大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一七年八月 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2015 年 5 月 11 日证监许可【2015】868 号文予以注册。基金合同于 2015 年 7 月 8 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本更新招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2017年7月8日(其中人员变动信息以公告日为 准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2017年3月31日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 08-1 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公 司、中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副 董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任 大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师; 08-2 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责 任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银 河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委 员会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委 员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师, 中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经 大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金 融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基 金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告, 在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月,先后任中国银河证券有限 责任公司审计部、合规(法律)部总经理;2007 年 1 月,任中国银河投资管理有限公司董 事、常务副总裁、党委委员;2010 年 7 月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公 司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;2012 年 6 月, 兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月,任中国银河投资管理有限公司总裁; 2015 年 1 月起,任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 08-3 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农 业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月 加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总 监。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室 副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深 圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限 公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于 Hunton & Williams 美国及国际 律师事务所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲 有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,任首 席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司 董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精 河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新 疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主 任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责 人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理 有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务 部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长, 世界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外 投资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、 美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲 部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二 08-4 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有 限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、 专业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 2、本基金基金经理 杨挺先生,工学硕士,证券从业年限 9 年。曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研 究员;2012 年 8 月起任职于大成基金管理有限公司研究部,历任研究部研究员、基金经理 助理。2014 年 6 月 26 日至 2015 年 7 月 21 日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理, 2015 年 7 月 22 日起任大成健康产业混合型证券投资基金基金经理。2015 年 7 月 8 日任大成 正向回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 3、公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 7 名,名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部 总监,股票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策委员会委员;周德昕, 基金经理,股票投资部成长组投资总监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数 量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理,股票投资部价值组投 资总监,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑 刚,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 08-5 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中 国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服 务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己 的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联 通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 08-6 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连 续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 (二)主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级 技术职称,精通国内外证券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止到2017年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共372只。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 08-7 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 2.场外代销机构 1、 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 3、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 08-8 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 4、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 5、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 6、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 7、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 08-9 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 8、 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 9、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 10、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 08-10 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 11、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 12、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 13、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 14、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 08-11 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:WWW.EWWW.COM.CN 15、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 16、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 17、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 18、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 19、中原证券股份有限公司 08-12 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳 、李盼盼 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 20、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 21、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 22、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 08-13 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:http://www.hsqh.net 23、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 24、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 25、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 26、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 08-14 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 27、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 28、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 29、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 30、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 08-15 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 31、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 32、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址 www.5ifund.com 33、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元 法定代表人: 李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 34、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 08-16 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.chtfund.com 35、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 36、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 37、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 38、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 08-17 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 39、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 40、北京虹点基金销售有限公司(原北京乐融多源投资咨询有限公司) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 41、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 42、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 08-18 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 43、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 44、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 45、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 08-19 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 46、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 47、北京蛋卷基金销售有限公司(原北京蒽次方资产管理有限公司) 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 08-20 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称:大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:混合型基金 六、基金的运作方式 本基金运作方式:契约型开放式 七、基金的投资目标 在保持资产流动性的基础上,通过有效控制组合下行风险优化组合收益,力争实现基金 资产长期稳定增值。 08-21 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)等权益类金融工具、债券等固定收 益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、 地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、 债券回购、银行存款等)、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票等权益类占基金资产的比例为 0%—95%;债券、货币市场 工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置目标是严格控制组合的下行风险,主要控制方式一是分析宏观经济形 势和各类型资产价格变化趋势,灵活调整债券、股票等资产的投资比例,规避或减小某一类 资产的趋势下行对组合的影响;二是对股票类风险资产坚持绝对收益投资理念,充分发挥基 金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,结合定性与定量分析,选择具 有长期持续增长能力的公司。 2、股票投资策略 基金经理主要通过公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选股票: (1)公司基本状况分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理 能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 08-22 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 市公司股票;产品研发能力方面,选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票; 公司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平,选 择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利率、净资产收益率(ROE) 等指标;成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益(EPS)增速、每股现金流净额增速等指标;现金流管理能力方面,主要考察每股 现金流净额等指标。 (2)股票估值分析 本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指 标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且估值具有吸 引力的股票。基金经理将按照公司的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据 市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场 利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 4、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑 个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行 人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务 水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债 持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风 08-23 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 险。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动 性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则参与股指期货投资。本基金将根据对股票市场现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠 杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略 包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲 击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓 后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然 后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期 货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性, 精细化确定投资方案。 十、基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率+2% 本基金在控制下行风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。以“一年期银行定期存 款利率+2%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资者合法权益的 原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较 基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并及时在指定媒体上公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于货币市场基金与债 08-24 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 券型基金,属于风险水平中高的基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2017 年 7 月 20 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告, 截止 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 170,184,238.22 89.70 其中:股票 170,184,238.22 89.70 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 185,000.00 0.10 其中:债券 185,000.00 0.10 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返 - 0.00 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 18,864,345.26 9.94 8 其他资产 488,881.42 0.26 9 合计 189,722,464.90 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 5,071,148.11 2.71 C 制造业 129,107,056.20 69.00 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - 0.00 业 E 建筑业 15,489,645.50 8.28 F 批发和零售业 20,456,493.93 10.93 08-25 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 42,964.32 0.02 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - 0.00 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 170,184,238.22 90.96 (三)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无 (四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 603108 润达医疗 350,900 11,330,561.00 6.06 2 300180 华峰超纤 422,600 11,034,086.00 5.90 3 000661 长春高新 89,800 9,878,000.00 5.28 4 600056 中国医药 415,446 9,821,143.44 5.25 5 300156 神雾环保 263,200 9,212,000.00 4.92 6 600998 九州通 461,043 8,994,948.93 4.81 7 603737 XD 三棵树 111,197 7,985,056.57 4.27 8 002002 鸿达兴业 923,200 7,847,200.00 4.19 9 002050 三花智控 714,754 7,669,310.42 4.10 10 300461 田中精机 111,182 7,571,494.20 4.05 (五)报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 - 0.00 其中:政策性金融债 - 0.00 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 08-26 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 可转债(可交换债) 185,000.00 0.10 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 185,000.00 0.10 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 占基金资产净 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 113012 骆驼转债 1,850 185,000.00 0.10 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票 仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 (十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 08-27 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (十二)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形: 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 182,259.43 2 应收证券清算款 303,171.62 3 应收股利 - 4 应收利息 3,450.37 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 488,881.42 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 净值比例 公允价值(元) 况说明 (%) 1 603108 润达医疗 11,330,561.00 6.06 临时停牌 2 002050 三花智控 7,669,310.42 4.10 临时停牌 6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效日(2015年7月8日)至2017年3月31日以来完整会计年度的基金 份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较: 08-28 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2015.7. 8-2015.12.31 -10.90% 2.61% 1.80% 0.01% -12.70% 2.6% 2016.1.1-2016.12.31 -26.04% 1.93% 3.44% 0.01% -29.48% 1.92% 2017.1.1-2017.3.31 3.79% 0.74% 0.82% 0.01% 2.97% 0.73% 2015.7.8-2017.3.31 -31.60% 2.03% 6.17% 0.01% -37.77% 2.02% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较: 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 (2015 年 7 月 8 日至 2017 年 3 月 31 日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓期。截至报告期末, 本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 08-29 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费); 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 08-30 大成正向回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对2017年2月23日公布的《大成正向回报灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书(2017年第1期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“九、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十一、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一七年八月二十三日 08-31