信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银新能源产业股票型证券投资基 金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 21 期 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年九三月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提 示 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证 监会 2015 年 5 月 25 日证监许可【2015】984 号文准予注册募集。根据相关法律法 规,本基金基金合同已于 2015 年 7 月 31 日生效,基金管理人于该日起正式开始 对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金为股票型基金,长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、 货币市场基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险,投 资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同,全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 5-1 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买 基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2018 年 71 月 30 日,所载财务数据和净值表现截至 20187 年 612 月 301 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 2 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%; 康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元,占 公司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二) 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事: 于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任 化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信 托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资 产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限 公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公 司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年 8 月至今任信达证券 股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司 董事长。 施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大 学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机 构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利 亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售 总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及 日本区域董事总经理。 于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。 30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 3 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳 证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司 北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总 经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达 澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理 兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析 员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经 理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助 理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任 首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公 司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基 金管理公司董事。 孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广 东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总 经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研 修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务 副主席,总行监事会监事,于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东) 有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约 摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产 管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事, 中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中 国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融 (香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执 行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事 4 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 总经理。 刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大 立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都 经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加 入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、 监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员: 于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳 证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司 北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总 经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达 澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理 兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。21 年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中 国证监会基金部工作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000- 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理 证券公司(伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董 事会秘书。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信 5 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助 理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业 务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼 客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专 业硕士,20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管 理公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦 巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司 (Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国 际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限 公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资 决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理 助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC), 英国 IET 颁发的特许工程师(CEng)认证资格。 阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学 硕士,16 年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员, 国海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投 资决策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券深圳分公司董事总经理,资管 分部总经理,深圳分公司固定收益总监。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限 公司,任总经理助理,分管固定收益业务。董事: 于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任 化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信 托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资 产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限 公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公 司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年 8 月至今任信达证券 6 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司 董事长。 施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大 学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机 构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利 亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售 总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及 日本区域董事总经理。 于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。 30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳 证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司 北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总 经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达 澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理 兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析 员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经 理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助 理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任 首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公 司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基 金管理公司董事。 孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广 东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总 经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研 7 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务 副主席,总行监事会监事,于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东) 有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约 摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产 管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事, 中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中 国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融 (香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执 行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事 总经理。 刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大 立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校干部,首都 经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部副总监。2007 年 5 月 加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经 理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监 事。 高级管理人员: 于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳 证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司 北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总 经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达 澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理 8 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。21 年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中 国证监会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000- 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理 证券公司(伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董 事会秘书。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信 托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助 理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业 务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼 客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专 业硕士,20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管 理公司分析员、高级分析师, 汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦 巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司 (Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国 际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限 公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资 决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理 助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC), 英国 IET 颁发的特许工程师(CEng)认证资格。 2、基金经理 9 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 任本基金的基金经理 证券 姓名 职务 期限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 浙江大学工学硕士。2010 年 9 月,任平安证券综合研究所 研究员,2014 年 1 月加入信达 澳银基金公司,任研究咨询部 本基金的基金 研究员,信达澳银领先增长混 2016 年 冯明 经理、精华灵 合基金及信达澳银转型创新股 10 月 - 8年 远 活配置混合基 票基金基金经理助理、信达澳 19 日 金的基金经理 银新能源产业股票基金基金经 理(2016 年 10 月 19 日起至今) 、信达澳银精华灵活配置混合 基金基金经理(2017 年 12 月 27 日起至今) (2)曾任基金经理: 任本基金的基金经理期限 姓名 任职日期 离任日期 尹哲 2015 年 07 月 2015 年 09 月 08 日 31 日 柴妍 2015 年 8 月 12 日 2016 年 10 月 27 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成,设主席 1 名,委员 5 名。名 单如下: 主席:于建伟,总经理 委员: 王咏辉,投资总监、总经理助理 曾国富,公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰,公募投资总部副总监、基金经理 邹运,投委会秘书、基金经理助理张培培,投委会秘书、基金经理 刘涛,产品创新部副总监 10 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1.基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上 年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实 现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣 获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服 务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 11 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世 界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2.主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 12 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家— —QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管 银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 13 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。1.基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元, 增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长 14 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行” 、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻 石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强 排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2.主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 15 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家— —QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管 银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 16 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8、9 层 17  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 法定代表人:于建伟 电话:0755-82858168/0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 法定代 序号 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 表人 北京市西城 中国建设 北京市西 区闹市口大 www.ccb.co 银行股份 城区金融 王洪章 95533 王琳 街 1 号院 m 有限公司 大街 25 号 1 号楼 深圳市福 田区深南 招商银行 大道 同“注册地 www.cmbchi 股份有限 李建红 95555 邓炯鹏 7088 号招 址” na.com 公司 商银行大 厦 上海市浦 东新区自 交通银行 由贸易试 同“注册地 www.bankco 股份有限 牛锡明 95559 胡佳敏 验区银城 址” mm.com 公司 中路 188 号 天津市河 天津市河东 渤海银行 东区海河 区海河东路 www.cbhb.c 股份有限 李伏安 95541 王宏 东路 218 号渤海 om.cn 公司 218 号 银行大厦 上海市浦 上海市浦东 南洋商业 东新区世 新区世纪大 www.ncbchi 银行(中 纪大道 8008302066/ 岳毅 道 800 号南 宋雯 na.cn/cn/i 国)有限 800 号三层、 4008302066 洋商业银行 ndex.html 公司 六层至九 大厦 层 18 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 山东省烟 恒丰银行 台市芝罘 同“注册地 www.hfbank 股份有限 蔡国华 95395 李胜贤 区南大街 址” .com.cn 公司 248 号 北京市西 信达证券 城区闹市 同“注册地 www.cindas 股份有限 口大街 张志刚 95321 唐静 址” c.com 公司 9 号院 1 号 楼 北京市西 中国银河 城区金融 www.chinas 同“注册地 证券股份 大街 35 号 陈共炎 4008888888 邓颜 tock.com.c 址” 有限公司 国际企业 n 大厦 C 座 北京市朝 中信建投 北京市朝阳 阳区安立 www.csc108 证券股份 王常青 门内大街 4008888108 许梦园 路 66 号 .com 有限公司 188 号 4 号楼 上海市徐 上海市徐汇 申万宏源 汇区长乐 区长乐路 95523/40088 www.swhysc 证券有限 李梅 曹晔 路 989 号 989 号 95523 .com 公司 45 层 45 层 新疆乌鲁 新疆乌鲁木 木齐市高 齐市高新区 新区(新 (新市区) 申万宏源 市区)北 北京南路 www.hysec. 西部证券 京南路 韩志谦 4008000562 唐岚 358 号大成 com 有限公司 358 号大成 国际大厦 国际大厦 20 楼 20 楼 2005 室 2005 室 甘肃省兰 州市城关 华龙证券 区东岗西 同“注册地 4006898888/ 范坤、杨 www.hlzqgs 股份有限 李晓安 路 638 号 址” 0931-96668 力 .com 公司 兰州财富 中心 21 楼 广东省深 北京市朝阳 圳市福田 中信证券 区亮马桥路 区中心 www.cs.eci 股份有限 张佑君 48 号中信 95558 周雪晴 3 路 8 号卓 tic.com 公司 证券大厦 越时代广 18 层 场(二期) 19 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 北座 青岛市崂 山区深圳 中信证券 路 222 号 (山东) 同“注册地 www.citics 青岛国际 姜晓林 95548 有限责任 址” 孙秋月 sd.com 金融广场 公司 1 号楼 20 层 中国(上 上海市浦东 国泰君安 海)自由 新区银城中 芮敏祺、 www.gtja.c 证券股份 贸易试验 杨德红 路 168 号上 95521 钟伟镇 om 有限公司 区商城路 海银行大厦 618 号 29 层 湖南省长 上海市浦东 湘财证券 沙市黄兴 新区陆家嘴 www.xcsc.c 有限责任 中路 63 号 林俊波 环路 958 号 4008881551 李欣 om 公司 中山国际 华能联合大 大厦 12 楼 厦5楼 光大证券 上海市静 同“注册地 4008888788/ www.ebscn. 股份有限 安区新闸 薛峰 刘晨 址” 95525 com 公司 路 1508 号 兴业证券 福建省福 上海市浦东 www.xyzq.c 股份有限 州市湖东 杨华辉 新区长柳路 95562 乔琳雪 om.cn 公司 路 268 号 36 号 海通证券 上海市淮 上海市广东 4008888001/ www.htsec. 股份有限 海中路 王开国 路 689 号海 王立群 021-95553 com 公司 98 号 通证券大厦 深圳市福 招商证券 田区益田 同“注册地 95565/40088 www.newone 股份有限 路江苏大 霍达 黄婵君 址” 88111 .com.cn 公司 厦 A 座 38- 45 层 深圳市罗 深圳市罗湖 湖区红岭 区红岭中路 国信证券 中路 1012 号国 容榕、李 www.guosen 股份有限 何如 95536 1012 号国 信证券大厦 颖 .com.cn 公司 信证券大 16 层至 厦 16 楼 26 层 20 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 深圳市福 田区金田 安信证券 路 4018 号 同“注册地 www.essenc 股份有限 安联大厦 王连志 4008001001 郑向溢 址” e.com.cn 公司 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福 平安证券 田区金田 同“注册地 stock.ping 股份有限 路 4036 号 曹实凡 95511-8 石静武 址” an.com 公司 荣超大厦 16-20 层 北京市西 城区金融 东兴证券 大街 5 号 同“注册地 www.dxzq.n 股份有限 魏庆华 4008888993 汤漫川 新盛大厦 址” et 公司 B 座 12、 15 层 深圳市福 田区深南 世纪证券 大道 同“注册地 0755- 王雯、陈 www.csco.c 有限责任 7088 号招 姜昧军 址” 83199509 玮 om.cn 公司 商银行大 厦 40- 42 层 福州市鼓 楼区温泉 福州市五四 华福证券 街道五四 路 157 号新 www.gfhfzq 有限责任 黄金琳 0591-96326 郭相兴 路 157 号 天地大厦 .com.cn 公司 新天地大 7 至 10 层 厦 7、8 层 南京市建邺 华泰证券 南京市江 区江东中路 www.htsc.c 股份有限 东中路 周易 95597 庞晓芸 228 号华泰 om.cn 公司 228 号 证券广场 广州市天 河区珠江 广州证券 西路 5 号 同“注册地 www.gzs.co 股份有限 广州国际 邱三发 020-961303 梁微 址” m.cn 公司 金融中心 主塔 19 层、 20 层 21 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 北京市海 淀区北三 新时代证 环西路 同“注册地 www.xsdzq. 券股份有 叶顺德 4006989898 田芳芳 99 号院 址” cn 限公司 1 号楼 15 层 1501 武汉市新 长江证券 华路特 同“注册地 95579/40088 www.95579. 股份有限 尤习贵 奚博宇 8 号长江证 址” 88999 com 公司 券大厦 浙江省杭 上海市长乐 浙商证券 州市杭大 路 1219 号 www.stocke 股份有限 路 1 号黄 吴承根 95345 陈韵 长鑫大厦 .com.cn 公司 龙世纪广 18 楼 场A座 中泰证券 济南市市 同“注册地 秦雨晴、 www.zts.co 股份有限 中区经七 李玮 95538 址” 许曼华 m.cn 公司 路 86 号 惠州市江 北东江三 路 55 号广 联讯证券 播电视新 同“注册地 www.lxsec. 股份有限 徐刚 95564 彭莲 闻中心西 址” com 公司 面一层大 堂和三、 四层 深圳市福 田区深南 深圳市福田 长城证券 大道 区深南大道 4006666888/ 金夏、胡 www.cgws.c 有限责任 6008 号特 黄耀华 6008 号特 0755- 永君 om 公司 区报业大 区报业大厦 33680000 厦 16- 14 层 17 层 内蒙古呼 内蒙古呼和 恒泰证券 和浩特新 浩特市赛罕 www.cnht.c 股份有限 城区新华 庞介民 区敕勒川大 4001966188 熊丽 om.cn 公司 东街 街东方君座 111 号 D 座 14 层 云南省昆 北京市西城 太平洋证 明市青年 区北展北街 400-665- www.tpyzq. 券股份有 李长伟 路 389 号 9 号华远企 0999 王婧 com 限公司 志远大厦 业号 D 座 22 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 18 层 3 单元 四川省成 国金证券 都市东城 同“注册地 www.gjzq.c 股份有限 冉云 95310 刘婧漪 根上街 址” om.cn 公司 95 号 上海市浦 东新区杨 高南路 华金证券 759 号(陆 同“注册地 www.huajin 股份有限 宋卫东 4008211357 黄昆龙 家嘴世纪 址” sc.cn/ 公司 金融广场) 30 层、 31 层 北京市西 首创证券 城区德胜 同“注册地 www.sczq.c 有限责任 门外大街 吴涛 4006200620 刘宇 址” om.cn 公司 115 号德胜 尚城 E 座 上海自由 贸易试验 上海华信 上海市黄浦 区世纪大 吉云龙、 www.shhxzq 证券有限 郭林 区 399 号明 4008205999 道 100 号 许璐 .com 责任公司 天广场 22F 环球金融 中心 9 楼 四川省成 都市高新 华西证券 区天府二 同“注册地 www.hx168. 股份有限 杨炯洋 95584 谢国梅 街 198 号 址” com.cn 公司 华西证券 大厦 山西省太 原市府西 山西证券 街 69 号山 同“注册地 4006661618 www.i618.c 股份有限 侯巍 郭熠 西国际贸 址” 、95573 om.cn 公司 易中心东 塔楼 北京市西 北京市西城 www.txsec. 天相投资 城区金融 区新街口外 010- com/ 顾问有限 林义相 尹伶 街 19 号富 大街 28 号 66045678 www.jjm.co 公司 凯大厦 C座5层 m.cn 23 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 B 座 701 诺亚正行 上海市虹 (上海) 口区飞虹 同“注册地 张裕、李 www.noah- 基金销售 路 360 弄 汪静波 4008215399 址” 娟 fund.com 投资顾问 9号 有限公司 3724 室 深圳市罗 深圳市罗湖 深圳众禄 www.zlfund 湖区梨园 区梨园路 金融控股 .cn及 路物资控 薛峰 8号 4006788887 童彩平 股份有限 www.jjmmw. 股置地大 HALO 广场 公司 com 厦 8 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信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 深圳市福 北京市西城 深圳市新 田区华强 区宣武门外 兰德证券 北路赛格 8.jrj.com. 马勇 大街 28 号 4001661188 文雯 投资咨询 科技园 cn/ 富卓大厦 有限公司 4 栋 10 层 A座7层 1006# 北京市海 北京汇成 淀区中关 同“注册地 熊小满、 www.hcjiji 基金销售 村大街 王伟刚 4006199059 址” 李瑞真 n.com 有限公司 11 号 11 层 1108 南京市建 邺区江东 中路 大泰金石 222 号南京 同“注册地 www.dtfund 投资管理 袁顾明 4009282266 何庭宇 奥体中心 址” s.com 有限公司 现代五项 馆 2105 室 上海市黄 中民财富 浦区中山 上海市黄浦 管理(上 南路 区中山南路 www.cmiwm. 弭洪军 4008765716 茅旦青 海)有限 100 号 100 号 com 公司 7 层 05 单 17 层 元 北京市密 云县兴盛 北京市朝阳 北京植信 南路 8 号 区惠河南路 www.zhixin 基金销售 杨纪锋 4006802123 吴鹏 院 2 号楼 盛世龙源 -inv.com 有限公司 106 室-67 10 号 北京市海 北京市大兴 北京肯特 淀区中关 区亦庄经济 kenterui.j 瑞财富投 村东路 开发区科创 95118/40009 d.com/ 陈超 万容 资管理有 66 号 1 号 十一街十八 88511 fund.jd.co 限公司 楼 22 层 号院京东集 m/ 2603-06 团总部 西藏拉萨 喜鹊财富 市柳梧新 同“注册地 0891- www.xiquef 基金销售 陈皓 曹砚财 区柳梧大 址” 6177483 und.com 有限公司 厦 1513 室 28  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 法定代 序号 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 表人 北京市西城 中国建设 北京市西 区闹市口大 www.ccb.co 1 银行股份 城区金融 王洪章 95533 邓艳明 街 1 号院 m 有限公司 大街 25 号 1 号楼 深圳市福 田区深南 招商银行 大道 同“注册地 www.cmbchi 2 股份有限 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尤习贵 奚博宇 8 号长江证 址” 88999 com 公司 券大厦 浙江省杭 浙商证券 州市江干 同“注册地 www.stocke 31 股份有限 吴承根 95345 陈韵 区五星路 址” .com.cn 公司 201 号 中泰证券 济南市市 同“注册地 秦雨晴、 www.zts.co 32 股份有限 中区经七 李玮 95538 址” 许曼华 m.cn 公司 路 86 号 惠州市江 北东江三 路 55 号广 联讯证券 播电视新 同“注册地 www.lxsec. 33 股份有限 徐刚 95564 彭莲 闻中心西 址” com 公司 面一层大 堂和三、 四层 深圳市福 田区深南 深圳市福田 长城证券 大道 区深南大道 金夏、胡 www.cgws.c 34 有限责任 6008 号特 丁益 6008 号特 4006666888 永君 om 公司 区报业大 区报业大厦 厦 14、 14 层 16、17 层 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 恒泰证券 勒川大街 同“注册地 www.cnht.c 35 股份有限 庞介民 4001966188 熊丽 东方君座 址” om.cn 公司 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼 云南省昆 北京市西城 明市北京 太平洋证 区北展北街 路 926 号 www.tpyzq. 36 券股份有 李长伟 9 号华远企 95397 王婧 同德广场 com 限公司 业号 D 座 写字楼 3 单元 31 楼 33  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 四川省成 国金证券 都市青羊 同“注册地 www.gjzq.c 37 股份有限 冉云 95310 刘婧漪 区东城根 址” om.cn 公司 上街 95 号 中国(上 海)自由 华金证券 贸易试验 同“注册地 www.huajin 38 股份有限 宋卫东 4008211357 黄昆龙 区杨高南 址” sc.cn/ 公司 路 759 号 30 层 北京市西 城区德胜 首创证券 门外大街 同“注册地 www.sczq.c 39 有限责任 吴涛 4006200620 刘宇 115 号德胜 址” om.cn 公司 尚城 E 座 上海浦东 新区世纪 上海华信 大道 同“注册地 吉云龙、 www.shhxzq 40 证券有限 陈灿辉 4008205999 100 号环球 址” 许璐 .com 责任公司 金融中心 9楼 四川省成 都市高新 华西证券 区天府二 同“注册地 95584/4008 www.hx168. 41 股份有限 杨炯洋 谢国梅 街 198 号 址” 888818 com.cn 公司 华西证券 大厦 山西省太 原市府西 山西证券 街 69 号山 同“注册地 95573/40066 www.i618.c 42 股份有限 侯巍 郭熠 西国际贸 址” 61618 om.cn 公司 易中心东 塔楼 深圳市福 田区金田 路 4028 号 五矿证券 同“注册地 www.wkzq.c 43 荣超经贸 赵立功 4001840028 濮耘瑶 有限公司 址” om.cn/ 中心办公 楼 47 层 01 单元 34  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 北京市朝阳 广东省深 区安定路 圳市福田 联储证券 5 号院 3 号 区华强北 www.lczq.c 44 有限责任 沙常明 楼中建财富 4006206868 丁倩云 路圣廷苑 om 公司 国际中心 酒店 B 座 27 层联储 26 楼 证券 北京市西 北京市西城 www.txsec. 天相投资 城区金融 区新街口外 66045555/66 com/ 45 顾问有限 街 19 号富 林义相 尹伶 大街 28 号 045678 www.jjm.co 公司 凯大厦 C座5层 m.cn B 座 701 诺亚正行 上海市虹 (上海) 口区飞虹 同“注册地 余翼飞、 www.noah- 46 基金销售 路 360 弄 汪静波 4008215399 址” 邱佳捷 fund.com 投资顾问 9号 有限公司 3724 室 深圳市罗 深圳市罗湖 深圳众禄 湖区梨园 区梨园路 www.zlfund 基金销售 47 路物资控 薛峰 8号 4006788887 童彩平 .cn/www.jj 股份有限 股置地大 HALO 广场 mmw.com 公司 厦 8 楼 801 4楼 上海市徐 上海市徐汇 上海天天 汇区龙田 区龙田路 95021/40018 www.123456 48 基金销售 其实 王逐一 路 190 号 195 号 18188 7.com.cn 有限公司 2 号楼 2 层 3C 座 7 楼 上海市虹 上海好买 口区欧阳 同“注册地 www.howbuy 49 基金销售 路 196 号 杨文斌 4007009665 徐超逸 址” .com 有限公司 26 号楼 2 楼 41 号 杭州市余 杭州市滨江 蚂蚁(杭 杭区仓前 区江南大道 徐丽玲、 州)基金 街道文一 www.fund12 50 陈柏青 3588 号恒 4000766123 铄金、祝 销售有限 西路 3.cn 生大厦 红艳 公司 1218 号 12 楼 1 幢 202 室 北京市朝 和讯信息 阳区朝外 同“注册地 licaike.he 51 科技有限 大街 22 号 王莉 4009200022 张洪亮 址” xun.com 公司 泛利大厦 1002 室 35  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 浙江同花 杭州市文 顺基金销 同“注册地 www.5ifund 52 二西路一 凌顺平 4008773772 朱琼 售有限公 址” .com 号 903 室 司 中国(上 海)自由 上海市长宁 上海联泰 贸易试验 区金钟路 www.66zich 53 资产管理 燕斌 4001181188 陈东 区富特北 658 弄 2 号 an.com 有限公司 路 277 号 楼B座6楼 3 层 310 室 北京市朝阳 北京展恒 北京市顺 区安苑路 乌兰其其 基金销售 义区后沙 www.myfund 54 闫振杰 15-1 号邮 4008188000 格、李露 股份有限 峪镇安富 .com 电新闻大厦 平 公司 街6号 2层 北京市朝 众升财富 阳区望京 北京市朝阳 (北京) 东园四区 区望京浦项 www.zscffu 55 李招弟 4008769988 李艳 基金销售 13 号楼 中心 A 座 nd.com 有限公司 A座9层 9 层 04-08 908 室 深圳市福 田区中心 深圳市福田 三路 8 号 区中心三路 卓越时代 8 号卓越时 中信期货 广场(二 代广场(二 www.citics 56 张皓 4009908826 洪诚 有限公司 期)北座 期)北座 f.com 13 层 13 层 1301- 1301- 1305 室、 1305 室、 14 层 14 层 上海市浦 上海长量 上海市浦东 东新区高 基金销售 新区东方路 www.erichf 57 翔路 张跃伟 4008202899 詹慧萌 投资顾问 1267 号 und.com 526 号 有限公司 11 层 2 幢 220 室 上海市浦 东新区世 北京市朝阳 嘉实财富 纪大道 区建国路 李雯、闫 www.harves 58 管理有限 8 号上海国 赵学军 91 号金地 4000218850 欢 twm.cn 公司 金中心办 中心 A 座 公楼二期 6层 53 层 36  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 5312-15 单 元 北京市朝 北京市朝阳 阳区工人 区工人体育 北京虹点 体育场北 馆北路甲 www.hongdi 59 基金销售 路甲 2 号 郑毓栋 4006180707 葛亮 2 号盈科中 anfund.com 有限公司 盈科中心 心 B 座裙楼 B 座裙房 二层 2层 上海市自 由贸易试 上海陆金 验区陆家 所基金销 同“注册地 www.lufund 60 嘴环路 王之光 4008219031 程晨 售有限公 址” s.com 1333 号 司 14 楼 09 单 元 上海虹口区 上海市宝 上海利得 东大名路 山区蕴川 www.leadfu 61 基金销售 李兴春 1098 号浦 4000676266 曹怡晨 路 5475 号 nd.com.cn 有限公司 江国际金融 1033 室 广场 53 楼 深圳市南山 深圳市南 区粤海街道 深圳市金 山区粤海 科技园中区 斧子基金 街道科苑 科苑路 www.jfzinv 62 赖任军 4009300660 刘昕霞 销售有限 路 16 号东 15 号科兴 .com 公司 方科技大 科学园 厦 18 楼 B 栋 3 单元 7层 广州市海珠 珠海市横 区琶洲大道 珠海盈米 琴新区宝 东 1 号保利 邱湘湘、 www.yingmi 63 财富管理 华路 6 号 肖雯 89629066 国际广场南 曾健灿 .cn 有限公司 105 室- 塔 12 楼 3491 B1201-1203 北京市西 北京西城区 北京创金 城区民丰 白纸坊东街 启富投资 www.5irich 64 胡同 31 号 梁蓉 2 号经济日 4006262818 郭爱丽 管理有限 .com 5 号楼 报社 A 综合 公司 215A 室 楼 712 室 37  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 北京市海 北京钱景 淀区丹棱 同“注册地 www.qianji 65 基金销售 街6号 赵荣春 4008936885 陈剑炜 址” ng.com 有限公司 1幢9层 1008-1012 北京市丰 北京市西城 中证金牛 台区东管 区宣武门外 (北京) www.jnlc.c 66 头1号 钱昊旻 大街甲 1 号 4008909998 孙雯 投资咨询 om 2 号楼 2- 环球财讯中 有限公司 45 室 心A座5层 北京市西 北京市朝阳 北京广源 城区新街 区望京宏泰 达信基金 口外大街 www.niuniu 67 齐剑辉 东街 浦项 4006236060 王英俊 销售有限 28 号 C 座 fund.com 中心 B 座 公司 六层 19 层 605 室 北京市怀 北京市朝阳 北京晟视 柔区九渡 区朝外大街 4008188866/ 天下投资 www.shengs 68 河镇黄坎 蒋煜 甲 6 号万通 010- 殷雯 管理有限 hiview.com 村 735 号 中心 D 座 58170761 公司 03 室 28 层 中国(上 海)自由 上海万得 上海市浦东 贸易试验 www.520fun 69 基金销售 王廷富 新区福山路 4008210203 徐亚丹 区福山路 d.com.cn 有限公司 33 号 8 楼 33 号 11 楼 B 座 北京市东 北京富国 城区北三 大通资产 环东路 同“注册地 www.fuguow 70 宋宝峰 4000880088 张玥 管理有限 36 号 1 号 址” ealth.com 公司 楼 A2501 室 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 上海市杨浦 上海基煜 路 1800 号 区昆明路 www.jiyufu 71 基金销售 2 号楼 王翔 4008205369 吴鸿飞 518 号 nd.com.cn 有限公司 6153 室 A1002 室 (上海泰 和经济发 展区) 38  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 北京市延 北京市朝阳 北京唐鼎 庆县延庆 区东三环北 耀华投资 经济开发 路 38 号院 www.tdyhfu 72 张冠宇 4008199868 刘美薇 咨询有限 区百泉街 1 号泰康金 nd.com 公司 10 号 2 栋 融中心 236 室 38 层 深圳市福 北京市西城 深圳市新 田区福田 区宣武门外 兰德证券 街道民田 8.jrj.com. 73 马勇 大街 28 号 4001661188 文雯 投资咨询 路 178 号 cn/ 富卓大厦 有限公司 华融大厦 A座7层 27 层 2704 北京市海 淀区中关 北京市海淀 村大街 区中关村大 北京汇成 11 号 E 世 街 11 号 www.hcjiji 74 基金销售 王伟刚 4006199059 王骁骁 界财富中 E 世界财富 n.com 有限公司 心A座 中心 A 座 11 层 11 层 1108 号 南京市建 邺区江东 大泰金石 中路 同“注册地 www.dtfund 75 基金销售 222 号南京 袁顾明 4009282266 何庭宇 址” s.com 有限公司 奥体中心 现代五项 馆 2105 室 上海市黄 中民财富 浦区中山 上海市黄浦 基金销售 南路 区中山南路 www.cmiwm. 76 弭洪军 4008765716 茅旦青 (上海) 100 号 100 号 com 有限公司 7 层 05 单 17 层 元 北京市密 北京市朝阳 北京植信 云县兴盛 区惠河南路 www.zhixin 77 基金销售 南路 8 号 于龙 4006802123 吴鹏 盛世龙源 -inv.com 有限公司 院 2 号楼 10 号 106 室-67 北京市海 北京市大兴 北京肯特 kenterui.j 淀区海淀 区亦庄经济 瑞基金销 95118/40009 d.com/ 78 东三街 江卉 开发区科创 万容 售有限公 88511 fund.jd.co 2号4层 十一街十八 司 m/ 401-15 号院京东集 39  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 团总部 西藏拉萨 喜鹊财富 市柳梧新 同“注册地 www.xiquef 79 基金销售 陈皓 4006997719 曹砚财 区柳梧大 址” und.com 有限公司 厦 1513 室 北京市西 一路财富 城区阜成 (北京) 门大街 同“注册地 刘硕、董 www.yiluca 80 信息科技 吴雪秀 4000011566 2 号万通新 址” 宣 ifu.com 股份有限 世界广场 公司 A 座 2208 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 40 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师:昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式:契约型、开放式 类型:股票型基金 六、基金的投资目标 本基金通过积极主动的管理,在有效控制风险的前提下,精选新能源及其相 关产业的优秀企业进行投资,为投资者追求长期稳定的投资回报 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 41 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(含 中小企业私募债、可转换债券等)、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股 指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,其中投资 于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;债券(含中小企业私募债、可转换债券等)资产、现金、货币市场工具、股 指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例 为 5%-20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证的投资比 例不超过基金资产净值的 3%;资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。 八、基金的投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略,并对投资组 合进行动态调整。由于本基金为股票型基金,核心投资策略为股票精选策略,同 时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益,提升投资组合回报。 1、资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为: (1)宏观经济指标:包括 GDP 增长率、工业增加值、居民消费价格指数(CPI)、 生产者价格指数(PPI)、采购经理人指数(PMI)、市场利率、货币供应量(M0, M1,M2)的增长率等指标。 (2)市场因素:包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水 42 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。 (3)政策因素:包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶 持等。 通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展 趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的 比例。 2、股票投资策略 (1)新能源行业的界定 新能源又称非常规能源,是指传统能源之外的各种能源形式。新能源行业主 要包括太阳能、核电、地热能、风电、新能源汽车及新能源服务等相关行业。本 基金投资的新能源行业界定如下: 1)直接从事新能源产业相关的行业,包括:新能源汽车、太阳能、光伏、风 能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃 圾发电、建筑节能、玻璃类/太阳能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发 电、节能 LED 照明及节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业,包 括上游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。 2)受益于新能源主题的行业,包括:有潜力成为以上述新能源产业作为公司 重要收入或利润来源或增长点的公司股票;与新能源主题相关的服务行业;投资 于新能源产业相关的上市公司;因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生活 模式转变而受益的其他上市公司。 3)新能源推广及其服务行业,包括:涉及能源节约的节能环保行业、涉及绿 色建筑和节能技术的房地产、相关设计行业,为新能源行业提供服务的大金融行 业,已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业,为新 能源行业提供营销支持的策划公关行业,以及为新能源产品销售提供支持的商业、 贸易和物流行业等。 本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。 (2)行业配置策略 本基金根据新能源产业的范畴筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而 下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。 43 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 本基金将自上而下地依据新能源产业链,依次对产业链条上细分子行业的产 业政策、商业模式、市场空间、增长速度、技术壁垒等进行深度研究和综合评估, 并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高,发展 前景良好,技术基本成熟,政策重点扶植的子行业。对于技术、生产模式或商业 模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的子行业,本基金也将根据其 发展阶段做适度配置。 (3)个股精选策略 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面,主要考察: 1)公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等; 2)公司治理结构:包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等 角度; 3)公司在发展过程中受国家新能源产业相关政策的扶持程度、公司发展方 向、核心产品发展前景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位,核心 产品的竞争力等因素。 在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面 的研究,考察市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值 /息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)、市值与未来市场空间对比 等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。 3、债券投资策略 本基金的债券投资将坚持价值投资理念,通过深入分析宏观经济数据、货币 政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以 久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够 提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较 高等特点,因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、 长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式,对中 小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力 44 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配,利差对违约风险和流动性 风险构成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人 的情况进行密切跟踪,包括且不限于对发行人进行电话和实地调研,与受托人、 投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等,以保持对发行人经营状况和偿债 能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露,根据本基金的类属 配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求,进行总量控制、分散投资,降低 流动性和信用风险。 5、权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。 本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值, 发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。 6、股指期货投资策略 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在严格控制风险的前提 下,通过参与股指期货投资,管理组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。 (1)时机选择策略 本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析, 判断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。 (2)期货合约选择和头寸选择策略 本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算,在考虑期货合约基 差、流动性等因素的基础上,选择合适的期货合约作为套期保值工具,并根据数 量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪,动态 调整期货合约的头寸。 (3)展期策略 当套期保值的时间较长时,需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不 同交割日期期货合约价差的基础上,选择合适的交易时机及期货合约进行展期。 45 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 (4)保证金管理策略 本基金将通过数量化模型,根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波 动性等参数计算所需的结算准备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 7、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货 投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率 ×15% 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑: 1、沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数, 编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性与权威性,能够反映 A 股市场总 体发展趋势,可以作为本基金股票投资部分的基准。 2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照 国债发行量加权而成,是上证指数系列的第一只债券指数,能够反映债券市场整 体变动状况,具有较强的市场代表性,可以作为本基金债券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公告,不需要召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。 46 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 20187 年 612 月 301 日。本报告中财务资料未经审 计。 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 511,600,074.50 91.16 其中:股票 511,600,074.50 91.16 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 901,860.57 0.16 其中:债券 901,860.57 0.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 46,774,775.75 8.33 8 其他资产 1,952,095.58 0.35 9 合计 561,228,806.40 100.00 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 616,742,478.63 88.19 其中:股票 616,742,478.63 88.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 47 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 77,501,397.82 11.08 8 其他资产 5,085,218.86 0.73 9 合计 699,329,095.31 100.00 二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 6,463,121.28 1.17 B 采矿业 56,782,717.68 10.29 C 制造业 409,298,529.32 74.20 电力、热力、燃气及水生产和供 D 518,122.10 0.09 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 34,141.44 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 38,485,499.92 6.98 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 511,600,074.50 92.75 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 48 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 30,746,431.54 4.62 C 制造业 542,186,410.67 81.55 电力、热力、燃气及水生产和供 D 112,095.90 0.02 应业 E 建筑业 1,092,471.00 0.16 F 批发和零售业 5,731,817.52 0.86 G 交通运输、仓储和邮政业 193,670.50 0.03 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 24,473,875.06 3.68 业 J 金融业 7,062,262.35 1.06 K 房地产业 4,982,826.45 0.75 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 79,391.50 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 616,742,478.63 92.77 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票 三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 603328 依顿电子 2,587,333 37,128,228.55 6.73 2 000823 超声电子 2,507,794 33,980,608.70 6.16 3 300207 欣旺达 3,459,682 33,766,496.32 6.12 4 600183 生益科技 1,389,422 23,981,423.72 4.35 49 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 5 601137 博威合金 2,062,393 23,758,767.36 4.31 6 600563 法拉电子 408,862 20,774,278.22 3.77 7 603989 艾华集团 449,399 17,265,909.58 3.13 8 600845 宝信软件 904,279 16,765,332.66 3.04 9 601699 潞安环能 1,410,038 16,046,232.44 2.91 10 300188 美亚柏科 791,071 15,805,598.58 2.87 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 002138 顺络电子 2,847,370 45,586,393.70 6.86 2 600498 烽火通信 1,263,842 31,406,473.70 4.72 3 603328 依顿电子 2,684,820 29,130,297.00 4.38 4 300373 扬杰科技 897,531 25,669,386.60 3.86 5 300623 捷捷微电 777,106 24,875,163.06 3.74 6 002079 苏州固锝 3,888,718 24,460,036.22 3.68 7 300319 麦捷科技 2,998,602 22,699,417.14 3.41 8 603678 火炬电子 827,360 20,617,811.20 3.10 9 603026 石大胜华 887,900 20,279,636.00 3.05 10 600563 法拉电子 403,926 19,990,297.74 3.01 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 50 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 901,860.57 0.16 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 901,860.57 0.16 注:本基金本报告期末未持有债券。 五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 128020 水晶转债 9,213 901,860.57 0.16 注:基金本报告期末未持有债券。 六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 51 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金未参与投资股指期货。 十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 十一) 投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 麦捷科技(300319)于 2017 年 8 月 17 日收到《深圳证监局关于对深圳市麦 捷微电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》,要求公司对检查中发现 的问题进行改正。问题主要是公司未履行关联交易审议程序和信息披露不规范。 经了解,上述问题发生在 2013、2016 年,公司当前已经对不规范的行为进行整改。 基金管理人经审慎分析,认为该立案调查对公司经营和价值应不会构成重大影响。 除麦捷科技(300319)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 依顿电子(603328)于 2017 年 1 月收到中山市环保局关于排污超标 行政处罚的公告。该次监测后,公司已按内部管理规定落实整改措施,完善相关 管理制度,其后在环保部门的数次检查中,废水排放均达标。上述处罚未影响该 公司的正常生产经营,也未对该公司造成重大不利影响,该公司表示后续将持续 52 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 加强生产经营过程中对环保的控制与监督,杜绝此类行为的发生。 基金管理人分析认为,认为该事件对该公司的经营和价值不会构成重大影响。 除依顿电子(603328)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、本报告期基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 159,781.33 2 应收证券清算款 1,119,039.56 3 应收股利 - 4 应收利息 8,520.94 5 应收申购款 664,753.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,952,095.58 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 208,588.35 2 应收证券清算款 4,479,365.17 3 应收股利 - 4 应收利息 13,396.58 5 应收申购款 383,868.76 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,085,218.86 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 53 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投 资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 20187 年 612 月 301 日): 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率标 阶段 长率① ② 准收益率③ 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 (2015 年 7 月 31 日- 13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94% 2015 年 12 月 31 日) 2016 年 (2016 年 1 月 1 日- -5.91% 1.84% -8.94% 1.19% 3.03% 0.65% 2016 年 12 月 31 日) 2017 年 (2017 年 1 月 1 日- 39.27% 1.16% 18.42% 0.54% 20.85% 0.62% 2017 年 12 月 31 日) 自基金合同生 效至今 (2015 年 48.60% 1.46% 6.63% 1.18% 41.97% 0.28% 7 月 31 日至 2017 年 12 月 54 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 31 日) 2018 年 (2018 年 1 月 1 日至 -7.47% 1.70% -10.60% 0.98% 3.13% 0.72% 2018 年 6 月 30 日) 自基金合同 生效起至今 (2015 年 42.19 37.51% 1.51% -4.68% 1.15% 0.36% 7 月 31 日至 % 2018 年 6 月 30 日) (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较; 55 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 注:1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 31 日生效,2015 年 8 月 25 日开始办 理申购、赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,其中 投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不 低于 80%;债券(含中小企业私募债、可转换债券等)资产、现金、货币市场工 具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产 的比例为 5%-20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%;权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%;资产支持证券的投资 比例不超过基金资产净值的 20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述 规定的投资比例。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 56 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管 理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托 管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管 57 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托 管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会;调 低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的 58 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 投资管理活动,对本基金管理人于20187年39月129日公告的本基金的招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关 财务数据的截止日期; (二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息 2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息; 3、更新了基金经理的相关信息; 4、更新了公司公募基金投资审议委员会的相关信息。 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息; (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、律师事务所和经办 律师、会计事务所和经办注册会计师的相关信息; (五)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报告内 容,数据截至20187年612月301日; (六)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截至 20187年612月301日; (七)在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了服务内容中理 财服务部分的相关信息; (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事 项列表。 (八)根据中国证监会2017年8月31日颁布、2017年10月1日起正式实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求,对本基金招募说明 书中的相关内容进行了相应修改。(一)在“重要提示”部分,明确了更新招募 说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期; (二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息 2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息; 3、更新了基金经理的相关信息; 59 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 4、更新了公司公募基金投资审议委员会的相关信息。 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息; (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、律师事务所和经办律 师、会计事务所和经办注册会计师的相关信息; (五)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报告内 容,数据截至2017年12月31日; (六)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截至 2017年12月31日; (七)在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了服务内容中理 财服务部分的相关信息; (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事 项列表。 信达澳银基金管理有限公司 二〇一八年九三月八十 二日 60