金鹰产业整合灵活配置 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2015 年第 1 号 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2015 年第 1 号 重要提示 本基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]874 号 文注册,并经 2015 年 5 月 21 日《关于金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基 金募集时间安排的确认函》(机构部函[2015] 1472 号)进行募集。本基金募集结 束后,向中国证监会办理基金办理备案手续,并于日期 2015 年 6 月 16 日获得中 国证监会书面确认而宣告成立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担 基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券。中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行 的债券,由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。当 发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定 风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 1  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2015 年第 1 号 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内 容截止日为2015年12月16日,有关财务数据截止日为2015年9月30日,净值表现 截止日为2015年9月30日,本报告中财务数据未经审计。 2  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层 法定代表人:凌富华 设立日期:2002 年 12 月 25 日 联系电话:020-83282855 联系人:潘晓毅 注册资本:人民币 2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限 5000 20% 公司 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1、公司董事和监事 凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理, 3  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准, 自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监 会核准,自2014年8月至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深 圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目 助理,资产重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 4  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘 书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人 民大学研究生院副院长,现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、 金融与证券研究所所长、教授、博导。 刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在 郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长等。 谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、 副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。 2、公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资 产管理有限公司董事长。 李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五 5  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 届董事会第四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限 公司总经理。 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大 德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资 银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中 国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 3、本基金基金经理 王喆先生,工商管理硕士,历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心 高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券, 担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月 加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部副总监、金鹰红利价值灵活配置混 合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合 型证券投资基金、金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵 活配置混合型证券投资基金及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 于利强先生,复旦大学金融学学士,历任安永华明会计师事务所审计师,华 禾投资管理有限公司风险投资经理,2009 年加入银华基金管理有限公司,历任 旅游、地产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015 年 1 月加入 金鹰基金管理有限公司,担任研究部副总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金、 金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰产 业整合灵活配置混合型证券投资基金及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 6  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理; 何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监; 李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理; 何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理; 杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理; 李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理; 杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监; 张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理; 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。 5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 名称:中国光大银行股份有限公司(简称:中国光大银行) 7  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 成立时间:1992 年 8 月 18 日 注册资本:人民币 404.3479 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75 号 联系人:张建春 电话:010-63639180 传真:010-63639132 网址:www.cebbank.com 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22、23 楼 法定代表人:凌富华 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 8  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 2、代销机构 (1) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:张建春 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (2) 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 9  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (4) 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (5) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (6) 招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:王琳 电话:0755-83196223 客服电话:95555(全国) 网址:www.cmbchina.com (7) 兴业银行股份有限公司 10  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:4008895561 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 客服电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn (9) 名称:广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中 心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (10) 名称:长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:李良 电话:021-68751929 客服电话:4008-888-999 11  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 网址:www.cjsc.com.cn (11) 名称:平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (12) 名称:光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169089 客服电话:95525(全国)、4008888788 网址:www.ebscn.com (13) 名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 网址:www.nesc.cn (14) 名称:首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 12  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006-200-620 网址: www.sczq.com.cn (15) 名称:东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-65581136 客服电话:4008-601-555、95330 网址:www.dwjq.com.cn (16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com (17) 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:王立群 电话:021-23219286 客服电话:95533(全国)、4008888001 网址:www.htsec.com 13  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (18) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话: 023-63786141 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (19) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b) 单元 办公地址:肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (20) 中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客服电话:4006008008 网址:www.cjis.cn (21) 联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 14  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (22) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 联系电话:028-86690058 客服电话:4006-600109 网址: www.gjzq.com.cn (23) 爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888-25125 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com (24) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 15  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 网址:http://www.sczq.com.cn/ (25) 名称:天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人: 林爽 电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (26) 名称:深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人::薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com) (27) 名称:上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) (28) 名称:上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 16  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (29) 名称:杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 客服电话:4000-766-123 网址:数米基金网(www.fund123.cn) (30) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:吴强 电话:0571 -88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) (31) 名称:和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:陈虹 电话: 021-2383-5809 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) 17  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (32) 名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 电话:010-52703350-6006 客服电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (33) 名称: 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201 法定代表人:王斐 联系人:张莉 电话:010-53300532 客服电话:400-081-6655 网址:www.wy-fund.com (34) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-83363099 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (35) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 18  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (37) 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:400-067-6266 客服电话:400-067-6266 网址:http://m.leadfund.com.cn/ 、 http://admin.leadfund.com.cn/ (38) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 19  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (39) 名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系电话:010-67000988-6003 服电话:400-001-8811 网址:http://zcvc.com.cn/ (40) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系电话:010-88312877 客服电话:400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (41) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:魏尧 电话:010-65181028 客服电话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com 20  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (42) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 联系电话:021-51507071 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.91fund.com.cn/index.html (43) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318 手机客户端:天天盈基金 网站:https://tty.chinapnr.com/ (44) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (45) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 21  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (46) 深圳富济财富管理有限公司 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755—83999913 客服电话:0755—83999907 网址:www.jinqianwo.cn (47) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (48) 大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 联系电话:021-22267943 客服电话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ 22  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符 合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构名称: 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22、23 层 法定代表人:凌富华 联系人:张盛 电话:020-38283037 传真:020-83282856 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:江亚芳、欧阳兵 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 23  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 四、 基金份额的申购与赎回 (一)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (二)申购和赎回的金额限制 1、对于本基金同一费用类别,投资者通过各代销机构申购的(含定期定额 申购),申购最低金额调整为 10 元,超过部分不设最低级差限制。投资者通过 本公司网上交易平台申购的(含定期定额申购),申购最低金额调整为 100 元, 超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销中心柜台申购的,首次申购 最低金额为 10000 元,超过部分不设最低级差限制。 2、投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额调整为 1 份,基金份额余 额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。投资者通过本公 司网上交易平台赎回的,赎回最低份额调整为 100 份,持有基金份额不足 100 份时发起赎回需全部赎回。投资者通过本公司直销中心柜台赎回时没有最低赎回 份额限制。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请 参见定期更新的招募说明书。 基金管理人可根据市场情况,调整以上申购金额、赎回份额及最低持有份额 24  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 的数量限制,并于调整前 2 日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报 中国证监会备案。 4、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以 上限制。 (三)申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费率如下: 项目 申购金额 A(元) 费率 A <50 万 1.50% 50 万≤A<200 万 1.00% 申购费 200 万≤A<500 万 0.30% A≥500 万 1000 元/笔 本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率如下: 项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T<6 个月 1.00% 赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 (注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天 25  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有 期限自登记机构确认登记之日起计算。) 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记 费和其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电 话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、 基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制投资组合风险并保持良好流动性的前提下,努力把握宏观 经济结构调整、产业发展以及产业整合的规律和特征,精选产业整合相关主题股 票,重点投资于已经实现整合或具有潜在整合前景的优势企业,追求基金资产的 长期持续增值。 26  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、 中期票据、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债、债券回购、银行存款、 货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于产业整合相关主题的证 券不低于非现金基金资产的 80%。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在 履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 本基金在构建和管理基金的投资组合的过程中,以产业整合作为行业配置与 个股精选的投资主线,深入挖掘受益于产业结构调整与整合的上市公司企业价值, 进行长期价值投资。 1.大类资产配置策略 本基金基于宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、 产业政策及产业发展的阶段性状况分析以及行业景气运行状况及政策分析等,主 动判断市场时机,进行积极资产配置策略,合理确定基金在股票、债券等各类资 产上的投资比例,最大限度地降低投资组合风险,提高投资收益。 2.股票投资策略 产业整合主要是指产业内部的优化调整和产业间的协同整合,整合会带来企 业价值提升与经营效益的改善,进而推动企业长期发展的生产要素重新组合和资 源优化配置。 本基金将以已经发生整合或存在潜在的产业调整及整合作为投资组合行业 27  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 配置和个股挖掘的主要线索。股票投资组合构建具体包括三个层次:首先是宏观 经济背景与政策分析;然后在产业整合分析基础上的行业分析与配置;最后在具 体行业分析基础上的个股精选。 (1)产业整合 本基金管理人认为产业整合具体表现为同一产业内部的不同或相同行业整 合、并购以及不同产业间的调整与整合。产业整合可以具体表现在产业间互相 “取长补短”的优化升级,行业内优势企业的多元化产业链延伸与扩张,区域之 间资源优化配置过程中的产业协同整合,涉及产业链、技术、商业模式等要素。 本基金对产业整合投资策略主要从以下四个方面展开: 1)产业内部结构整合与优化升级。宏观经济政策及产业发展政策是推动产 业整合和调整的重要力量。基金管理人将深入分析国家产业结构和布局中存在的 结构性问题,结合国内外经济发展形势,评估国家在推动产业优化整合的进程中 采取的宏观经济政策及产业发展政策,预判行业景气度和市场容量,选择产业整 合后的产业结构质量好、优化完善程度高的领域投资。 2)产业区域间资源优化配置与整合。本基金管理人将结合国家的区域发展战 略,重点把握“西部大开发”、“中原崛起”、“振兴东北”等区域产业整合中伴随 的资源优化与配置带来的投资机遇,依据特定区域资源禀赋优势,挖掘区域产业 整合带来的区域内上市公司的发展空间改善及投资价值。 3)行业内资源协同与整合。本基金将充分利用我国经济结构调整和战略新 兴产业布局的契机,把握重点行业整合及新兴行业发展带来的资源协同整合机遇, 重点关注科技、传媒、互联网金融、高端装备、航天军工、医疗保健、生物科技、 互联网等行业出现的整合重组。 4) 产业链与技术。本基金管理人认为产业整合可能带来协同效应,实现资 源之间的互补。无论是技术引进还是技术改造创新都能促进低附加值产业向高附 加值产业转化,提高核心竞争力,提升盈利水平。产业链整合优化、技术引进以及 技术改造创新等是本基金重点关注领域。 (2)行业配置 本基金以产业结构调整优化和产业整合为切入点,根据各行业所处生命周期、 行业竞争格局和未来发展趋势等方面综合评估各行业的可持续发展能力,进而决 28  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 定各行业在股票资产中的权重。基金管理人将主要从以下三个方面评估行业投资 机会: 1)产业政策对行业发展的影响。本基金管理人主要分析产业政策出台的背 景、时机以及产业政策对各细分行业的影响程度,评估产业政策是否有利于产业 结构进一步优化,以及在产业整合进程中可能会受到的扶持及阻碍,从而确定投 资行业。 2)行业的景气度。本基金管理人通过对行业的既有格局、上下游的相对力 量以及行业景气阶段等方面判断具体行业的市场前景与容量并精选投资行业。 3)行业内在发展潜力。本基金管理人通过行业生命周期、行业竞争格局和 行业核心竞争力等分析行业发展所处的阶段,并以此判断行业内在发展潜力,优 选发展前景好的行业进行投资。 (3)个股精选 本基金在行业配置的基础上,将依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。 基金管理人将按投资决策程序,权衡风险与收益,选择受益于产业整合的股票, 组建并动态调整组合。 1)评估企业核心竞争力。本基金管理人将通过产权、治理结构、财务、品 牌、资源、技术、创新能力等方面对产业整合主题企业的核心竞争力进行评估并 确定优质企业进行投资。 2)市场布局与客户定位。本基金将通过企业市场的布局、客户与市场的定 位等分析,选取产业整合主题中,市场份额不断扩大,客户来源相对稳定的优质 企业。 3)财务与估值。本基金将综合使用主营业务收入、净利润、毛利率、负债 率等财务指标,市盈率、市净率、市销率等估值指标来选择合适的投资标的。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债 券市场,力图获得良好的收益。 本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债 券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益率曲 线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估 的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 29  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进 行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行 人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利 用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违 约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合 理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评估衍生 产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权 证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值增值。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)投资决策依据和程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以基金 投资者的利益作为最高考量。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据研究结果,构建股票备选池,对拟投资对象进行持续跟踪 调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设 计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩 效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪 要。 30  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由 集中交易部执行。 (6)集中交易部按交易规则严格执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策 委员会提交综合评估意见和改进方案。 (8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负 责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票部 分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金 固定收益部分的业绩比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设 置了业绩比较基准的权重。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在 取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有 人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。 (七)投资限制与禁止行为 1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例为0-95%;投资于产 31  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 业整合相关主题的证券不低于非现金基金资产的80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (15)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; 32  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; (18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从 其规定。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则, 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券 衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提 前公告,不需要经过基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投 资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 33  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按相 关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 (八)基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保 护基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 (九)投资组合 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核 34  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 132,992,942.85 21.38 其中:股票 132,992,942.85 21.38 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 488,726,001.21 78.56 7 其他各项资产 409,955.19 0.07 8 合计 622,128,899.25 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 35  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 C 制造业 99,660,534.16 16.16 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 10,305,000.00 1.67 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 I 23,027,408.69 3.73 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 132,992,942.85 21.56 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300334 津膜科技 1,378,962 33,343,301.16 5.41 36  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2 600873 梅花生物 4,744,500 32,831,940.00 5.32 3 000751 锌业股份 3,599,800 17,099,050.00 2.77 4 002236 大华股份 382,800 12,942,468.00 2.10 5 600804 鹏博士 578,673 12,458,829.69 2.02 6 300182 捷成股份 242,900 10,568,579.00 1.71 7 600644 乐山电力 1,500,000 10,305,000.00 1.67 8 002053 云南盐化 182,500 3,443,775.00 0.56 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 37  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 299,064.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 81,333.98 5 应收申购款 29,556.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 38  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 9 合计 409,955.19 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末没有流通受限股票。 六、 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 (一)基金业绩比较 本基金合同生效日为2015年6月16日,基金合同生效以来(截至2015年9月30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增 较基准 阶段 率标准差 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 ② 标准差 ③ ④ 2015.6.16-2015.09.30 -5.90% 0.53% -23.70% 2.10% 17.80% -1.57% (二)基金累计净值增长率走势比较 本基金自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较如下图所示: 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 39  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 6 月 16 日至 2015 年 9 月 30 日) 七、 基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次 可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资;投资者可选择现 40  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程 序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 八、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 41  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户费用、维护费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H= E ×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基 金托管人约定于次月前 2 个工作日内从基金财产中直接支付给基金管理人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息 日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法如下: H = E ×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基 金托管人约定于次月前 2 个工作日内从基金财产中直接支付给基金托管人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息 42  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 九、 风险揭示 (一)市场风险 市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度 等各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生的不确定性。 市场风险主要包括: 1、政策风险:因国家宏观政策(货币政策、财政政策、产业政策、地区发 展政策等)发生变化,进而影响证券市场价格波动而产生的风险。 2、经济周期风险:随着经济运行的周期性变化,证券市场也呈现出周期性 变化。由于基金投资于股票、债券等资本市场工具,收益水平会随经济周期波动 而波动,导致基金的收益水平也会随之发生变化。 3、利率风险:当金融市场利率水平变化时,将会引起证券的价格和收益率 变化。基金投资于债券和股票,利率波动直接影响着股票与债券等的价格和收益 43  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 率,影响着企业的融资成本和利润,进而影响基金的净值表现。 4、信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都 可能导致基金资产损失和收益变化。 5、购买力风险:投资者的投资收益主要通过现金形式进行分配,通货膨胀 的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所获得的收益会通货膨胀的发生 而被抵消,从而使基金的实际收益下降。 6、上市公司经营风险:上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、 财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分 配的利润减少,使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种 非系统风险,但不能完全规避。 7、再投资风险:主要是指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。市场利 率下降时,基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投资将获得 较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,利率风险加大, 利息的再投资收益会上升。 (二)管理风险 在基金管理运作过程中,基金管理人的专业知识、经验、判断、决策、技能 等主观因素会影响其对信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收 益水平,造成管理风险。基金管理人的管理制度、风险管理和内部控制制度等对 基金收益水平也存在某种程度的影响。因此,本基金可能因为基金管理人的管理 水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。 (三)流动性风险 流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足,某些投 资品种的流动性不佳,可能导致证券不能迅速地转变为现金,进而影响到基金投 资收益的实现;二是在本基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎 回可能会使基金以不适当的价格大量抛售证券,使基金的净值增长率受到不利影 44  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 响。 (四)股指期货投资风险 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的 风险点: 1、 市场风险。市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。 市场风险是股指期货投资中最主要的风险。 2、标的物风险。标的物风险是股指期货交易中由于投资组合与股指期货的 标的指数的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 3、基差风险。基差风险是指股指期货合约价格和指数价格之间的价差的波 动所造成的风险,以及不同股指期货合约价格之间价差的波动所造成的期现价差 风险。 4、保证金风险。保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性,当出现不利行 情时,股价指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期货 采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强 制平仓,可能给投资带来重大损失。 (五)中小企业私募债投资风险 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发 行的债券。由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性的限制,本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 (六)本基金特有的风险 本基金将重点投资于已经实现整合或具有潜在整合前景的优势企业,基金管 理人将围绕着产业整合相关主题这一投资主线,寻找具有成长潜力的投资标的进 行配置。因此本基金需要产业整合过程所伴随的相关行业及证券价值波动带来的 不确定性风险。 本基金为混合型基金,因此大类资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的 影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等不同因素 45  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 的影响,导致资产配置偏离优化水平,为资产组合绩效带来风险。 (七)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2、因基金业务快速发展而在制度建设、环境控制、人员素质等方面不完善 而产生的风险; 3、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水 平,从而带来风险; 4、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管 理人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致基金或者基金份额持有人利益受 损; 5、其他意外导致的风险。 十、 备查文件 (一)本基金备查文件包括下列文件 1、中国证监会准予金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金募集注册的 文件; 2、《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; 3、《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 4、关于申请募集注册金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金之法律意 见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式 以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,供公众查阅。投资者在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 46  金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十一、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对 2015 年 5 月 26 日刊登的《金鹰产业整合混合型证券投资基金招募说 明》进行了更新,本次主要更新的内容如下: (1)在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员的任职情况及相关资料。 (2)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息。 (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况 进行了更新: (4)更新了“九、基金投资”,增加了“(九)基金投资组合报告”并按最 新数据表述。 (5) 增加了“十、投资业绩”,按最新数据展示本基金的业绩,并对原招 募说明书的章节序号作相应调整。 (6)更新了“原二十一(现二十二)、其它应披露事项”,将本报告期内的 公告及重要事项进行更新列表。 2016 年 1 月 26 日 47