招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2020 年第 2 号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2020 年 06 月 03 日 重要提示 招商移动互联网产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2015 年 5 月 11 日《关于准予招商移动互联网产业股票型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2015】876 号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 19 日正式 生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审 查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不在更新基金招募说明 书。 1  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》实施之日起一年后开始执行。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 3 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2020 年 6 月 15 日复核了本次更新的招 募说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期：2002 年 12 月 27 日 注册资本：人民币 13.1 亿元 法定代表人：刘辉 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 刘辉女士，经济学硕士。1995 年 4 月加入招商银行股份有限公司，2010 年至 2013 年 任招商银行计划财务部副总经理，2013 年至 2015 年任招商银行市场风险管理部总经理， 2015 年至 2017 年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017 年 12 月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019 年 4 月 起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董 事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。 3  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，2015 年 4 月起任公司总经理、董事兼招商资产管 理（香港）有限公司董事长，2018 年 7 月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992 年 8 月至 1993 年 11 月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993 年 12 月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、 董事、总经理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst&Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年 9 月退休前 系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任 泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香 港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师 公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992 年 12 月至 1996 年 12 月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996 年 12 月至 2017 年 2 月在深圳证券交易所历任系统 4  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中 2013 年 4 月至 2017 年 2 月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017 年 3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长，同时兼 任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业（有限合伙） 执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳泰和技术投资 企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，兼任深圳中云信链 科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008 年 3 月至 2014 年 9 月以及自 2002 年 3 月至 2005 年 9 月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投 资管理有限公司董事总经理；自 2007 年 9 月至 2013 年 11 月任招商基金独立董事；自 2008 年 5 月至 2014 年 5 月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自 2008 年 4 月至 2013 年 10 月任兴业银行股份有限公司监事。2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现 任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立 后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市 场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监 事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司，现任 5  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理 有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总 经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 6  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.4 基金经理 张林先生，经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，任助理研究员； 2011 年 11 月加入万家基金管理有限公司，任研究员、助理基金经理；2015 年 6 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商盛达灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 6 月 16 日至今）、招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间： 2019 年 6 月 14 日至今）、招商科技创新混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2020 年 2 月 12 日至今）。 本基金历任基金经理包括：韩冰先生，管理时间为 2015 年 6 月 19 日至 2017 年 6 月 29 日；王忠波先生，管理时间为 2015 年 6 月 19 日至 2017 年 1 月 7 日；钟贇先生，管理时间 为 2017 年 2 月 22 日至 2019 年 3 月 23 日；潘明曦先生，管理时间为 2017 年 6 月 29 日至 2019 年 6 月 14 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2.2 主要人员情况 7  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 2.3 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 8  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨威 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：季平伟 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 9  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：95533 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人：李晓鹏 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：郑杨 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：赵守良 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：周学东 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：周雪晴 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 10  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：李博 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：薛超群 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：印萍萍 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：崔磊 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：0769-961122 传真：0769-22866282 联系人：李燕红 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：李仙 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：02258316569 联系人：王婷婷 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话：96067 传真：0512-69868373 联系人：吴骏 广发银行股份有限公司 住所地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 电话：020-38321497 传真：020-87310955 11  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陈泾渭 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环 湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林 时代 20F 法定代表人：陈刚 电话：0571-85262700 传真：无 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、 25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 联系人：李天雨 12  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95531 或 400-8888588 公司网址：www.qh168.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博 华广场 21 层 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 电话：（021）38032284 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-65608231 传真：010-65182261 联系人：刘畅 客服电话：4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一 路 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 13  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.newone.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2- 6层 办公地址：北京市西城区金融街 35 号国企 大厦 C 座 5 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 电话：021-63602722 传真：021-23219100 客服电话：95553 或 02195553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 申万宏源证券有限公司（原申银万国证 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 券） 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 公司网址：www.swhysc.com 14  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：（021）38565547 传真：（021）38565955 客服电话：95562 或 4008-095-562 公司网址：www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券 大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号 中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：陈诚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 15  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：王星 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 万通） 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新 盛大厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 16  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 公司网址：www.dwjq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号 院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 联系人：付婷 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：施华 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳福田区深南大道 6088 号特 区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人：曹宏 17  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：纪毓灵 电话：0755-83554486 传真：0755-83515567 客服电话：95514 或 4006666888 公司网址：www.cgws.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 电话：021-22169502 传真：021-22169134 客服电话: 95525 公司网址：www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司（原广州证 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广 券） 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人：李福春 电话：0431-85096972 传真：0431-85096795 联系人：刘子会 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 传真：010-83561001 联系人：田芳芳 18  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902239 传真：021-64713795 联系人：胡相斌 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：孙懿 19  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：（0771）95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 财信证券有限责任公司（原财富证券） 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：（0731）84403347 客服电话：95317 或 400-8835-316 公司网址：www.cfzq.com 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531 或 400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 20  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 券） 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：4008000562 公司网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：秦雨晴 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人：王晓峰 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：胡晨 客服电话：95335 或 400-88-95335 公司网址：www.avicsec.com 21  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：95368 或 400-6898888 公司网址：www.hlzqgs.com 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701- 1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701- 1716 法人：陆建强 联系电话：0571-87130314 传真：0571-87818329 联系人：田明 客服电话：95336 22  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.ctsec.com 中国中金财富证券有限公司（原中投证 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 券） 交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客服电话：95532 或 400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn 方正证券承销保荐有限责任公司（原民族 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 证券） 院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号楼 法定代表人：陈琨 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客服电话：95571 公司网址：www.e5618.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：刘加海 电话：021- 20515583 传真：021-20515593 联系人：胡星煜 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：张海文 电话：010-85556095 传真：010-85556088 23  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：朱玉成 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.estock.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同 德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街九号华 远企业号 D 座三单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321613 传真：010-88321763 联系人：谢兰 客服电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路 东2号 24  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 公司 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张鑫 电话：010-53570572 25  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特 北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人: 刘文红 26  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989 号 中达广场 2 楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址：http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人: 付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 电话：400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号 27  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 28  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人：沙常明 29  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 一幢二楼 268 室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中 路 12 号 17 号平房 157 法定代表人：王苏宁 电话：01089189288 联系人：邢锦超 网址： http://kenterui.jd.com/ 客服热线： 95118 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金 融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 电话：95156 转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎 宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 30  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食 苑 10 号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯 大厦 11 楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 转 1 转 6 或 0755- 86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 31  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：18121169537 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东 方财富大厦 法定代表人：郑立坤 联系人：付佳 联系电话：17717379005 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号 三亚阳光金融广场 16 层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话：010-59053660 客服电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀 大道 47 号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166（分机号转 810） 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼 32  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：4001115818 公司网址：www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：13752528013 客服电话：021-50701053 公司网址： http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 联系电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：黄海洲 联系人：华然 联系电话：0755-82564033 客服电话：40018-40028 公司网址：https://www.wkzq.com.cn/ 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 联系电话：010-63631539 33  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 3.2 注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：刘辉 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 经办注册会计师：奚霞、高朋 联系人: 蔡正轩 §4 基金名称 34  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 §5 基金类型 股票型证券投资基金 §6 投资目标 本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司，通过精选个股和严格控制风险， 谋求基金资产的长期稳健增值。 §7 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含中小企业私募 债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资 于移动互联网产业主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占 基金资产净值的 0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基 金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准， 不需要再经基金份额持有人大会审议。 §8 投资策略 本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行 大类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会； 其次是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析， 精选移动互联网产业主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。 1、资产配置策略 35  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在资产配置方面，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发 行上市的 A 股股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券 （含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移动互联网产业主题 相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%； 任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 2、股票投资策略 本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，从定量和定性 两个方面，精选移动互联网产业主题上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被 低估的优质上市公司进行积极投资，构建投资组合。 （1）移动互联网产业主题股票的界定 本基金所指的移动互联网产业主题上市公司主要包括： 1）移动终端的生产商及原材料供应商，如手机、上网本、笔记本等移动终端生产商及 液晶显示屏、电池等材料供应商； 2）基于移动终端的应用软件提供商，比如搜索、商品销售、手机游戏、视频、社交、 新闻、本地资讯等应用软件提供商； 3）移动互联网配套产业的上市公司，比如移动支付、移动安全、基础网络和云服务等 上市公司； 4）其他受益于移动互联网发展的上市公司。 （2）个股选择 上市公司股票选择因素主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势）、公司财 力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技术优势、产品优势、创新能力）、公司相对优势 （相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评 价较高的公司进行投资。 （3）估值水平分析 基金管理人将对备选股票进行估值分析，采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净 率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息 税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF、FCFE）或股利贴现模型 （DDM）等。 通过估值水平分析，基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。 3、债券投资策略 36  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市 场操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，在确保流动性充裕和业绩考核期内可 实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期确定浮息债与固定收益 债比例；在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品 种收益率及收益率基差波动等因素，预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信 用分析等多种市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资 团队构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最 佳匹配的组合。 4、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因 此本基金审慎投资中小企业私募债券。 针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。 针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化 比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。 本基金主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取 “尽早出售”策略，控制投资风险。 另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性 定量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。 5、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标 的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。 6、股指期货投资策略 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 §9 投资决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序 如下： （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持； 37  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监 控，并定期对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会和基金经理等，以供决策 参考。 §10 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证移动互联网指数收益率×80%＋中债综合指数收益率× 20%。 本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资 于移动互联网产业主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；因此，本基 金的基准指数按照目标配置采用了复合指数，即中证移动互联网指数收益率×80%＋中债综 合指数收益率×20%。 中证移动互联网指数是由中证指数有限公司编制的用以反映移动互联网主题上市公司 的市场整体表现状况的指数。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指 数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所 市场，成份券种包括除资产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券， 具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基 准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 §11 风险收益特征 本基金是一只主动管理的股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期 收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 §12 投资组合报告 招商移动互联网产业股票型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 38  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日，来源于《招商移动互联网产业股票 型证券投资基金 2020 年第 1 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额（元） 例（%） 1 权益投资 830,907,454.19 83.35 其中：股票 830,907,454.19 83.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 82,269,306.60 8.25 其中：债券 82,269,306.60 8.25 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 50,978,091.36 5.11 付金合计 8 其他资产 32,781,056.69 3.29 9 合计 996,935,908.84 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 627,252,555.34 64.96 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 39  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 168,756,116.19 17.48 信息技术服务业 J 金融业 768,620.17 0.08 K 房地产业 33,937,295.10 3.51 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 173,720.08 0.02 务业 N 水利、环境和公共 - - 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 - - 业 S 综合 - - 合计 830,907,454.19 86.05 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 比例（％） 1 002475 立讯精密 2,052,600 78,327,216.00 8.11 2 603005 晶方科技 645,400 58,124,724.00 6.02 3 000977 浪潮信息 1,453,020 56,348,115.60 5.84 4 002600 领益智造 5,676,800 46,663,296.00 4.83 5 300014 亿纬锂能 766,312 44,530,390.32 4.61 6 603456 九洲药业 2,039,292 42,009,415.20 4.35 7 002131 利欧股份 10,219,722 37,608,576.96 3.89 8 603986 兆易创新 155,400 37,608,354.00 3.89 9 600882 妙可蓝多 1,588,475 36,407,847.00 3.77 10 300598 诚迈科技 144,986 36,404,534.74 3.77 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 40  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 1 国家债券 32,545,476.60 3.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,643,830.00 3.69 其中：政策性金融 35,643,830.00 3.69 债 4 企业债券 4,088,000.00 0.42 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 9,992,000.00 1.03 7 可转债（可交换 - - 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 82,269,306.60 8.52 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 数量 公允价值 序号 债券代码 债券名称 净值比例 （张） （元） （％） 1 019615 19 国债 05 324,870 32,545,476.60 3.37 2 190211 19 国开 11 300,000 30,159,000.00 3.12 3 101583001 15 华信资产 MTN001 100,000 9,992,000.00 1.03 4 018007 国开 1801 54,440 5,484,830.00 0.57 5 124712 PR 并经开 100,000 4,088,000.00 0.42 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 41  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 42  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 报告期内基金投资的前十名证券除领益智造（证券代码 002600）、兆易创新（证券代 码 603986）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 1、领益智造（证券代码 002600） 根据 2019 年 6 月 24 日发布的相关公告，该证券发行人因未及时披露公司重大事件,业 绩预测结果不准确或不及时被深圳证券交易所通报批评。 根据 2019 年 8 月 23 日发布的相关公告，该证券发行人因内部制度不完善,未及时披露 公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时被广东证监局给予警示。 2、兆易创新（证券代码 603986） 根据 2019 年 6 月 3 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被上海证券交 易所给予警示。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 481,109.96 2 应收证券清算款 29,673,312.02 3 应收股利 - 4 应收利息 1,719,784.15 5 应收申购款 906,850.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,781,056.69 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 43  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2015.06.19-2015.12.31 8.70% 3.10% -23.61% 3.09% 32.31% 0.01% 2016.01.01-2016.12.31 -30.73% 2.02% -22.00% 1.59% -8.73% 0.43% 2017.01.01-2017.12.31 15.01% 0.97% 3.46% 0.84% 11.55% 0.13% 2018.01.01-2018.12.31 -31.41% 1.45% -26.49% 1.47% -4.92% -0.02% 2019.01.01-2019.12.31 48.82% 1.41% 46.00% 1.39% 2.82% 0.02% 2020.01.01-2020.03.31 -3.62% 2.90% 2.52% 2.40% -6.14% 0.50% 自基金成立起至 2020.03.31 -14.80% 1.84% -32.17% 1.70% 17.37% 0.14% 注：本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日。 §14 基金的费用概览 14.1 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 44  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“14.1 基金费用的种类”中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 14.3 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 45  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4 费用调整 在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情 况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 14.5 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.6 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别计算。 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜200 万 1.0% 200 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 46  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申购费用=申购金额－净申购金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍 去，舍去部分归基金财产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下： 连续持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.25% N≥2 年 0% （注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此类推） 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍 去，舍去部分归基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财 产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持 有人大会。 3、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对持续持有期少于 7 日的 投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资 47  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但 少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持 有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入 基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用） 档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 4、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公 告。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020 年 2 月 28 日刊登的本基金招募说明 书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行 了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人基本情况”,更新了“主要人员情 况”,更新了“基金托管业务经营情况”,更新了“基金托管人对基金管理人运作基金进行 监督的方法和程序”。 48  招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所 和经办注册会计师”。 5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回及转换的有关限 制”。 6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。 7、更新了“基金的业绩”。 8、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”。 9、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2020 年 6 月 18 日 49