国联安 添鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股份有限公司  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 11 日证监许可 [2015]869 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低 收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自 主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模 一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台 或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债 券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净 2  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临 较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的 风险。 投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 2 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 3  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期:2015 年 6 月 2 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 传真:021-50151880 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有 限责任公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总 经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,并 曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事 4  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 长。 孟朝霞女士,董事,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管 理有限公司总经理。2018年3月28日,公司第四届董事会第三十三次会议同 意刘轶先生不再担任公司督察长职务,由总经理孟朝霞女士代行督察长职 务。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金 融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及 监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资 产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生,董事,工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产 品公司副总裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理 中心副总经理,太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风 险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责 任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler先生,董事,经济与政治学博士。2017年3月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险 实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国 公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公 司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安 联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总 裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主 管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股 票/长期参与计划投资管理)。 贝多广先生,独立董事,经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利 分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员,并曾先后任职于中国财政部、 中国证监会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著,获得过 孙冶方经济学论文奖,主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关 5  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注普惠金融,并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金 融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任 野村证券国际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、 野村中国区首席执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。 现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资 产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理 中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首 席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合 伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安 电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财 务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理 室主任,平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日 本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,大学本科、经济学学士,现任国联安基金管理 有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理公司人力综 合部行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有 6  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 限责任公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总 经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,并 曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士,总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金 管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金 管理有限公司总经理。2018年3月28日,公司第四届董事会第三十三次会议 同意刘轶先生不再担任公司督察长职务,由总经理孟朝霞女士代行督察长 职务。 魏东先生,常务副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司, 先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资 部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任基金经 理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副 总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼 内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理 助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理 薛琳女士,硕士学位。2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研究 中心公司担任项目管理工作。2006年12月至2008年6月在上海国利货币有 限公司担任债券交易员。2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份 有限公司担任债券交易员。自2010年6月起,加盟国联安基金管理有限公 司,先后担任债券交易员、债券组合管理部基金经理助理职务。2012年7 7  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 月至2016年1月担任国联安货币市场证券投资基金基金经理。2012年12月 至2015年11月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基 金经理。2013年6月起兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基 金经理助理。2015年6月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2016年3月起至2018年5月兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。2016年9月起至2017年10月兼任国联安鑫瑞混合型证 券投资基金基金经理。2016年10月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。2016年11月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。2016年12月起兼任国联安睿智定期开放混合型证券投资 基金基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金基金经 理。2017年3月起兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金基金经理。2017年3 月起兼任国联安鑫发混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起兼任国 联安鑫隆混合型证券投资基金基金经理。2017年9月起兼任国联安信心增 益债券型证券投资基金基金经理。 黄欣先生,伦敦经济学院会计金融专业硕士。2003年10月起加入国联 安基金管理有限公司,先后担任产品开发部经理助理、总经理特别助理、 投资组合管理部债券投资助理等。2010年4月起担任国联安双禧中证100指 数分级证券投资基金基金经理,2010年5月起至2012年9月兼任国联安德盛 安心成长混合型证券投资基金基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品 股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2010年12月起兼任国联安 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理, 2013年6月起至2017年6月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金 基金经理,2016年8月起兼任国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)和 国联安中证医药100指数证券投资基金基金经理。2018年3月起兼任国联安 添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平 2015年6月2日-2015年6月23日 冯俊 2015年6月2日-2017年1月19日 5、投资决策委员会成员 8  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部 负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策 委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)投委会主席 邹新进(权益投资部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)投委会主席 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 (1)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 9  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中 国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国 第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银 行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一 级资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布 的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第171位。 截至2018年3月31日,交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。 2018年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有 员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经 济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较 高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (2)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行 执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年 10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年 8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本 行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至 2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行 长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行 研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至 2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管 10  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务 会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆 财经学院获硕士学位。 (3)基金托管业务经营情况 截至2018年3月31日,交通银行共托管证券投资基金350只。此外,交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理 计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基 金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投 资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 (1)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加 强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过 对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确 保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (2)内部控制原则 1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机 构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管 控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资 产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户, 独立核算,分账管理。 4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结 构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相 互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控 管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督 11  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障 内控管理的有效执行。 6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务 运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制 成本实现最佳的内部控制目标。 (3)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法 规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业 务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技 术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息 披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检 查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》 的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对 确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改 12  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立 即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违 法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有 关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职 的情况。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 联系人:茅斐 网址:www. cpicfunds.com 2、其他销售机构 (1)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 联系人:王菁 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 13  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 电话:(021)38032284 联系人:钟伟镇 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (3)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (4)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (5)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 14  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (6)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦: 法定代表人:张佑军 电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (7)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (8)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼 法定代表人:刘学民 15  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (9)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com (10)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (11)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 16  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.ehowbuy.com (12)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (13)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:李晓芳 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (14)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (15)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 17  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (16)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (17)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (18)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11 层 法定代表人:张跃伟 18  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (19)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn (20)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:郭丹妮 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (21)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 19  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.5ifund.com (22)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 电话:15249236571 联系人:陈霞 客户服务电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (23)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (24)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (25)名称:海银基金销售有限公司 20  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (26)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (27)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (28)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 21  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-85643600 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (29)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com (30)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com (31)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 22  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:http://www.yilucaifu.com/ (32)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市 海 珠区琶洲大 道东 1 号 保利国际广 场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (33)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (34)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:400-9302-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 23  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (35)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一 期)第七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (36)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (37)名称:深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 24  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (38)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn (39)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (40)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (41)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 25  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (42)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (43)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (44)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 26  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (45)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com (46)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (47)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 27  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:戚晓强 客户服务电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com/ (48)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-ivn.com (二)登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 联系人:茅斐 电话:021-38992863 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 联系人:安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 28  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、张楠 五、基金的名称 本基金名称:国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:混合型。 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的 收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债 券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转 债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中 小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、 29  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的 0%-95%;权证投资占基金资产净值的 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 (1)资产配置策略 本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下,形成大类资产的配置方案。 (2)股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择: 首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能 力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成 本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的 公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。 (3)普通债券投资策略 在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: 1)信用等级高、流动性好; 30  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券; 3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、 有一定下行保护的可转换债券。 (4)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债,只是发行主体扩展到未上市的中 小型企业,扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行 主体为非上市中小企业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信 息披露情况相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,且 定向发行方式限制了合格投资者的数量,会导致一定的流动性风险。因此 本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能力的分析评估,对中小企业私募债券进行分类,以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤,重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体资质 优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 (5)股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风 险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 31  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模 型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及 时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 (6)国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为 主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和 期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购 赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的 目的。 (7)权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。 1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价 值被低估的权证进行投资; 2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高 的特点,对权证进行单边投资; 3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资, 或利用权证进行风险对冲。 (8)资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛 模拟等数量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收 32  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以 降低组合风险,实现基金资产的保值增值。 十、业绩比较基准 沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国 内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 50%的沪深 300 指数和 50% 的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的 投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的 发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人 可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预 期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金。 33  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告财务资料未 经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 26,420,371.00 82.04 其中:股票 26,420,371.00 82.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,639,208.00 8.19 其中:债券 2,639,208.00 8.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 3,026,656.50 9.40 合计 8 其他各项资产 119,253.04 0.37 9 合计 32,205,488.54 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 34  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,626,470.00 8.23 C 制造业 10,689,301.00 33.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 92,664.00 0.29 E 建筑业 - - F 批发和零售业 497,643.00 1.56 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 112,320.00 0.35 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,861,963.00 5.84 J 金融业 2,734,282.00 8.57 K 房地产业 7,634,084.00 23.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 171,644.00 0.54 合计 26,420,371.00 82.82 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 000031 中粮地产 890,000 7,306,900.00 22.91 2 601988 中国银行 381,500 1,499,295.00 4.70 3 600519 贵州茅台 1,900 1,298,878.00 4.07 4 000538 云南白药 11,400 1,128,600.00 3.54 5 601989 中国重工 179,600 975,228.00 3.06 6 601318 中国平安 13,800 901,278.00 2.83 7 600508 上海能源 69,700 755,548.00 2.37 8 300059 东方财富 44,400 751,692.00 2.36 35  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 600114 东睦股份 42,700 707,966.00 2.22 10 600298 安琪酵母 20,300 643,713.00 2.02 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,639,208.00 8.27 其中:政策性金融债 2,639,208.00 8.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,639,208.00 8.27 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 公允价值 占基金资产净值比例 债券代码 债券名称 数量(张) 号 (元) (%) 1 108601 国开 1703 26,400 2,639,208.00 8.27 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 36  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风 险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投中, 将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易 活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对 其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调 整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为 主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和 期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购 赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的 目的。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除中国银行外,没有 出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 中国银行(601988)的发行主体中国银行股份有限公司由于违反电子 商业汇票业务管理规定于 2017 年 6 月 6 日被中国人民银行给予警告处罚。 37  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中国银行(601988)的发行主体中国银行股份有限公司多个分支行由 于内部控制不到位等各项原因被各所在地银监局分别处以罚款。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理 制度的前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利 益的行为。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,826.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 88,489.81 5 应收申购款 3,936.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 119,253.04 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部 占基金资 序 流通受限情况 股票代码 股票名称 分的公允价 产净值比 号 说明 值(元) 例(%) 1 000031 中粮地产 7,306,900.00 22.91 重大事项停牌 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不 代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 38  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 国联安添鑫灵活配置混合 A 基金份额 同期业绩 净值增长 业绩比较基 净值增长 比较基准 率标准差 准收益率标 率① 收益率③ ①-③ ② 准差④ ②-④ 2015-06-02 至 2015-12-31 1.50% -11.46% 12.96% 0.12% 1.39% -1.27% 2016-01-01 至 2016-12-31 2.55% -3.64% 6.19% 0.09% 0.70% -0.61% 2017-01-01 至 2017-12-31 7.81% 10.86% -3.05% 0.57% 0.32% 0.25% 2018-01-01 至 2018-03-31 1.43% -0.91% 2.34% 1.10% 0.59% 0.51% 2015-06-02 至 2018-03-31 13.83% -6.28% 20.11% 0.47% 0.80% -0.33% 注:国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类基 金份额和调低管理费率,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申购 赎回后,全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额。 国联安添鑫灵活配置混合 C 基金份额 同期业绩 净值增长 业绩比较基 净值增长 比较基准 率标准差 准收益率标 率① 收益率③ ①-③ ② 准差④ ②-④ 2015-08-03 至 2015-12-31 2.41% 0.97% 1.44% 0.16% 1.18% -1.02% 2016-01-01 至 2016-12-31 2.14% -3.64% 5.78% 0.08% 0.70% -0.62% 2017-01-01 至 2017-12-31 7.03% 10.86% -3.83% 0.57% 0.32% 0.25% 2018-01-01 至 2018-03-31 1.34% -0.91% 2.25% 1.10% 0.59% 0.51% 2015-08-03 至 2018-03-31 13.45% 6.88% 6.57% 0.49% 0.68% -0.19% 注:1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类 基金份额和调低管理费率,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申 购赎回后,全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额; 2、C 类收费模式的对应基金代码为 001654,自 2015 年 8 月 3 日起开始确认申购份额,因此,国 联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 8 月 3 日开始计算,其业绩 比较基准收益率也自 2015 年 8 月 3 日开始计算。 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 39  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.9%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 40  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金 管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商 一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构 代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 41  国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登 的 2018 年第 1 号招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“一、绪言”部分的内容。 2、更新了“二、释义”部分的内容。 3、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 4、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。 5、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 6、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 7、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 8、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 9、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 10、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。 11、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 12、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 13、更新了“二十二、其他信息披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年七月十六日 42