景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城中证科技传媒通信 150交易型开放式指数证券投资基金联接基金增设C类基金份 额并相应修改基金合同、托管协议部分条款的公告为了更好满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,景顺长城基金管理有限公司决定自 2025年1月20日起对景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。具体事宜如下: 1. 基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为001361。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为004371。 2. C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.40%/年。 对于持有期限小于7天(不含7天)的投资者收取1.50%的赎回费,对于持有期限大于7天(含7天)及以上的投资者不收取赎回费。收取的赎回费将全额计入基金财产。 3. 投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4. 信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5. 表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持 有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6. 适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。 7. 其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改、更新了法律法规和基金托管人信息、投资范围删除了中小板,并根据《个人信息保护法》等相关法律法规更新《基金合同》中的相关表述;同时,根据业务需要修订了《托管协议》中部分操作条款。这些修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》、《托管协议》的具体修改详见附件,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》、《托管协议》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2025年1月20日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线: 400-8888-606 (免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二五年一月二十日 附件一: 景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊 … (新增) 八、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性,致力于 投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和 第一部分前 相关监管要求的规定处理投资者的个人信息,包括通过基 言 金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管 理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、 受益所有人、经办人等个人信息,也将遵守上述承诺进行 处理。 第二部分 释 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31 义 业监督管理委员会 日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资 51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 订 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融 56、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、监督管理总局 同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动 52、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信 性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站)等媒介 … (新增) 59、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 60、基金份额类别:指本基金根据认购费、申购费、销售 服务费收取方式的不同,将基金份额类别分为A类基金份 额和C类基金份额。其中A类基金份额为在投资人认购/ 申购时收取前端认购/申购费用,且不从本类别基金资产净 值中计提销售服务费的基金份额;C 类基金份额为从本类 别基金资产净值中计提销售服务费,但不收取认购/申购费 用的基金份额 第三部分 … 基金的基本 (新增) 情况 十二、基金份额类别设置 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资者认 购、申购时不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发 售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确 定,并在招募说明书中列明。基金管理人可根据基金实际 运作情况,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类 别,或取消某基金份额类别,或对基金份额分类办法及规 则进行调整并公告,不需召开基金份额持有人大会审议。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额的 … … 申购与赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 … … 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该 金份额申购、赎回的价格。 类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 申购与赎回 计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的各类别基金份额的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份 后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 额在申购时不收取申购费。 担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后3 第六部分 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由 基金份额的 计算或公告。 基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计 申购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决 可以适当延迟计算或公告。 定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由 算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后2位,由此产 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份 生的收益或损失由基金财产承担。 额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值, 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 在招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于7日的投 担。 资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 在招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于7日的投 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 … 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根 5、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资 据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, … 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 7、本基金 A 类基金份额的申购费率、各类基金份额的申 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 … … 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 … … (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 第六部分 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 基金份额的 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 申购与赎回 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额的基金份额 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 延期赎回处理。 回部分作自动延期赎回处理。 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过 上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基 上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基 金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延 金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延 期办理赎回申请。若进行该种超比例延期赎回,对于当日 期办理赎回申请。若进行该种超比例延期赎回,对于当日 非延期的赎回申请,应当按单个账户非延期赎回申请量占 非延期的赎回申请,应当按单个账户非延期赎回申请量占 非延期赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 非延期赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个 开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额, 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 第六部分 … … 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 基金份额的 依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基 依照《信息披露办法》的有关规定,在规定媒介上刊登基 申购与赎回 金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日的 金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日各 基金份额净值。 类基金份额的基金份额净值。 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 事人及权利 … … 义务 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 … … 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: … … (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购、赎回价格; 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同当 … … 事人及权利 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 义务 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额 第八部分 持有人大会: 持有人大会: 基金份额持 … … 有人大会 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C类 规要求提高该等报酬标准的除外; 基金份额的销售服务费率,但法律法规要求的除外; … … 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 需召开基金份额持有人大会: 需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费及其他应当由基金财产 (1)调低基金管理费、基金托管费、调低销售服务费率及 承担的费用; 其他应当由基金财产承担的费用; 二、投资范围 二、投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份 股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基 股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基 第十二部分 金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括中小 金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括创业 基金的投资 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭 板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、银行 证)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、中小存款、债券、债券回购、权证、股指期货、中小企业私募 企业私募债券、资产支持证券、货币市场工具以及法律法 债券、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符 证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 合中国证监会的相关规定)。 监会的相关规定)。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市 除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小 后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 第十四部分 数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 计算,均精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国 基金资产估 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 家另有规定的,从其规定。 值 值,并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理 的基金份额净值,并按规定公告。 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理 金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额 管理人按约定对外公布。 的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净 数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份 值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为该 第十四部分 额净值错误。 类基金份额净值错误。 基金资产估 … … 值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: … … (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人 (2)错误偏差达到某类基金资产净值的0.25%时,基金管 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 达到某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金 第十四部分 管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 基金资产估 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 值 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 净值按约定予以公布。 金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第十五部分 … 基金费用与 (新增) 税收 3、本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务 费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 … … (新增) 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用 于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 第十五部分 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 基金费用与 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计 税收 提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月 支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支 付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,支付日期顺延。 … 上述“一、基金费用的种类中第5-11项费用”,根据有关 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 由基金托管人从基金财产中支付。 六、费用调整 六、费用调整 第十五部分 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情 基金费用与 况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。 况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相 税收 调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金 关费率。 份额持有人大会。 调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率, 无需召开基金份额持有人大会。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份 第十六部分 配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得 额每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益 基金的收益 低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供 与分配 10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,行收益分配; 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 是现金分红; 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红 配金额后不能低于面值; 利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 4、每一基金份额享有同等分配权; 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择 一种分红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于该类基金份 额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额 净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于 该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分 配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部分 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金的收益 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于 与分配 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 基金的信息 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 披露 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 … … (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机 不晚于每个开放日的次日,通过其规定网站、基金销售机 构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 构网站或营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净 第十八部分 累计净值。 值和基金份额累计净值。 基金的信息 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日, 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日, 披露 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和 在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基 基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站 网点查阅或者复制前述信息资料。 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 … … (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 15、管理费、托管费、申购费、销售服务费、赎回费等费 计提方式和费率发生变更; 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 … 分之零点五; 21、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 … 回申请; 21、本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回申请后 重新接受申购、赎回申请; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 第十八部分 基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基 基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各 基金的信息 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的申购赎回价 披露 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概 开披露的相关基金信息进行进行复核、审查,并向基金管 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行进行复 理人进行书面或电子确认。 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 第十九部分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 基金合同的 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 变更、终止 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 与基金财产 金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 金债务后,按各类基金份额各自基金资产净值的比例确定 的清算 配。 剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份 额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配。 第二十四部 … 根据正文修订更新 分 基金合同内 容摘要 附件二: 景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊 一、托管协 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 议当事人 … … 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作 的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作 三、基金托 进行监督。主要包括以下方面: 进行监督。主要包括以下方面: 管人对基金 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 管理人的业 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份 务监督和核 股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基 股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基 查 金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括中小 金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括创业 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭 板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、银行 证)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、中小存款、债券、债券回购、权证、股指期货、中小企业私募 企业私募债券、资产支持证券、货币市场工具以及法律法 债券、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符 证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 合中国证监会的相关规定)。 监会的相关规定)。 三、基金托 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合 管人对基金 同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、 同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金 管理人的业 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 务监督和核 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 查 据等进行复核。 基金业绩表现数据等进行复核。 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不 妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基 妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基 四、基金管 础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进 础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进 理人对基金 行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 托管人的业 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 务核查 基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 资运作等行为。 露和监督基金投资运作等行为。 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 六、指令的 … … 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。 发送、确认 由法定代表人或其授权签字人签署,若由授权签字人签署,基金托管人在收到授权通知后以电话确认。 及执行 还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通 知后以电话确认。 (三)指令的发送、确认和执行 (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理 六、指令的 人用传真的方式或其他双方确认的方式向基金托管人发 人用邮件、传真的方式或其他双方确认的方式向基金托管 发送、确认 送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认 人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得 及执行 其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人 否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发 员的授权,并且基金托管人已收到该通知,则对于此后该 送人员的授权,并且基金托管人已收到该通知,则对于此 指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基 后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令, 金管理人不承担责任。 基金管理人不承担责任。 (七)指令发送人员及授权权限的变更 (七)指令发送人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于 指令发送人员的名单的修改,及/或权限的修改),应当至少指令发送人员的名单的修改,及/或权限的修改),应当至少 提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应 提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应 六、指令的 由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签 由基金管理人加盖公章。基金管理人对授权通知的修改应 发送、确认 署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。当以传真的形式发送给基金托管人,同时电话通知基金托 及执行 基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基 管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确 金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变 认。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电 更通知后应向基金管理人电话确认。基金管理人对授权通 话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管理人在此 知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生 后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托 效时间起生效。基金管理人在此后3个工作日内将对授权 管人。 通知修改的文件原件送交基金托管人。 七、交易及 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 清算交收安 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管 排 理人和基金托管人分别计算基金资产净值,并进行核对; 理人和基金托管人分别计算基金资产净值,并进行核对; 基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基 基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的各 金份额净值以基金份额净值公告的形式发送至相关信息披 类基金份额的基金份额净值以基金份额净值公告的形式发 露媒介。 送至相关信息披露媒介。 2、T+1日,注册登记机构根据T日基金份额净值计算申 2、T+1日,注册登记机构根据T日各类基金份额的基金 购份额、赎回金额及转换份额,更新基金份额持有人数据 份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,更新基金 库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基 份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向 金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进 基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人 行账务处理。 根据确认数据进行账务处理。 (一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。本 金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份 基金各类基金份额的基金份额净值是指计算日该类基金资 额总数后的价值。 产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 八、基金资 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符 2、基金管理人应每个开放日对基金财产估值。估值原则应 产净值计算 合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及 和会计核算 他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和 其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。 和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金 基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算 份额净值,以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托 得出当日的该基金各类基金份额的份额净值,以双方约定 管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将 的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果 复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月 进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复 … 核与基金会计账目的核对同时进行。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后3位内发 … 生差错时,视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值 5、当基金资产的估值导致某类基金份额净值小数点后3位 出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理 内发生差错时,视为该类基金份额净值估值错误。当基金 的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金资产净 份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并 值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计 采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到某 价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报 类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监 中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监 会备案;当计价错误达到某类基金份额净值的0.5%时,基 管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公 … 告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存 规定处理。 在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人可以按 … 照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存 人可以将相关情况报中国证监会备案。 在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人可以按 照其对各类基金份额的基金份额净值的计算结果对外予以 公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 九、基金收 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 益分配 … … 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将现金红利 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 按除息日的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 的方式(下称“再投资方式”),投资者可以选择两种方式基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 中的一种;如果投资者没有明示选择,则视为选择现金红 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 利的方式处理。 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红 利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择 一种分红方式。 … (新增) (三)基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用 于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 十一、基金 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 费用 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月 支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支 付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,支付日期顺延。 十一、基金 (四)经双方当事人协商一致,基金管理人或基金托管人 (五)经双方当事人协商一致,基金管理人或基金托管人 费用 可酌情调低该基金管理费和/或托管费。 可酌情调低该基金管理费、基金托管费、基金销售服务费 率。 十一、基金 (五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管 (六)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管 费用 人的托管费之外的其他基金费用,应当依据有关法律法规、人的托管费、基金销售服务费之外的其他基金费用,应当 《基金合同》的规定执行。 依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。