02 139 002945 华林证券 13,488 249,528.00 0.02 140 300760 迈瑞医疗 1,279 208,732.80 0.02 141 601225 陕西煤业 18,349 169,544.76 0.01 142 601877 正泰电器 7,300 168,557.00 0.01 143 002936 郑州银行 30,805 156,489.40 0.01 144 600928 西安银行 19,377 156,178.62 0.01 145 000860 顺鑫农业 3,207 149,606.55 0.01 146 000100 TCL 集团 41,709 138,890.97 0.01 147 002948 青岛银行 20,912 134,464.16 0.01 148 002958 青农商行 17,700 129,918.00 0.01 149 300498 温氏股份 3,300 118,338.00 0.01 150 300124 汇川技术 5,164 118,307.24 0.01 151 603799 华友钴业 5,177 110,321.87 0.01 152 300770 新媒股份 1,271 109,941.50 0.01 153 000333 美的集团 2,078 107,765.08 0.01 154 300037 新宙邦 5,017 104,554.28 0.01 155 002745 木林森 8,670 101,612.40 0.01 156 002466 天齐锂业 3,999 101,094.72 0.01 157 002460 赣锋锂业 4,200 98,406.00 0.01 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 48 页 158 300759 康龙化成 2,728 93,243.04 0.01 159 300166 东方国信 7,387 90,786.23 0.01 160 601336 新华保险 1,600 88,048.00 0.01 161 300747 锐科激光 619 86,666.19 0.01 162 300741 华宝股份 2,625 83,212.50 0.01 163 603993 洛阳钼业 20,954 82,977.84 0.01 164 300504 天邑股份 3,062 82,520.90 0.01 165 603267 鸿远电子 1,651 81,130.14 0.01 166 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.01 167 601330 绿色动力 4,971 77,100.21 0.01 168 300424 航新科技 5,013 75,896.82 0.01 169 600176 中国巨石 7,800 74,334.00 0.01 170 002941 新疆交建 2,818 73,268.00 0.01 171 002507 涪陵榨菜 2,400 73,200.00 0.01 172 002384 东山精密 4,950 72,121.50 0.01 173 601865 福 莱 特 7,018 71,302.88 0.01 174 603486 科 沃 斯 2,295 69,423.75 0.01 175 300761 立华股份 1,291 69,184.69 0.01 176 002815 崇达技术 4,400 68,596.00 0.01 177 300755 华致酒行 1,901 66,934.21 0.01 178 002955 鸿合科技 1,108 65,194.72 0.01 179 300773 拉卡拉 1,250 64,725.00 0.01 180 603697 有友食品 3,383 64,006.36 0.01 181 300771 智莱科技 1,126 62,887.10 0.01 182 603915 国茂股份 2,523 58,710.21 0.01 183 603056 德邦股份 4,146 58,375.68 0.01 184 002937 兴瑞科技 3,382 58,373.32 0.01 185 002946 新乳业 3,823 57,880.22 0.00 186 002933 新兴装备 1,262 54,518.40 0.00 187 300136 信维通信 2,200 53,790.00 0.00 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 49 页 188 603185 上机数控 1,345 52,925.75 0.00 189 300765 新诺威 1,412 51,778.04 0.00 190 603967 中创物流 2,518 50,057.84 0.00 191 603317 天味食品 1,156 48,494.20 0.00 192 300766 每日互动 1,193 48,304.57 0.00 193 300684 中石科技 2,381 48,096.20 0.00 194 603739 蔚蓝生物 1,786 47,936.24 0.00 195 300694 蠡湖股份 2,485 47,712.00 0.00 196 002950 奥美医疗 1,854 47,388.24 0.00 197 300706 阿石创 1,878 46,104.90 0.00 198 002949 华阳国际 1,975 45,069.50 0.00 199 300634 彩讯股份 2,058 44,596.86 0.00 200 300674 宇信科技 1,541 43,440.79 0.00 201 002947 恒铭达 1,064 43,336.72 0.00 202 300777 中简科技 1,156 42,540.80 0.00 203 300768 迪普科技 1,128 42,446.64 0.00 204 603982 泉峰汽车 1,845 42,121.35 0.00 205 603332 苏州龙杰 1,479 41,693.01 0.00 206 603013 亚普股份 2,573 40,859.24 0.00 207 603681 永冠新材 1,767 40,641.00 0.00 208 002951 金时科技 1,675 40,250.25 0.00 209 002943 宇晶股份 1,243 40,086.75 0.00 210 002940 昂利康 1,195 40,008.60 0.00 211 603297 永新光学 1,217 39,905.43 0.00 212 603700 宁波水表 1,661 39,897.22 0.00 213 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00 214 603217 元利科技 584 39,268.16 0.00 215 300753 爱朋医疗 1,055 37,937.80 0.00 216 603105 芯能科技 3,410 37,782.80 0.00 217 002942 新农股份 1,441 37,610.10 0.00 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 50 页 218 300746 汉嘉设计 2,318 37,342.98 0.00 219 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00 220 300772 运达股份 2,336 37,095.68 0.00 221 603733 N仙鹤 2,438 36,984.46 0.00 222 603348 文灿股份 2,011 36,962.18 0.00 223 603706 东方环宇 1,765 36,058.95 0.00 224 300618 寒锐钴业 600 36,000.00 0.00 225 300749 顶固集创 2,369 35,582.38 0.00 226 603283 赛腾股份 1,349 35,303.33 0.00 227 002927 泰永长征 1,748 35,099.84 0.00 228 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.00 229 603629 利通电子 1,051 33,621.49 0.00 230 300781 因赛集团 727 33,165.74 0.00 231 603956 威 派 格 1,835 32,222.60 0.00 232 603897 长城科技 1,595 31,900.00 0.00 233 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.00 234 603680 今创集团 2,020 31,754.40 0.00 235 603301 振德医疗 1,492 31,033.60 0.00 236 002952 亚世光电 771 27,694.32 0.00 237 300780 德恩精工 935 27,676.00 0.00 238 603773 沃格光电 881 27,557.68 0.00 239 002928 华夏航空 2,460 27,502.80 0.00 240 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.00 241 002953 日丰股份 1,072 26,499.84 0.00 242 300730 科创信息 1,395 25,668.00 0.00 243 603596 伯 特 利 1,532 25,293.32 0.00 244 603657 春光科技 975 24,696.75 0.00 245 603329 上海雅仕 1,182 23,580.90 0.00 246 603080 新疆火炬 1,187 22,386.82 0.00 247 300733 西菱动力 1,693 21,924.35 0.00 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 51 页 248 002903 宇环数控 1,392 19,599.36 0.00 249 603161 科华控股 1,239 18,064.62 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 002456 欧菲光 50,754,065.16 6.36 2 600703 三安光电 38,312,450.05 4.80 3 002913 奥士康 38,224,662.00 4.79 4 300097 智云股份 38,113,791.55 4.77 5 002125 湘潭电化 35,086,134.94 4.39 6 000988 华工科技 34,698,771.73 4.35 7 300679 电连技术 33,325,366.78 4.17 8 600050 中国联通 32,558,703.57 4.08 9 300686 智动力 32,174,802.40 4.03 10 603186 华正新材 31,273,156.75 3.92 11 600367 红星发展 27,269,199.99 3.42 12 002786 银宝山新 26,904,235.00 3.37 13 002036 联创电子 26,301,966.41 3.29 14 000636 风华高科 25,611,486.82 3.21 15 300083 劲胜智能 25,560,187.74 3.20 16 603068 博通集成 25,147,132.96 3.15 17 002886 沃特股份 24,467,470.68 3.06 18 002138 顺络电子 24,349,148.83 3.05 19 603228 景旺电子 24,191,469.85 3.03 20 300450 先导智能 23,996,409.07 3.01 21 600584 长电科技 22,624,497.23 2.83 22 601139 深圳燃气 21,401,714.20 2.68 23 002897 意华股份 20,550,848.40 2.57 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 52 页 24 300400 劲拓股份 20,134,196.25 2.52 25 300661 圣邦股份 19,418,136.19 2.43 26 300576 容大感光 17,702,423.24 2.22 27 600498 烽火通信 16,476,328.00 2.06 注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑 相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 002456 欧菲光 62,341,006.46 7.81 2 002194 *ST凡谷 47,616,443.56 5.96 3 002786 银宝山新 39,918,196.56 5.00 4 600703 三安光电 35,613,779.62 4.46 5 600050 中国联通 35,182,858.50 4.41 6 000636 风华高科 32,019,702.21 4.01 7 601688 华泰证券 31,394,092.83 3.93 8 002036 联创电子 29,199,443.70 3.66 9 002792 通宇通讯 28,559,515.13 3.58 10 300097 智云股份 26,400,536.02 3.31 11 300638 广和通 25,717,241.62 3.22 12 600330 天通股份 25,682,395.95 3.22 13 300083 劲胜智能 23,612,029.66 2.96 14 300319 麦捷科技 23,578,864.94 2.95 15 600030 中信证券 23,507,554.02 2.94 16 603186 华正新材 21,638,444.13 2.71 17 601139 深圳燃气 21,325,442.09 2.67 18 300750 宁德时代 20,497,727.61 2.57 19 002303 美盈森 19,206,052.13 2.41 20 000063 中兴通讯 18,236,980.04 2.28 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 53 页 21 300502 新易盛 17,797,063.85 2.23 22 603912 佳力图 16,016,701.46 2.01 注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑 相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,222,527,922.77 卖出股票收入（成交）总额 1,115,709,465.73 注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金 额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 54 页 本基金本报告期末未持有投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12. 1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 380,642.05 2 应收证券清算款 15,177,573.41 3 应收股利 - 4 应收利息 17,086.71 5 应收申购款 572,264.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,147,567.09 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 55 页 § 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 34,022 22,641.38 557,732,764.19 72.40% 212,572,375.74 27.60% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业 人员持有本基金 1,645,969.21 0.21% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 56 页 § 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2015年07月31日)基金份额总额 286,697,513.64 本报告期期初基金份额总额 671,210,372.60 本报告期基金总申购份额 597,583,672.97 减：本报告期基金总赎回份额 498,488,905.64 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 770,305,139.93 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 57 页 § 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2019年 4月9日召开股东会，决议聘任张宏担任公司第五届董事会 独立董事、孙志新不再担任公司独立董事。 本基金管理人第五届董事会第一次会议决定，自2019年4月30日起聘任黄晖担任公 司副总经理、聘任段皓静担任公司督察长，自2019年5月17日起聘任阳先伟担任公司副 总经理、聘任徐伟文担任公司首席信息官，自2019年8月16日起聘任王咏辉担任公司副 总经理。 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限 公司资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内，未发生基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基 金的外部审计机构。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 华西证券 1 - - - - 新增1个 国盛证券 1 - - - - - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 58 页 东兴证券 1 51,700,195.55 2.21% 48,148.44 2.25% - 国金证券 1 29,295,141.17 1.25% 27,282.06 1.27% - 新时代证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 浙商证券 1 2,279,828.26 0.10% 2,122.95 0.10% - 西南证券 1 - - - - - 广发证券 1 84,877,114.29 3.63% 79,046.20 3.69% - 恒泰证券 1 171,249,925.11 7.33% 159,483.73 7.45% - 广州证券 1 70,984,742.11 3.04% 51,910.93 2.42% - 银河证券 1 4,882,901.80 0.21% 4,547.39 0.21% - 平安证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 132,491,353.44 5.67% 123,389.81 5.76% - 华创证券 1 11,469,236.48 0.49% 10,681.20 0.50% - 方正证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 五矿证券 1 150,274,697.17 6.43% 139,950.67 6.53% - 东方证券 1 - - - - - 川财证券 1 29,785,072.04 1.28% 21,781.85 1.02% 新增1个 长城证券 1 36,324,344.49 1.56% 33,828.93 1.58% - 中泰证券 1 13,692,608.92 0.59% 12,751.88 0.60% - 西藏东财 2 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 申万宏源 2 55,169,700.68 2.36% 51,379.42 2.40% - 海通证券 2 88,517,601.16 3.79% 82,436.58 3.85% - 天风证券 2 94,575,166.59 4.05% 88,077.73 4.11% - 世纪证券 2 - - - - - 中金公司 2 48,966,166.90 2.10% 45,602.19 2.13% - 联讯证券 2 - - - - - 国泰君安 2 147,584,787.63 6.32% 137,445.71 6.42% - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 59 页 光大证券 2 381,190,263.51 16.32% 355,003.00 16.57% - 国信证券 2 38,667,551.48 1.66% 36,011.00 1.68% - 中信建投 2 116,652,869.57 4.99% 108,639.43 5.07% - 长江证券 2 274,083,392.12 11.73% 255,253.87 11.92% - 华金证券 2 - - - - - 华安证券 2 38,772,528.05 1.66% 28,354.54 1.32% - 中银国际 1 - - - - - 华泰证券 3 57,989,793.31 2.48% 48,447.82 2.26% - 招商证券 2 31,060,380.15 1.33% 28,926.81 1.35% - 信达证券 3 - - - - 新增1个 退租1个 中信证券 2 173,278,659.50 7.42% 161,373.99 7.53% - 注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单 元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方 面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研 究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。 交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配 量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金分配量与全年 合计研究服务评分排名基本匹配。 10.8 其他重大事件 序 号 公告事项 法定披露方式 日期 1 信达澳银基金管理有限公司旗下基金年度 净值公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 1 月 2 日 2 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2018 年第四季度报告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 1 月 22 日 3 信达澳银基金管理有限公司关于参加北京 虹点基金销售有限公司申购费率优惠活动 的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 2 月 15 日 4 信达澳银基金管理有限公司关于增加平安 银行代销我司旗下部分基金、开通转换和定 投业务的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 3 月 4 日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 60 页 5 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 招募说明书(更新)2019 年第 1 期 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 3 月 12 日 6 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 3 月 12 日 7 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 3 月 28 日 8 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2018 年年度报告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 3 月 28 日 9 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年第一季度报告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 4 月 18 日 10 关于天相投资顾问有限公司终止代销信达 澳银旗下基金的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 4 月 26 日 11 信达澳银基金管理有限公司关于华金证券 开通我司旗下基金定期定额投资业务的公 告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 4 月 29 日 12 关于北京晟视天下基金销售有限公司终止 代销信达澳银旗下基金的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 6 月 17 日 13 信达澳银基金管理有限公司关于参加华金 证券基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 6 月 18 日 14 信达澳银基金管理有限公司关于旗下部分 基金可投资科创板股票的公告 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 2019 年 6 月 24 日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 61 页 § 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告 第 62 页 § 12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 8、中国证监会要求的其他文件。 12.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 12.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。 客户服务中心电话： 400-8888-118 网址： www.fscinda.com 信达澳银基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日