东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 东方新思路灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书(更新)摘要 (2015 年度) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 重要提示 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 5 月 18 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方新思路 灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]925 号)准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新思路灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对 本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过 往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方新思路灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本 基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非 系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险, 等等。 本基金将中小企业私募债券纳入固定收益类资产的投资中,中小企业私募债券是 根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开 交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议 2 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险 较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),如 无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 12 月 25 日。 3 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 一、基金合同生效日期 2015 年 6 月 25 日 二、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国 证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名称变 更为渤海国际信托股份有限公司。 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控 制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下 4 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权益投资部、固 定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、销售部、公募业务部、电子商务 部、专户业务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会 办公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州 分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的监察稽 核工作。(二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副 处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行 副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕 头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国 证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限 责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国 证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长, 吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁, 东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证 券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师, 吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长, 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织 科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北 证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投 资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公 司总裁,兼任吉林省总会计师协会副会长,吉林省证券业协会副会长,渤海期货股份 有限公司董事。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北 省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河 北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合 5 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公 司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业 管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、 研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限 公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海 国际信托股份有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。 金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授, 长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会 副主任;现任吉林财经大学党委书记。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系 教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林 大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事, 中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会 副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方 圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国) 股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证 券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局 聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券 股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有 限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有 限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管 理有限公司董事。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副 经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公 司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运 6 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资 有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金融、证券从业经历。现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行。 现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投 资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负 责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公 司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,曾任总经 理助理兼市场总监和市场部经理。 陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,华中理工大学经济学硕士。历 任大鹏证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理 部总经理,招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限 公司资产管理部负责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理 兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。 秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院 副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总 经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职 务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公 司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任 财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助 理。 4、本基金基金经理 张洪建先生,清华大学物理学博士,6 年证券从业经历,曾任银联商务创新业务 7 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 部专员,平安证券综合研究所 TMT 行业研究员。2012 年 5 月加盟东方基金管理有限责 任公司,曾任权益投资部电子、传媒、家用电器、电气设备行业研究员,东方核心动 力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券 投资基金)基金经理助理。现任东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方龙混合 型开放式证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理。 王然女士,北京交通大学产业经济学硕士,7 年证券从业经历,曾任益民基金交 通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公 司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票 型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券 投资基金)基金经理助理,现任东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方 策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合 型开放式证券投资基金)基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东 方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金 基金经理。 姚航女士,中国人民大学工商管理硕士,11 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金 管理有限公司运营部。2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易 员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方保本混 合型开放式证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投 资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,投资决策委员会主任委员,简 历请参见其他高级管理人员介绍。 李仆先生,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东 方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投 资基金、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资 8 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 基金基金经理,投资决策委员会委员。15 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责 任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总 经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。 2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。 王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金基金 经理,投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年基金从业经历。 2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金 账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经 理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金 基金经理。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理,投资 决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,7 年证券从业经历。历任工银瑞信基金 管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理 兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资 部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理。 朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业经历。2009 年 12 月加 盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、 建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混 合型开放式证券投资基金基金经理。现任权益投资部总经理助理、投资决策委员会委 员、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投 资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型 开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混 合型证券投资基金)基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 9 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) (一)基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2004]101 号 组织形式:股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-58560666 联系人:赵天杰 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制 企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》 建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代 企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金 融界所关注。中国民生银行成立十余年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年 递增,并保持了良好的资产质量。 2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上 市。2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级 债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改 革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理, 规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发 展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机 制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部 改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活 10 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 力的崭新的商业银行形象。 2007 年 11 月,民生银行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号, 同时荣获《21 世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。 2007 年 12 月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市 企业 50 强”奖项。 2008 年 7 月,民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三名。 在《2008 中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第 6 位,在 公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。 2009 年 6 月,民生银行在“2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评 为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选” 中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009 年亚洲最佳风险管理银行”。 2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选 暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最 受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。 2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生 银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获 卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银 行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公 司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓 著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。 这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次 获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 11 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是 民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖” 之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖 项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀 股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融 服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争 力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中 国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国 银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳 企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚 洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称 号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓 越私人银行”等。 12 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) (二)主要人员情况 杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银 行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。 历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银 行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)等职 务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前 瞻性的战略眼光。 (三)基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《基金 法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展 托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持 有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组 织人员。资产托管部目前共有员工 60 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以 上学历,80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 截止到 2015 年 9 月 30 日,本行共托管基金 62 只,分别为天治品质优选混合型 证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资 基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券 投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证 100 指数分级证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基 金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券 投资基金、建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银 瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强 债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金、农银汇理行业 轮动股票型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、中银美丽中国股 票型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定增 利 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、德邦 德利货币市场基金、中银互利分级债券型证券投资基金、工银瑞信添福债券型证券投 资基金、中银中高等级债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场证券投资基金、 国金通用金腾通货币市场证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、摩根士丹利华 13 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 鑫纯债稳定添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投 资基金、建信稳定得利债券型证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券 投资基金、德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证 券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦大健康灵活配置混合型证 券投资基金、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混 合型证券投资基金、广发安心回报混合型证券投资基金、广发安泰回报混合型证券投 资基金、建信鑫安会爆灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚优灵活配置混合型证券 投资基金、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、国金通用上证 50 指数分级 证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混 合型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德荣和保本 混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、东方新思路灵活配置 混合型证券投资基金、中欧滚钱宝发起式货币市场基金、建信鑫丰回报灵活配置混合 型证券投资基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、泰康薪意宝货币市场基金、摩根 士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资 基金、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫裕回报灵活配置混合型证券 投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放债券 型证券投资基金。托管基金资产净值为 1429.29 亿元。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合 规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务 正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银 行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同 组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、 专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划,组织、指导、 协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体 的风险控制措施。 14 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位,渗透各项 业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该处室保持高度的独 立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具 客观性和操作性。 (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务处室进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监 控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制 理念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备 中心,保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控 等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中 间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 15 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资 产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务处室和业务岗位,每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人 制,横向多处室制的内部组织结构,形成不同处室、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部 十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理 办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设 置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一次稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制 度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险 控制功能。 四、相关服务机构 1、直销机构 (1)柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 16 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网站:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (2)电子交易 投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 2、其他销售机构 (1)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:刘健 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (2)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn (3) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 17 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (4)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn (5)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (6)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 18 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn (7)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (8)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (9)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国) 网址:www.hazq.com 19 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) (10)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (11)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (12)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人:徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn (13)中泰证券股份有限公司 20 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (14)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (15)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686262 传真:021-53686100-7008/021-53686200-7008 客户服务电话:4008918918/021-962518 网址:www.shzq.com (16)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 21 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话:021-33388253 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (18)兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (19)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 22 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (20)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (21)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (22)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 23 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (23)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (24)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com (25)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 24 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (26)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (27)杭州数米基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn (28)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 25 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) (29)上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn (30)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:http://www.myfund.com (31)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:车倩倩 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 公司网址:www.niuji.net (32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 26 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn (33)浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:汪林林 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (34)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (35)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 27 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400 067 6266 网址:www.leadfund.com.cn (36)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com (37)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网站:www.lufunds.com (38)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:张婷婷 28 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 联系电话:18510450202 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com (39)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ (40)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ (41)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 29 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 3、登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 4、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 5、审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 30 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 基金运作方式:契约型,开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,通过积极灵活的资产配置和组合精选,充分把 握市场机会,追求基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私 募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,权证、股指期货 及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 七、基金的投资策略 1、类别资产配置 在类别资产的配置上,本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市 场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平,进而对股票、债券和货币市 场工具等类别的资产进行动态调整。 (1)宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济指 标。包括:GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率水平及 其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等; 31 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) (2)市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、 债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化 等; (3)政策因素,研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业发展 政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等; (4)市场情绪因素,包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股 票持仓比例变化等。 综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的最佳 配置比例并实时进行调整。 2、股票投资策略 本基金综合考察分析市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向,产业政 策及制度改革新思路等因素,灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值, 实现基金的投资目标。 (1)行业配置策略 本基金通过深入分析国内外宏观经济走向、各行业所处生命周期变化、产业竞争 结构、行业的成长能力、行业景气程度等因素,采用价值理念与成长理念相结合的方 法来对行业进行筛选,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。 (2)个股配置策略 ①估值分析 估值分析是利用绝对估值和相对估值的方法,寻找价值合理和价值被低估的股票 进行投资。通过运用股利折现模型,现金流折现模型等模型及多项指标如 PE、PB、 EV/EBITDA 等针对不同个股进行估值,通过与国内同行业其它公司以及国外同行业公 司等进行估值比较,找出适合投资的公司。 ②成长性分析 本基金也将关注成长型上市公司,重点关注中小市值股票(包括中小企业板和创 业板股票)中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司,在充分的行业研究和审 慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票的风险水平,对优质成长型公 司可给予适当估值溢价。在具体操作上,在以政策分析、行业分析和公司特质分析等 基本面定性分析的基础上,采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能 32 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所处的相对位置,评估风险, 精选投资标的。 (3)主题投资策略 在我国经济发展过程中,经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的过程, 本基金通过对市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向,产业政策及制度改 革新思路进行分析,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会,精选出符合投资主题 的行业和具有核心竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益,实现基金资产的长期 稳定增值。 3、债券投资策略 本基金通过动态调整债券的投资比例,在一定程度上规避股票市场的投资风险, 获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合判断各类 券种的风险收益水平,构造债券的投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久 期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略等多种策略,获取 债券市场的长期稳定收益。 4、中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限和品 种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及定性 定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收 益。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资决策 流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信 用风险、流动性风险等各种风险。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定 价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。 全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收 益。 6、资产支持证券投资策略 33 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市 场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流 动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 7、股指期货投资策略 本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的,本基金投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约,通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的研究,结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:3 年期银行定期存款基准利率(税后)+3% 本基金在有效控制风险的前提下,通过积极灵活的资产配置和组合精选,充分把 握市场机会,追求基金资产的长期稳定增值。以“3 年期银行定期存款基准利率(税 后)+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标 若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有 更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投 资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管 人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、净值 表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 34 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 653,939,923.66 81.81 其中:股票 653,939,923.66 81.81 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 144,077,299.34 18.02 7 其他资产 1,324,423.76 0.17 8 合计 799,341,646.76 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 413,527,485.75 52.03 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 30,783,147.40 3.87 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 38,526,517.15 4.85 服务业 J 金融业 - - K 房地产业 15,980,000.00 2.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 45,571,962.60 5.73 水利、环境和公共设施管理 N 9,436,000.00 1.19 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 35 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,844,495.96 1.11 R 文化、体育和娱乐业 83,227,314.80 10.47 S 综合 8,043,000.00 1.01 合计 653,939,923.66 82.28 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000681 视觉中国 2,203,735 58,354,902.80 7.34 2 300232 洲明科技 2,658,790 54,505,195.00 6.86 3 300306 远方光电 3,305,896 47,274,312.80 5.95 4 300012 华测检测 2,538,828 45,571,962.60 5.73 5 000050 深天马A 2,200,000 30,558,000.00 3.84 6 300274 阳光电源 900,000 21,114,000.00 2.66 7 300005 探路者 1,199,954 20,759,204.20 2.61 8 600887 伊利股份 1,200,000 18,456,000.00 2.32 9 002665 首航节能 699,912 17,077,852.80 2.15 10 601933 永辉超市 1,599,916 16,239,147.40 2.04 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 36 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库。 (3)报告期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 962,471.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 21,344.59 5 应收申购款 340,608.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,324,423.76 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 1、本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方新思路灵活配置混合 A 净值增 净值增 业绩比 业绩比较 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 长率标 较基准 基准收益 37 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 2015.7.1-2015.9.30 -28.92% 3.43% 1.55% 0.00% -30.47% 3.43% 东方新思路灵活配置混合 C 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2015.7.1-2015.9.30 -29.02% 3.43% 1.55% 0.00% -30.57% 3.43% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 38 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 注:本基金基金合同于 2015 年 6 月 25 日生效,截至报告期末,本基金基金合同 生效不满六个月,仍处于建仓期。 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 39 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费。 本基金 C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费 率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 40 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起五个工作 日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支 付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第(四)至(十)项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有 关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主 要内容如下: (一)在“重要提示”中,增加了“基金合同生效时间”、“招募说明书有关财务 数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日期”。 (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息。 (五)在“九、基金的投资”部分,更新了“基金的投资组合报告”的内容,截 止日期更新为 2015 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人 41 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年度) 复核,但未经审计。 (六)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净 值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编 制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了从基金合同生效日 2015 年 6 月 25 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2015 年 12 月 25 日之间的信息披露事 项。 (八) 在“二十四、备查文件”部分,新增了备查文件查阅、复制指导语。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责 任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2016 年 2 月 42