东方新思路灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 重要提示 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 5 月 18 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于 准予东方新思路灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]925 号）准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方新思 路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方新思路灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金将中小企业私募债券纳入固定收益类资产的投资中，中小企业私募债 券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券 不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交 1 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）， 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 6 月 25 日。 2 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 一、基金合同生效日期 2015 年 6 月 25 日 二、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004 年 6 月 11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合 计 30,000 万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权 3 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构 业务一部、机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、 财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十 九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督 察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核 工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东 证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事，东证融汇证券资 产管理有限公司董事。 4 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产 经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部 副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司 董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公 5 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 2、监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20 余年金融、证券从业经历。现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行。现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。 2011 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司，历任董办主任、董秘、总经理助理 等职务，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 2015 年 6 月 25 日 北京交通大学产业经济学硕士，10 年证 王然（女士） 至今 券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织 6 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加 盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投 资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研 究员，东方策略成长股票型开放式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成 长混合型开放式证券投资基金）基金经理助 理、东方策略成长股票型开放式证券投资基 金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长 混合型开放式证券投资基金）基金经理、东 方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡 混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家 保本混合型证券投资基金基金经理、东方民 丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回 报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东 方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活 配置混合型证券投资基金）基金经理，现任 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方策略成长混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证 券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回 报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方 盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 7 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 基金经理、东方大健康混合型证券投资基金 基金经理。 张洪建（先生） 2015 年 6 月 25 日至 2016 年 7 月 1 日任本基金基金经理 姚航（女士） 2015 年 6 月 25 日至 2018 年 1 月 23 日任本基金基金经理 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监投资决策委员会委员，清 华大学数学硕士，11 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生银行 金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基金 管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益 债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，研究部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士， 8 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安 财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济 学博士，10 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开 发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务 部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投 资基金（自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金） 基金经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式 证券投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 朱晓栋先生, 权益投资部副总经理，投资决策委员会委员，对外经济贸易大 学经济学硕士，9 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公 司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员， 8 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月 31 日转型为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理、东方区域发展混合型 证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理。现任东方 利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基 金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型 开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 姚航女士，，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工 商管理硕士，14 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证 券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经 理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转 型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合 型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券 投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方金账簿货币市场证券投资基 金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东 方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经 理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 9 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行 有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生 银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快 速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂 牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式 挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次 级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为 国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成 功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、 “两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处 理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目 标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 10 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第 一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服 务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得 《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报 “年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 11 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 2016 年度，民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新 模式新金融企业奖。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，曾先后从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作， 具有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经 历，历任海南国际租赁有限公司经理，富岛基金投资经理，中国民生银行西安分 行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产 托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服 务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 64 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士 以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 3 月 31 日，中国民生银行已托管 183 只证券投资基金。中国民生银行于 2007 年 推出“托付民生安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优 异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融 理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新 力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 12 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中 心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与 计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度 的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 13 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 （1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行 股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业 务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向 双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托 管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环 节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 （5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核 检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险 比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较 14 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 强的自动风险控制功能。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 15 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 3、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 4、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 16 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 5、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 6、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn 7、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 17 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.ebscn.com 8、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 9、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 10、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 11、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 18 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 12、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 13、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 14、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 19 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 15、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 16、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 17、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 20 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.wkzq.com.cn 18、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 19、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 20、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 21、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 21 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 22、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 23、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 24、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 22 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 25、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 26、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 27、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 23 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 28、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 29、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 30、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 31、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 24 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 32、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 33、上海天天基金销售有限公司 住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 34、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 25 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 35、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 36、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 37、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 26 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 38、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 39、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 40、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 41、上海陆金所基金销售有限公司 27 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 42、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 43、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 44、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 28 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 45、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址: www.lingxianfund.com 46、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 47、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 29 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.dtfunds.com 48、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 49、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址: www.66zichan.com 50、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 51、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 30 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址: www.fengfd.com 52、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 53、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 54、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 31 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 55、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 56、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 57、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 32 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 58、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609- 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 59、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 60、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 33 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.ifastps.com.cn 61、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 62、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 63、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 34 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 64、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 65、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 66、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人：崔伟 联系人：刘博睿 电话：010－66295824 35 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：黎明、陆奇 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61 号 4 楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 （三） 基金运作方式：契约型，开放式 六、基金投资目标和投资方向 （一）投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充 分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。 36 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中 小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，权证、股指 期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 七、基金的投资策略 1、类别资产配置 在类别资产的配置上，本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、 市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和 货币市场工具等类别的资产进行动态调整。 （1）宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经 济指标。包括：GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利 率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等； （2）市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股 票、债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求 关系变化等； （3）政策因素，研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业 发展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等； （4）市场情绪因素，包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基 金股票持仓比例变化等。 综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的 37 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 最佳配置比例并实时进行调整。 2、股票投资策略 本基金综合考察分析市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产 业政策及制度改革新思路等因素，灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投 资价值，实现基金的投资目标。 （1）行业配置策略 本基金通过深入分析国内外宏观经济走向、各行业所处生命周期变化、产业 竞争结构、行业的成长能力、行业景气程度等因素，采用价值理念与成长理念相 结合的方法来对行业进行筛选，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。 （2）个股配置策略 ①估值分析 估值分析是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找价值合理和价值被低估的 股票进行投资。通过运用股利折现模型，现金流折现模型等模型及多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等针对不同个股进行估值，通过与国内同行业其它公司以及 国外同行业公司等进行估值比较，找出适合投资的公司。 ②成长性分析 本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板 和创业板股票）中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司，在充分的行业 研究和审慎的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票的风险水平，对 优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上，在以政策分析、行业分析 和公司特质分析等基本面定性分析的基础上，采用时间序列分析和截面数据分析 评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所 处的相对位置，评估风险，精选投资标的。 （3）主题投资策略 在我国经济发展过程中，经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的过 程，本基金通过对市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产业政策 及制度改革新思路进行分析，挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，精选出 符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益，实 现基金资产的长期稳定增值。 3、债券投资策略 38 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 本基金通过动态调整债券的投资比例，在一定程度上规避股票市场的投资风 险，获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等，综合 判断各类券种的风险收益水平，构造债券的投资组合。在实际的投资运作中，本 基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略 等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4、中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债券投资，主要通过期限 和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券，本基金通过深入的基本面分析及 定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在 的增强收益。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较 稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 7、股指期货投资策略 本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的，本基金投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约，通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的 研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 39 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：3 年期银行定期存款基准利率（税后）+3% 本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充 分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。以“3 年期银行定期存款基准 利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标 若今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适 用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的 投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基 金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（元） （%） 1 权益投资 377,749,514.73 77.75 其中：股票 377,749,514.73 77.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 36,014,400.00 7.41 其中：债券 36,014,400.00 7.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 40 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 39,520,219.76 8.13 其中：买断式回购 的买入返售金融资 - - 产 银行存款和结算备 7 30,835,191.94 6.35 付金合计 8 其他资产 1,754,359.17 0.36 9 合计 485,873,685.60 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例(%) A 农、林、牧、渔业 6,462,500.00 1.37 B 采矿业 37,824,000.00 8.01 C 制造业 263,814,388.28 55.85 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,402.87 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.01 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 50,138,663.96 10.61 服务业 J 金融业 12,144,500.00 2.57 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N - - 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,302,400.00 1.55 S 综合 - - 合计 377,749,514.73 79.97 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （%） 1 000661 长春高新 117,000 21,478,860.00 4.55 41 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 2 600547 山东黄金 700,000 20,328,000.00 4.30 3 600028 中国石化 2,700,000 17,496,000.00 3.70 4 600038 中直股份 360,000 17,406,000.00 3.68 5 600276 恒瑞医药 170,000 14,791,700.00 3.13 6 300114 中航电测 1,200,043 14,376,515.14 3.04 7 600760 中航沈飞 400,000 13,792,000.00 2.92 8 002056 横店东磁 1,422,000 13,736,520.00 2.91 9 002439 启明星辰 501,000 13,707,360.00 2.90 10 600990 四创电子 240,000 13,672,800.00 2.89 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合　 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 36,014,400.00 7.62 其中：政策性金融债 36,014,400.00 7.62 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 36,014,400.00 7.62 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 比例（%） 17 农发 1 170410 360,000 36,014,400.00 7.62 10 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 42 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金所持有的长春高新（000661）于 2017 年 6 月 15 日公告，公司涉 及一项房屋所有权纠纷，该案已由长春市中级人民法院受理。案件内容为：“永 长小区”项目是本公司的子公司—长春高新房地产开发有限责任公司（原长春市 高新建设开发公司）（以下简称“高新开发”）与长春市滨河物业开发有限公司 （以下简称“滨河物业”）于 1999 年开始联合开发建设的房地产项目，当时合 作确定由滨河物业出项目审批手续及少量现金，高新开发出资金。后由于滨河物 业后续资金投入不足等自身原因，2006 年 10 月 9 日，双方经平等协商，签订 了《永长小区项目清算及处理意见协议书》，明确约定永长小区剩余房屋由高新 开发销售，销售收入归高新开发所有，滨河物业退出永长项目，该协议书经长春 市中级人民法院终审判决、吉林省高级人民法院再审裁定确认为合法有效。截至 2008 年末，公司应收永长项目往来款 2,648.00 万元。《物权法》实施后，滨河 物业债权人（非永长项目所涉）——长春东煤多种经营供销公司影城路经销部 （以下简称“东煤公司”）以项目登记在滨河物业名下为由，从 2007 年 4 月开 始，连续启动对永长小区房屋的查封、诉讼程序，目前已被长春市三家基层法院 查封房屋 20 套，建筑面积 8,153 ㎡，公司已成立专门机构积极应对，我们正基 于“永长小区系高新开发出资建设而原始取得房屋所有权、析产协议合法有效” 和省、市、区三级法院的有效判决等事实和法律依据，出庭应诉抗辩，依法维护 自身合法权益。2017 年 6 月 15 日，长春市中级人民法院经审理作出（2017）吉 01 民初 88 号民事一审判决书，驳回东煤公司的诉讼请求。东煤公司已于 2017 年 7 月 6 日向吉林省高级人民法院提出上诉。 公司公告以上纠纷不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的中航沈飞（600760）于 2017 年 7 月 29 日公告，公司涉及一 43 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 项贷款纠纷，该案已由山东省威海市中级人民法院受理。案件内容为：“根据 《民事起诉状》，中国工商银行文登支行分别于 1998 年 3 月 31 日、12 月 4 日、 12 月 21 日及 2000 年 7 月 31 日与文登黑豹签订《借款合同》，并分别向文登黑 豹发放借款 3,670 万元（1998 年 3 月 31 日）、28 万元（1998 年 12 月 4 日）、 54 万元（1998 年 12 月 21 日）、507.5 万元（2000 年 7 月 31 日），以上债权金 额总计 4,259.5 万元。2005 年 5 月 27 日，中国工商银行文登支行将上述债权转 让给中国华融资产管理公司济南办事处，并于 2005 年 6 月 6 日在《大众日报》 公告通知借款人。2007 年 8 月 13 日，中国华融资产管理公司济南办事处将上述 债权转让给上海南龙投资有限公司，并于 2007 年 8 月 24 日在《经济导报》公告 通知借款人。2016 年 12 月 6 日，上海南龙投资有限公司将上述债权转让给原告， 并于 2016 年 12 月 15 日在《山东法制报》公告通知借款人。原告认为其依法对 文登黑豹享有债权，文登黑豹未按期支付债务的行为构成违约，向山东省威海市 中级人民法院提起民事诉讼。（二）诉讼请求及理由 1、诉讼请求（1）请求判令 文登黑豹向原告偿还债务本金 4,259.5 万元并支付利息 1,664 万元。（2）请求 判令本公司及其余被告对文登黑豹上述债务及利息不能清偿的部分承担补充赔偿 责任。（3）本案受理费、保全费等涉诉费用由本案被告共同承担。2、理由根据 《民事起诉状》，与原告主张的诉讼请求相关的理由如下：（1） 文登黑豹于 1996 年 10 月 25 日成立，原名山东文登文龙汽车（集团）有限公司，股东为山东 文登汽车改装厂和山东文登此车改装厂工会。公司于 2013 年 6 月 13 日以 60 万 元购买了文登黑豹的全部股权，成为文登黑豹唯一股东。（2） 2015 年 8 月 28 日以前，文登黑豹为公司的全资子公司，注册资本为 2,000 万元。2015 年 8 月 28 日，本案第二、三被告对文登黑豹增资入股成为文登黑豹的股东；增资后， 文登黑豹的注册资本由 2,000 万元增至 10,000 万元，其中，第二被告认缴新增 注册资本 5,000 万元，第三被告认缴新增注册资本 3,000 万元，至今第二第三被 告认缴的增资款未实缴到位。（3） 第二被告为有限合伙企业，第五被告为第二 被告的普通合伙人；第六、七、八被告为文登黑豹的董事、高级管理人员。根据 《合同法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、最高人民法院《关于 适用若干问题的规定（三）》等相关法律之规定，文登黑豹应履行偿还借款本息 的义务；第二、三被告因未履行出资义务，应当对文登黑豹所不能清偿的上述债 务承担补充赔偿责任；公司作为文登黑豹的发起人应对第二、三被告所应承担的 44 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 上述赔偿责任承担连带责任；第五被告作为第二被告（有限合伙企业）的普通合 伙人，应当对第二被告所应承担的上述赔偿责任承担连带责任；第六、七、八被 告作为文登黑豹的董事、高级管理人员，对文登黑豹未尽到其依法应附有的忠实 义务和勤勉义务，亦应对文登黑豹所不能清偿的上述债务承担补充赔偿责任。上 述诉讼请求与理由均为原告的主张，原告主张的事实与理由尚未经有权机关判决。 2017 年 7 月 29 日，山东神娃企业管理咨询有限公司（以下简称“原告”）向山 东省威海市中级人民法院递交民事起诉状，以企业借贷纠纷为由将本公司参股公 司山东文登黑豹汽车有限公司（以下简称“文登黑豹”）列为第一被告、本公司 列为第四被告、北京万盈世纪投资管理中心（有限合伙）列为第二被告、诚融投 资管理（北京）有限公司列为第三被告、龙江（北京）投资基金有限公司列为第 五被告、本公司经理王志刚列为第六被告、文登黑豹监事王立文列为第七被告、 文登黑豹总经理荣浩列为第八被告进行起诉。2017 年 7 月 14 日，原告向山东省 威海市中级人民法院提交《增加诉讼请求申请书》，在原诉讼请求基础上主张偿 还涉案债权的利息部分。公司于近日收到山东省威海市中级人民法院送达的《增 加诉讼请求申请书》。 同时，公司由于违反了未及时披露重大事项而被中国证监会予以处分。具体 内容：经查，2016 年 12 月 30 日中航黑豹股份有限公司（以下简称“你公司”） 控股子公司安徽开乐专用车辆股份有限公司与中航工业凯通（阜阳）车辆科技有 限公司达成的金额 1,735.31 万元的两项专有技术独占使用许可交易属关联交易， 但你公司未按规定履行审议程序，亦未及时履行信息披露义务。同时，结合公司 2017 年 4 月 1 日发布的《关于会计差错更正的公告》，显示 3 月 3 日发布的 《2016 年年度报告》存在财务信息差错。公司上述行为，违反了《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条相关规定，相关责任人违反了第三 条相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十 九条的规定， 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施；根据该办法第五 十八条、第五十九条的规定，我局决定对在上述事项中负有重要责任的董事长李 晓义、总经理王志刚、财务负责人朱清海、董事会秘书严楠采取出具警示函的监 管措施。你公司及相关责任人应引以为戒，按照有关法律法规的规定，切实做好 公司内部控制及信息披露工作。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 45 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 本基金决策依据及投资程序： （1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有 效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名 股票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的 分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 （4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交 易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施， 监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控 制。 本基金投资长春高新主要基于以下原因：公司旗下的金赛药业是国内规模最 大的基因工程制药企业和亚洲最大的重组人生长激素生产企业，在生长激素领域 具备渠道优势、产品优势，业绩稳健增长，具备长期投资价值。 本基金投资中航沈飞主要基于以下原因：公司为我国歼击机主要生产厂商之 一，防务航空产品主要包括歼-11 系列、歼-15、歼-16 及 FC31。未来随着空中打 击新体系的确立，歼-16 或将与四代隐身战机组成多批次空中打击梯队，该机型 需求量将出现大幅上升。公司将受益于各型歼击机的持续列装，航空装备业绩或 将保持快速稳定增长。我们认为，公司具备一定的投资价值。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的 备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 749,164.68 2 应收证券清算款 28,167.70 3 应收股利 - 4 应收利息 900,465.89 5 应收申购款 76,560.90 6 其他应收款 - 46  东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,754,359.17 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金的净值表现 1、本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方新思路灵活配置混合 A 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2015.06.25-2015.12.31 -2.71% 2.98% 3.12% 0.01% -5.83% 2.97% 2016.01.01-2016.12.31 -19.27% 2.13% 5.58% 0.02% -24.85% 2.11% 2017.01.01-2017.12.31 13.04% 0.91% 5.75% 0.02% 7.29% 0.89% 2018.01.01-2018.03.31 -4.11% 1.41% 1.42% 0.02% -5.53% 1.39% 东方新思路灵活配置混合 C 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2015.06.25-2015.12.31 -2.99% 2.98% 3.12% 0.01% -6.11% 2.97% 2016.01.01-2016.12.31 -19.54% 2.13% 5.58% 0.02% -25.12% 2.11% 2017.01.01-2017.12.31 12.59% 0.90% 5.75% 0.02% 6.84% 0.88% 2018.01.01-2018.03.31 -4.20% 1.41% 1.42% 0.02% -5.62% 1.39% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 47 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 十二、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 48 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的 计算方法如本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管 理费的计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费。 本基金 C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金资产净值的 49 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 五个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相 关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“（一）基金费用的种类中第 1-10 项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他 有关规定以及《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关 法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新， 50 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） 主要内容如下： （一）在“重要提示”中，增加了《流动性风险管理规定》的相关内容并更 新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日 期”。 （二）在“第一部分 绪言”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进 行了更新。 （三）在“第二部分 释义”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进 行了更新。 （四）在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更 新。 （五）在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的相关内容进行了更 新。 （六）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。 （七）在“第七部分 基金份额的申购和赎回”中，根据《流动性风险管理 规定》对相关内容进行了更新。 （八）在“第八部分 基金的投资”中，更新了“基金投资组合报告”的内 容，基金投资组合报告截止日期更新为 2018 年 3 月 31 日，该部分内容均按有关 规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。同时，根据《流动性风险管理 规定》对相关内容进行了更新。 （九）在“第九部分 基金的业绩”，更新了“基金净值表现”和“本基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照 有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 （十）在“第十一部分 基金资产估值”中，根据《流动性风险管理规定》 对相关内容进行了更新。 （十一）在“第十五部分 基金的信息披露”中，根据《流动性风险管理规 定》对相关内容进行了更新。 （十二）在“第十六部分 风险揭示”中，增加了资金前端额度控制的相关 风险提示。 （十三）在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中，对相关内容进行 了更新。 51 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号） （十四）在“第二十一部分 其他应披露事项”中，更新了从上次《招募说 明书(更新)》截止日 2017 年 12 月 25 日到本次《招募说明书（更新）》截止日 2018 年 6 月 25 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2018 年 8 月 52